證券從業(yè)資格考試《證券交易》期中復(fù)習(xí)與鞏固（附答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》期中復(fù)習(xí)與鞏固

（附答案及解析）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、證券必須在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向（）書面報告當(dāng)月的

融資融券情況。

A、中國證監(jiān)會

B、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、證券交易所

D、中國結(jié)算公司

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P250o

2、債券買斷式回購交易也稱（）o

A、封閉式回購

B、開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

【參考答案】：B

【解析】債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，以下簡稱

“買斷式回購”）故本題選擇B。

3、下列不屬于非柜臺委托的是（）o

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

【參考答案】：A

【解析】非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助

終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶的委托指

令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報進場，而不通過證券經(jīng)紀(jì)商人

工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為“客戶自助委托”。本題的最佳答案是A選項。

4、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意

見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公

司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或

轉(zhuǎn)增)事項。

A、1個月

B、45天

C、2個月

D、90天

【參考答案】：C

5、根據(jù)要求，證券服務(wù)部可以經(jīng)營下列除哪項外的證券營業(yè)部的

所有業(yè)務(wù)()O

A、代理買賣證券

B、代理還本付息

C、客戶結(jié)算資金存取

D、代理報關(guān)證券

【參考答案】：C

【解析】客戶結(jié)算資金存取由銀行代為托管

6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是()o

A、防止證券交易中的欺詐行為

B、公正地對待證券交易的參與各方

C、實現(xiàn)市場信息的公開化

D、保證參與交易的各方機會均等

【參考答案】：C

7、全國銀行間市場買斷式回購以()o

A、全價交易、全價結(jié)算

B、凈價交易、凈價結(jié)算

C、凈價交易、全價結(jié)算

D、全價交易、凈價結(jié)算

【參考答案】：C

【解析】國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

8、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有

交易類和非交易類申報各()萬筆流量的使用權(quán)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易

類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

9、()將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)

系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變

化情況加以記錄。

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二

節(jié),P26O

10、下列關(guān)于委托撤銷的說法不正確的是OO

A、客戶有權(quán)隨時變更和撤銷委托

B、對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解

凍

C、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

D、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤

銷

【參考答案】：A

【解析】在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)

部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。對客戶撤銷的

委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。故A項說法錯誤。

11、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照

證券公司每()萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算證券公司開

立的賬戶數(shù)。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

【參考答案】：B

12、證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當(dāng)日即進行交割和交

收，完成交易的全過程。這種方式稱為OO

A、次日交割、交收

B、例行日交割、交收

C、特約日交割、交收

D、當(dāng)日交割、交收

【參考答案】：D

13、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參

與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。

A、電話劃款憑證

B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

C、書面劃款憑證

D、傳真劃款憑證

【參考答案】：D

14、回購交易中以收益率報價不能直接反映回購的()o

A、收益與成本

B、成本與風(fēng)險

C、收益與風(fēng)險

D、收益與流動性

【參考答案】：A

【解析】Ao收益率報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的收

益與成本。但事實上，回購交易中雙方關(guān)心的只是回購的收益率本身。

收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本;

對于以資融券方而言，是其固定的收益。

15、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為()o

A、0.005元或其整數(shù)倍

B、0.001元或其整數(shù)倍

C、0.05元或其整數(shù)倍

D、0.1元或其整數(shù)倍

【參考答案】：B

16、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的

必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A、證券公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P235o

17、指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為()o

A、報價驅(qū)動市場

B、訂單驅(qū)動市場

C、做市商市場

D、價格驅(qū)動市場

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，

P11—12o

18、以下選項中，不符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()o

A、集合性

B、投資范圍有限定性和非限定性之分

C、綜合性

D、通過專門賬戶經(jīng)營運作

【參考答案】：C

【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：（1）集合性，即證券公司與

客戶是“一對多”；（2）投資范圍有限定性和非限定性之分；（3）客戶資

產(chǎn)必須進行托管；（4）通過專門賬戶投資運作；（5）較嚴(yán)格的信息披露。

本題的最佳答案是C選項。

19、對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（）o

A、證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款

所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核

B、證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)

定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件

C、中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進

行審查

D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

【參考答案】：D

20、反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有（）o

A、固定資本比率

B、流動比率

C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、資產(chǎn)利潤率

【參考答案】：D

21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)

