資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策與機(jī)制研究

項(xiàng)目編號(hào)項(xiàng)目密級(jí)國家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目申請書項(xiàng)目名稱資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策與機(jī)制研究申請單位吉林大學(xué)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人紀(jì)玉山主管部門吉林省科學(xué)技術(shù)廳中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部二零零六年制

填報(bào)說明填寫申請書以前，請先查閱國家軟科學(xué)研究計(jì)劃有關(guān)項(xiàng)目申請辦法規(guī)定和本年度國家軟科學(xué)研究計(jì)劃指南，申請書內(nèi)各項(xiàng)內(nèi)容，應(yīng)實(shí)事求是，認(rèn)真填寫，表述明確，字跡工整易辨，可以打印填表。外來語要同時(shí)用原文和中文表達(dá)，第一次出現(xiàn)的縮略詞，須注明全稱。項(xiàng)目主管部門是指項(xiàng)目申請單位所隸屬的國務(wù)院各部委主管軟科學(xué)研究的有關(guān)司局，或所在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市科技廳（科委、科技局）。申請書為A4紙，于左側(cè)裝訂成冊。一式三份（至少有一份為加蓋公章的原件）。不接受申報(bào)材料的傳真件。各級(jí)政府行政機(jī)構(gòu)不得作為項(xiàng)目申請單位，也不可以作為合作單位參與研究。申請項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和主要參加人每年申請的項(xiàng)目數(shù)（包含國家自然基金項(xiàng)目、社科基金項(xiàng)目及其他部級(jí)以上項(xiàng)目），不得超過兩項(xiàng)。項(xiàng)目申請單位須通過科技部國家科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)中心網(wǎng)站（以下簡稱項(xiàng)目申報(bào)網(wǎng)站）提交項(xiàng)目申請書。項(xiàng)目申請單位在線填報(bào)完畢后，等待主管部門審核，審核完畢后通過項(xiàng)目申報(bào)網(wǎng)站打印書面材料并加蓋單位章后報(bào)送到主管部門，由主管部門加蓋公章后統(tǒng)一上報(bào)科技部，未通過主管部門而上報(bào)和未網(wǎng)上申報(bào)的申請書，將不予受理。各主管部門組織申請單位申報(bào)完畢后，務(wù)應(yīng)在申報(bào)截止日期前將項(xiàng)目申報(bào)函和項(xiàng)目申請書報(bào)送科技部辦公廳。書面材料郵寄地址為：北京市海淀區(qū)普惠北里8號(hào)C座112室（100036）軟科學(xué)組織處收；電話010-88613706（F）；電子郵件：rkxzzc@；

一、項(xiàng)目基本信息項(xiàng)目名稱資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策與機(jī)制研究項(xiàng)目起止日期2006年10月至2007年12月行業(yè)領(lǐng)域人口與健康項(xiàng)目類型●組織申報(bào)項(xiàng)目〇如落選組織申報(bào)項(xiàng)目，能自籌資金承擔(dān)此項(xiàng)目〇自由申報(bào)項(xiàng)目項(xiàng)目簡介：（限300字）資本市場是自主創(chuàng)新的重要保證，我國資本市場對(duì)自主創(chuàng)新的支持明顯不足。從政策與機(jī)制角度研究資本市場對(duì)自主創(chuàng)新推動(dòng)是目前我國亟待解決的重大課題。本項(xiàng)目從資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的功能性障礙分析入手，合理借鑒與吸收國際經(jīng)驗(yàn)，深入分析國內(nèi)外資本市場對(duì)創(chuàng)新的支持及創(chuàng)新型企業(yè)的融資問題，研究資本市場在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用，厘清資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理，提出資本市場支持自主創(chuàng)新的政策體系建議。本課題的主要?jiǎng)?chuàng)新：一是運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論，分析資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理；二是給出更完善的資本市場結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮資本市場綜合功能；三是注重資本市場、創(chuàng)業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)三者的動(dòng)態(tài)共生演化分析；四是提出發(fā)展區(qū)域性資本市場。

二、申請單位基本信息項(xiàng)目申請單位名稱資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策與機(jī)制研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名紀(jì)玉山項(xiàng)目聯(lián)系人姓名代栓平手MAILjiyushan@EMAILdaishuanping@163.com單位所在地區(qū)吉林省長春市通訊地址長春市前進(jìn)大街2699號(hào)吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院郵政編碼130012傳真號(hào)碼0431-51661580431-5166830單位電話0431-51661580431-5168235法人代表或負(fù)責(zé)人周其鳳組織機(jī)構(gòu)代碼10183單位性質(zhì)事業(yè)單位主辦網(wǎng)站/主辦刊物無負(fù)責(zé)管理的社團(tuán)組織吉林省政治經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)、吉林省美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)等主要研究領(lǐng)域社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論、金融學(xué)、財(cái)政學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員人數(shù)63高級(jí)職稱人數(shù)43中級(jí)職稱人數(shù)18初級(jí)職稱人數(shù)2其他人員人數(shù)0基本簡介經(jīng)過60年的發(fā)展，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院成為我國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)院。學(xué)院擁有從學(xué)士—碩士—博士—博士后的完整的人才培養(yǎng)體系：設(shè)有經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、金融學(xué)（含保險(xiǎn)）、財(cái)政學(xué)（含稅務(wù)）4個(gè)本科專業(yè)；擁有政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)史、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)、財(cái)政學(xué)、企業(yè)管理、會(huì)計(jì)學(xué)和衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)14個(gè)碩士點(diǎn)，有政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)6個(gè)博士點(diǎn)，并設(shè)有理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后科研流動(dòng)站。是我國首批國家經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)人才培養(yǎng)基地；并擁有理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)、理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站以及教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地“中國國有經(jīng)濟(jì)研究中心”。經(jīng)濟(jì)學(xué)院80%以上的教師都擁有博士學(xué)位，師資力量強(qiáng)大、老中青梯隊(duì)合理。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維達(dá)、池元吉都在這里執(zhí)教。學(xué)院教師學(xué)術(shù)科研非常突出，在在中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的理論和實(shí)踐、西方市場社會(huì)主義思潮、世界經(jīng)濟(jì)、中國國有經(jīng)濟(jì)、演化經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)等研究方面，居國內(nèi)領(lǐng)先水平。

申請單位意見：同意申報(bào)。申請單位負(fù)責(zé)人（簽章）：（單位公章）2006年8月主管部門名稱吉林省科學(xué)技術(shù)廳單位負(fù)責(zé)人盧連大項(xiàng)目聯(lián)系人

姓名歐海杰單位電機(jī)傳真EMAILkjtohj@通訊地址長春市民康路14號(hào)郵政編碼130041主管部門意見：同意申報(bào)主管部門負(fù)責(zé)人（簽章）：（單位公章）年月日

