以工程施工過程為主線的三體系結(jié)合審核的基本思路

以工程施工過程為主線的三體系結(jié)合審核的基本思路建筑施工企業(yè)的核心是其對業(yè)務(wù)流程的管理，企業(yè)所有的管理活動(dòng)都圍繞業(yè)務(wù)流程展開，故三體系審核的基本思路應(yīng)是追蹤企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，從關(guān)注流程的不同方面對企業(yè)體系管理進(jìn)行評價(jià)，這也是適用過程方法的核心。關(guān)于管理體系的結(jié)合，質(zhì)量管理體系的管理對象是：產(chǎn)品；環(huán)境管理體系的管理對象是：環(huán)境因素；職業(yè)健康安全管理體系的管理對象是：危險(xiǎn)源。根據(jù)ISO9OOO:2OOO標(biāo)準(zhǔn)對“產(chǎn)品”的定義，產(chǎn)品：過程的結(jié)果。（過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)）°ISO14OO1標(biāo)準(zhǔn)對“環(huán)境因素”的定義，環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素°OHSAS18OO1標(biāo)準(zhǔn)對“危險(xiǎn)源”的定義，危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。通常，環(huán)境因素、危險(xiǎn)源是非預(yù)期的產(chǎn)品。由此可以這樣認(rèn)為，管理體系管理的對象是：產(chǎn)品（預(yù)期和/或非預(yù)期）。換句話講，企業(yè)生存的基本條件是其生產(chǎn)有符合市場需要的產(chǎn)品。但應(yīng)該引起特別關(guān)注的是：在識(shí)別建筑施工企業(yè)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源時(shí)，除結(jié)合建筑產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程外，不應(yīng)忽略未被產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程涵蓋的其他活動(dòng)以及環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的控制過程。項(xiàng)目部是建筑施工企業(yè)三個(gè)管理體系運(yùn)行的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。本文以房屋建筑工程為例，闡述了在施工現(xiàn)場以施工過程為主線的三體系審核基本思路，拋磚引玉，希望通過與同仁的共同探討，進(jìn)一步明晰三體系現(xiàn)場審核的思路。施工過程標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)索要公司施工項(xiàng)目清單，從中抽取有代表性（不冋施工階段）的項(xiàng)目，審核該項(xiàng)目的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)；了解項(xiàng)目工程基本概況（如建筑面積、層高、主要結(jié)構(gòu)型式、基礎(chǔ)處理情況，總投資、工期、目前進(jìn)度等），本工程的特殊要求等。組成項(xiàng)目部Q621/ES4.4.2項(xiàng)目經(jīng)理的任命和資格，安全員、質(zhì)檢員、環(huán)保員等的配置及資格。Q5.5.1/ES4.4.1項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)分工。Q7.1、7.2/ES4.4.6本項(xiàng)目有哪些特殊要求，包括項(xiàng)目周邊安全、環(huán)境條件，以及場地、建材、質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)、設(shè)計(jì)變更等要求，是否進(jìn)行識(shí)別和評審？。

