《工商行政管理監(jiān)管職能報告》

精品文章精品文章《工商行政管理監(jiān)管職能報告》在當今社會的整體轉型過程中，對經(jīng)濟發(fā)展、社會管理以及人們的思想、觀念、行為等帶來最大沖擊和廣泛影響的，無疑是經(jīng)濟體制的轉軌變型，即在建立和維護公開、公平、公正、有序的市場競爭秩序的進程中，實現(xiàn)由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉變。與經(jīng)濟體制這種發(fā)展方向和發(fā)展要求非同一性的是，當前在我國經(jīng)濟生活中大量存在著有悖于市場經(jīng)濟游戲規(guī)則的不平等競爭現(xiàn)象，并正在侵蝕著市場經(jīng)濟發(fā)展的成果和聲譽。工商行政管理機關作為市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能（以下簡稱監(jiān)管職能）的“經(jīng)濟衛(wèi)士”，積極并善于通過運用法律的、經(jīng)濟的、行政的、教育的手段來加以引導和實施管理，規(guī)范市場競爭行為，進而促進建立市場經(jīng)濟體制和運行機制，這是基本的職能和職責所在。但是，從實際運行的現(xiàn)狀來看，出現(xiàn)了一些與職能要求不相協(xié)調(diào)一致的問題，突出是工商行政管理監(jiān)管職能的邊緣化傾向，具體分以下情況：一類是外在性導致的以被動性為特征的工商行政管理監(jiān)管職能的邊緣化傾向。主要表現(xiàn)為社會對工商行政管理監(jiān)管職能非理性的排斥、擠壓：一是以偏面的發(fā)展觀替代監(jiān)管，比如，一些地方要求對招商引資項目必須網(wǎng)開一面；讓工商行政管理機關過度介入招商引資工作，使你的監(jiān)管下不了手或不能下手；要求監(jiān)管從屬于發(fā)展，只要能發(fā)展、快發(fā)展，監(jiān)管必須退居其次；有的甚至以弱化監(jiān)管作為吸引投資的優(yōu)惠條件。二是以扭曲的環(huán)境觀制約監(jiān)管，一些地方以營造有利于加快經(jīng)濟發(fā)展的軟環(huán)境為由來限制監(jiān)管職能的實施，或設立所謂的“軟環(huán)境辦公室”，規(guī)定凡對市場主體的監(jiān)督檢查必須辦理報批手續(xù)，并取得同意手續(xù)后方能實施，對涉嫌違法市場主體的行政處罰必須報經(jīng)審核；或設立所謂的“寧靜日”，規(guī)定每月1-25日不準對市場主體進行監(jiān)督檢查。三是以狹隘的社會評價影響監(jiān)管。地方上一些組織開展的民主評議，在評價的標準上往往呈現(xiàn)出單一性，即以為發(fā)展提供的服務作為主要的評判標準，“忽視”了不同部門間的職能差異，而對行政執(zhí)法機關的“不同聲音”主要來自于監(jiān)管職能的實施。有時為了取得良好的評價效果，免不了“大事化小，小事化了”，出現(xiàn)了以弱化、甚至放棄監(jiān)管來迎合的現(xiàn)象，從而導致監(jiān)管職能在外來壓力下出現(xiàn)不得已的邊緣化傾向。另一類是內(nèi)生性導致的以主動性為特征的工商行政管理監(jiān)管職能的邊緣化傾向。主要表現(xiàn)為工商行政管理系統(tǒng)內(nèi)部對監(jiān)管職能把握的失衡：一是缺少對發(fā)展是第一要務內(nèi)涵的科學把握，在認識和落實發(fā)展是硬道理的過程中，只看到工商行政管理服務發(fā)展是硬任務，舍棄了加強監(jiān)管、促進規(guī)范、保障健康發(fā)展的硬要求，把行政執(zhí)法部門等同市場主體的主管部門，自覺或不自覺地弱化了監(jiān)管職能。二是缺少對現(xiàn)代政府承擔的“宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、社會管理、公共服務”職能的總體把握，對服務型工商的理解和實踐上產(chǎn)生了歧義，撇開了工商行政管理履行監(jiān)管職責的基本職能，在注重和突出抓好服務職能的同時，弱化了監(jiān)管職能，在有意或無意之間束縛了實施監(jiān)管的手腳。正是工商行政管理機關自身存在的這種邊緣化心態(tài)、邊緣化取向，導致出現(xiàn)了工商行政管理機關內(nèi)部規(guī)定封閉監(jiān)管（空間）的現(xiàn)象，如有的提出對違法違規(guī)行為實施“不告不理（監(jiān)管）”的要求，把自己等同于被動的仲裁者；有的不分違法的程度一律“首違不罰”；有的不根據(jù)違法違規(guī)行為所造成的社會危害性而一律要求行政處罰按自由裁量的下限等等，從而導致監(jiān)管職能在自我弱化、限制和束縛中的邊緣化傾向。不論我們是否意識到，也不論我們承認與否，工商行政管理監(jiān)管職能的邊緣化傾向是一種客觀存在；不論是有意而為，還是無意使然，工商行政管理監(jiān)管職能邊緣化傾向所帶來的客觀后果，是監(jiān)管職能在潛移默化中已經(jīng)出現(xiàn)了難以名狀的擠兌、壓縮及窘迫之近憂，長此以往，監(jiān)管職能如繼續(xù)在不知不覺、無聲無息中不斷弱化，則職能替代、部門消亡之遠慮也必將隨之而來。