三、立項(xiàng)背景和依據(jù)(包括項(xiàng)目的研究目的、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析與評(píng)價(jià)，應(yīng)附主要參考文獻(xiàn)及出處)研究目的實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，是我國綜合分析國內(nèi)國際形勢做出的科學(xué)判斷，具有鮮明的時(shí)代特征和深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心，是我國應(yīng)對(duì)未來挑戰(zhàn)的重大選擇，是統(tǒng)領(lǐng)我國未來科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)的根本途徑。資本市場是一個(gè)重要的政策載體，發(fā)揮資本市場的作用，將對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，通過本課題的研究，不僅可以探索出資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的機(jī)制政策，而且能夠豐富和發(fā)展機(jī)制設(shè)計(jì)、區(qū)域金融、區(qū)域集群創(chuàng)新等基本理論，提高數(shù)理和數(shù)量經(jīng)濟(jì)分析的能力，達(dá)到理論研究與機(jī)制、政策設(shè)計(jì)合理統(tǒng)一的效果。國內(nèi)研究現(xiàn)狀綜述黨的十五屆六中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》強(qiáng)調(diào)指出“必須提高自主創(chuàng)新能力”。2006年2月6日，中國國務(wù)院公布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》。2月15日又頒布《關(guān)于實(shí)施科技發(fā)展綱要若干配套政策的通知》（下稱《通知》），并在通知中明確提出了發(fā)揮資本市場的作用推動(dòng)自主創(chuàng)新這一基本政策要求。將發(fā)展綱要迅速轉(zhuǎn)化為具體的政策，表明國家對(duì)科技創(chuàng)新的高度重視，因此，這一重大戰(zhàn)略決策出臺(tái)以后，引起了國內(nèi)外社會(huì)各界的強(qiáng)烈反響，綜觀國內(nèi)對(duì)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究成果，依據(jù)其研究重點(diǎn)的不同，可以以2006年2月為界劃分為兩個(gè)階段：第一階段的研究內(nèi)容主要是對(duì)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)涵闡釋、必要性分析以及一般性對(duì)策研究。在中央政府正式提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略以前，國內(nèi)的學(xué)者就對(duì)這個(gè)問題有了一定的關(guān)注。首先在處理引進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新關(guān)系問題上就發(fā)生了一些爭論。陳勁在1994年發(fā)表于《科研管理》的文章，指出“發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的終極目標(biāo)是：實(shí)現(xiàn)較多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競爭性和持久性”。此后，紀(jì)玉山（2001）、馬俊如（2003）、梅永紅（2003）等也認(rèn)為自主創(chuàng)新是構(gòu)建創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。而以江小涓（2003）、林毅夫（2003）為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為引進(jìn)技術(shù)在我國是一種可行的、低成本、有效益的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解主要有四個(gè)方面：（1）狹義的科技創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，以及在廣泛吸收的基礎(chǔ)上，充分進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。（尚勇，2005）（2）自主創(chuàng)新理解為科技實(shí)力、成果和專利數(shù)的復(fù)合體。（朱高峰，2005）（3）把自主創(chuàng)新的本質(zhì)看成是否形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并形成自主開發(fā)的能力。（毛建軍，2005；溫瑞，2005）（4）依靠企業(yè)自身的力量來完成技術(shù)創(chuàng)新全過程，關(guān)鍵技術(shù)上的突破由本企業(yè)實(shí)現(xiàn)，以區(qū)別與模仿創(chuàng)新。（楊武，1995；傅家驥，1998；高粱，2004）。盡管不同的學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與范疇理解各有不同，但是，通過對(duì)不同理解的比較發(fā)現(xiàn)，這只是因?yàn)閭€(gè)人對(duì)自主創(chuàng)新的理解所依據(jù)的環(huán)境不同。在理解內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，社會(huì)各界為了更好地將自主創(chuàng)新這一思想深入到普通民眾心中，對(duì)其必要性也進(jìn)行了分析，例如紀(jì)玉山（2005）、胡鈺（2005）、厲無畏（2006）等。當(dāng)然，政策研究和機(jī)制設(shè)計(jì)是學(xué)術(shù)界研究最多的問題。第一、制度建設(shè)研究。孫永怡（2005）認(rèn)為要建立健全有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的體制和運(yùn)行機(jī)制，建立專利和技術(shù)的交易市場，從專業(yè)申請、技術(shù)價(jià)格評(píng)估、技術(shù)入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，形成完備的創(chuàng)新技術(shù)市場。要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)政策和科技政策的相互協(xié)調(diào)，營造有利于創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的政策環(huán)境。國家要繼續(xù)增加科技投入，同時(shí)要吸引社會(huì)資金參與科技開發(fā)，逐步形成多元化的科技投資體制。同時(shí)，要形成順暢的產(chǎn)業(yè)化通道，形成科技與生產(chǎn)緊密結(jié)合的有效機(jī)制。王晶超等（2005）認(rèn)為完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新的重要舉措。第二、開放式創(chuàng)新研究。李海艦（2005）提出，應(yīng)以我為主，聯(lián)合創(chuàng)新，整合企業(yè)外部乃至全球科技資源。一是實(shí)行系統(tǒng)集成商的模式；二是采取重大技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式。第三、政府采購要向高技術(shù)企業(yè)傾斜。孫丕?。?006）認(rèn)為，要使企業(yè)成為創(chuàng)新主體，首先要加大技術(shù)創(chuàng)新投入；其次應(yīng)完善《政府采購法》配套措施,引導(dǎo)政府采購向高技術(shù)產(chǎn)品傾斜,在國家重大建設(shè)項(xiàng)目及其財(cái)政性資金投入中,優(yōu)先采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品。第四、自主創(chuàng)新資金應(yīng)主要投向民間。李書福（2006）認(rèn)為,真正創(chuàng)新的源泉是在民間,是在中小企業(yè)。國家在政策的傾斜上要把重心移向民間,要把13億人口的積極性發(fā)揮出來,應(yīng)該是全民創(chuàng)新。中國要不斷推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè),成立更多的投資基金。風(fēng)險(xiǎn)投資基金可以由國家出錢成立,也可以允許其他的資金參與。處于創(chuàng)新初級(jí)階段的企業(yè)和個(gè)人只要有好的項(xiàng)目和想法,投資基金就可以來投,成果出來以后按比例分配。這需要國家出臺(tái)投融資體制、稅收等相關(guān)方面的法規(guī)和政策,稅收方面內(nèi)外資企業(yè)要平等、公平。最后，加快自主創(chuàng)新的步伐，張道航（2005）認(rèn)為要有幾個(gè)基本立足點(diǎn)：即調(diào)整思路、立足超越、堅(jiān)持自主、加強(qiáng)協(xié)作和政府推動(dòng)。簡要評(píng)價(jià)：自主創(chuàng)新雖然在我國的研究時(shí)間已經(jīng)有十幾年的時(shí)間，但是，很顯然出現(xiàn)了嚴(yán)重的重復(fù)研究。特別是最近的五年時(shí)間，幾乎沒有重要成果的出現(xiàn)。反映了我國學(xué)者在這個(gè)問題的研究上，缺乏創(chuàng)新能力，自主學(xué)術(shù)研究能力較弱。例如在政策體系設(shè)計(jì)上，學(xué)者無法跳出政府文件已經(jīng)談到的問題，缺乏足夠的開拓能力。自主創(chuàng)新的理論內(nèi)涵以及范圍的劃定是任何研究該問題的基礎(chǔ)，很顯然，這個(gè)基礎(chǔ)并不牢固！這是需要進(jìn)一步研究解決的一個(gè)關(guān)鍵問題。其實(shí)，我國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略已經(jīng)把創(chuàng)新的主體設(shè)定在企業(yè)上，這就是說對(duì)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵等研究應(yīng)該圍繞這個(gè)主體展開，也就是說，可以從創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)家成長和企業(yè)成長機(jī)理入手，拓展研究深度，并以此來拓寬機(jī)制與政策設(shè)計(jì)的研究思路。參考文獻(xiàn)[1]陳勁：從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式[J].科研管理，1994，(15).[2]紀(jì)玉山：現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].長春出版社，2001年.[3]紀(jì)玉山：提高自主創(chuàng)新能力的對(duì)策研究[N].吉林日報(bào)(理論版)，2005年11月19日第7版[4]高粱：跟蹤模仿與自主創(chuàng)新[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2004，(4).[5]胡鈺：大力提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力[N].科技日報(bào)，2005-08-031[6]羅綺萍：科技部部長徐冠華、中國科學(xué)院副書記方新、上海人大常務(wù)委員會(huì)副主任厲無畏:自主創(chuàng)新需要寬容的社會(huì)氛圍[N].121世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2006年[7]尚勇：從科技經(jīng)濟(jì)兩方面把加強(qiáng)自主創(chuàng)新落到實(shí)處[J].中國科技產(chǎn)業(yè)，2005，(3).[8]朱高峰：自主創(chuàng)新：把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)融為一體[N].光明日報(bào)，2005年[9]毛建軍：自主創(chuàng)新是一種選擇，更是一種實(shí)踐[J].科技促進(jìn)發(fā)展，2005，(9).[10]溫瑞，龔建立，王黎娜：企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2005，(9).[11]傅家驥：技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京:清華大學(xué)出版社，1998.[12]楊武，楊宏，等:專利制度對(duì)日本技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新的影響[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，1995，(6).[13]王晶超，王華：提高自主創(chuàng)新能力的路徑選擇[J].理論前沿，2006，(5).[14]孫永怡：科學(xué)技術(shù)是科學(xué)發(fā)展觀的靈魂[J].理論前沿，2005，(16).[15]張道航：讓自主創(chuàng)新這根“軟肋”硬起來[J].理論前沿，2005，(21).[16]李海艦：基于軟資源的新型工業(yè)化道路——從硬資源的約束到軟資源的突破[J].中國經(jīng)濟(jì)問題，2005，(5).