項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境、安全策劃Q7.1/ES4.3/ES4.4.7是否針對項(xiàng)目現(xiàn)場的實(shí)際情況，全面、充分的識(shí)別重大質(zhì)量、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源（注1）；評價(jià)是否合理（注2）。是否確定了項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)和要求；是否編制了施工組織設(shè)計(jì)或質(zhì)量計(jì)劃（涵蓋了三體系管理的要求）；是否針對識(shí)別的重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素（包括可施加影響的），建立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，制定應(yīng)急預(yù)案。評價(jià)內(nèi)容是否符合要求。施工組織設(shè)計(jì)或質(zhì)量計(jì)劃的編、審、批手續(xù)；總體施組是否經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，是否經(jīng)監(jiān)理單位審核及批準(zhǔn)。施工技術(shù)準(zhǔn)備過程Q7.5.1、7.5.2/ES4.4.6圖紙是否經(jīng)會(huì)審并形成記錄，是否進(jìn)行設(shè)計(jì)圖交底；特殊和關(guān)鍵過程是否識(shí)別，并編制作業(yè)指導(dǎo)書、冬雨季施工方案的編制和審批，現(xiàn)場臨時(shí)用電方案是否編制與審批；施工廢水、粉塵/揚(yáng)塵、噪聲控制、固體廢物管理、能源管理、原材料管理、生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理、辦公和生活區(qū)環(huán)境和安全管理、火工品、油品、化學(xué)品管理、勞務(wù)供方、物資供方和承包方管理、施工安全管理的編制和審批；施工技術(shù)、環(huán)境、安全交底及記錄；安全交底（是否結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)、尤其是重大危險(xiǎn)源評價(jià)的結(jié)果）、環(huán)境交底（是否結(jié)合環(huán)境因素尤其是重要環(huán)境因素的評價(jià)結(jié)果）Q4.2.3/ES4.3.2是否建立受控文件清單，配齊所需的各種法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和操作規(guī)程；是否建立適用的法規(guī)清單，所執(zhí)行的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)搜集是否齊備，持有的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否為有效版本。勞動(dòng)力準(zhǔn)備及衛(wèi)生環(huán)境Q6.2/ES4.4.2杳勞動(dòng)力需用量計(jì)劃，各專業(yè)工種人員能否滿足需求。Q6.2、6.4/ES4.4.2、4.4.6杳工人入場教育；杳人員持證上崗，項(xiàng)目經(jīng)理、八大員和特殊工種（電氣焊、電工、起重工、塔吊司機(jī)、架子工、電梯安裝、防水工程等）的培訓(xùn)及持證情況；杳員工體檢、保險(xiǎn)情況；施工現(xiàn)場宿舍設(shè)置是否滿足法規(guī)和消防要求；有無醫(yī)療急救預(yù)案及衛(wèi)生防疫宣傳記錄。食堂是否有衛(wèi)生許可證，炊事人員是否持身體健康許可證上崗。無食堂的是否有供餐合同和供餐單位''營業(yè)執(zhí)照”“衛(wèi)生許可證〃。施工準(zhǔn)備過程Q7.5.1/ES4.4.6杳施工現(xiàn)場控制網(wǎng)測量記錄，工程定位測量和監(jiān)理審批手續(xù)；查''四通一平〃及總平面布置；Q6.3、7.5.1/ES4.4.6施工機(jī)具進(jìn)場檢查；主要起吊設(shè)備的安裝和驗(yàn)收；設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)記錄（包括環(huán)境和安全要求,如：電動(dòng)工具的檢杳/維修、廢物處置等）；有無施工器具的操作規(guī)程。