立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：C

22、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行

退市風(fēng)險警示()O

A、最近半年連續(xù)虧損

B、最近1年連續(xù)虧損

C、最近2年連續(xù)虧損

D、最近3年連續(xù)虧損

【參考答案】：C

【解析】要熟悉的常識。

23、我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得()o

A、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

C、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D、從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌

補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機

構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中

提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

24、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門至少配備()名有資格從事

證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見教材第五章第四節(jié)，P172O

25、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是()o

A、買賣證券的差價

B、手續(xù)費、傭金收人

C、投機收入

D、投資收入

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，

PI2O

26、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制中重點防范的風(fēng)險不包括OO

A、賬外自營

B、信用交易

C、決策失誤

D、操縱市場

【參考答案】：B

【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資

決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、

決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的

風(fēng)險。本題的最佳答案是B選項。

27、金融期權(quán)不包括()o

A、利率期權(quán)

B、外匯期權(quán)

C、國債期權(quán)

D、股票期權(quán)

【參考答案】：C

28、金融期貨交易是指以()為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、金融期貨合約

B、金融期貨

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期權(quán)

【參考答案】：A

29、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方

式，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合的條件不包括()O

A、債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元

面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元美元

B、多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

C、多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【參考答案】：A

【解析】債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣

100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣，此外，深

圳沒有美元交易。

30、下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是()o

A、交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

B、交易單元是交易權(quán)限的信息載體

C、交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體

D、交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

【參考答案】：A

【解析】交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申

請設(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基

本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進

行證券交易.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

31、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()o

A、證券自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券,

以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為

B、證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券

C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，只能使用自有資金或依法籌集可用

于自營的資金

D、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進

行自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

【解析】A項證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣

證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為；B項自營業(yè)務(wù)既可以買賣上

市證券，也可以買賣非上市證券；D項自營買賣必須在以自己名義開設(shè)

的證券賬戶中進行。

32、回購到期清算日的(),融資方和融券方均可通過，PROP系

統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。

A、9：00~15：00

B、9：30~15：00

C、9：00~13：00

D、9：00~15：30

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P282O

33、()用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公

司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258O

34、()不屬于按證券種類劃分的證券登記。

A、股份登記

B、基金登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：C

【解析】證券登記按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和

債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質(zhì)劃分的分類。

35、證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補辦A股賬

戶原號碼的費用標(biāo)準(zhǔn)為OO

A、40元/戶

B、30元/戶

C、20元/戶

D、10元/戶

【參考答案】：D

36、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作13內(nèi)，向證監(jiān)會、

注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：A

37、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位

開設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算

網(wǎng)絡(luò)。

A、結(jié)算備付金賬戶

B、結(jié)算保證金賬戶

C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

D、結(jié)算頭寸賬戶

【參考答案】：C

【解析】結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算

席位。開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶并建立起結(jié)算參與人與中

國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

38、維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的

現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A、130%

B、150%

C、200%

D、300%

【參考答案】：D

【解析】維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余

額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

39、對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%,實際支付的傭金

為()元。

A、0.55

B、1

C、0

D、4

【參考答案】：B

【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四

節(jié)P44、P45o

40、中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹

配的回購結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券

進行凍結(jié)的行為是指OO

A、委托登記

B、抵押登記

C、質(zhì)押登記

D、交易凍結(jié)

【參考答案】：C

【解析】質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿

記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成

交合同指定的債券進行凍結(jié)的行為。以債券為質(zhì)押進行回購交易，應(yīng)辦

理質(zhì)押登記。

41、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申

請設(shè)立()的交易單元。

A、1個或1個以上

B、2個或2個以上

C、若干

D、5個

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18o

42、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益

類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的()%o

A、80

B、70

C、60

D、50

【參考答案】：A

43、證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起()個工作

日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

A、5

B、8

C、10

D、15

【參考答案】：C

44、()要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相

同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A、滾動交收

B、會計日交收

C、時點交收

D、定期交收

【參考答案】：A

45、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是()o

A、投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項,

需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物

B、客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納

一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金

C、將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶

信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證

券公司名義所有

D、在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)

算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、

挪用

【參考答案】：B

【解析】客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司

繳納一定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵），同時將融資

買入的證券作為對證券公司的擔(dān)保物。

46、網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶

提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

A、互聯(lián)網(wǎng)

