風(fēng)險(xiǎn)控制管理文檔

風(fēng)險(xiǎn)控制管理文檔,,,,,,,,,,,,,,

"單位名稱：吐哈油田

業(yè)務(wù)流程名稱：采購訂單

最后更新時(shí)間：2008-12-517:45:20

編制部門：企業(yè)管理法規(guī)處",,,,,,,,,"單位編碼：CNPC-THYT

業(yè)務(wù)流程編碼：MP04.01.02.01.02

版本：01

編制人：王玉蓉

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控制點(diǎn)編號(hào),風(fēng)險(xiǎn)類別,風(fēng)險(xiǎn)類別,風(fēng)險(xiǎn)類別,風(fēng)險(xiǎn)類別,風(fēng)險(xiǎn)描述,控制目標(biāo)類型,控制目標(biāo)具體描述,關(guān)鍵控制編號(hào),控制措施,控制類型,控制方法（自動(dòng)/人工）,控制頻率（隨時(shí)/日/周/月度/季度/年度）,控制實(shí)施證據(jù),控制文件的文號(hào)及名稱

控制點(diǎn)編號(hào),戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),報(bào)告風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)描述,控制目標(biāo)類型,控制目標(biāo)具體描述,關(guān)鍵控制編號(hào),控制措施,控制類型,控制方法（自動(dòng)/人工）,控制頻率（隨時(shí)/日/周/月度/季度/年度）,控制實(shí)施證據(jù),控制文件的文號(hào)及名稱

MP04.01.02.01.02-01-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-01采購訂單不能反映當(dāng)前真實(shí)需求。,有效性控制,確保采購訂單能夠反映當(dāng)前的真實(shí)需求。,,企業(yè)管理法規(guī)處電子商務(wù)科電子商務(wù)管理崗位根據(jù)物資采購計(jì)劃填寫《電子商務(wù)審批表》，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批后填寫采購訂單，確保采購訂單的準(zhǔn)確。,發(fā)現(xiàn)性,人工,隨時(shí),《電子商務(wù)審批表》,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務(wù)管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號(hào)）

MP04.01.02.01.02-02-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-02采購價(jià)格未經(jīng)有效審批。,準(zhǔn)確性控制；有效性控制,確保采購價(jià)格經(jīng)過有效審批。,,企業(yè)管理法規(guī)處電子商務(wù)科電子商務(wù)管理崗位填寫采購訂單，電子商務(wù)科科長(zhǎng)對(duì)訂單的價(jià)格、數(shù)量是否準(zhǔn)確進(jìn)行審核后交物資管理中心主管領(lǐng)導(dǎo)審批。,發(fā)現(xiàn)性,人工,隨時(shí),電子商務(wù)科科長(zhǎng)的網(wǎng)上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務(wù)管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號(hào)）

MP04.01.02.01.02-03-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采購訂單未經(jīng)有效審批。,有效性控制,確保采購訂單經(jīng)過有效審批。,,企業(yè)管理法規(guī)處電子商務(wù)科科長(zhǎng)對(duì)采購訂單進(jìn)行審核。,發(fā)現(xiàn)性,人工,隨時(shí),電子商務(wù)科科長(zhǎng)的網(wǎng)上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務(wù)管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號(hào)）

MP04.01.02.01.02-03-M2,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采購訂單未經(jīng)有效審批。,有效性控制,確保采購訂單經(jīng)過有效審批。,,企業(yè)管理法規(guī)處主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購訂單進(jìn)行審核。,發(fā)現(xiàn)性,人工,隨時(shí),企業(yè)管理法規(guī)處主管領(lǐng)導(dǎo)的網(wǎng)上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務(wù)管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號(hào)）

MP04.01.02.01.02-03-M3,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采購訂單未經(jīng)有效審批。,有效性控制,確保采購訂單經(jīng)過有效審批。,,公司主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購訂單進(jìn)行審核。,發(fā)現(xiàn)性,人工,隨時(shí),公司主管領(lǐng)導(dǎo)的網(wǎng)上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務(wù)管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號(hào)）

MP04.01.02.01.02-04-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-04采購訂單的修改未經(jīng)有效授權(quán)。,有效性控制；接觸性控制,確保采購訂單的修改經(jīng)過有效授權(quán)。,,修改采購訂單需經(jīng)電子商務(wù)科科長(zhǎng)批準(zhǔn)，并重新進(jìn)行網(wǎng)上審批手續(xù)。,預(yù)防