金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施提綱

金屬非金屬礦山

安全標(biāo)準(zhǔn)化材料編寫提綱前言

我旗，絕大多數(shù)礦山為小型企業(yè)，而且普遍存在內(nèi)設(shè)管理機(jī)構(gòu)和管理人員少，相關(guān)工程技術(shù)人員嚴(yán)重缺乏的問題。企業(yè)在開展安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作前，雖然學(xué)習(xí)了《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦、露天礦實(shí)施指南》，但是對如何創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化工作仍感到茫無頭緒，無所適從。為此，我們通過對《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦、露天礦實(shí)施指南》、《金屬非金屬地下礦、露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《長沙安全標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)教材》的學(xué)習(xí)，以及在協(xié)助企業(yè)創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化工作中實(shí)踐體會(huì)。根據(jù)對創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的初步認(rèn)識(shí)，針對安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作對安全管理材料建設(shè)的要求，整理出了這本《編寫提綱》，旨在積極推進(jìn)全旗地下礦、露天礦和小型采石場企業(yè)創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化工作?！毒帉懱峋V》主要是在《金屬非金屬地下礦、露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的基礎(chǔ)上，結(jié)合《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦、露天礦實(shí)施指南》整理而成。由于時(shí)間和水平有限，提綱中錯(cuò)漏之處在所難免，敬請各位同行批評指正。（聯(lián)系人：楊世明

聯(lián)系電話：0479—7221211）

安監(jiān)一室

二00八年九月十五日

工作步驟

一、策劃

為安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作擬定工作計(jì)劃。明確企業(yè)各部門工作任務(wù)，確定工作人員，以及收集創(chuàng)建活動(dòng)參考材料。二、宣傳培訓(xùn)在全公司宣傳安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建活動(dòng)，動(dòng)員全體員工參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。培訓(xùn)安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作的業(yè)務(wù)骨干。三、實(shí)施創(chuàng)建活動(dòng)各部門按工作任務(wù)積極開展創(chuàng)建活動(dòng)，要求全員參與。四、內(nèi)部審查對創(chuàng)建成果，組織相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部評審。五、申報(bào)達(dá)標(biāo)

內(nèi)審合格后，編寫自評報(bào)告，向旗安監(jiān)部門提出申請。

創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化材料的主要依據(jù)和參考資料

1、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦實(shí)施指南2、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦實(shí)施指南3、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范小型露天采石場實(shí)施指南4、金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）5、金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）6、金屬非金屬小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）7、金屬非金屬礦山安全規(guī)程8、金屬非金屬礦山排土場安全生產(chǎn)規(guī)則9、小型露天采石場安全生產(chǎn)暫行規(guī)定10、安全生產(chǎn)法11、礦山安全法實(shí)施條例、礦山安全條例12、非煤礦山安全生產(chǎn)許可證條例實(shí)施辦法13、生產(chǎn)經(jīng)營單位單位安全培訓(xùn)規(guī)定14、各類特種作業(yè)人員培訓(xùn)教材（全國）15、勞動(dòng)防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)（試行）、勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則16、職業(yè)病防治法、勞動(dòng)保護(hù)法17、爆破安全規(guī)程、民用爆炸物品管理?xiàng)l例18、國家安監(jiān)總局關(guān)于加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)意見19、高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法20、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例21、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則22、危害辨別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)教材（長沙）23、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施培訓(xùn)教材（長沙）24、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證管理材料25、安全人機(jī)工效學(xué)26、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)則

目錄

一、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)二、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求三、安全生產(chǎn)組織保障四、風(fēng)險(xiǎn)管理五、安全教育培訓(xùn)六、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理七、設(shè)施設(shè)備安全管理八、作業(yè)現(xiàn)場安全管理九、職業(yè)衛(wèi)生管理十、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)十一、檢查十二、應(yīng)急管理十三、事故事件報(bào)告、調(diào)查與分析十四、績效測量與評價(jià)十五、自評報(bào)告

1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

（1）<<安全生產(chǎn)方針管理制度>>對安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評審與修訂,安全生產(chǎn)方針管理制度的責(zé)任部門和責(zé)任人員職責(zé)規(guī)定。安全生產(chǎn)方針制定有員工參與并與相關(guān)方溝通等。

安全生產(chǎn)方針體現(xiàn)：遵守法律法規(guī)與其他要求，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，預(yù)防傷害和疾病，預(yù)防財(cái)產(chǎn)損失，持續(xù)改進(jìn)。安全生產(chǎn)方針體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標(biāo)，安全生產(chǎn)方針與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)，安全生產(chǎn)方針清楚表達(dá)管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾。全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)考慮：管理評審結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，生產(chǎn)和過程績效，自我評估結(jié)果。安全生產(chǎn)目標(biāo)包含：改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)，事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定人員與職責(zé)。通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：在顯著位置張貼，作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容，印刷在現(xiàn)場安全手冊中。為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供下列資源：人力資源，財(cái)力資源，物力資源，技術(shù)資源。每年都設(shè)立文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo),并對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)進(jìn)行分解。制定實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測，在需要時(shí)對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)的修正或更新。評價(jià)各級(jí)管理層完成其安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的制度，完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況監(jiān)測的比例，安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況與員工進(jìn)行溝通的比例。（2），關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的通知》最高管理者簽發(fā)的本企業(yè)安全生產(chǎn)方針文件。（3）《安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況的評價(jià)制度》對各級(jí)管理層的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況的評價(jià)制度。（4）《年度安全生產(chǎn)責(zé)任狀》安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)向各車間班組分解。（5）《實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃》制定實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃。（6）《安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)考核辦法》對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測。

2．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

（1）《員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)識(shí)別與提升制度》（識(shí)別、提升、跟蹤）建立識(shí)別、獲取、評審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度，確定負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)。對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況的調(diào)查涉及所有層面的員工。識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求，建立獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道，內(nèi)部人員可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單。識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求包括：法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章，地方法規(guī)，國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范性文件及其他要求。根據(jù)調(diào)查情況制定員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃，對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例，有效跟蹤安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)的比例。（2）《員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況調(diào)查表》向各部門、各車間全體員工進(jìn)行調(diào)查。（3）《員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃》根據(jù)識(shí)別調(diào)查情況制定。按所識(shí)別的需求為員工提供安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)特別針對下列與安全生產(chǎn)相關(guān)的內(nèi)容：培訓(xùn)要求，法律法規(guī)要求的員工測試，危害識(shí)別要求，個(gè)體防護(hù)用品要求，記錄保持和報(bào)告要求，許可要求，監(jiān)測要求。（4）《法律法規(guī)變化管理制度》確定識(shí)別、獲取、評審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)。

識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求，獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道。識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求包括：法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章，地方法規(guī)，國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范性文件及其他要求。對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評審與更新。當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單。當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)。新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識(shí)別、獲取、評審與更新的比例。當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例。（5）《適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單》及文本。安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求包括：法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章，地方法規(guī)，國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范性文件及其他要求。（6）《安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入規(guī)定》責(zé)任部門、人員及其職責(zé)，按所識(shí)別的需求為員工提供安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)。（7）《更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單》及文本。（8）《培訓(xùn)記錄》記錄本章節(jié)需要培訓(xùn)的主要內(nèi)容。按所識(shí)別的需求為員工提供安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)。培訓(xùn)時(shí)針對下列與安全生產(chǎn)相關(guān)的要求：法律法規(guī)要求的員工測試，危害識(shí)別要求，個(gè)體防護(hù)用品要求，記錄保持和報(bào)告要求，許可要求，監(jiān)測要求。