B、移動通訊網(wǎng)絡(luò)

C、互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)

D、以上都不正確

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

47、融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股

（份）或其整數(shù)倍。

A、50

B、100

C、150

D、200

【參考答案】：B

【解析】融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100

股（份）或其整數(shù)倍。

48、證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、理事會

D、股東大會

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P184O

49、金融期貨交易中進行的流通轉(zhuǎn)讓活動的對象是()o

A、金融期貨

B、金融產(chǎn)品

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

【參考答案】：D

50、交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，每次最大下單數(shù)量為()

手。

A、10

B、100

C、200

D、500

【參考答案】：D

51、在凈價交易方式下，利息的計算周期是()。

A、日

B、周

C、月

D、年

【參考答案】：A

52、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民

幣()元。

A、3000萬

B、5000萬

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

53、客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()o

A、10%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：B

54、召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說

明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：D

召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是

否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

55、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和國

家發(fā)改委備案，備案()天內(nèi)無異議后實施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P43o

56、證券公司應(yīng)當(dāng)提前()個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向

公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116o

57、在我國證券交易所，債券買斷式回購報價為()。

A、“每百元資金到期年收益”

B、“每百元面值的價格”

C、“每百元面值債券到期購回價格”

D、“每百元票面收益率”

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民

幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)

券為1手。另外，我國證券交易所還規(guī)定，不同證券的交易采用不同的

計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為

“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回

購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券

的到期購回價格”。本題的最佳答案是C選項。

58、對柜臺自營買賣正確的說法是（）

A、柜臺自營買賣比較集中

B、交易手續(xù)較煩瑣

C、僅為債券買賣

D、交易量較大

【參考答案】：C

【解析】證券柜臺自營買賣比較分散通常交易量較小交易手續(xù)簡單

清晰費時較少且多為債券買賣

59、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為

每周（）。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

【參考答案】：A

60、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（）。

A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、自營業(yè)務(wù)交易量

C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的

重大決策

【參考答案】：B

【解析】證券公司對交易量有自主性。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的()

等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。

A、律師事務(wù)所

B、審計事務(wù)所

C、會計師事務(wù)所

D、咨詢公司

【參考答案】：B,C

【解析】BC

中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事

務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情

況進行稽核。

2、按權(quán)證持有人行權(quán)的金融期貨交易時間不同，可以把權(quán)證分為

()O

A、美式權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、英式權(quán)證

【參考答案】:A,B,C

【解析】按權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以把權(quán)證分為美式權(quán)證、

歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別

3、下列說法正確的是()o

A、中國結(jié)算上海分公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收

(有托管銀行的除外)

B、中國結(jié)算上海分公司對境外結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交

易實行逐項交收

C、上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度

D、深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度

【參考答案】：A,B,C,D

4、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易

所市場的股票交易不同之處在于OO

A、掛牌公司屬性不同

B、轉(zhuǎn)讓方式不同

C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D、結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券

交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不

同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

5、非交易性過戶主要有以下()幾種情況。

A、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B、司法扣劃

C、行政劃撥

D、繼承、贈與、財產(chǎn)分割

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券公司中，投資自營機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機

構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)的事務(wù)有OO

A、確定投資項目

B、具體投資項目的決策

C、確定具體的資產(chǎn)配置策略

D、確定投資品種

E、確定投資的利潤率

【參考答案】：B,C,D

7、普通席位可以從事()的買賣。

A、債券

B、B股

C、A股

D、基金

【參考答案】：A,C,D

8、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的()對證券公司從

事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。

A、會計師事務(wù)所

B、審計事務(wù)所

C、律師事務(wù)所

D、咨詢公司

【參考答案】:A,B

9、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()0

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

10、回購交易的報價規(guī)定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有()O

A、證券回購交易雙方在報價時，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百

分號可以省略

B、從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益

率作為回購交易的報價方式

C、采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

D、上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定

有所不同

【參考答案】：B,C

11、上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時

行情的內(nèi)容包括()等。

A、當(dāng)日最高成交價

B、當(dāng)日累計成交數(shù)量

C、證券代碼

D、當(dāng)日累計成交金額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】上交所和深交所在連續(xù)競價期間即時行情的內(nèi)容包括：證