[17]侯繼勇：全國人大代表孫丕恕:政府采購對(duì)高技術(shù)企業(yè)傾斜還不夠[N].21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2006年[18]叢剛，李書福：自主創(chuàng)新60%的資金應(yīng)投向民間[N].21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2006年[19]胡曉鵬：中國學(xué)界關(guān)于自主創(chuàng)新問題的觀點(diǎn)論爭與啟示[J].財(cái)經(jīng)問題研究，2006，(6).[20]楊萬東：提高自主創(chuàng)新能力問題討論綜述[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2006，(5).第二階段的研究目標(biāo)進(jìn)一步明確，研究內(nèi)容更加具體，突出了資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的研究。隨著《通知》的下發(fā)，不同研究領(lǐng)域的學(xué)者開始對(duì)《通知》中所涉及的各項(xiàng)配套政策進(jìn)行專門研究。資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新是其中最有新意，最有研究價(jià)值的內(nèi)容。這一具體化的政策要求對(duì)社會(huì)各界產(chǎn)生了有益的啟發(fā)。因此，關(guān)于這個(gè)問題開始出現(xiàn)一些研究論文和講話。談到的問題主要包括以下幾個(gè)方面：（1）資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的主要形式。國務(wù)院正式發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年—2020年）》以及《通知》兩個(gè)文件關(guān)于資本市場主要有以下表述：“國家將實(shí)施包括推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)、建立加速科技產(chǎn)業(yè)化的多層次資本市場體系等在內(nèi)的多方面配套政策措施”、“鼓勵(lì)有條件的高科技企業(yè)在國內(nèi)主板和中小企業(yè)板上市”、“努力為高科技中小企業(yè)在海外上市創(chuàng)造便利條件”以及“為高科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)跨境資金運(yùn)作創(chuàng)造更加寬松的金融、外匯政策環(huán)境”?？萍疾坎块L徐冠華（2006）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的基本要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，而創(chuàng)新型小企業(yè)是其中極為活躍的力量；實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，需要更大程度地發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場對(duì)創(chuàng)新型小企業(yè)支撐作用的功能和作用。張育軍（2006）認(rèn)為強(qiáng)大的資本市場是推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的原動(dòng)力，大力發(fā)展資本市場是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和保障，完善、高效的資本市場是促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展最有效的手段和工具。為了促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展，國家有關(guān)部門和地方政府先后出臺(tái)了一系列金融扶持政策與公共政策，包括創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)投資、信市場強(qiáng)有力的配合，就難以達(dá)到預(yù)期的效果。（2）資本市場存在的主要問題和約束因素分析。資本市場作用的凸顯，引來眾多專家學(xué)者從促進(jìn)自主創(chuàng)新的角度，展開對(duì)它的研究分析。徐冠華認(rèn)為，當(dāng)前資本市場存在的主要問題是：A.國內(nèi)直接融資比例持續(xù)下降，海外上市蔚然成風(fēng)；B.國內(nèi)發(fā)行與上市的暫停，影響了國內(nèi)資本市場的正常發(fā)展與國內(nèi)擬上市企業(yè)的上市需求；C.資本市場現(xiàn)有的制度安排還不適應(yīng)科技型中小企業(yè)的發(fā)展需要，如發(fā)審制度、中小企業(yè)板塊規(guī)模小等。賈廣軍（2006）認(rèn)為從目前的情況看，資本市場的功能還沒有充分發(fā)揮，制約了企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的開展。企業(yè)自主創(chuàng)新主要依靠自有資金和銀行貸款，股權(quán)融資不足嚴(yán)重制約了企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的開展。另外，股市沒有成為風(fēng)險(xiǎn)資本退出的有效渠道，也不能激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)高科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的投資。目前，對(duì)大多數(shù)創(chuàng)新企業(yè)而言，直接融資的門檻太高，參與直接融資仍然是條難以逾越的坎。張育軍也指出現(xiàn)在我國資本市場還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)自主創(chuàng)新和中小企業(yè)發(fā)展的需要,整體資本市場的宏觀環(huán)境需要不斷改善，中國的資本市場缺乏自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。（3）資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策建議祁斌指出，自主創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的本質(zhì)決定了其必須要充分依靠市場的力量。真正長期的和可持續(xù)的創(chuàng)新能力，是依靠一整套機(jī)制來保證的。而在這一整套機(jī)制中，資本市場是最為重要的環(huán)節(jié)之一。在政策研究方面，目前形成了下列有價(jià)值的建議：第一、大力推進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè)（包括推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板、深化“三板”試點(diǎn)、推進(jìn)中小企業(yè)板創(chuàng)新）（徐冠華，2006）。第二、改革發(fā)審制度，提高發(fā)審效率，設(shè)立面向具有自主創(chuàng)新能力的科技型中小企業(yè)發(fā)行上市的“綠色通道”（徐冠華、張育軍，2006）。第三、完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。（張育軍，2006）第四、、建立風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場的聯(lián)動(dòng)機(jī)制（徐冠華、張育軍，2006）。第五、建立和完善支持的長效機(jī)制（杜文，2006）。簡要評(píng)價(jià)：在過去半年的時(shí)間里，雖然涌現(xiàn)了一系列的關(guān)于資本市場如何推動(dòng)自主創(chuàng)新的研究成果，但是，這方面的講話、論文和報(bào)道基本上來自于國家科技部、深交所和《金融時(shí)報(bào)》等報(bào)刊，而且，更多的是對(duì)徐冠華和張育軍研究的重復(fù)性研究，可見這個(gè)問題短期內(nèi)還不可能取得重大的突破。現(xiàn)有的研究成果對(duì)中國資本市場存在的問題進(jìn)行了較為深刻的分析，這是研究推動(dòng)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。已有的政策體系，使對(duì)宏觀現(xiàn)狀的把握和研究，更深層次的問題還沒有觸及；問題研究的角度還沒有深入到具體細(xì)節(jié)問題的解決和整體機(jī)制和政策的設(shè)計(jì)，而這些問題恰恰是這一政策的難點(diǎn)。這就需要進(jìn)一步的高層次的研究。該部分是本課題研究的主體部分，薄弱的國內(nèi)研究既是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，也是一個(gè)寶貴的研究創(chuàng)新機(jī)遇。參考文獻(xiàn)[1]高國華：資本市場奏響科技創(chuàng)新強(qiáng)音[N].金融時(shí)報(bào)，2006年2月16日.[2]徐冠華：發(fā)展具有中國特色的風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場[J].中國科技投資，2006，(5).[3]張育軍：自主創(chuàng)新呼喚多層次資本市場[J].中國高新區(qū)，2006，(5).[4]賈廣軍：金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新的思考[N].金融時(shí)報(bào)，2006年7月13日.[5]祁斌：資本市場自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的機(jī)制保障[J].中國金融家，2006.(5).[6]祁斌：資本市場與自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略[J].資本市場，2006，(5).[7]杜文：對(duì)金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新問題的思考[J].武漢金融，2006，(6).國外研究現(xiàn)狀綜述(一)對(duì)自主創(chuàng)新的研究綜述與薄弱的國內(nèi)研究相比，國外的自主創(chuàng)新(indigenousinnovation)是一個(gè)歷史悠久，碩果累累的研究領(lǐng)域。人類發(fā)展史其實(shí)就是人類的創(chuàng)新史，正是因?yàn)橛辛藙?chuàng)新，人類才能進(jìn)化到現(xiàn)代。西方的創(chuàng)新理論是由熊彼特（Schumpeter,J.A.）創(chuàng)立的。他把創(chuàng)新定義為“生產(chǎn)手段的新組合”，認(rèn)為“所謂創(chuàng)新，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從沒有過的關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)和生產(chǎn)條件的‘新組合’引入生產(chǎn)體系”。在熊彼特看來，技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)力是企業(yè)家和企業(yè)。并且他講到：“一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)，只要它覺得它花得起，它首先要做的事情就是建立一個(gè)研究部門，其間每個(gè)成員都懂得他的面包和黃油取決于它所發(fā)明的改進(jìn)方法的成功”。很顯然，熊彼特在這里強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新是一種企業(yè)的自主創(chuàng)新.并且對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)變化的研究中不斷深化（Burton,J.,1999）。創(chuàng)新意境成為企業(yè)長期戰(zhàn)略的核心（Veugelers,R.,Cassiman,B,1999）和組織行為中特有的功能行為（VandenDaele,W.,Krohn,W.,1998）。創(chuàng)新已經(jīng)將發(fā)明的因素發(fā)展成為商業(yè)上有用并被社會(huì)系統(tǒng)所接受的結(jié)果。因此，創(chuàng)新已經(jīng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的詞匯（Edosomwan,J.A.1989），包含社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等因素（Green,K.,Hull,R.,McMeekin,A.,Walsh,V.1999），由此形成了一些創(chuàng)新的組合詞匯，如技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新等（Holt,K.1997）。自主創(chuàng)新是多種創(chuàng)新的組合體。之后，創(chuàng)新理論不斷進(jìn)行演化，最終形成了以技術(shù)創(chuàng)新論和制度創(chuàng)新論為主體的創(chuàng)新理論。而現(xiàn)在所講的自主創(chuàng)新理論更多的強(qiáng)調(diào)的是以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新理論，而且這一點(diǎn)在現(xiàn)階段的中國表現(xiàn)的尤為明顯。西方大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國的技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家體系表現(xiàn)出了濃厚的興趣，而對(duì)制度創(chuàng)新的研究卻較少。其中WilliamH.Lazonick的研究就是一個(gè)典型的例子。