Q6.4/ES4.4.6施工現(xiàn)場布置及環(huán)境檢杳，施工現(xiàn)場是否設(shè)置高度不小于1.8M的封閉圍墻，施工現(xiàn)場的主要道路是否硬化。現(xiàn)場安全警示標(biāo)志的設(shè)置，臨時(shí)供水、用電設(shè)施、生活房屋、場地布局是否合理，有無安全環(huán)保隱患，是否予以識(shí)別和受控。Q7.5.1開工報(bào)告的申報(bào)及批復(fù)施工分包過程Q7.4.1/ES4.4.6了解工程的分包情況。對供方的選擇和評價(jià)情況，供方是否在合格供方名錄中。分包內(nèi)容是否符合《建筑法》和相關(guān)法規(guī)要求。Q7.4.2/ES4.4.6對供方的委托任務(wù)書和合同是否詳細(xì)規(guī)定了質(zhì)量、環(huán)境、安全要求

以及對其管理控制方式。Q7.4.3/ES4.4.6查對供方管理控制及檢查記錄；杳對供方施工的部位的驗(yàn)收情況；對勞務(wù)分包的管理，勞務(wù)工的教育、培訓(xùn)及技術(shù)、環(huán)境、安全交底情況。建材采購及檢驗(yàn)過程Q7.4.1/ES446所米購的主要建材廠商是否在合格供方名錄中，對供方的選擇和評價(jià)情況。對外委實(shí)驗(yàn)室是否進(jìn)行了選擇評價(jià)，是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和試驗(yàn)范圍。Q7.4.2/ES4.4.6采購計(jì)劃的編審批；采購合同或采購文件的編審批，其內(nèi)容是否包括了原材料的全部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全要求和驗(yàn)證要求。外委實(shí)驗(yàn)簽定協(xié)議的審批；Q7.4.3/ES4.4.6抽樣檢查對主要建材（水泥、鋼筋、防水材料等）的質(zhì)量驗(yàn)證，包括外觀、數(shù)量、尺寸和材料的質(zhì)量證明文件；對主要建材（水泥、鋼筋、防水材料等）的抽樣試驗(yàn)，抽樣數(shù)是否滿足規(guī)范要求；見證取樣是否滿足規(guī)范規(guī)定；外委實(shí)驗(yàn)報(bào)告是否符合要求。顧客財(cái)產(chǎn)Q7.5.4/ES4.4.6對顧客提供的產(chǎn)品進(jìn)行外觀驗(yàn)證、抽樣及見證取樣試驗(yàn)的記錄；對顧客提供的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和儲(chǔ)存情況，對不合格的產(chǎn)品是否記錄和報(bào)告。建材貯存及庫房管理Q7.5.5/ES4.4.6查原材料、成品、半成品、構(gòu)件的入庫和領(lǐng)用記錄；原材料、成品、半成品、構(gòu)件分類存放與保護(hù)是否滿足規(guī)定要求，如抽查水泥的有效期；危險(xiǎn)化學(xué)品存放（包括運(yùn)輸）是否滿足規(guī)定要求，廢棄的油料和化學(xué)溶劑是否集中處理（不得隨意傾倒）。建材標(biāo)識(shí)Q7.5.3抽杳主要原材料、成品、半成品、構(gòu)件的標(biāo)識(shí)是否清晰和全面，標(biāo)識(shí)的轉(zhuǎn)移情況（現(xiàn)場審核時(shí)）；原材料、成品、半成品、構(gòu)件的檢驗(yàn)狀態(tài)是否明確。抽查主要的分部工程土方、地基和基礎(chǔ)工程施工Q7.5.1/ES4.4.6地基與基礎(chǔ)施工方案是否結(jié)合現(xiàn)場情況制定并符合要求，大型基坑和支護(hù)及降水有無專項(xiàng)方案，是否經(jīng)過審批（專家論證）？是否明確安全和環(huán)境控制要求并有效實(shí)施；查技術(shù)、環(huán)境和安全交底及記錄；現(xiàn)場土方是否集中堆放，裸露的場地和集中堆放的土方是否采取覆蓋、固化或綠化處理。建筑物內(nèi)施工垃圾的清運(yùn)，是否采用相應(yīng)容器或管道運(yùn)輸（嚴(yán)禁凌空拋擲）。施工現(xiàn)場是否焚燒各類垃圾；施工現(xiàn)場是否設(shè)置排水溝和沉淀池。泥水漿經(jīng)過一級沉淀后排放。Q7.5.4杳顧客提供的巖土勘察報(bào)告是否經(jīng)過驗(yàn)證？Q6.3/ES4.4.6基礎(chǔ)施工的設(shè)備安裝及驗(yàn)收（另同施工現(xiàn)場準(zhǔn)備內(nèi)容）