3．安全生產(chǎn)組織保障

（1）《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度》是安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評審與績效測量的管理制度。對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)與評審的責(zé)任部門、人員職責(zé)進(jìn)行規(guī)定。同時(shí)必須制定主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制。最高管理者參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)：制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)，確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源，在日常會(huì)議討論安全生產(chǎn)問題，與員工一起討論安全生產(chǎn)問題，至少每3個(gè)月進(jìn)行1次安全生產(chǎn)巡視，參加安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，至少每年評審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)，參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)，參與安全生產(chǎn)培訓(xùn)，認(rèn)可安全生產(chǎn)表現(xiàn)，參與安全生產(chǎn)檢查，參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查，至少每月回顧糾正行動(dòng)。高層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動(dòng)的比例。中層管理者參與下列安全生產(chǎn)的活動(dòng)：在日常會(huì)議討論安全生產(chǎn)問題，與員工一起討論安全生產(chǎn)問題，至少每3個(gè)月實(shí)施1次安全生產(chǎn)巡視，參加安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，至少每年評審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)，參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)，參與安全生產(chǎn)培訓(xùn)，認(rèn)可安全生產(chǎn)的表現(xiàn)，參與安全生產(chǎn)檢查，參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查，至少每月回顧糾正行為。中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動(dòng)的比例。（2）《會(huì)議記錄》和《活動(dòng)記錄》（3）《安全生產(chǎn)承諾書》管理層對安全生產(chǎn)的承諾：人員配置，資金支持，管理層對安全生產(chǎn)活動(dòng)的參與等。（4）《各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況考核表》（5）《安全管理機(jī)構(gòu)管理制度》對安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求、任命的更新、任命書等要求。對安全生產(chǎn)委員會(huì)的人員構(gòu)成、會(huì)議組織、記錄等規(guī)定。要求安全生產(chǎn)委員會(huì)定期開會(huì)，審查安全工作進(jìn)展和確定方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全問題。主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員及安全生產(chǎn)委員會(huì)成員接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)和考核合格。按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。安全生產(chǎn)委員會(huì)的活動(dòng)：培訓(xùn)程序評估，變化管理流程，檢查系統(tǒng)，職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，事故調(diào)查，標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評價(jià)，系統(tǒng)評審，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，內(nèi)部評價(jià)。（6）《關(guān)于任命安全管理人員的通知》最高管理者書面任命下列職位：在高級(jí)管理層中指定了安全生產(chǎn)管理者代表，安全負(fù)責(zé)人，員工代表，消防負(fù)責(zé)人，急救員，事故調(diào)查員，法律法規(guī)需增加的職位，與風(fēng)險(xiǎn)及其評估相關(guān)的職位。（7）員工代表的職責(zé)員工獲得參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：任務(wù)分析，設(shè)計(jì)與流程變化評審，安全意識(shí)提升，安全手冊更新，安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，與外部權(quán)力機(jī)構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，相關(guān)安全過程的行動(dòng)，變化管理的評審，參與安全問題的調(diào)查，采用“問題解決小組”的方式來處理安全問題，“問題解決小組”成員接受了解決相應(yīng)問題的技能培訓(xùn)，對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查。（8）〈〈收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度〉〉制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作制度，收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)。收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度包括：責(zé)任部門與人員確定，職責(zé)明確，渠道暢通，收集頻率確定，反饋及時(shí)。（9）〈〈文件與資料的識(shí)別與控制制度〉〉確保企業(yè)安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力效率，規(guī)章制度能被所需的人獲取。（10）〈〈安全記錄控制制度〉〉內(nèi)容要有：記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求。（11）出現(xiàn)變化時(shí)及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件檔案。（12）《安全生產(chǎn)記錄》（各章節(jié)中的）：事故、事件記錄，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息，培訓(xùn)記錄，事故調(diào)查報(bào)告，檢查記錄，職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄，安全生產(chǎn)會(huì)議記錄，安全活動(dòng)記錄，法定檢測記錄，任務(wù)觀察記錄，許可文件，應(yīng)急演習(xí)信息，糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄，承包商和供應(yīng)商信息，維護(hù)和校驗(yàn)記錄，技術(shù)資料、圖紙。（13）〈〈安全生產(chǎn)規(guī)章制度〉〉：安全生產(chǎn)檢查制度，安全教育培訓(xùn)制度，重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度，重大隱患整改制度，危險(xiǎn)物品和物料管理制度，職業(yè)危害預(yù)防制度，特種作業(yè)管理與審批制度，特殊工種管理制度，事故和事件管理制度，設(shè)備和設(shè)施安全管理制度，安全生產(chǎn)檔案管理制度，安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。（14）〈〈內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系的制度〉〉基層管理者在向員工分派任務(wù)時(shí)使用正確任務(wù)說明，基層管理者每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行計(jì)劃性對話，基層在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)，基層收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題，設(shè)置專欄展示安全設(shè)備狀況和使用情況。及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)，外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)，外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨，直接的社會(huì)要求。指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)。（15）〈〈合理化建議制度〉〉合理化建議箱或建議表格放置于醒目位置并方便獲取，收集和評估建議并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋。（16）〈〈外部的安全投訴記錄〉〉投訴人、時(shí)間、地點(diǎn)、接待人、投訴的具體內(nèi)容。（17）〈〈標(biāo)準(zhǔn)化管理評審制度〉〉標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審由最高管理層組織執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審所提出的行動(dòng)計(jì)劃執(zhí)行，行動(dòng)計(jì)劃與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審的記錄。（18）〈〈系統(tǒng)管理評審報(bào)告〉〉由企業(yè)最高管理層組織實(shí)施。評價(jià)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的實(shí)施狀況，認(rèn)識(shí)不足和需要改進(jìn)事項(xiàng)。管理評審建立在真實(shí)反映企業(yè)安全管理狀態(tài)的有效信息上。報(bào)告包括下列輸入：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；現(xiàn)場人員職責(zé)的合理性；員工和相關(guān)方抱怨；事故統(tǒng)計(jì)分析；以前評審的跟蹤結(jié)果；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)報(bào)告；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；監(jiān)測與檢測記錄。評審的結(jié)果包括：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；資源需求；預(yù)防損失和對識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃。（19）《供應(yīng)商與承包商管理制度》制定供應(yīng)商、承包商選擇、評價(jià)與管理的制度。指定人員處理與供應(yīng)商、承包商的爭端，指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員，識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)，作為選擇的參考因素。協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員定期溝通供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)。備選供應(yīng)商、承包商提供下列信息：許可，制度，能力，安全績效。對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行評估合同、協(xié)議規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求：合同明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)。在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：操作規(guī)程，緊急處置程序，事故、事件報(bào)告程序，員工安全、健康責(zé)任，與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，法律法規(guī)要求，防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求，許可要求。（20）《安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度》針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度，有部門或人員負(fù)責(zé)評價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)。有公告牌或電子信息媒介展示安全信息，公告牌或電子信息媒介置于顯著的位置，對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可，對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可。（21）《工余安全管理制度》工余管理有疲勞、情緒、酒精、及麻醉品，社區(qū)文化。工余安全的宣傳資料傳閱、張貼、播放。對員工工余的事故報(bào)告并進(jìn)行分析。針對預(yù)防工余意外進(jìn)行培訓(xùn)，定期制定工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃。（22）《工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃》每年宣傳、教育、培訓(xùn)。針對預(yù)防工余意外進(jìn)行培訓(xùn)。（23）《培訓(xùn)記錄》對各級(jí)管理層的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)，對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明。對供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：操作規(guī)程，緊急處置程序，事故、事件報(bào)告程序，員工安全、健康責(zé)任，與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，法律法規(guī)要求，防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求。被任命的安全管理人員參加下列培訓(xùn)：《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)，安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)與管理評審培訓(xùn)，危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)，安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)，事故、事件調(diào)查技能培訓(xùn)。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）〈〈危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的管理制度〉〉制度明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的職責(zé)、方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則。制度明確持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定重大的風(fēng)險(xiǎn)，通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理，定期或及時(shí)對危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行回顧，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果文件化。（2）〈〈風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的計(jì)劃〉〉設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，交通、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，危險(xiǎn)物料風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，緊急情況風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源。（3）〈〈危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告〉〉概述、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、不可承受風(fēng)險(xiǎn)的確定、風(fēng)險(xiǎn)控制。對關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，分析與之相關(guān)的安全、健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施。識(shí)別和評價(jià)下列職業(yè)危害及其影響，包括：粉塵、高溫與低溫、振動(dòng)、噪聲、輻射、毒物、照度、生物危害、人機(jī)工效危害、心理因素危害。列出職業(yè)危害因素清單，并確定暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。對識(shí)別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的危害完成了監(jiān)測。識(shí)別和評價(jià)火災(zāi)、水災(zāi)、滑坡等災(zāi)害及其影響。識(shí)別和評價(jià)可能發(fā)生的緊急情況及其影響。初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果文件化。職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例，職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例。照度測量過程考慮應(yīng)急時(shí)的照明設(shè)備、照明時(shí)間、能見度、照明源布置情況。對識(shí)別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，完成定量監(jiān)測的比例。在對關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，包括設(shè)備的下列因素：可靠性，安全性，經(jīng)濟(jì)性。在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，考慮可能的不同的致因因素，包括：鑿巖、穿孔機(jī)械，鏟裝機(jī)械，提升、運(yùn)輸機(jī)械，排土機(jī)械，破碎機(jī)械，排水機(jī)械，壓風(fēng)機(jī)械，支護(hù)機(jī)械。風(fēng)險(xiǎn)概述保持：一致性，可審核性，持續(xù)性。人機(jī)工效調(diào)查包括以下方面：重復(fù)運(yùn)動(dòng)，使用電動(dòng)工具，作業(yè)姿勢，座位舒適度，環(huán)境條件，易接近程度。在對心理性危害進(jìn)行識(shí)別時(shí)，考慮下列因素：工作因素，人為因素，個(gè)人生活環(huán)境因素。機(jī)動(dòng)設(shè)備與交通風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，考慮下列因素：采購，維護(hù)，檢查，自然環(huán)境，運(yùn)輸物料特性，路線，時(shí)間性。在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中，考慮可能的不同的火災(zāi)類型，包括：固體材料火災(zāi)，液體或液化固體火災(zāi)，氣體或液化氣泄漏火災(zāi)，粉塵燃爆火災(zāi)。在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水源，地表水源，降雨及其徑流，老窿水源。在滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，考慮可能的不同的致因因素，包括：礦巖性質(zhì)，結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層，水文地質(zhì)條件與雨水沖刷，支護(hù)與加固，爆破震動(dòng)等。在中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，考慮可能的致因因素，包括：爆破煙塵，有害氣體積聚區(qū)域，通風(fēng)不良，火災(zāi)影響。（4）《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度》依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況編寫作業(yè)指導(dǎo)書，作業(yè)指導(dǎo)書存放在使用部門和工作現(xiàn)場，作業(yè)指導(dǎo)書強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵工作的步驟和安全措施。在員工培訓(xùn)、一對一溝通、小組會(huì)議、作業(yè)場所執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)時(shí)，使用作業(yè)指導(dǎo)書。實(shí)施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單，執(zhí)行任務(wù)分析的人員接受相關(guān)的培訓(xùn)。完成的風(fēng)險(xiǎn)分析用于作業(yè)人員培訓(xùn)、生產(chǎn)預(yù)算、分析、事故調(diào)查、危害物料評估等。有制度確保下列活動(dòng)有作業(yè)指導(dǎo)書：采掘作業(yè)，員工培訓(xùn)、角色分配、與員工溝通，小組會(huì)議。（5）《危險(xiǎn)源辨識(shí)關(guān)鍵任務(wù)清單》按單元?jiǎng)澐肿R(shí)別危害。如：按系統(tǒng)和作業(yè)劃分單元。（６）《關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書》下列活動(dòng)有作業(yè)指導(dǎo)書：采掘作業(yè)，員工培訓(xùn)，角色分配，與員工溝通，小組會(huì)議等。編寫的作業(yè)指導(dǎo)書符合下列要求：簡明扼要，步驟清楚、完整，危險(xiǎn)源辨識(shí)全面，關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確，安全措施齊全。作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行效果。（７）《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)任務(wù)觀察制度》確保在所需現(xiàn)場按照計(jì)劃執(zhí)行完整的任務(wù)觀察與局部的任務(wù)觀察。執(zhí)行觀察的人員接受觀察方法的培訓(xùn)，根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求。針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見，任務(wù)觀察時(shí)對好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化。在觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為，了解員工的工作習(xí)慣，檢查現(xiàn)有的工作方法與制度，跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。（８）《強(qiáng)制性授權(quán)工作流程識(shí)別的制度》當(dāng)需要許可時(shí)，有制度保證。依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析，認(rèn)定需要許可的范圍，將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門。為確保許可分配的一致與正確，確定識(shí)別分配許可的責(zé)任人，并對其提供培訓(xùn)和能力評估。確定申請與批準(zhǔn)許可的人員，保證正確完成并遞交許可申請，許可需求與最后期限滿足要求并文件化。建立報(bào)告、通知的要求。保持報(bào)告、監(jiān)測數(shù)據(jù)與其他外部相關(guān)的溝通記錄，識(shí)別并滿足新的或修訂的許可需求。（９）《培訓(xùn)記錄》記錄本章節(jié)需要培訓(xùn)的主要內(nèi)容。對觀察和和關(guān)鍵任務(wù)分析人員進(jìn)行培訓(xùn)。