作為資助創(chuàng)新研究的專家，他在2004年就撰文對(duì)中國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行了分析，他以四通、聯(lián)想、長城等PC生產(chǎn)商為例對(duì)中國的自主創(chuàng)新進(jìn)行剖析。這方面有大量的研究可以參照（Baark,E.1992，Gu,S.1999，WilliamH.Lazonick，1995）。技術(shù)創(chuàng)新更多的依靠的創(chuàng)新型企業(yè)。WilliamH.Lazonick(2002，2003）撰文指出西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所奉的市場經(jīng)濟(jì)理論在解釋國家貧富問題上是有限的，即使他們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了市場失靈這樣的一些問題。但是，缺乏一種能夠較為完美解釋富裕國家成功的理論。他們最終認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)理論（Thetheoryofinnovativeenterprise）是問題的根源，一個(gè)社會(huì)只有擁有足夠的創(chuàng)新能力作為基礎(chǔ)，才能保證充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)、資本和產(chǎn)品等社會(huì)資源，才能保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。而對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)運(yùn)行的社會(huì)基礎(chǔ)的把握才能保證經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。Lu,Q.andMass,W.（1999）以中國的機(jī)械制造業(yè)和紡織機(jī)器的變革，說明了技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的重要性。AuroraACTeixeira;NatérciaFortuna（2004）以索羅新古典增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論為理論藍(lán)本，對(duì)葡萄牙1960—2001年的經(jīng)濟(jì)增長狀況進(jìn)行了時(shí)間序列分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，人力資本和自主創(chuàng)新式葡萄牙經(jīng)濟(jì)增長的重要原因，特別是人力資本與自主創(chuàng)新能夠互相促進(jìn)，在合理規(guī)模內(nèi)，人力資本的存量對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。簡要評(píng)述：創(chuàng)新是研究內(nèi)容較廣，體系比較完整的理論。自主創(chuàng)新理論與創(chuàng)新理論在一定程度上可以互換使用，只是針對(duì)的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新方式不同。而對(duì)自主創(chuàng)新理論的研究通常以創(chuàng)新型企業(yè)作為載體，這種研究思路值得借鑒。但是，西方的研究更多的是偏重實(shí)證分析，而對(duì)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵研究相對(duì)缺乏。其實(shí)，早期的創(chuàng)新理論非常重視抽象的理論描述，因此，這是進(jìn)一步研究應(yīng)該補(bǔ)充的重要內(nèi)容。參考文獻(xiàn)[1]Burton,J.1999:Innovation,entrepreneurshipandthefirm,apostSchumpeterianapproach[J].InternationalJournalTechnologyManagement,17(1/2),16-36.[2]Veugelers,R.,Cassiman,B.1999:Makeandbuyininnovationstrategies:EvidencefromBelgiummanufacturingfirms[J].ResearchPolicy,28(1),63-80.[3]VandenDaele,W.,Krohn,W.1998:Experimentalimplementationasalinkingmechanismintheprocessofinnovation[J].ResearchPolicy,27,853-868.[4]Edosomwan,J.A.1989:IntegratinginnovationandtechnologyManagement[M].JohnWileyandsons[5]Green,K.,Hull,R.,McMeekin,A.,Walsh,V.1999:TheconstructionoftheTechno-economic:networksvs.paradigms[J].ResearchPolicy,28,777-792.[6]Holt,K.1997:ProductInnovation:AWorkBookforManagementinIndustry[M].Newness-ButterWorks,London.[7]WilliamH.Lazonick,2004:Indigenousinnovationandeconomicdevelopment:LessonsfromChina’sleapintotheinformationage[J].IndustryandInnovation.Sydney:11,（4），273-298.[8]WilliamH.Lazonick,2003:Thetheoryofthemarketeconomyandthesocialfoundationsofinnovativeenterprise[J].EconomicandIndustrialDemocracy,24(1),9-45.[9]Baark,E.1992:Fragmentedinnovation:China'sscienceandtechnologypolicyreformsinretrospect,inJointEconomicCommittee,CongressoftheUnitedStates(eds)China'sEconomicDilemmasinthe1990s:TheProblemsofReforms,ModernizationandInterdependence.Armonk,[10]Gu,S.1999:China'sIndustrialTechnology:MarketReform,andOrganizationalChange.UNU/INTECHStudiesinNewTechnologyandDevelopment.[11]Lazonick,W.2002：Innovativeenterpriseandhistoricaltransformation[J].Enterprise&Society,3(1),3-47.[12]AuroraACTeixeira;NatérciaFortuna，2004：Humancapital,innovationcapabilityandeconomicgrowthinPortugal,1960-2001[J].PortugueseEconomicJournal,3,(3),201-216.[13]Lazonick,W.andMass,W.1995:Indigenousinnovationandindustrialization:foundationsofJapanesedevelopmentandadvantage,BestPapers.AssociationofJapaneseBusinessStudies[14]Lu,Q.andMass,W.1999:Technologytransferandindigenousinnovationinpre-revolutionChina:mechanicalengineeringcapabilitiesandtextilemachineryenterprises[J],JournalofIndustrialHistory,1(2):23-49[15]熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義與民主》，商務(wù)印書館，1979年版。[16]熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，商務(wù)印書館，1991年版。（二）資本市場與自主創(chuàng)新的相關(guān)性研究綜述資本市場要解決的核心問題是金融資產(chǎn)的定價(jià),圍繞這一問題在西方形成了以理性預(yù)期、有效市場、資本資產(chǎn)定價(jià)模型以及套利定價(jià)理論和期權(quán)定價(jià)模型為主流的現(xiàn)代資本市場理論體系。對(duì)于自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用機(jī)制研究必將涉及到上述理論的應(yīng)用，對(duì)于二者的結(jié)合研究西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家也處于起步階段。Bomeli,E（1962）通過對(duì)股票期權(quán)與公司財(cái)務(wù)的研究，在一定程度上講，這就是通過金融工具創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的理論生動(dòng)闡釋，就像現(xiàn)在很多企業(yè)，特別是創(chuàng)新型企業(yè)也采用這種方式形成激勵(lì)約束機(jī)制。Bunnell,D（2000），Harvey,P.（2001），Mayer,D.andM.Kenney(2002),以Cisco不同經(jīng)營時(shí)期的案例作為研究內(nèi)容，簡單明了地說明資本市場對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。股票市場具有控制、并購聯(lián)合、補(bǔ)償和兌現(xiàn)四大基本功能，而創(chuàng)新型企業(yè)提供了戰(zhàn)略控制（strategiccontrol）、組織整合（organizationalintegration）和金融委托（financialcommitment）三大基本社會(huì)性市場環(huán)境，通過股票市場與創(chuàng)新型企業(yè)的聯(lián)結(jié)，形成了一種新的分析框架。在這一分析框架下MarieCarpenter;WilliamLazonic&MaryO'Sullivan(2003)以20世紀(jì)90年代中期新經(jīng)濟(jì)條件下興起的高新技術(shù)企業(yè)為例，分析了股票市場對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。他們考察了美國光學(xué)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)（opticalnetworkingindustry）幾家有代表性的上市公司（CiscoSystems，NortelNetworks，LucentTechnologies&Alcatel-sought）1996—2003年間的運(yùn)營狀況，發(fā)現(xiàn)這些依托高新技術(shù)發(fā)展的公司通過發(fā)行特種合作性股票（corporatestock）作為報(bào)酬來吸引人才和技術(shù)公司加盟企業(yè)，以此來不斷積累公司的創(chuàng)新能力。一方面，通過資本市場為創(chuàng)新型企業(yè)提供更多的激勵(lì)機(jī)制、優(yōu)化企業(yè)資源配置和支持累計(jì)性學(xué)習(xí)的渠道；另一方面，創(chuàng)新型企業(yè)也會(huì)受到股票市場整體運(yùn)行質(zhì)量的影響。簡要評(píng)述：這一研究內(nèi)容是一個(gè)缺乏多樣性的研究領(lǐng)域，可以見到的研究幾乎都是案例分析，盡管如此，它仍然會(huì)給我們的研究提供更多的研究思路。這個(gè)問題將是這一研究領(lǐng)域的重點(diǎn)。資本市場在西方發(fā)達(dá)資本主義國家已經(jīng)非常發(fā)達(dá)和規(guī)范，它們的成功經(jīng)驗(yàn)是體現(xiàn)他們自身特色的。而類似中國這樣的發(fā)展中國家采取一種市場化的手段來刺激自主創(chuàng)新需要從自身的國情出發(fā)，更不能搞不加鑒別的“拿來主義”。參考文獻(xiàn)[1]Bomeli,E.1962：Stock-optionplans-fulldisclosure[J],TheAccountingReview,37,741-745.[2]Bunnell,D.(2000),MakingtheCiscoConnection.Wiley:NewYork.[3]Harvey,P.(2001),CiscokillsMontereyrouter[J].LightReading,April4.[4]MarieCarpenter;WilliamLazonick;MaryO'Sullivan,2003:ThestockmarketandinnovativecapabilityintheNewEconomy:theopticalnetworkingindustry[J].IndustrialandCorporateChange;Oct12(5):963-1034.[5]Carpenter,M.andW.Lazonick，2002：'Theopticalnetworkingindustry,partsA,B,andC[J].INSEADcase,June.[6]Mayer,D.andM.Kenney2002：'Economicactiondoesnottakeplaceinavacuum:understandingCisco'sacquisitionanddevelopmentstrategy,'WorkingPaperNo.148,September2002,BRIE:UniversityofCalifornia,Berkeley.