Q7.5.1/ES4.4.6查建筑物的定位測量及記錄；土方開挖、邊坡加固及排水措施是否符合規(guī)定要求；杳地基驗(yàn)槽記錄，驗(yàn)槽后的措施是否落實(shí)。Q7.5.2/ES4.4.6杳樁基、地下防水、大體積混凝土澆筑等特殊過程米取的措施是否能夠保證質(zhì)量；杳打樁記錄及相應(yīng)的施工日志。Q8.2.4/ES4.5.1查混凝土澆筑質(zhì)量控制記錄及試驗(yàn)報(bào)告；杳樁基檢測報(bào)告；查防水抗?jié)B試驗(yàn)記錄；查基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收結(jié)果。主體工程施工Q7.5.1、7.5.2/ES4.4.6杳混凝土工程的施工方案的編審批；是否結(jié)合現(xiàn)場情況，明確主體工程施工的安全和環(huán)境控制要求并組織實(shí)施；查技術(shù)、環(huán)境、安全交底及記錄；查需確認(rèn)過程控制情況。查閱對人員資格確認(rèn)、設(shè)備能力鑒定、過程評定和批準(zhǔn)準(zhǔn)則、施工方法和程序規(guī)定及執(zhí)行情況、有關(guān)施工參數(shù)的監(jiān)控記錄；查混凝土、砌筑砂漿的配合比是否滿足設(shè)計(jì)（強(qiáng)度）要求。Q8.2.4抽查混凝土、坍落度的檢測是否滿足要求；查砂漿和混凝土抽樣量、見證取樣和試驗(yàn)報(bào)告；查分部工程的驗(yàn)收記錄。Q7.5.1/ES4.4.6查模板的安裝及驗(yàn)收記錄；查塔吊安裝拆卸控制情況，；查混凝土起吊、澆筑、振搗設(shè)備的維修和檢杳記錄；杳冬季、雨季混凝土施工的處理措施，杳高空作業(yè)安全管理（腳手架、臨邊洞口等）；施工現(xiàn)場是否設(shè)置排水溝和沉淀池，建筑垃圾的控制情況；查鋼筋焊接人員的上崗證書；鋼筋焊接試焊記錄；鋼筋連接方式是否符合規(guī)定要求；鋼材代用是否符合設(shè)計(jì)變更要求。Q8.2.4鋼材焊接接頭的抽樣量見證取樣是否滿足要求，查鋼筋焊接接頭試驗(yàn)的結(jié)果；查分部工程的質(zhì)量檢驗(yàn)記錄（自檢、互檢、交接檢和專檢）；分部工程的質(zhì)量評定結(jié)果。屋面工程施工Q7.5.1/ES4.4.6杳屋面施屋面施工匚方案的編審批；:的技術(shù)、環(huán)境和安全交底及記錄。Q6.2/ES4.4.2屋面防水工程人員上崗證書Q7.5.2/ES4.4.6杳屋面防水施工過程的控制Q6.4/ES4.4.6杳屋面施工的環(huán)境、安全的控制（瀝青、卷材的施工是否符合規(guī)定）Q8.2.4/ES4.5.1查分部工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄（自檢、互檢、交接檢和專檢）；分部工程的質(zhì)量評定結(jié)果。Q7.5.5查屋面的成品（面層）的保護(hù)情況

電氣安裝工程Q7.5.1/ES4.4.6查電氣安裝技術(shù)措施的編審批；查電氣安裝技術(shù)、環(huán)境和安全父底記錄Q7.4.3/ES4.5.1查電纜、器材、電梯等的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄；Q7.5.1/ES4.4.6查電纜、器材的代用是否符合設(shè)計(jì)更改要求；Q6.2/ES4.4.2杳電梯安裝的施工單位資質(zhì)和人員的資格情況；Q7.5.1/ES4.4.6查電梯安裝的質(zhì)量、環(huán)境、安全控制Q8.2.4/ES4.5.1查電氣設(shè)備的調(diào)試試驗(yàn)記錄；查電梯的運(yùn)行試車情況；分部工程質(zhì)量評定結(jié)果。暖通及給排水工程Q7.5.1/ES4.4.6杳暖通、給排水和消防系統(tǒng)的施工技術(shù)措施的編審批；查技術(shù)、環(huán)境和安全交底及記錄；杳現(xiàn)場防腐處理、特種焊接、管件組對拼裝的施工方法。Q7.5.3查安裝過程的標(biāo)識(shí)及標(biāo)識(shí)移動(dòng)情況Q6.2/ES4.4.2杳消防系統(tǒng)施工單位的資質(zhì)和人員資格情況Q8.2.4/ES4.5.1查各系統(tǒng)的檢驗(yàn)和驗(yàn)收情況及記錄；分項(xiàng)工程質(zhì)量評定結(jié)果。