5、安全教育培訓(xùn)（1）《員工安全意識(shí)識(shí)別與提升制度》為提升員工安全意識(shí)提供充足的資源，建立監(jiān)測、跟蹤意識(shí)提升效果及深層次意識(shí)培訓(xùn)需求的機(jī)制。對員工進(jìn)行安全意識(shí)調(diào)查與評價(jià)，制定安全意識(shí)提升計(jì)劃。安全意識(shí)提升計(jì)劃的形式和內(nèi)容慮到各層次員工的實(shí)際情況，新員工進(jìn)入企業(yè)后首先接受安全意識(shí)的培訓(xùn)，已對新員工提供工作現(xiàn)場特定的安全意識(shí)培訓(xùn)，當(dāng)設(shè)計(jì)、工藝流程發(fā)生變化時(shí)，員工對工作現(xiàn)場特定要求進(jìn)行回顧，當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求的回顧，保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄，利用各種方式來提升安全意識(shí)，針對管理層安全管理職責(zé)的特定意識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。調(diào)查與評價(jià)安全意識(shí)時(shí)考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度：企業(yè)的安全生產(chǎn)方針，操作規(guī)程，應(yīng)急程序，工作場所特定的安全要求，事故、事件報(bào)告程序，崗位職責(zé)，特定風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)的法律法規(guī)要求，個(gè)體防護(hù)用品配備和使用，人身安全的有關(guān)知識(shí)，防止傷害的糾正行動(dòng)。管理層特定要求、安全意識(shí)與其崗位職責(zé)相適應(yīng)，新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例。

對員工安全意識(shí)培訓(xùn)回顧的依從性，包括：新員工安全意識(shí)培訓(xùn)，工作現(xiàn)場特定安全意識(shí)培訓(xùn)，復(fù)崗安全意識(shí)培訓(xùn)。安全意識(shí)提升計(jì)劃的依從性，為提升員工安全意識(shí)提供的資源充分，員工對標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的認(rèn)知程度。通過員工及管理層安全意識(shí)與要求的一致性檢查，確定安全意識(shí)提升的效果，通過前后安全意識(shí)調(diào)查與評價(jià)，確定安全意識(shí)提升的效果。存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故。（2）〈〈安全意識(shí)提升計(jì)劃〉〉安全意識(shí)提升計(jì)劃的形式和內(nèi)容考慮到各層次員工的實(shí)際情況，新員工進(jìn)入企業(yè)后首先接受安全意識(shí)的培訓(xùn)，對新員工提供工作現(xiàn)場特定的安全意識(shí)培訓(xùn)。當(dāng)設(shè)計(jì)、工藝流程發(fā)生變化時(shí)，員工對工作現(xiàn)場特定要求進(jìn)行回顧，當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求的回顧，保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄，利用各種方式來提升安全意識(shí)，針對管理層安全管理職責(zé)的特定意識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。（3）〈〈培訓(xùn)需求識(shí)別制度〉〉培訓(xùn)需求識(shí)別考慮以下方面：員工的需求，領(lǐng)導(dǎo)的要求，變化的需求，生產(chǎn)過程的回顧，記錄的回顧，學(xué)員反饋意見，事故、事件信息，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果。（4）〈〈安全教育培訓(xùn)計(jì)劃〉〉針對已識(shí)別的培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)要求與計(jì)劃。內(nèi)容有:培訓(xùn)目標(biāo)，培訓(xùn)大綱，培訓(xùn)教材，培訓(xùn)時(shí)間，培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)教師，培訓(xùn)方式，考核方式。管理層就下列內(nèi)容接受培訓(xùn)：事故調(diào)查分析技術(shù)，危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)，溝通技巧，檢查、審核技術(shù)，法律依從性管理，應(yīng)急管理，職業(yè)衛(wèi)生管理，變化管理。對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，接受下列知識(shí)的培訓(xùn)：工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)，依從標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的重要性，偏離制度可能的后果，操作程序、工作說明。對特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，使用適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力，同時(shí)評估培訓(xùn)效果，保留了培訓(xùn)記錄，每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求，建立了培訓(xùn)適宜性的評估機(jī)制。對能力的要求考慮：用工連續(xù)性，變化的要求，特定崗位的能力要求，法律法規(guī)與其他要求，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果。培訓(xùn)時(shí)間滿足下列要求：經(jīng)理（礦長）不少于40學(xué)時(shí)，安全管理人員不少于120學(xué)時(shí)，職能部門負(fù)責(zé)人不少于40學(xué)時(shí)，員工不少于32學(xué)時(shí)。通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估學(xué)員反饋，績效改善，管理層反饋，測試結(jié)果分析，現(xiàn)場應(yīng)用能力。（5）《培訓(xùn)記錄》記錄各章節(jié)培訓(xùn)的主要內(nèi)容。管理層就下列內(nèi)容接受培訓(xùn)：事故調(diào)查分析技術(shù)，危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)，溝通技巧，檢查、審核技術(shù)，法律依從性管理，應(yīng)急管理，職業(yè)衛(wèi)生管理，變化管理。對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，進(jìn)行下列知識(shí)的培訓(xùn)：工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)，依從標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的重要性，偏離制度可能的后果，操作程序、工作說明，對特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，員工崗前前安全教育培訓(xùn)。6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理