四、研究方案1.研究內(nèi)容、擬解決的關(guān)鍵問題、子課題的設(shè)置及本項(xiàng)目的創(chuàng)新之處研究內(nèi)容概述本課題深入研究資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策與機(jī)制，著重回答：為推動(dòng)我國以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新，資本市場應(yīng)該和能夠發(fā)揮哪些作用，以及如何發(fā)揮這些作用？其中：資本市場是指由主板市場、中小企業(yè)板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和國外資本市場等構(gòu)成的多層次市場體系。但由于主板市場目前已經(jīng)比較成熟，不是本課題研究的重點(diǎn)。自主創(chuàng)新是指在創(chuàng)新主體控制下并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新，尤其是掌握核心技術(shù)的創(chuàng)新。研究所涉及的概念、因素之間的關(guān)系如圖1所示。圖1課題具體研究內(nèi)容包括國內(nèi)現(xiàn)狀研究、國外歷史經(jīng)驗(yàn)研究、創(chuàng)新資本供需雙方的激勵(lì)與約束機(jī)制研究、金融政策與金融衍生工具研究四個(gè)方面：①現(xiàn)狀研究主要從自主創(chuàng)新的發(fā)生規(guī)律、影響因素和參與主體之間的互動(dòng)關(guān)系角度研究目前我國資本市場在推動(dòng)自主創(chuàng)新的定位和功能上存在的缺陷與不足。一般來講，資本市場對(duì)自主創(chuàng)新發(fā)揮著三大積極作用：一是資本市場與風(fēng)險(xiǎn)投資相互聯(lián)動(dòng)的市場化選拔機(jī)制，為高科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供了不竭動(dòng)力；二是資本市場通過股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)了創(chuàng)新參與人員的積極性；三是資本市場為創(chuàng)新企業(yè)提供了資金和相關(guān)的社會(huì)資源，使其迅速形成競爭優(yōu)勢。而我國當(dāng)前資本市場的制度性缺陷制約了其對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新支持作用的發(fā)揮。②機(jī)制研究主要是研究針對(duì)規(guī)模不同、成長階段不同的創(chuàng)新型企業(yè)建立多層次的資本市場體系及其具體運(yùn)行與操作機(jī)制。研究發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新型小企業(yè)發(fā)展起到引導(dǎo)、示范和帶動(dòng)作用的機(jī)制。研究通過資本市場功能的發(fā)揮，帶動(dòng)、牽引整個(gè)科技投融資體制改革和科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。研究推進(jìn)中小企業(yè)板制度創(chuàng)新和加快科技型中小企業(yè)上市進(jìn)程。研究適時(shí)推出創(chuàng)業(yè)板，推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓機(jī)制。③政策、工具研究主要是研究整合、利用國內(nèi)外資本，使企業(yè)創(chuàng)新資本獲取渠道多元化。同時(shí)，研究通過特定金融政策的制定和金融手段的使用，激勵(lì)自主創(chuàng)新參與主體的積極性。本課題擬解決的關(guān)鍵問題（1）從研究內(nèi)容上，本課題擬解決的關(guān)鍵問題為：①我國風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展環(huán)境和制度缺陷致使風(fēng)險(xiǎn)投資資金來源不足。由于存在缺陷，大量民間資本不愿進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)，致使國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來源嚴(yán)重不足，過多依靠政府的資金投入。②我國資本市場現(xiàn)有的制度安排不適應(yīng)科技型中小企業(yè)的發(fā)展需要。我國資本市場存在的發(fā)審制度、發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)等制度性缺陷，影響了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，影響了我國創(chuàng)新型小企業(yè)的生存與發(fā)展，成為我國科技與資本結(jié)合的最大瓶頸。（2）本課題研究的方法、技術(shù)路線及需要解決的關(guān)鍵問題本課題主要采用數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型與經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析方法，對(duì)構(gòu)成資本市場的各種要素推動(dòng)自主創(chuàng)新的過程和發(fā)生條件進(jìn)行系統(tǒng)分析，并利用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法對(duì)相關(guān)政策建議進(jìn)行模擬和檢驗(yàn)。本課題擬采用的技術(shù)路線如圖2所示。其中需要解決的關(guān)鍵問題是：由于創(chuàng)新參與主體和資本市場的多元性、層次性和復(fù)雜性，使得模型變量的選擇面臨真實(shí)性與操作性的矛盾，同時(shí)也使問卷的設(shè)計(jì)與分析面臨差異性和統(tǒng)一性的挑戰(zhàn)。子課題的設(shè)置本課題擬劃分為7個(gè)子課題展開研究。各子課題以“資本市場”為研究載體，以促進(jìn)“自主創(chuàng)新”為研究目標(biāo)，以“機(jī)制和政策設(shè)計(jì)”為紐帶，相互之間既緊密聯(lián)系，又各有側(cè)重，分別從不同的層面和角度來分析和研究這一重大課題，具體內(nèi)容如下：子課題一：資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的功能性障礙分析改革開放以來，我國資本市場的快速發(fā)展并沒有對(duì)自主創(chuàng)新形成更有效支持，其根源在于資本市場現(xiàn)有的制度安排還不適應(yīng)自主創(chuàng)新發(fā)展的需要，主要體現(xiàn)在：第一，現(xiàn)行發(fā)審制度門檻高、周期長、成本高、程序復(fù)雜，不利于創(chuàng)新型企業(yè)，尤其是中小型創(chuàng)新型企業(yè)利用資本市場。第二，現(xiàn)行發(fā)審標(biāo)準(zhǔn)不利于創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入資本市場?，F(xiàn)行發(fā)審標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)過去的經(jīng)營業(yè)績和盈利能力等硬性指標(biāo)，較少注重企業(yè)的研究開發(fā)能力、科技含量和成長潛力等軟性指標(biāo)，較適用于成熟型企業(yè)，不適用于創(chuàng)新型企業(yè)。第三，資本市場層次單一，沒有考慮創(chuàng)新型企業(yè)的特征，對(duì)自主創(chuàng)新支持很弱。第四，市場結(jié)構(gòu)單一，只有IPO市場，缺乏支持風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展的私人權(quán)益市場，非上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓操作成本偏高。第五，我國證券發(fā)行和上市的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，割裂資本市場功能，提高企業(yè)借助資本市場融資的門檻。有鑒于此，本子課題在對(duì)先行機(jī)制存在功能性障礙綜合分析的基礎(chǔ)上，就完善資本市場支持自主創(chuàng)新的功能給出政策性建議。子課題二：資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的國際經(jīng)驗(yàn)與借鑒各國在自主創(chuàng)新型國家建設(shè)過程中形成了各具特色的發(fā)展模式，通過對(duì)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)的分析，對(duì)我國政策制定有很高的借鑒意義。雖然不同國家具體的模式不同，但都非常注重資本市場對(duì)自主創(chuàng)新的支持，通過培育企業(yè)創(chuàng)新主體和民間風(fēng)險(xiǎn)投資主體，建立完善的市場體系和機(jī)制，提高自主創(chuàng)新水平。以創(chuàng)新型國家典型代表美國為例，民間私人權(quán)益資本在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮了重要的作用，孵化出對(duì)世界經(jīng)濟(jì)有重大影響的科技企業(yè)。這些風(fēng)險(xiǎn)資本支持的創(chuàng)新型企業(yè)的快速發(fā)展也迎來了美國中小企業(yè)市場的繁榮，導(dǎo)致NASDAQ的轉(zhuǎn)型，并在全球范圍內(nèi)形成明顯的示范效應(yīng)。美國等風(fēng)險(xiǎn)資本比較發(fā)達(dá)的國家或地區(qū)，其發(fā)展的成就的取得歸于以下因素：首先是社會(huì)資本供給充裕，能夠滿足不同層次投資項(xiàng)目的需求；二是資本市場比較發(fā)達(dá)；三是宏觀政策的適用，比如美國在20世紀(jì)50年代為謀求與前蘇聯(lián)在空間技術(shù)等領(lǐng)域的競爭均勢，通過小企業(yè)投資法（SBIA）并創(chuàng)建小企業(yè)投資公司（SBIC），形成現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制。四是擁有充足的適合于創(chuàng)新的社會(huì)資本。子課題三：資本市場對(duì)創(chuàng)業(yè)家成長的扶持機(jī)制研究自主創(chuàng)新的主體是創(chuàng)業(yè)家，創(chuàng)業(yè)家的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新活動(dòng)離不開資本市場的支持。資本市場對(duì)自主創(chuàng)新以及創(chuàng)業(yè)家成長的貢獻(xiàn)，首先是資本市場通過為創(chuàng)新企業(yè)提供發(fā)展所需的資金，加快創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化步伐。其次，通過資本市場的運(yùn)行機(jī)制，為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了各種激勵(lì)約束工具，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，幫助其迅速形成競爭優(yōu)勢。第三，資本市場為創(chuàng)新企業(yè)提供一流的顧問咨詢服務(wù)，以及資本市場對(duì)參與企業(yè)特定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，有利于企業(yè)快速脫離傳統(tǒng)經(jīng)營方式，成為真正現(xiàn)代企業(yè)。第四，資本市場也為創(chuàng)新企業(yè)并購和實(shí)施多角化傳略提供融資和平臺(tái)便利。第五，上市公司的路演、公告和掛牌機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)來說能夠起到特定的廣告推介效應(yīng)。