券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、

當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高

5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

12、上市公司出現(xiàn)()的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險

警示。

A、最近3年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停

牌2個月

C、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日

期間

D、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會

責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌兩個月

【參考答案】:B,C,D

BCD

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示：（1）最近2年連續(xù)虧損；（2）因財務(wù)會計報告存在重

大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以

前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；（3）因財

務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在

規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月；（4）在法定期限內(nèi)未披

露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月；（5）處于股票恢

復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間；（6）在收購人

披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具俸方案

實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》

規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%；（7）

法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)。本題的最佳答案是

BCD選項。

13、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行為有（）o

A、挪用受托投資管理資產(chǎn)

B、接受銀行信貸資金為受托投資

C、將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方

面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券

D、以獲取傭金或其他利益為目的進行不必要的證券買賣

【參考答案】：A,B,C,D

14、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以F說法正確的有（）o

A、申購日后的第一個交易日(T+l日)，由中國結(jié)算公司的分公司

進行申購資金凍結(jié)處理

B、每一有效申購單位配一個號

C、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按

其有效申購量認(rèn)購股票

D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確

定有效申購中簽號碼，每一申簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

【參考答案】：A,B,C,D

15、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括()o

A、人事管理制度

B、設(shè)備管理制度

C、安全管理制度

D、計算機信息管系統(tǒng)理制度

E、稽核管理制度及其他管理制度

【參考答案】:A,B,C,D,E

16、非上市證券的自營買賣可以通過()方式實現(xiàn)。

A、證券公司的營業(yè)柜臺

B、包銷發(fā)行新股

C、銀行間市場

D、代銷發(fā)行新股

【參考答案】：A,B,C

17、證券營業(yè)部的自有資金包括()o

A、上級撥入的營運資金

B、從業(yè)務(wù)管理費中列支的專用基金

C、從利潤分配中留存的專用基金

D、客戶保證金

【參考答案】:A,B,C

18、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在()等幾個

方面。

A、業(yè)務(wù)資格

B、推薦掛牌

C、股份報價轉(zhuǎn)讓

D、信息披露

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】以上為非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主要方面。

19、投資者做出委托指令的形式中，非柜臺委托主要包括()o

A、電話委托

B、傳真委托

C、函電委托

D、自助終端委托

E、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A,B,C,D,E

20、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()o

A、分散管理

B、公平公正

C、守法合規(guī)

D、約定運作

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則：（1）守法合規(guī)；（2）公平公

正；（3）資格管理；（4）約定運作；（5）集中管理；（6）風(fēng)險控制。

三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。

1、投資建議服務(wù)內(nèi)容包括OO

A、投資的品種選擇

B、投資組合

C、理財規(guī)劃建議

D、代替客戶作出投資決定

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

2、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（）o

A、寬基/規(guī)模指數(shù)

B、市場指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P64O

3、理財顧問服務(wù)具有（）的特點。

A、顧問性

B、專業(yè)性

C、綜合性

D、長期性

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)。：P127O

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注

冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的()情況。

A、強制平倉的客戶數(shù)量

B、強制平倉的交易金額

C、有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC。D選項應(yīng)改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融

券余額。

5、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有()o

A、在交易所上市交易滿6個月

B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于

5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于

8億元

C、股東人數(shù)不少于4000人

D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二

節(jié).P242?243。

6、投資者買賣證券的基本途徑有()o

A、直接進入交易場所自行買賣證券

B、委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

C、電話委托

D、傳真委托

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P70

7、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，其日換

手率達到20%的前3只證券的，證券交易所分別公布()o

A、上海證券交易所公布當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部

B、上海證券交易所公布當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部

C、深圳證券交易所公布當(dāng)日買人金額最大的5家會員營業(yè)部

D、深圳證券交易所公布當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié)，P64o

8、證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供

資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

A、真實性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83o

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的清算交割包括()o

A、為客戶辦理交割

B、打印交割單

C、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

D、打印對賬單

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103o

10、證券市場流動性包含的要求有()O

A、高效率

B、成效價格

C、成效速度

D、低成本

【參考答案】：B,C

【解析】證券交易機制的目標(biāo)主要有：

1、流動性。證券市場流動性包括：成交速度和成交價格。投資者

能以合理的價格迅速成交則流動性好，單純是成交速度快，并不能完全

表示流動性好。

2、穩(wěn)定性。指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市

場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因

此，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。

3、有效性。包含兩方面：一是證券市場的高效率；二是證券市場

的低成本。

高效率包含：證券市場的信息效率和證券市場的運行效率。

低成本包含：直接成本和間接成本。

11、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有()o

A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)