（1）〈〈設(shè)計(jì)管理制度〉〉確保設(shè)計(jì)滿足法律法規(guī)與其他要求，安全設(shè)施與主體工程要同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。設(shè)計(jì)管理制度包括下列內(nèi)容：審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求，審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門、人員及其職責(zé)，要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定，保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。施工組織設(shè)計(jì)，基建期應(yīng)由施工單位編制，生產(chǎn)期應(yīng)由礦山企業(yè)自行編制。（2）〈〈采礦工藝管理制度〉〉：采礦工藝適合地質(zhì)條件，考慮特殊災(zāi)害的影響。設(shè)備、設(shè)施之間相互匹配，并滿足工序要求，各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求。開采（回采）順序和方式適應(yīng)開采現(xiàn)狀，開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。采礦工藝運(yùn)行記錄齊全，采礦工藝安全高效。安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定，采出礦量符合設(shè)計(jì)及工藝要求，礦柱回收符合安全規(guī)程的規(guī)定，采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求，鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配。（3）《（提升）運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度》礦井提升系統(tǒng)設(shè)置安全保護(hù)裝置，提升系統(tǒng)設(shè)有信號(hào)裝置等。（4）〈〈供配電系統(tǒng)管理制度〉〉有礦井供配電系統(tǒng)，礦井供配電系統(tǒng)設(shè)置漏電保護(hù)裝置，地面電力設(shè)施裝有避雷裝置，滿足設(shè)計(jì)供電能力，設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)，線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。（5）〈〈排土系統(tǒng)管理制度〉〉采用汽車運(yùn)輸?shù)呐磐磷鳂I(yè)對下列方面的依從程度：汽車排土作業(yè)有專人指揮，進(jìn)入排土作業(yè)區(qū)內(nèi)的工作人員、車輛、工程機(jī)械服從指揮人員的指揮。在同一地段進(jìn)行卸車和推土作業(yè)時(shí)，設(shè)備之間保持足夠的安全距離，視距小于30m或遇暴雨、大雪、大風(fēng)等惡劣天氣時(shí)，停止排土作業(yè)。（6）〈〈防排水系統(tǒng)管理制度〉〉地下礦要對礦區(qū)水文地質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)勘查，受水害威脅的礦井設(shè)置安全隔離礦柱，井下設(shè)置排水設(shè)施和設(shè)備。

建設(shè)露天礦防排水系統(tǒng)前查明下列情況：礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積，河流溝渠匯水情況，疏水能力，積水區(qū)和水利工程情況，及時(shí)了解氣象和水文信息：當(dāng)?shù)亟涤炅?，歷年最高洪水位。采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地的防洪措施滿足要求。排土場防洪做到：周圍修筑截洪和排水設(shè)施，場內(nèi)平臺(tái)設(shè)置坡度滿足要求，滲流通道暢通，場內(nèi)外截洪溝暢通，排水設(shè)備、設(shè)施能力滿足排水要求。（7）〈〈防滅火管理制度〉〉礦山建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材。下列場所配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：主要建構(gòu)筑物，主要采掘和機(jī)電設(shè)備，主要供配電設(shè)施，防護(hù)用品倉庫，爆破器材庫，液化石油氣站和油庫。消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求，消防通道暢通。（8）《通風(fēng)系統(tǒng)管理制度》（地下）礦井建立機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，對礦井的空氣質(zhì)量實(shí)施監(jiān)測，設(shè)置防止風(fēng)流串聯(lián)的通風(fēng)構(gòu)筑物。井下炸藥庫和充電硐室，有獨(dú)立的回風(fēng)道。井下機(jī)電硐室供給新鮮風(fēng)流。通風(fēng)設(shè)備與設(shè)施滿足要求，風(fēng)速、風(fēng)量及風(fēng)質(zhì)滿足要求，沒有風(fēng)流短路或污風(fēng)串聯(lián)情況。（9）〈〈生產(chǎn)工藝變化管理制度〉〉變化管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，為變化管理確定部門、人員及其職責(zé)。識(shí)別下列因素引起的變化：內(nèi)部人員，外部人員，法律法規(guī)與其他要求，機(jī)構(gòu)，相關(guān)方。變化過程實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)控制。變化管理考慮下列事項(xiàng)：流程要求，機(jī)械和電氣設(shè)備，監(jiān)測設(shè)備，整體結(jié)構(gòu)安全，應(yīng)急要求，設(shè)施和設(shè)備的使用期限，人機(jī)功效因素。變化管理的輸出包括下列內(nèi)容：危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)及其分級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)減少措施，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測措施，風(fēng)險(xiǎn)控制措施。成立有外部專家參加的專家組，進(jìn)行啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收。啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收完成如下工作：工程檢查，適當(dāng)?shù)陌踩】悼刂拼胧?，更新了?yīng)急處理程序，更新了培訓(xùn)要求，對受影響的員工進(jìn)行了針對性的培訓(xùn)，制定或更新了作業(yè)指導(dǎo)書、程序、規(guī)定，必要時(shí)有計(jì)劃進(jìn)行跟蹤回顧，滿足了強(qiáng)制性要求，所有的風(fēng)險(xiǎn)回顧已閉環(huán)。對執(zhí)行變化管理的人員進(jìn)行培訓(xùn)。變化文件化。

7、設(shè)施設(shè)備安全管理

（1）〈〈設(shè)備設(shè)施管理制度〉〉，對下列過程和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行管理：規(guī)劃過程，采購過程，安裝（建設(shè)）過程，調(diào)試過程，驗(yàn)收過程，使用、維護(hù)過程，報(bào)廢過程。設(shè)備設(shè)施管理制度明確下列管理要求：對設(shè)備操作人員的要求，維護(hù)要求，檢驗(yàn)、測試及試驗(yàn)要求，報(bào)廢要求，技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。針對新設(shè)備，識(shí)別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)。選擇的新設(shè)備明確操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求。對需要持上崗證的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格，駕駛證、操作證在有效期內(nèi)。以適當(dāng)?shù)姆绞蕉ㄆ诠荚O(shè)備運(yùn)行情況。保存設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息。（2）〈〈設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制措施〉〉針對新設(shè)備識(shí)別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)。（3）〈〈設(shè)備設(shè)施維護(hù)制度〉〉標(biāo)識(shí)，維護(hù)過程，維護(hù)頻率，要求完成的工作，備件，記錄。（4）〈〈設(shè)備設(shè)施的維護(hù)計(jì)劃〉〉根據(jù)評估的結(jié)果制定下列設(shè)備設(shè)施的維護(hù)計(jì)劃：[露天礦山]建（構(gòu)）筑物，穿孔設(shè)備，鏟裝設(shè)備，運(yùn)輸設(shè)備，排土設(shè)備，電氣設(shè)備，排水設(shè)備，照明設(shè)施，儀器儀表，防雷設(shè)施，備用設(shè)備。[地下礦山]提升，通風(fēng)，排水，供配電，充填，采掘，應(yīng)急系統(tǒng)，儀器儀表，備用設(shè)備。建立設(shè)備管理檔案，設(shè)備管理檔案隨設(shè)備變化及時(shí)更新，特種設(shè)備按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)，并檢驗(yàn)合格。需要取得礦用安全標(biāo)志的設(shè)備取得礦用安全標(biāo)志。電氣設(shè)備、刀閘、開關(guān)等有永久性標(biāo)簽。危險(xiǎn)區(qū)電氣設(shè)備由許可人員進(jìn)行安裝、改造。對存在機(jī)械傷害的部位進(jìn)行調(diào)查，并采取相應(yīng)的措施。（5）《特種設(shè)備檢驗(yàn)制度》特種設(shè)備按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)，并檢驗(yàn)合格。（6）《設(shè)備異常情況報(bào)告制度》制度明確對設(shè)備發(fā)生異常情況時(shí)的上報(bào)規(guī)定。有專人負(fù)責(zé)特種設(shè)備、礦用安全標(biāo)志等的定期檢查。發(fā)現(xiàn)異常情況，查明初步原因，立即上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查產(chǎn)生的原因，并采取相應(yīng)的措施。（7）《設(shè)備管理檔案》建立設(shè)備管理檔案，設(shè)備管理檔案隨著設(shè)備變化而更新。（8）《設(shè)備運(yùn)行記錄》提升絞車、空壓機(jī)、通風(fēng)、排水運(yùn)行記錄。（9）《培訓(xùn)記錄》對需要持上崗證的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格。