第六，資本市場的風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，不僅為某些風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者提供了博取高收益的投資機(jī)會(huì)，同時(shí)也分擔(dān)了創(chuàng)業(yè)家的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，從而增強(qiáng)其創(chuàng)業(yè)的積極性。子課題四：創(chuàng)新型企業(yè)成長的融資機(jī)制研究創(chuàng)新型企業(yè)最突出的特點(diǎn)是科技成果產(chǎn)業(yè)化的高風(fēng)險(xiǎn)性和技術(shù)的外溢性，導(dǎo)致高新科技投資人面臨高的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。從當(dāng)前國際上創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的路徑看，私人權(quán)益資本性質(zhì)的天使投資人是創(chuàng)新型企業(yè)獲得的第一筆資本。隨著創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，一些其他性質(zhì)的投資人開始介入創(chuàng)新型企業(yè)。我國當(dāng)前創(chuàng)新型企業(yè)的融資主要有兩種渠道，一是國有資本支持的創(chuàng)新型企業(yè)，其創(chuàng)新資金主要依賴于政府投資；二是民間私人資本支持的創(chuàng)新型企業(yè)，這類企業(yè)具有明顯的草根性，所有的資本支持基本來自于民間私人資本，從政府獲得公共資本支持偏少。雖然有部分創(chuàng)新型企業(yè)開始借助國際資本市場融資，但所占比重偏低。本子課題研究的重點(diǎn)在于挖掘資本市場支持自主創(chuàng)新潛力，尤其是充分動(dòng)員民間私人資本參與自主創(chuàng)新的積極性，在此基礎(chǔ)上制定相關(guān)政策法規(guī)扶持多種所有制的創(chuàng)業(yè)基金發(fā)展。子課題五：資本市場與技術(shù)轉(zhuǎn)移問題研究科技創(chuàng)新的目的是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移提升全社會(huì)的科技水平，增強(qiáng)國際競爭力。與技術(shù)創(chuàng)造同等重要的是，技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)技術(shù)形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要保障。我國當(dāng)前還缺少統(tǒng)一的、規(guī)范的、規(guī)模性的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，尤其是缺少具備綜合服務(wù)功能、從事技術(shù)資產(chǎn)經(jīng)營、能有效促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、將資本市場與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合的市場機(jī)構(gòu)。這使得一方面大量企業(yè)急需各種技術(shù)，另一方面國際國內(nèi)大量的高新技術(shù)成果與產(chǎn)品不能有效地轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，也缺乏針對(duì)企業(yè)需求的研究計(jì)劃。為提升我國技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，需要充分發(fā)揮資本市場資源配置機(jī)能。資本市場不僅是資本流通和交易的場所，更是通過其價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息集聚與發(fā)布等機(jī)能，有效的提高了資源的配置效率。資本市場為自主創(chuàng)新提供的不僅是創(chuàng)新過程中的支持，還提供了創(chuàng)新后的退出服務(wù)。如果沒有資本市場的支持，科技成果的持有人只能通過私下協(xié)商的方式轉(zhuǎn)讓，無論是技術(shù)成果的出讓方還是購買方，由于信息不對(duì)稱等問題的影響，很難形成合理公允的價(jià)格，從而造成科技成果轉(zhuǎn)化渠道不暢，影響到創(chuàng)新主體的積極性。資本市場通過其價(jià)格發(fā)現(xiàn)和收益資本化的運(yùn)行機(jī)制，為科技成果的定價(jià)形成公開的拍賣機(jī)制，有利于市場主體對(duì)科技成果給出合理定價(jià)。本子課題的重心是設(shè)計(jì)一種提高資本市場加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制。子課題六：資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策研究金融在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中居于核心地位，金融政策的適用性和有效性將直接影響到創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新沖動(dòng)。就創(chuàng)新主體來說，首先面對(duì)的是如何解決科技創(chuàng)新投入支持，由于很多科技創(chuàng)新在形成真實(shí)的科技成果之前，大多是表現(xiàn)為創(chuàng)新者的某種理念，沒有現(xiàn)實(shí)市場的佐證，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。其次，對(duì)于已經(jīng)形成的科技成果要轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力還需要中試、產(chǎn)業(yè)化等的投入，而對(duì)于某些特定的科技創(chuàng)新，還需要進(jìn)一步的投入。我們以金融發(fā)展中金融機(jī)構(gòu)和金融工具結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)為出發(fā)點(diǎn)，在注重現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和工具基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)充分調(diào)動(dòng)各方積極性，讓各類有助于自主創(chuàng)新發(fā)展的資本供給力量充分泉涌，尤其是制定服務(wù)于民間資本參與自主創(chuàng)新的政策是本子課題的重點(diǎn)和創(chuàng)新所在。子課題七：利用國際資本市場支持自主創(chuàng)新資本市場支持自主創(chuàng)新需要借助國際國內(nèi)兩個(gè)市場。我國企業(yè)始終注重利用國際資本市場，在我國境外上市的企業(yè)中，除了規(guī)模較大的出于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的國有大型企業(yè)外，更多引起國際資本關(guān)注的是具有時(shí)代特征的新興企業(yè)，形成了NASDAQ市場的中國概念股票。直接融資是當(dāng)前科技創(chuàng)新利用國際資本市場的主流方式，盡管規(guī)模較大，但上市門檻高、國內(nèi)外相關(guān)規(guī)則和文化的差異，國際資本市場直接融資對(duì)我國科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)有限。我們應(yīng)該根據(jù)國際風(fēng)險(xiǎn)資本國際轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律，積極引進(jìn)國際風(fēng)險(xiǎn)投資家和投資基金。另外，通過國際資本市場的并購交易，也可以吸收國際先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過再次創(chuàng)造，也可以實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。在堅(jiān)持保障國家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)安全的前提下，提出我們的對(duì)策建議，正確處理FDI和FII的關(guān)系。本課題的創(chuàng)新之處（1）運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論，分析資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。本項(xiàng)目從自主創(chuàng)新的發(fā)生規(guī)律和創(chuàng)新因素、參與主體的復(fù)雜性及其相互關(guān)系角度研究資本市場的多層次制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì)。（2）給出更完善的資本市場結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮資本市場綜合功能。過去關(guān)于資本市場的研究，往往過于注重其融資功能，而對(duì)激勵(lì)和約束功能強(qiáng)調(diào)不夠。本項(xiàng)目突出了資本市場對(duì)自主創(chuàng)新的導(dǎo)向作用和激勵(lì)功能。（3）注重資本市場、創(chuàng)業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)三者的動(dòng)態(tài)共生演化分析。創(chuàng)業(yè)家是自主創(chuàng)新的推動(dòng)者和主導(dǎo)者，創(chuàng)新型企業(yè)是自主創(chuàng)新的載體和溫床，資本市場則是創(chuàng)業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)得以生存和成長的土壤。正是三者之間的共生演化使自主創(chuàng)新得以不斷產(chǎn)生。（4）在深化研究區(qū)域金融與區(qū)域集成創(chuàng)新理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究區(qū)域資本市場推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理和相關(guān)政策支持，提出我國各具特色的若干區(qū)域自主創(chuàng)新模式。2.年度研究計(jì)劃及預(yù)期進(jìn)展本課題計(jì)劃歷時(shí)14個(gè)月完成。具體研究進(jìn)度如下：第一階段：2006年10月—2006年12月，資料收集、調(diào)查研究與分析匯總。課題組將根據(jù)課題組成員的前期成果和研究專長，確定子課題研究分工的前提下，展開內(nèi)部討論與個(gè)人自行查閱相結(jié)合的方式，組織收集相關(guān)的研究論文和著作材料，進(jìn)行匯總分析，進(jìn)一步明確本課題的研究任務(wù)。第二階段：2007年01月—2007年08月，課題重點(diǎn)攻關(guān)和主要論文完成階段?！耖_展子課題研究。●按照分工協(xié)作的原則，建立各子課題研究團(tuán)隊(duì)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。●召開一次“資本市場與自主創(chuàng)新”主題研討會(huì)?！裨趪壹?jí)核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文4～6篇第三階段：2007年09月—2007年12月，課題總結(jié)和結(jié)項(xiàng)階段●完成課題主報(bào)告，并廣泛征求專家意見?！裥薷膱?bào)告并提交到相關(guān)部門?！裨趪壹?jí)核心期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文3～5篇?！裢瓿蓪Ｖ膶懽?，約25～30萬字。3.預(yù)期研究成果及形式預(yù)期成果類型01.主報(bào)告02.調(diào)研報(bào)告03.核心期刊發(fā)表文章