B、場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教

材第五章第三節(jié)，P165o

12、證券交易所的組織形式有()o

A、會員制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P90

13、開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為

每個交易日的OO

A、撮合交易時間

B、集合競價交易時間

C、詢價時間

D、大宗交易時間

【參考答案】：A,D

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P158o

14、可以充當(dāng)合格境外機構(gòu)投資者的金融機構(gòu)有()o

A、基金管理公司

B、商業(yè)銀行

C、保險公司

D、證券公司

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P70

15、要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有()o

A、可度量性

B、有價值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P121o

16、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份

額

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與

義務(wù)。見教材第七章第四節(jié)，P221。

17、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有

()O

A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，

防止越權(quán)決策

B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分

析支持，并有決策記錄

C、建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度

D、建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策

程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教

材第七章第三節(jié)，P209o

18、客戶委托買賣證券名稱的方法有()o

A、全稱

B、簡稱

C、代碼

D、簡拼

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29O

19、證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有()o

A、為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B、對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

D、證監(jiān)會確定的其他職責(zé)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257o

20、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)

容包括（）O

A、證券代碼、證券簡稱

B、集合競價參考價格

C、前收盤價格

D、匹配量和未匹配量

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié)，P63O

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、申請送股（轉(zhuǎn)贈股）時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、

增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提

交申請表之日至新增股份上市日期問，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本

數(shù)或權(quán)益數(shù)。（）

【參考答案】：正確

2、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公

司上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于以

法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者，不包括個人投資者。

3、對中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任

何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資

料。（）

【參考答案】：正確

4、深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效

競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的500%

以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下

10%o()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法

確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行

價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交

價的上下10%o

5、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元

標(biāo)準(zhǔn)券為1張。()

【參考答案】：正確

6、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進

行。()

【參考答案】：錯誤

【解析】前邊的對。但是是詢價，不是競價。安寶藍

7、投資者在買人或賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗投資者是否按

規(guī)定已存人必需的資金或是否有相應(yīng)的證券。()

【參考答案】：正確

8、證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶

承擔(dān)。()

【參考答案】：錯誤

9、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。

()

【參考答案】：正確

【解析】基金的定義。

10、設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司時，高級管理人員

應(yīng)至少有一名計算機專業(yè)技術(shù)人員。()

【參考答案】：正確

11、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券初始

約定值按相關(guān)折算率進行折算。()

【參考答案】：錯誤

【解析】充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券

市值按相關(guān)折算率進行折算。

12、在期貨交易中，掛盤基準(zhǔn)價是確定新上市合約第二天交易漲跌

停板額的依據(jù)。()

【參考答案】：錯誤

13、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和

信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()

【參考答案】：錯誤

14、證券營業(yè)部內(nèi)部控制基本要求

證券營業(yè)部的關(guān)鍵崗位應(yīng)建立雙人負(fù)責(zé)制度。如客戶存取款、客戶

交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)等崗位必須實行一人辦理、一人復(fù)核的柜臺雙人負(fù)責(zé)

制，轉(zhuǎn)托管、撤銷制定交易等崗位可由一人負(fù)責(zé)辦理。

【參考答案】：錯誤

15、價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較

低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。

16、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

【參考答案】：正確

17、盡管證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的原因不一，但在防范風(fēng)險時采取

的對策是相同的。()

【參考答案】：錯誤

【解析】由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的原因不一，因此在防范上也

應(yīng)視風(fēng)險產(chǎn)生的原因而采取不同的對策。

18、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司

電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。(

【參考答案】：正確

【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范

本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證

券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委

托。

19、證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融

券合同仍然有效。()

【參考答案】：正確

【解析】證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融

資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相

關(guān)融資融券交.易。

20、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易

所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。()

【參考答案】：正確

【參考答案】q

【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分

為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。本題的表述正

確。

21、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、

共擔(dān)風(fēng)險等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期

貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得

做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險