應當看到，對于工商行政管理機關來說，其承擔并實施的監(jiān)管職能，歷史上對促進建立和推進規(guī)范的市場經(jīng)濟發(fā)揮了重要作用，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在的大量涉嫌違法違規(guī)的行為需要通過監(jiān)管來加以阻止、中止和終止，我們不能違背法律法規(guī)的要求，不能讓監(jiān)管職能在整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的強烈要求和氛圍中趨向于邊緣化，更不能默認或甘于被邊緣化的境地。因此，不論是有心也好，還是無意也罷，都應按照“認識先于行動，理性優(yōu)于感性”的思路，以立足和體現(xiàn)部門職能為取向，切實對工商行政管理監(jiān)管職能的邊緣化傾向加以校正。1、職能的認識歸位，履行好法治行為的主業(yè)。筆者以為，如果將工商行政管理監(jiān)管職能的邊緣化傾向放置到職能履行的背景下來考察和評價，它既是監(jiān)管職能弱化的后果之一，又是監(jiān)管職能弱化的原因之一，是一種互為因果的關系。雖然國務院在“三定”方案中已經(jīng)明確了監(jiān)管是基礎職能，即工商行政管理機關是市場經(jīng)濟條件下主管市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門。但時下不管是系統(tǒng)內(nèi)部還是外部，比較流行的是把工商行政管理職能一分為二，一是圍繞發(fā)展的服務職能，二是圍繞市場秩序的監(jiān)管職能。在當前以發(fā)展為主旋律的強烈氛圍中，積極、主動地做到服務工作，突出服務發(fā)展的職能，這是無可非議的，也是在地方爭地位之必需。但是，工商行政管理機關的基礎職能是監(jiān)管，我們實施的任何行為必須緊緊圍繞而不能游離于基礎職能來展開，事實上，通過監(jiān)管職能的有效履行，創(chuàng)造公開、公平、公正的市場競爭環(huán)境和健康安全的放心消費環(huán)境，才是面向全社會提供的最正確、最有效、最廣泛的服務，通過法治行為的履行來創(chuàng)造良好的法制環(huán)境，才是最有保障、最具根本性的發(fā)展環(huán)境。實際工作中將工商行政管理進行服務與監(jiān)管的職能劃分，為的是易于理解、易于接受，并不存在服務可以弱化、甚至替代監(jiān)管的可能。應當看到，建設法制社會，一方面需要完善與經(jīng)濟、政治、文化、社會建設與管理相適應、相匹配的法律法規(guī)體系，形成法制建設成果，做到有法可依；另一方面又不能僅僅停留在法制建設的層面上，要通過有法必依的法治行為的具體實踐和有效實施來落實法制建設的要求，來體現(xiàn)法制環(huán)境改善的成果。作為行政執(zhí)法機關，面對國家、人民和社會，工商行政管理機關承擔和履行的是法治要求和法治責任，作為法制建設的執(zhí)行者，在法制環(huán)境下的法治行為才是真正的主業(yè)，這不但是法律法規(guī)的要求，也是對自身監(jiān)管基礎職能正確認識和準確把握的結果。2、角色的準確定位，扮演好“主動干預者”的角色。如果把社會比作一個舞臺，每個人、每個部門都將根據(jù)自己的能力、專長及需要，選擇并飾演一定的舞臺角色，與司法審判機關所飾演的“不告不理”的“被動仲裁者”的角色不同，工商行政管理機關對有違市場競爭秩序的不法行為，要在巡查之中主動發(fā)現(xiàn)、主動查處、主動糾正，是以“主動干預者”的角色身份，采取積極而非消極、主動而非被動的措施來加以干預，防止或阻止出現(xiàn)更大的負面影響，否則就是“不作為”。這種“主動干預者”的角色定位，是基于對監(jiān)管基礎職能的主動性認識，是對履行法治責任的主動性行為，也是具有中國特色行政執(zhí)法體制的重要體現(xiàn)之一。工商行政管理機關要扮演好“主動干預者”的角色，必須從三方面著力：一是按照“劇本創(chuàng)作”中的本意來飾演預先設計好的規(guī)定性“角色”，即在依法行政前提下的積極行政，是在法律法規(guī)的授權范圍內(nèi)實施的法治行為，按照“法無授權即禁止”的原則和要求，對履行監(jiān)管基礎職能，既不大包大攬，也不推卸應承之職，而是把握“角色”本份來參與“搭臺唱戲”。二是在“演出過程”中增強對“角色”的領悟能力，掌握分寸把握“度”，使監(jiān)管職能的履行既不“欠火候”而不到位，又不“過火候”而越位，更不由“戲中人”演變?yōu)椤翱纯汀?，以獲得與自身角色相一致的“舞臺效果”。三是善于在總結中不斷提高“演出水平”，要善于將在“演出”實踐中遇見的問題進行疏理、匯總、提煉、上升，提出改進提高的意見和建議，使以后監(jiān)管職能的到位“演出”更加精彩紛呈、引人入勝。3、關系的處理到位，發(fā)揮好行政處罰的懲戒作用。在行政執(zhí)法實踐中，對違法違規(guī)行為只教育、不處罰，這是工商行政管理監(jiān)管職能邊緣化傾向的特征之一。而如何在實施監(jiān)管過程中處理好教育與處罰的關系，這是一個不容回避的現(xiàn)實課題。筆者以為，突出教育為主的命題本不為過，采取法律的、行政的、經(jīng)濟的手段，目的都是為了教育管理相對人。而突出和重視教育引導將是工商行政管理機關實施監(jiān)管職能中一以貫之的有效追求。但是，教育不是萬能的，講教育也并不排除采取其他手段，如果一味強調(diào)教育，甚至不顧客觀實際而使教育為主成為替代行政處罰的合適托辭，則不是實事求是的態(tài)度，因為：一是只教育不處罰，教育將因缺少實質性行政處罰的支撐而失去功效，客觀上還可能對違法違規(guī)行為起到縱容作用；二是只教育不處罰，是對法律法規(guī)的無視、甚至是踐踏，體