04.參考文獻(xiàn)選編05符合《軟科學(xué)要報(bào)》的論文

06.人才培養(yǎng)

07.基地建設(shè)08.論文與專著09.領(lǐng)導(dǎo)批示

10.其它

預(yù)期成果描述（1）圍繞資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的功能性障礙、資本市場對(duì)創(chuàng)業(yè)家成長的扶持機(jī)制、創(chuàng)新型企業(yè)成長的融資機(jī)制和利用國際資本市場支持自主創(chuàng)新等子課題的內(nèi)容撰寫4-6篇篇學(xué)術(shù)論文，在核心期刊或有影響的學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表。（2）采用數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型與經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析方法，對(duì)構(gòu)成資本市場的各種要素推動(dòng)自主創(chuàng)新的過程和發(fā)生條件進(jìn)行系統(tǒng)分析，形成1-2篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，在級(jí)別較高的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。并形成一篇英文論文，爭取在國外有影響的期刊上發(fā)表。（3）本文的最終研究結(jié)果將會(huì)形成一個(gè)調(diào)研報(bào)告，提交相關(guān)機(jī)構(gòu)或研究部門。（4）本課題擬采用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，對(duì)資本市場推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策體系進(jìn)行模擬。預(yù)計(jì)可以得到一個(gè)政策評(píng)價(jià)模型。（5）形成著作一部。