8．作業(yè)現(xiàn)場安全管理

（1）《交接班管理制度》提前15分鐘到崗，檢查值班記錄，故障處理交接，拒絕接班。（2）《交接班記錄》和《入坑登記》。（3）《作業(yè)環(huán)境管理制度》（露天礦山）邊界圍欄，邊界穩(wěn)定狀態(tài)，人行通道，邊坡浮石，灑水車，電力線路。露天礦邊界設(shè)有圍欄或警示標(biāo)志，對露天礦邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖進(jìn)行處理。采場有人行通道，采場人行通道的有效性，包括：有安全標(biāo)志和照明，上、下臺(tái)階間的人行通道接近道路時(shí)，設(shè)在道路路肩以外，保持整潔和暢通。夜間工作時(shí)，有人作業(yè)或通行的場所與通道，以及鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等危險(xiǎn)部位有照明。采場道路和爆堆等場所，采取防塵措施。采場最終邊坡按設(shè)計(jì)要求留有安全平臺(tái)、清掃平臺(tái)和運(yùn)輸平臺(tái)；邊坡浮石得到及時(shí)處理。重要設(shè)備和設(shè)施設(shè)有警示標(biāo)志。開采境界內(nèi)的鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置明顯的警示標(biāo)志。（4）《緊急撤離管理制度》（地下）在作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，并且在排除前或者排除過程中無法保證安全時(shí)，所有作業(yè)人員應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤離。安全出口的有效性，包括：形式、位置和規(guī)格符合要求，保持暢通，所有井下作業(yè)人員都熟悉，緊急撤離路線標(biāo)識(shí)滿足井下人員安全撤離要求。（5）《頂板分級(jí)管理制度》（地下）對頂板不穩(wěn)固的采場有監(jiān)控手段和處理措施，對圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準(zhǔn)、切割巷道采取支護(hù)措施，建立監(jiān)測巖體的變形與移動(dòng)的巖體移動(dòng)監(jiān)測系統(tǒng)。（6）《采空區(qū)管理制度》（地下）采空區(qū)得到及時(shí)處理。采用崩落法開采的礦山，采場頂部有滿足要求厚度的覆蓋巖層。（7）《地表塌陷區(qū)管理制度》（地下）地表塌陷區(qū)設(shè)明顯標(biāo)志和柵欄，通往塌陷區(qū)的井巷封閉，作業(yè)場所存在墜落危險(xiǎn)的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置明顯的警示標(biāo)志，地表移動(dòng)區(qū)外修筑有截洪溝。（8）《井巷、硐室維護(hù)與報(bào)廢管理制度》（地下）井巷維護(hù)及報(bào)廢管理有包括：維護(hù)頻率合理，維護(hù)人員勝任，維護(hù)材料適合，維護(hù)質(zhì)量滿足要求，廢棄井巷標(biāo)識(shí)清楚。圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準(zhǔn)、切割巷道的支護(hù)質(zhì)量符合規(guī)定，井巷、硐室的維護(hù)與報(bào)廢符合規(guī)定。（9）《照明管理制度》采場照明設(shè)備的使用電壓符合規(guī)定，夜間工作的各作業(yè)點(diǎn)和危險(xiǎn)點(diǎn)的照明有效性。（10）〈〈安全警示標(biāo)志管理制度〉〉作業(yè)場所存在墜落危險(xiǎn)的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等的安全防護(hù)與標(biāo)識(shí)符合規(guī)定，安全標(biāo)志的有效性包括：清晰易見，易于識(shí)別，規(guī)范完整，維護(hù)及時(shí)。（11）《（鑿巖）穿孔作業(yè)安全管理制度》炮眼布置合理，防塵措施有效，采用濕式鑿巖或收塵措施。（12）〈〈爆破作業(yè)與爆破器材安全管理制度〉〉爆破后對爆堆進(jìn)行降塵，爆破器材安全使用與貯存，爆破器材倉庫滿足要求。（13）〈〈鏟裝作業(yè)安全管理制度〉〉沒有（露天）挖掘、裝載設(shè)備作業(yè)對下列方面的依從程度：懸臂和鏟斗下面及工作面附近無人員停留，挖掘機(jī)平衡裝置外型的垂直投影到臺(tái)階坡底的水平距離不小于1m，鏟斗的卸礦高度不超過0.5m，鏟斗不應(yīng)從車輛駕駛室上方通過，不用鏟斗處理粘廂車輛。沒有（14）《（提升）運(yùn)輸作業(yè)安全管理制度》道路運(yùn)輸作業(yè)對下列方面的依從程度：不超載運(yùn)輸，不用自卸汽車運(yùn)載易燃、易爆物品，裝車時(shí)不檢查和維護(hù)車輛，裝車時(shí)駕駛員不離開駕駛室，車輛在急彎、陡坡、危險(xiǎn)地段限速行駛，不采用溜車方式發(fā)動(dòng)車輛，下坡行駛時(shí)不用空檔滑行，在坡道上停車時(shí)司機(jī)不離開，使用停車制動(dòng)并采取安全措施，在惡劣天氣條件下嚴(yán)格控制行車速度，并保持適當(dāng)?shù)能嚲?。?5）〈〈排土作業(yè)安全管理制度〉〉采用汽車運(yùn)輸?shù)呐磐磷鳂I(yè)對下列方面的依從程度：汽車排土作業(yè)有專人指揮，進(jìn)入排土作業(yè)區(qū)內(nèi)的工作人員、車輛、工程機(jī)械服從指揮人員的指揮，在同一地段進(jìn)行卸車和推土作業(yè)時(shí)，設(shè)備之間保持足夠的安全距離，視距小于30m或遇暴雨、大雪、大風(fēng)等惡劣天氣時(shí)停止排土作業(yè)。（16）〈〈邊坡安全管理制度〉〉（露天）露天礦邊界的圍欄或警示標(biāo)志符合規(guī)定，對露天礦邊界的清理符合規(guī)定。露天礦邊界處置的有效性，包括：圍欄可靠或標(biāo)志醒目，邊界上2m范圍內(nèi)無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等，邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。（17）《通風(fēng)管理制度》（地下）通風(fēng)效果滿足下列要求：有效風(fēng)量率不低于60%，風(fēng)量、風(fēng)速與風(fēng)質(zhì)滿足要求，主要進(jìn)風(fēng)與回風(fēng)巷道保持清潔和風(fēng)流暢通，通風(fēng)構(gòu)筑物保持完好。掘進(jìn)工作面和通風(fēng)不良的采場采取局部通風(fēng)措施，風(fēng)筒吊掛平直、牢固，接頭嚴(yán)密。通風(fēng)情況監(jiān)測的有效性包括：監(jiān)測地點(diǎn)全面，人員勝任，監(jiān)測頻率合理，儀器充分、有效。（18）《放礦管理制度》（地下）根據(jù)不同的采礦方法制定。（19）《支護(hù)管理制度》（地下）對頂板不穩(wěn)定的采場采取處理措施；圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面、采準(zhǔn)和切割巷道采取支護(hù)措施。沒有（20）〈〈勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度〉〉：采購、發(fā)放、貯存、檢查、保養(yǎng)、檢測、使用、評估。建立鼓勵(lì)員工正確使用勞動(dòng)防護(hù)用品的機(jī)制。沒有下列人員參與勞動(dòng)防護(hù)用品評估：安全管理人員，職業(yè)衛(wèi)生、職業(yè)醫(yī)務(wù)專業(yè)人員，員工或員工代表。為下列人員提供適合的勞動(dòng)防護(hù)用品：員工、承包商、參觀者。提供勞動(dòng)防護(hù)用品的供應(yīng)商具備相應(yīng)的資質(zhì)，勞動(dòng)防護(hù)用品要求結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)，員工清楚保養(yǎng)勞動(dòng)防護(hù)用品的職責(zé)，在發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品時(shí)，提供正確使用的培訓(xùn)，保存勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放記錄，不合格勞動(dòng)防護(hù)用品禁止使用并得到妥善處理，受污染的勞動(dòng)防護(hù)用品適當(dāng)?shù)卮娣?、處理、消除污染或棄置，回顧并更新勞?dòng)防護(hù)用品管理制度的頻率。勞動(dòng)防護(hù)用品管理的有效性，包括：種類識(shí)別充分，供應(yīng)商資質(zhì)符合要求，貯存方法正確，發(fā)放充分、正確。（21）〈〈勞動(dòng)防護(hù)用品評估報(bào)告〉〉評估防護(hù)需求，包括：頭保護(hù)，眼睛保護(hù)，臉保護(hù)，聽力保護(hù)，手保護(hù)，腳保護(hù)，呼吸保護(hù)，熱、凍保護(hù)，觸電保護(hù)。（22）《勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放表》姓名、工種、發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品和種類、領(lǐng)用勞動(dòng)防護(hù)用品人簽名等。

