《保證金自查報(bào)告》

精品文章精品文章《保證金自查報(bào)告》為了規(guī)范政府采購招投標(biāo)保證金的管理，確保資金安全，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)XX年3月22日晉中市公共資源交易服務(wù)中心黨風(fēng)廉政會(huì)議自查自糾要求，我單位利用一個(gè)月的時(shí)間，對(duì)從xx年至xx年收取保證金項(xiàng)目進(jìn)行了自查，現(xiàn)將主要情況匯報(bào)如下。一、領(lǐng)導(dǎo)重視，周密部署我中心領(lǐng)導(dǎo)高度重視，周密部署，招開保證金自查專題會(huì)議，確定實(shí)施方案，成立保證金自查領(lǐng)導(dǎo)組，由我中心主任李建武任自查組組長各，股市室共同配合完成自查任務(wù)。二、精心組織，認(rèn)真自查我中心嚴(yán)格依照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《政府采購法實(shí)施條例》的相關(guān)規(guī)定收取和退還投標(biāo)保證金，經(jīng)自查到目前為止我中心累計(jì)退還投標(biāo)保證金筆，金額總計(jì)約萬元，未發(fā)生任何投標(biāo)保證金逾期未退的情況。其中xx年收取投標(biāo)保證金元退還保證金元結(jié)余投標(biāo)保證金元；xx年收取投標(biāo)保證金元退還保證金元結(jié)余投標(biāo)保證金元三、完善措施，加強(qiáng)監(jiān)管為了進(jìn)一步加強(qiáng)保證金收退的管理，我中心在此次自查的基礎(chǔ)上建立保證金管理制度，并按采購項(xiàng)目逐一建立保證金臺(tái)賬。第二篇。保證金以保證金購買意味著投資者需要從經(jīng)紀(jì)人那里借入部分購買股票的資金。賬戶中的保證金是由投資者提供的購買款項(xiàng)，剩下的購買款項(xiàng)是向經(jīng)紀(jì)人借入的。經(jīng)紀(jì)人以活期貸款利率從銀行借入資金以支持這些購買，然后再按這個(gè)利率向投資者收取貸款利息和服務(wù)費(fèi)用。所有以保證金購買的證券必須由證券公司以“借名”的方式保管，因?yàn)檫@些證券都被視為貸款的抵押物。期貨保證金按性質(zhì)和作用分為：1）結(jié)算準(zhǔn)備金一般由會(huì)員單位按固定標(biāo)準(zhǔn)向交易所繳納，為交易結(jié)算預(yù)先準(zhǔn)備的資金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。期貨公司會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為人民幣200萬元，非期貨公司會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為人民幣50萬元。若會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，交易所通過“會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)”發(fā)出《追加保證金通知書》，在保證金補(bǔ)足之前，禁止會(huì)員開新倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所通過“會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)”發(fā)出《追加保證金通知書》和《強(qiáng)行平倉通知書》，如果下一交易日開市前未補(bǔ)足，交易所將按有關(guān)規(guī)定對(duì)該會(huì)員強(qiáng)行平倉。2）交易保證金易保證金是會(huì)員單位或客戶在期貨交易中因持有期貨合約而實(shí)際支付的保證金。它又分為初始保證金和追加保證金兩類：初始保證金是交易者新開倉時(shí)所需交納的資金。它是根據(jù)交易額和保證金比率確定的，即初始保證金=交易金額調(diào)保證金比率。我國現(xiàn)行的最低保證金比率為交易金額的5%,國際上一般在3%?8%之間。例如，大連商品交易所的大豆保證金比率為5%，如果某客戶以2700元/噸的價(jià)格買入5手大豆期貨合約（每手10噸），那么，他必須向交易所支付6750元（即2700x5X10x5%）的初始保證金。維持保證金交易者在持倉過程中，會(huì)因市場行情的不斷變化而產(chǎn)生浮動(dòng)盈虧（結(jié)算價(jià)與成交價(jià)之差），因而保證金賬戶中實(shí)際可用來彌補(bǔ)虧損和提供擔(dān)保的資金就隨時(shí)發(fā)生增減。浮動(dòng)盈利將增加保證金賬戶余額，浮動(dòng)虧損將減少保證金賬戶余額。保證金賬戶中必須維持的最低余額叫維持保證金，維持保證金：結(jié)算價(jià)調(diào)持倉量調(diào)保證金比率xk（k為常數(shù)，稱維持保證金比率，在我國通常為0.75）。3）追加保證金問題當(dāng)保證金賬面余額低于維持保證金時(shí)，交易者必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充保證金，使保證金賬戶的余額三結(jié)算價(jià)x持倉量x保證金比率，否則在下一交易日，交易所或代理機(jī)構(gòu)有權(quán)實(shí)施強(qiáng)行平倉。這部分需要新補(bǔ)充的保證金就稱追加保證金。例子仍按上例，假