五、研究基礎(chǔ)與本項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成就（包括近期發(fā)表的與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著、獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的情況、正在承擔(dān)的有關(guān)研究項(xiàng)目等）（一）工作基礎(chǔ)（1）研究隊(duì)伍本課題組成員80%以上都是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，并擁有正高級(jí)職稱，梯隊(duì)結(jié)構(gòu)合理，專業(yè)型復(fù)合性、交叉性特征明顯，科研能力突出。曾承擔(dān)多項(xiàng)國家級(jí)重大研究課題，出版的專著和論文在國內(nèi)外產(chǎn)生了很大的影響。其中多名研究人員很早就進(jìn)行自主創(chuàng)新和資本市場方面的研究工作，取得了大批有價(jià)值的研究成果，為進(jìn)一步的深化研究奠定了較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（2）工作實(shí)驗(yàn)條件課題組負(fù)責(zé)人所在學(xué)院現(xiàn)擁有各類圖書2.5萬余冊，中文報(bào)刊240余種，臺(tái)式電腦和筆記本電腦240臺(tái)，打印機(jī)90臺(tái)，掃描儀80臺(tái)，復(fù)印機(jī)多臺(tái)，分別建有經(jīng)濟(jì)學(xué)院主頁、國家經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)人才培養(yǎng)基地主頁和一個(gè)內(nèi)部FTP經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)。中國國有經(jīng)濟(jì)研究中心有圖書6千萬多冊，中外文報(bào)刊70種，臺(tái)式和筆記本電腦42臺(tái)，打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、數(shù)碼攝像機(jī)和數(shù)碼照相機(jī)多臺(tái)，另外中心還建有自己的主頁。另外掛靠在經(jīng)濟(jì)學(xué)院的知識(shí)經(jīng)濟(jì)研究中心和衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)研究中心也擁有大量的藏書和期刊雜志，其他研究必需設(shè)備也都具備，能夠起到很好的補(bǔ)充作用。除上述外，吉林大學(xué)圖書館現(xiàn)有圖書近600萬冊，其中133萬冊外文圖書，中外文期刊2萬多鐘，是教育部中國高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心（CASHL）和CALIS東北區(qū)域中心，擁有中文數(shù)據(jù)庫20余種，外文數(shù)據(jù)庫50余種，課題組可以充分利用校內(nèi)各類設(shè)備和圖書資料進(jìn)行課題研究。（3）資料準(zhǔn)備和資料獲得能力本課題組成員已經(jīng)收集了大量的與課題相關(guān)國內(nèi)外文獻(xiàn)，其中專著百余部、學(xué)術(shù)論文三千多篇，并收集到從事本課題研究工作所必需的國家部委的相關(guān)文件和資料。而且，本課題組成員均可以熟練運(yùn)用電腦網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)獲得世界重要研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)的工作論文和最新研究成果，能夠按期保證高質(zhì)量完成本課題。（二）項(xiàng)目組成員公開發(fā)表的相關(guān)論著目錄[1]紀(jì)玉山：《中國金融制度變遷滯后性的利益集團(tuán)因素》，《新經(jīng)濟(jì)》2005年第2期，第50頁；《人大復(fù)印資料：金融與保險(xiǎn)》2005年第5期全文轉(zhuǎn)載。[2]紀(jì)玉山：《構(gòu)建中小金融機(jī)構(gòu)服務(wù)體系是振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略選擇》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2005年第2期，第7頁。[3]紀(jì)玉山：《提高自主創(chuàng)新能力的對(duì)策研究》，《吉林日報(bào)（理論版）》2005年11月19日第7版。[4]紀(jì)玉山，于吉鑫：《現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架》，《理論前沿》2002年第3期，第20頁。[5]紀(jì)玉山：《現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，長春出版社，2001年出版。[6]紀(jì)玉山：《建立吉林省風(fēng)險(xiǎn)投資基金的政策建議》，《經(jīng)濟(jì)視角》1999年第7期，第39頁。[7]紀(jì)玉山：《電子貨幣對(duì)貨幣供應(yīng)量的沖擊及應(yīng)對(duì)策略》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2005年第4期，第121頁。[8]紀(jì)玉山，代栓平：《振興東北老工業(yè)基地應(yīng)大力發(fā)展民營科技企業(yè)》，《長春市委黨校學(xué)報(bào)》，2006年第1期，第19頁。[9]紀(jì)玉山：《科學(xué)把握科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展規(guī)律》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2004年第6期，第40頁。[10]紀(jì)玉山：《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)》，長春出版社，2000年出版。[11]紀(jì)玉山：《建立現(xiàn)代企業(yè)制度需要把握好的幾個(gè)主要問題》，《吉林日報(bào)〈理論版〉》2005年3月1[12]紀(jì)玉山：《科學(xué)把握信息社會(huì)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第3期，第127頁。[13]紀(jì)玉山：《高低端產(chǎn)品價(jià)格“剪刀差”規(guī)律初探》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2005年1期，第76頁；被2005年第7期《新華文摘》“報(bào)刊篇目目錄輯覽”收錄[14]紀(jì)玉山：《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)引論》，吉林教育出版社，1998年出版。[15]紀(jì)玉山：《網(wǎng)絡(luò)金融活動(dòng)中的外部性及其引發(fā)的政策思考》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第1期，第96頁。[16]紀(jì)玉山：《知識(shí)經(jīng)濟(jì)與邊際收益遞增》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2000年第4期。第16頁。[17]杜莉：《微觀主體偏好與金融中心的形成》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》，2005年第2期，第9頁。[18]杜莉：《證券投資基金羊群行為及其市場影響分析》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第3期，第80頁。[19]年志遠(yuǎn)，杜莉：《國有企業(yè)家人格重塑的制度安排》，《東岳論叢》2004年第9期，第146頁。[20]杜莉：《歐洲中央銀行統(tǒng)一貨幣政策的內(nèi)外制約與協(xié)調(diào)改進(jìn)》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2004年第1期，第53頁。[21]杜莉：《中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的失衡及其矯正》，《四川大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2004年第1期，第27頁。[21]杜莉：《美、日、澳金融策劃業(yè)的發(fā)展與中國本土化發(fā)展設(shè)計(jì)》，《東北亞論壇》2004年第1期，第59頁。[23]杜莉：《全面推進(jìn)財(cái)政體制稅收制度金融領(lǐng)域的深入改革》，《新長征》2003年第12期，第10頁。[24]杜莉：《我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)及其狀態(tài)比較》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第1期，第88頁。[25]杜莉：《我國商業(yè)銀行競爭性市場結(jié)構(gòu)再造》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2002年第5期，第39頁。[26]杜莉：《中國商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟(jì)狀態(tài)實(shí)證研究》，《金融研究》2002年第10期，第31頁。[27]杜莉：《我國金融工具創(chuàng)新的路徑選擇之一——將優(yōu)先股引入企業(yè)股份結(jié)構(gòu)》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2002年第1期，第38頁。[28]杜莉：《資產(chǎn)證券化的趨勢與我們的選擇》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2001年第3期，第20頁。[29]李曉：《中國在東亞經(jīng)濟(jì)中地位的提升：基于貿(mào)易動(dòng)向的考察》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2005年第5期，第1頁。[30]李曉：《“日元國際化”的困境及其戰(zhàn)略調(diào)整》，《世界經(jīng)濟(jì)》2005年第6期，第3頁。[31]李曉：《現(xiàn)階段的東亞金融合作:面臨的挑戰(zhàn)及政策建議》，《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2005年第3期，第57頁。[32]李曉：《論人民幣的亞洲化》，《世界經(jīng)濟(jì)》2004年第2期，第21頁。[33]李曉：《關(guān)于東亞地區(qū)匯率制度選擇的若干爭議》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2004年第10期，第23頁。[34]李曉：《苦澀的“獨(dú)立宣言”──從日本銀行的利率調(diào)整看日本的金融制度改革》，《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2001年第3期，第53頁。[35]李曉：《“新經(jīng)濟(jì)”為什么出現(xiàn)在美國？》，《東北亞論壇》2000年第1期，第8頁。[36]蔡莉：《中國上市公司風(fēng)險(xiǎn)投資行為的系統(tǒng)分析》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2003年第1期，第122頁。[37]蔡莉：《我國風(fēng)險(xiǎn)投資公司與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)關(guān)系現(xiàn)狀研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2003年第9期，第93頁。[38]蔡莉：《金融環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的支撐作用分析》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》，2003年第2期，第22頁。[39]蔡莉：《信息技術(shù)對(duì)企業(yè)組織效率的作用機(jī)理》，《吉林大學(xué)學(xué)報(bào)（工學(xué)版）》，2002年第3期，第86頁。[40]蔡莉：《風(fēng)險(xiǎn)投資公司的組織特性及業(yè)務(wù)流程體系分析》，《財(cái)經(jīng)研究》，2001年第11期，第30頁。[41]蔡莉：《基于運(yùn)作過程的風(fēng)險(xiǎn)投資公司支撐環(huán)境研究》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2004年第3期，第110頁。[42]年志遠(yuǎn)：《企業(yè)所有權(quán)分享安排與企業(yè)業(yè)績》，《求索》2006年第6期，第29頁。[43]年志遠(yuǎn)：《企業(yè)所有權(quán)概念評(píng)析及重新界定》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》2006年第4期，第13頁。[44]年志遠(yuǎn)：《地方政府非理性經(jīng)濟(jì)行為及矯正》，《江漢論壇》2006年第1期，第48頁。[45]年志遠(yuǎn)：《論國有企業(yè)經(jīng)營者配置方式選擇》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2005年第5期，第11頁。[46]年志遠(yuǎn)：《企業(yè)所有權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2004年第6期，第217頁。[47]年志遠(yuǎn)：《企業(yè)所有權(quán)內(nèi)涵和主體演進(jìn)》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2004年第10期，第27頁。[48]年志遠(yuǎn)：《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇》，《長春大學(xué)學(xué)報(bào)》2002年第1期，第39頁。[49]年志遠(yuǎn)：《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究》，《長春大學(xué)學(xué)報(bào)》2002年第4期，第28頁。[50]年志遠(yuǎn)：《政府成為投資主體──我國風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的一大誤區(qū)》，《金融科學(xué)》2000年第3期，第96頁。[51]年志遠(yuǎn)：《建立我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2000年第5期，第28頁。[52]年志遠(yuǎn)：《中小企業(yè)融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)與防范》，《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》2000年第4期，第61頁。[53]丁肇勇：《公共投資、經(jīng)濟(jì)增長與腐敗的相關(guān)問題研究》，《求是學(xué)刊》2003年第1期，第61頁。[54]丁肇勇：《正確處理虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2003年第2期，第26頁。[55]丁肇勇：《中國教育投資市場化改革初探》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2002年第1期，第214頁。[56]湯吉軍：《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資、沉淀成本與補(bǔ)償制度創(chuàng)新》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2006年第1期，第17頁。[57]湯吉軍：《沉淀投資、稅收政策競爭與跨國公司發(fā)展》，《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》2005年第6期，第55頁[58]湯吉軍：《國有企業(yè)投資、沉淀成本與證券市場制度變遷》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2004年第4期，第35頁。[59]湯吉軍：《沉淀成本、通貨緊縮與國企戰(zhàn)略退出》，《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2004年第2期，第21頁。[60]李政：《日本中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)金融支援體系研究與借鑒》，《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》2006年第2期，第52頁。[61]李政：《創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成元素與發(fā)展途徑》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2005年第10期，第18頁。[62]李政：《發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)是振興東北老工業(yè)基地的關(guān)鍵》，《學(xué)習(xí)與探索》2005年第1期，第194頁。[63]李政：《企業(yè)成長的機(jī)理分析》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005年出版。[64]《面向創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)業(yè)政策模式與結(jié)構(gòu)研究》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2006年第6期，第14頁[65]于吉鑫：《企業(yè)并購中的整合盲區(qū)》，《IT經(jīng)理世界》2003年第4期，第19頁。[66]劉靜暖：《從資本家與企業(yè)家的演變過程看當(dāng)今“業(yè)主”》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2003年第5期，第250頁。[67]代栓平：《我國正規(guī)金融體系下農(nóng)村信貸獲得性研究》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2005年第4期，第156頁。（三）項(xiàng)目組成員獲得的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)[1]紀(jì)玉山：專著《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)引論》獲得國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部組織評(píng)審的“全國百篇優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)”；2001年獲得第五次吉林省社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果著作類二等獎(jiǎng)；2003年獲全國高校優(yōu)秀社會(huì)科學(xué)研究成果獎(jiǎng)、優(yōu)秀著作獎(jiǎng)三等獎(jiǎng)。[2]紀(jì)玉山：《推進(jìn)科技創(chuàng)新是實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想的重大戰(zhàn)略取向》，2003年獲得吉林省優(yōu)秀研究成果獎(jiǎng)?wù)撐莫?jiǎng)一等獎(jiǎng)。[3]紀(jì)玉山：《現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2002年榮獲吉林大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)第七次優(yōu)秀著作獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。[4]李曉：《苦澀的“獨(dú)立宣言”──從日本銀行的利率調(diào)整看日本的金融制度改革》，《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2001年第3期，獲中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長獎(jiǎng)。[5]李曉：《論東亞貨幣合作的具體措施》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2002年第11期。獲吉林省社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)。[6]蔡莉：1999年《傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中高新技術(shù)選擇的理論和方法研究》獲得國家教育部科技進(jìn)步獎(jiǎng)三等獎(jiǎng)。[7]李政：《企業(yè)成長的機(jī)理分析》，獲2005年全國“百篇”優(yōu)秀博士學(xué)位論文教育部提名和吉林省優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎(jiǎng)。（四）項(xiàng)目組成員正在承擔(dān)的相關(guān)研究項(xiàng)目[1]紀(jì)玉山：負(fù)責(zé)研究教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“振興東北老工業(yè)基地的體制與機(jī)制研究”（項(xiàng)目號(hào)：05JJD790081）[2]杜莉：國際合作研究項(xiàng)目“歐盟合作項(xiàng)目”[3]李曉：負(fù)責(zé)研究教育部2004年“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”項(xiàng)目“21世紀(jì)初期的人民幣：區(qū)域貨幣合作背景下的匯率制度改革”[4]李政：負(fù)責(zé)吉林大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)理論與政策研究”[5]李政：中國博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目（2005038457）“績效導(dǎo)向的大企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)成功因素及其作用機(jī)制研究”*論文要寫明作者、題目、刊名、年份、卷（期）、頁碼*專著要寫明作者、書名、出版社、年份*研究項(xiàng)目要寫明名稱、編號(hào)、任務(wù)來源、起止年月、負(fù)責(zé)或參加的情況以及與本項(xiàng)目的關(guān)系

六、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名性別出生年月職稱所學(xué)專業(yè)專業(yè)學(xué)位身份證件身份證件號(hào)碼所在單位在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)為本項(xiàng)目工作時(shí)間紀(jì)玉山男1948.1教授、博導(dǎo)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)博士身份林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院課題總體設(shè)計(jì)，研究計(jì)劃的制定實(shí)施，研究成員的聘任和研究經(jīng)費(fèi)的配置；最終主報(bào)告的構(gòu)思和撰寫者2006.10—2007.12七、主要研究人員姓名性別出生年月職稱所學(xué)專業(yè)專業(yè)學(xué)位身份證件身