寧夏2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

寧夏省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。20%30%40%50%2、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行3、—又被稱為“跨期套利”。A.市場內(nèi)價差套利B.市場間價差套利C.期現(xiàn)套利D.跨品種價差套利4、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按—的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。3%5%8%10%5、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行投資分析的分析方法稱為_。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術(shù)分析6、某證券組合2011年實(shí)際平均收益率為18%,當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%,市場組合的期望收益率為15%,該證券組合的0值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為_。0.060.080.100.127、股票價格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動的（）。A.先導(dǎo)性指標(biāo)B.投資指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.同步性指標(biāo)8、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。A.203040509、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為_。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個人證券10、引起股價變動的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營情況B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C.證券市場運(yùn)行狀況D.供求關(guān)系的變化11、—在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論（APT）,進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A.馬柯威茨B.理查德?羅爾C.史蒂夫?羅斯D.威廉?夏普12、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。12%10%C.7%D.5%13、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A.收費(fèi)不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同14、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。3000萬5000萬8000萬1億15、通過對證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對金額的方法稱為一A.絕對估值B.資產(chǎn)價值C.相對估值D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價16、以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是（）。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價格靈活C.發(fā)行價格靈活D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)17、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C(jī).所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益18、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率_。A.高B.低C.一樣D.都不是19、債券交易中，報(bào)價是指每一元面值債券的價格。1010010001000020、所謂“小QFII”是指__。A.外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B.本國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）21、關(guān)于債券票面價值的敘述，正確的是_。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購買D.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額22、對證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識不正確的是_。A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益C.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量23、在金融期貨交易中，限倉的形式有_。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量24、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求OA.轉(zhuǎn)換權(quán)限B.轉(zhuǎn)換條件C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換內(nèi)容25、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要來自于_。A.政府產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整B.競爭對手的實(shí)力變化C.公司內(nèi)部的管理不善D.公司內(nèi)部的決策失誤26、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是_。A.商業(yè)票據(jù)B.長期債券C.短期債券D.定期存款單27、有價證券是—的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財(cái)產(chǎn)價值B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利C.財(cái)產(chǎn)證明D.財(cái)產(chǎn)要求28、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對會員單位的自律管理看具體表現(xiàn)為_。A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭29、發(fā)放股票股息的目的包括_。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通30、證券市場的自律性組織包括_。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會C.證券業(yè)協(xié)會D.證券信用評級機(jī)構(gòu)31、關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是_。A.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)B.債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度有所不同C.信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)D.股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能32、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%,上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則_。A.每股收益（攤?。?.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元33、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有_。A.長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券B.股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險(xiǎn)比債券大C.利率風(fēng)險(xiǎn)對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D.浮動利率債券是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償34、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下—行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.不能受理全權(quán)委托D.不