9．職業(yè)衛(wèi)生管理

（1）〈〈職業(yè)衛(wèi)生管理制度〉〉：職業(yè)衛(wèi)生管理人員的匹配及其資質(zhì)要求，醫(yī)療、健康設(shè)施及服務(wù)要求，藥品及相關(guān)物品的控制要求，職業(yè)危害的控制要求，職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測要求，傳染病的預(yù)防和控制，任命了合適的人員管理職業(yè)衛(wèi)生工作，提供合適的職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。依據(jù)醫(yī)學(xué)專業(yè)人員評估確定下列各工種的體檢要求：上崗前體檢，換崗前體檢，退休前體檢，特定的體檢。針對體檢要求制定體檢計(jì)劃。下列人員進(jìn)行定期體檢：司機(jī)、危險(xiǎn)物品處理人員、接觸粉塵人員、接觸噪聲作業(yè)人員。對接觸有害廢料的員工提供健康保護(hù)或免疫措施。藥物和相關(guān)物品的控制滿足：許可制度要求，藥物的派發(fā)及使用按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制及檢查，過期藥物及時(shí)處理。現(xiàn)場衛(wèi)生設(shè)施滿足下列要求：所有設(shè)施清潔，提供香皂、毛巾及紙巾，垃圾桶保持清潔且垃圾定期清理。（2）〈〈職業(yè)危害的控制制度〉〉：沒有粉塵，噪聲與振動(dòng)，有毒有害氣體，人機(jī)工效，高溫與低溫，輻射，潮濕，照度不良；為職業(yè)危害控制管理確定計(jì)劃、責(zé)任人員。沒有在制定職業(yè)危害控制方法時(shí)考慮下列措施：工程控制，管理控制，行為控制，個(gè)人保護(hù)。針對下列職業(yè)危害所采取的措施得到實(shí)施：粉塵，噪聲與振動(dòng)，有毒有害氣體，人機(jī)工效，高溫與低溫，輻射，潮濕，照度不良。就下列內(nèi)容對員工進(jìn)行培訓(xùn)：職業(yè)危害辨識(shí)，職業(yè)危害后果，自我防護(hù)方法，職業(yè)危害報(bào)告方法。有準(zhǔn)確的職業(yè)危害清單。（3）〈〈職業(yè)危害監(jiān)測制度〉〉監(jiān)測類別要沒有求，監(jiān)測時(shí)間要求，監(jiān)測地點(diǎn)要求，監(jiān)測人員要求，措施響應(yīng)要求，檢查要求，記錄要求，為職業(yè)危害監(jiān)測配備勝任的人員。沒有根據(jù)監(jiān)測制度進(jìn)行下列監(jiān)測：噪聲，粉塵，空氣質(zhì)量，有毒有害氣體，飲用水。保留監(jiān)測記錄，對監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行分析并找出相關(guān)的趨勢。（4）《職業(yè)危害監(jiān)測記錄》對噪聲，粉塵，空氣質(zhì)量，有毒有害氣體，飲用水，高溫與低溫，輻射，潮濕的監(jiān)測。（5）〈〈人機(jī)工效管理制度〉〉沒有人機(jī)工效管理制度包括下列要求：人工搬運(yùn)，作業(yè)空間布局，消除疲勞影響。沒有依據(jù)搬運(yùn)原則設(shè)計(jì)搬運(yùn)方法與搬運(yùn)姿勢，依據(jù)作業(yè)空間布局原則設(shè)計(jì)作業(yè)位置與環(huán)境，識(shí)別導(dǎo)致疲勞的有關(guān)因素，并制定相應(yīng)的控制措施，對搬運(yùn)工效進(jìn)行分析，控制行動(dòng)與人機(jī)工效危害因素相對應(yīng)，采用搬運(yùn)方法、姿式符合人機(jī)工效原理，現(xiàn)場作業(yè)空間的布局符合人機(jī)工效原理，工作班次的變化符合人機(jī)工效原理。（6）《培訓(xùn)記錄》記錄本章節(jié)需要培訓(xùn)的主要記錄。就下列內(nèi)容對員工進(jìn)行培訓(xùn)：職業(yè)危害辨識(shí)，職業(yè)危害后果，自我防護(hù)方法，職業(yè)危害報(bào)告方法。

10．安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)

（1）〈〈安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與投入管理制度〉〉安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度包括：按規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)，?？顚Ｓ?，專門賬戶管理，安全措施計(jì)劃的編制要求，責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入安全措施費(fèi)用：安全工程，安全管理，安全設(shè)備，勞動(dòng)防護(hù)用品，安全標(biāo)志及標(biāo)識(shí)，安全獎(jiǎng)勵(lì)，安全教育培訓(xùn)，工傷保險(xiǎn)，應(yīng)急設(shè)備設(shè)施，事故預(yù)防，在確定安全經(jīng)費(fèi)投入時(shí)進(jìn)行充分地論證。（2）〈〈推廣應(yīng)用安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)制度〉〉吸收，改造，創(chuàng)新，應(yīng)用；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料的應(yīng)用推廣。（3）《職工工傷保險(xiǎn)保障制度》為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)，受傷員工享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇。收集下列資料：保險(xiǎn)評估、年費(fèi)及返回資料，索賠事件資料，已發(fā)出賠償資料。對下列費(fèi)用進(jìn)行調(diào)查：保險(xiǎn)費(fèi)用，有保險(xiǎn)時(shí)的損失費(fèi)用，無保險(xiǎn)時(shí)的損失費(fèi)用。

11．檢查

（1）〈〈安全檢查制度〉〉檢查內(nèi)容，檢查頻率，檢查范圍，檢查人員要求。針對不同的檢查對象制定滿足下列要求的檢查表：反映特定危害，對象明確、標(biāo)準(zhǔn)具體，文字精練、含義準(zhǔn)確；針對下列培訓(xùn)內(nèi)容對執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)：危害識(shí)別，危害分類，有效的補(bǔ)救技術(shù)，報(bào)告要求。建立安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道，每年或在有變化發(fā)生時(shí)對檢查表進(jìn)行回顧和更新。（2）〈〈巡回安全檢查制度〉〉巡回安全檢查表包括下列內(nèi)容：識(shí)別并糾正不當(dāng)?shù)目赡軐?dǎo)致傷害的作業(yè)環(huán)境，識(shí)別并糾正不當(dāng)?shù)目赡軐?dǎo)致傷害的行為，識(shí)別不安全的設(shè)備、設(shè)施與工具，識(shí)別員工對個(gè)體防護(hù)用品的依從情況，識(shí)別人機(jī)工效的需求，識(shí)別糾正和預(yù)防行動(dòng)的效力。（3）〈〈例行檢查制度〉〉進(jìn)行例行檢查前事先準(zhǔn)備好下列事宜：組織保障，規(guī)章制度，檢查種類及范圍，確定檢查頻率，糾正措施內(nèi)容及前期計(jì)劃，活動(dòng)具體名稱與要求，與檢查部門相關(guān)的應(yīng)急計(jì)劃，檢查部門應(yīng)遵守的法律法規(guī)與其他要求。例行檢查制度包括下列內(nèi)容：為實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)所提供的組織保障情況，規(guī)章制度的執(zhí)行情況，安全檢查與糾正措施的執(zhí)行情況，員工參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)活動(dòng)情況，應(yīng)急響應(yīng)的準(zhǔn)備與演練情況，法律法規(guī)與其他要求的遵守情況，員工的安全行為狀況，針對例行檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，對違反法律法規(guī)行為采取行動(dòng)，管理層對檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題作出回應(yīng)并采取行動(dòng)，管理層意見反饋給提交報(bào)告的部門，行動(dòng)及進(jìn)度報(bào)告給管理層并傳達(dá)給受影響的員工。依據(jù)例行檢查制度執(zhí)行例行檢查，保持例行檢查的記錄，并可獲取。（4）〈〈專業(yè)檢查制度〉〉確定檢查頻率。專業(yè)檢查的對象包括：[露天礦]邊坡，排土場，運(yùn)輸系統(tǒng)，供配電系統(tǒng)，排水系統(tǒng)，緊急通訊系統(tǒng)，應(yīng)急救援系統(tǒng)，作業(yè)場所職業(yè)危害，油庫，其他重要設(shè)備和裝置。[地下礦]頂板檢查，提升系統(tǒng)檢查，排水系統(tǒng)檢查，通風(fēng)系統(tǒng)檢查，緊急通訊系統(tǒng)檢查，應(yīng)急救援系統(tǒng)檢查，危害氣體監(jiān)測設(shè)施檢查，機(jī)械安全裝置檢查，供配電系統(tǒng)檢查，受法律法規(guī)約束的其他設(shè)備及建筑物檢查。（５）《安全檢查表》依據(jù)確定的專業(yè)檢查對象編制檢查表。（6）《檢驗(yàn)設(shè)備的登記表》編制要求檢驗(yàn)設(shè)備的登記表、索引表。包括：用于檢驗(yàn)的設(shè)備的唯一性識(shí)別，校準(zhǔn)方法，要求的精確性，校準(zhǔn)周期，環(huán)境條件，參考標(biāo)準(zhǔn)(對國家、國際標(biāo)準(zhǔn)的可追溯性)，校準(zhǔn)資質(zhì)與要求，校準(zhǔn)狀態(tài)，處理、保存和存放方法。（7）〈〈綜合檢查制度〉〉節(jié)假日安全檢查。主管部門布置的安全大檢查，為綜合檢查配備合適的人員。節(jié)假日安全檢查包括下列內(nèi)容：重大風(fēng)險(xiǎn)控制情況，安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求遵守情況，專項(xiàng)工作開展情況。（8）〈〈糾正與預(yù)防措施實(shí)施保障制度〉〉明確糾正與預(yù)防措施的負(fù)責(zé)部門、人員及其職責(zé)。對糾正與預(yù)防措施執(zhí)行情況的反饋要求，上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)對糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行情況報(bào)告的審閱要求，糾正與預(yù)防措施效果的檢驗(yàn)要求，糾正與預(yù)防措施的評估要求。

糾正與預(yù)防措施管理制度對下列過程和活動(dòng)出現(xiàn)的問題提出糾正要求：安全生產(chǎn)委員會(huì)的活動(dòng)，培訓(xùn)程序評估，變化管理流程，檢查系統(tǒng)，職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，事故調(diào)查，標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評價(jià)，系統(tǒng)評審，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，內(nèi)部評價(jià)。糾正與預(yù)防措施實(shí)施的保障制度包括：糾正與預(yù)防措施要求，糾正與預(yù)防措施的負(fù)責(zé)部門、人員及其職責(zé)，糾正與預(yù)防措施執(zhí)行情況的反饋要求，上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)對糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行情況報(bào)告的審閱要求，糾正與預(yù)防措施效果的檢驗(yàn)要求，糾正與預(yù)防措施的評估要求。對糾正與預(yù)防措施的溝通人員、職責(zé)、溝通對象、溝通頻率進(jìn)行規(guī)定。（9）《安全檢查與隱患整改記錄》（10）《培訓(xùn)記錄》記錄本章節(jié)需要培訓(xùn)的主要內(nèi)容。對執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)：危害識(shí)別，危害分類，有效的補(bǔ)救技術(shù)，報(bào)告要求。

12．應(yīng)急管理

（1）〈〈關(guān)于任命應(yīng)急預(yù)案責(zé)任人員的通知〉〉（文件）（2）〈〈應(yīng)急預(yù)案責(zé)任人員職責(zé)〉〉應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)和應(yīng)急隊(duì)伍職責(zé)和履行方法。（3）〈〈應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)制度〉〉緊急事件認(rèn)定要求，應(yīng)急預(yù)案編寫要求，緊急事件組織準(zhǔn)備要求，應(yīng)急裝置配置要求，緊急事件演習(xí)要求，相互支援識(shí)別與協(xié)調(diào)要求，設(shè)立應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)并指定專人負(fù)責(zé)應(yīng)急管理工作。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)確定潛在的緊急事件，確定緊急事件時(shí)考慮法律法規(guī)與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況。緊急事件包括企業(yè)周圍的情況，針對潛在的緊急事件收集相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象等信息，針對潛在的緊急事件預(yù)測了可能發(fā)生的時(shí)間與性質(zhì)，并考慮人員密集度及影響，確定可能參與應(yīng)急響應(yīng)的外部機(jī)構(gòu)，確定應(yīng)急的培訓(xùn)需求，對員工進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)。當(dāng)設(shè)備、設(shè)施或流程發(fā)生變化時(shí)對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行回顧和更新。在生產(chǎn)場所的顯著位置張貼緊急疏散提示和設(shè)有緊急聯(lián)系電話。在確定緊急事件時(shí)考慮下列類型：自然災(zāi)害，火災(zāi)，爆炸，滑坡、坍塌等。當(dāng)緊急事件發(fā)生時(shí)，企業(yè)能夠做到下列事項(xiàng)：及時(shí)發(fā)出警報(bào)并通知有關(guān)人員，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)做出應(yīng)急響應(yīng)，應(yīng)急響應(yīng)人員到場，各響應(yīng)小組有人指揮并控制好現(xiàn)場，提供有效的應(yīng)急設(shè)備設(shè)施，應(yīng)急通訊暢通，實(shí)施現(xiàn)場警戒，疏散相關(guān)人員，救治受傷人員，應(yīng)急人員安全，搜救失蹤人員，控制泄漏物，事后處置。（4）〈〈應(yīng)急計(jì)劃管理制度〉〉針對識(shí)別的緊急事件配備編寫應(yīng)急預(yù)案的人員，針對應(yīng)急預(yù)案任命相關(guān)的責(zé)任人員，任命的責(zé)任人員清楚其職責(zé)及履行方法，為任命的責(zé)任人員配備相應(yīng)的應(yīng)急工具。針對識(shí)別的緊急事件編制應(yīng)急預(yù)案，將應(yīng)急預(yù)案分發(fā)給相關(guān)的部門與人員，就應(yīng)急預(yù)案與員工、承包商、其它相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通，識(shí)別的緊急事件編寫應(yīng)急預(yù)案，確保相關(guān)的部門與人員獲得應(yīng)急預(yù)案。（５）〈〈應(yīng)急預(yù)案〉〉包括下列內(nèi)容：接警與通知，指揮與控制，警報(bào)和緊急公告，應(yīng)急資源，通訊，事態(tài)監(jiān)測與評估，警戒與治安，人員疏散，醫(yī)療與衛(wèi)生，公共關(guān)系，應(yīng)急人員安全，搜索和救援，泄漏物控制，恢復(fù)。（６）〈〈應(yīng)急保障管理制度〉〉針對識(shí)別的緊急事件配置滿足要求的應(yīng)急隊(duì)伍。在配置應(yīng)急隊(duì)伍時(shí)考慮下列人員：應(yīng)急指揮，搶修與生產(chǎn)恢復(fù)，醫(yī)療救護(hù)，搜索與救援，泄漏清除和抑制，保安，通訊，后勤保障，任命急救員，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)建立消防和救護(hù)人員。針對緊急事件進(jìn)行應(yīng)急能力評估，以確定所需的應(yīng)急裝備和支援來源，為應(yīng)急人員提供完成應(yīng)急工作所需的知識(shí)和技能的培訓(xùn)，任命的急救員具備相應(yīng)的資質(zhì)。在進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)時(shí)包括下列事項(xiàng)：確定演習(xí)時(shí)間、目標(biāo)和演習(xí)范圍，編寫演習(xí)方案和演習(xí)方式，確定演習(xí)現(xiàn)場規(guī)則，指定演習(xí)效果評價(jià)人員，安排相關(guān)的后勤工作，編寫書面報(bào)告，演習(xí)人員進(jìn)行自我評估。（７）〈〈應(yīng)急評審與改進(jìn)制度〉〉建立規(guī)范應(yīng)急演練及對應(yīng)急預(yù)案評審的制度。制度明確下列內(nèi)容：應(yīng)急預(yù)案評審的頻率，應(yīng)急預(yù)案評審的組織要求，應(yīng)急演練的方法，應(yīng)急演練的頻率，應(yīng)急演練的策劃要求，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評審，對應(yīng)急演練進(jìn)行培訓(xùn)。在進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)時(shí)包括下列事項(xiàng)：確定演習(xí)時(shí)間、目標(biāo)和演習(xí)范圍，編寫演習(xí)方案和演習(xí)方式，確定演習(xí)現(xiàn)場規(guī)則，指定演習(xí)效果評價(jià)人員，安排相關(guān)的后勤工作，編寫書面報(bào)告，演習(xí)人員進(jìn)行自我評估，針對不足及時(shí)制定改正措施并確保實(shí)施。應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)檢驗(yàn)下列效果：人員配置的合理性、充分性，參與人員的反應(yīng)能力與處理能力，應(yīng)急預(yù)案的操作性，應(yīng)急設(shè)備的充分性、可用性與有效性，應(yīng)急預(yù)案的組織協(xié)調(diào)性，外部機(jī)構(gòu)響應(yīng)的及時(shí)性，應(yīng)急預(yù)案的經(jīng)濟(jì)性及有效性。應(yīng)急評審考慮下列信息：緊急情況響應(yīng)和應(yīng)急演練的結(jié)果，外部應(yīng)急經(jīng)驗(yàn)，設(shè)備、設(shè)施或流程的變化情況。對應(yīng)急預(yù)案的回顧包括下列事項(xiàng)：邀請外部機(jī)構(gòu)參觀和巡察現(xiàn)場，向外部機(jī)構(gòu)提供現(xiàn)場布置圖，與外部機(jī)構(gòu)溝通并介紹應(yīng)急準(zhǔn)備有關(guān)事宜，向消防和應(yīng)急響應(yīng)單位提供相關(guān)信息，實(shí)施聯(lián)合演習(xí)。應(yīng)急評審考慮下列信息：緊急情況響應(yīng)和應(yīng)急演練的結(jié)果，外部應(yīng)急經(jīng)驗(yàn)，設(shè)備、設(shè)施或流程的變化情況。對應(yīng)急預(yù)案的回顧包括下列事項(xiàng)：邀請外部機(jī)構(gòu)參觀和巡察現(xiàn)場，向外部機(jī)構(gòu)提供現(xiàn)場布置圖，與外部機(jī)構(gòu)溝通并介紹應(yīng)急準(zhǔn)備有關(guān)事宜，向消防和應(yīng)急響應(yīng)單位提供相關(guān)信息，實(shí)施聯(lián)合演習(xí)。應(yīng)急評審達(dá)到下列目的：確保應(yīng)急預(yù)案的充分性，確保應(yīng)急設(shè)備的保障能力。(8)《應(yīng)急演習(xí)方案》和《應(yīng)急演習(xí)評審報(bào)告》(9)《培訓(xùn)記錄》記錄本章節(jié)需要培訓(xùn)的主要內(nèi)容。應(yīng)急知識(shí)和技能培訓(xùn)是否包括下列內(nèi)容：應(yīng)急培訓(xùn)，撤離演習(xí)，泄漏清除和抑制演習(xí)，急救演習(xí)，逃離演習(xí)，響應(yīng)時(shí)間演習(xí)，模擬演習(xí)，滅火演習(xí)及其它演習(xí)，中止工作，區(qū)域隔離的流程和位置。

13．事故事件報(bào)告、調(diào)查與分析

（1）〈〈事故事件報(bào)告制度〉〉：事故事件定義，事故事件類別，報(bào)告范圍，報(bào)告時(shí)間，報(bào)告方式，事故事件的響應(yīng)程序。

根據(jù)報(bào)告制度制定事故、事件登記表及相關(guān)的報(bào)告、表格標(biāo)準(zhǔn)格式。對報(bào)告的事故事件進(jìn)行登記管理。按照規(guī)定的范圍報(bào)告事故事件。在所有的急救箱中放有急救處理登記冊，定期檢查急救箱中藥品。

下列事故事件按要求報(bào)告：人身事故事件，職業(yè)病，設(shè)備事故事件，火災(zāi)，交通事故事件，相關(guān)方投訴，未遂、違章，重傷及死亡事故，嚴(yán)重的設(shè)備事故，嚴(yán)重火災(zāi)，事故災(zāi)難，嚴(yán)重未遂事故。事故信息采取以下方式進(jìn)行溝通：事故快報(bào)和事故通報(bào)，安全生產(chǎn)月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)，公告欄或備忘錄，網(wǎng)絡(luò)信息，年度或半年度安全生產(chǎn)工作總結(jié)報(bào)告。（2）〈事故事件報(bào)告表〉〉時(shí)間，地點(diǎn)，事故類別，傷亡人數(shù)，傷亡人員性別、年齡、工種、民族、文化程度，事故發(fā)生和救援的簡要經(jīng)過等。（3）〈〈事故事件調(diào)查制度〉〉調(diào)查制度包括以下要點(diǎn)：事故、事件類型，調(diào)查機(jī)構(gòu)及人員，調(diào)查內(nèi)容，調(diào)查方法，時(shí)間要求，所需裝置、設(shè)備，現(xiàn)場調(diào)查要求，事故證據(jù)、資料的收集整理，事故事件信息溝通的方式、對象和時(shí)間，中高層管理人員參與調(diào)查的要求，書面任命事故事件調(diào)查員。被任命的調(diào)查員接受下列事故調(diào)查技巧和知識(shí)的培訓(xùn)：訪談技巧，證據(jù)收集和保留，事故、事件原因分析技術(shù)，事故事件調(diào)查報(bào)告書編寫、報(bào)送及記錄保存。（4）〈〈事故、事件統(tǒng)計(jì)分析制度〉〉包括指標(biāo)要求，內(nèi)容要求，時(shí)間要求。為便于統(tǒng)計(jì)分析明確計(jì)算的指標(biāo)及計(jì)算方法：工傷事故頻率，百萬工時(shí)死亡率，未遂率。整理本月份及過去12個(gè)月的死亡、受傷、職業(yè)病、疾病、未遂事故的統(tǒng)計(jì)資料，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)用圖表顯示。為尋找規(guī)律針對下列內(nèi)容進(jìn)行分析：事故原因、種類，每部門事故、事件，傷害發(fā)生的時(shí)間特性，傷害發(fā)生的地點(diǎn)，致害物，傷害部位，受傷人員的年齡結(jié)構(gòu)，哪一階段的雇員，原因分析，不安全的行為和環(huán)境分析，職業(yè)衛(wèi)生重要因素分析，工傷事故率分析，事故、事件費(fèi)用分析，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素分析。對職業(yè)病癥進(jìn)行評估，辨識(shí)非職業(yè)病或職業(yè)病，公布統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)了事故、事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。（5）〈〈事故、事件的調(diào)查報(bào)告〉〉包括下列內(nèi)容：事故發(fā)證單位，事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援