不合格品、事故、事件的控制Q8.3/ES4.5.2杳不合格品、事故、事件的評價(jià)和處置；查不合格品、事故、事件糾正后的重新檢驗(yàn)結(jié)果及記錄；產(chǎn)品防護(hù)Q7.5.5/ES4.4.6查半成品、成品的防護(hù)要求和防護(hù)情況工程驗(yàn)收Q8.2.4/ES4.5.1檢驗(yàn)批的抽樣量是否滿足要求，試驗(yàn)結(jié)果情況（如砂漿、混凝土試塊、鋼筋接頭等）；隱蔽工程驗(yàn)收及記錄；抽查分項(xiàng)工程驗(yàn)收及質(zhì)量評定；抽查分部工程驗(yàn)收及質(zhì)量評定；單位工程驗(yàn)收及質(zhì)量評定；工程竣工驗(yàn)收及記錄。項(xiàng)目現(xiàn)場基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)管理Q7.6/ES4.5.1查計(jì)量、檢測設(shè)備的定期檢測記錄及標(biāo)識(shí)；對校準(zhǔn)失效的設(shè)備處置情況；查計(jì)量、檢測設(shè)備的搬運(yùn)和儲(chǔ)存是否符合要求。Q4.2.3/ES4.4.5設(shè)計(jì)文件、圖紙、設(shè)計(jì)更改、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理通知的管理及發(fā)放Q4.2.4/E4.5.4/S4.5.3各類管理控制記錄的整理、保存、編目和標(biāo)識(shí)抽杳施工日志所記錄內(nèi)容是否完整、真實(shí)？項(xiàng)目現(xiàn)場基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)Q8.5/ES4.5.2不合格、事故、事件及潛在不合格、事故、事件的糾正和預(yù)防措施情況Q7.2.3/ES4.4.3與顧客反饋、溝通工程各種情況，與相關(guān)方信息父流的實(shí)施Q8.2.1/ES4.4.3相關(guān)方意見調(diào)查、相關(guān)方投訴情況、相關(guān)方滿意程度管理Q823/ES4.4.6、447、4.5.1項(xiàng)目部對現(xiàn)場安全、質(zhì)量和環(huán)境施工過程檢杳情況（包括進(jìn)度和質(zhì)量以及設(shè)備等檢杳要求以及環(huán)境檢測，夜間施工辦理許可證等要求）安全防護(hù)用品（包括安全帽、安全帶、安全網(wǎng)、安全繩及其他個(gè)人防護(hù)用品等）使用情況，員工體檢、保險(xiǎn)、防暑降溫措施實(shí)施以及生活垃圾的處理、廚房隔油池設(shè)置、應(yīng)急預(yù)案的演練。Q8.4/E4.5.1、4.5.2S4.5.1對各類質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的收集和統(tǒng)計(jì)，對分項(xiàng)分部工程驗(yàn)收結(jié)果的統(tǒng)計(jì)和分析，對合規(guī)性評價(jià)的實(shí)施。Q5.4.1/ES4.3.3對工程質(zhì)量、環(huán)境、安全目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；工程創(chuàng)優(yōu)獲獎(jiǎng)情況等。注1：通用性、共性的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別，通常的做法是由公司一級完成，項(xiàng)目個(gè)性、特性的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別，則由項(xiàng)目部組織完成。注2：評價(jià)的是風(fēng)險(xiǎn)，不是危險(xiǎn)源。施工企業(yè)三體系運(yùn)行中常見問題筆者在審核施工企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中，經(jīng)常會(huì)碰到一些帶有共性的問題，這些問題的存在，不利于管理體系的有效運(yùn)行。如何防止出現(xiàn)這樣的問題，是施工企業(yè)在實(shí)施管理體系中應(yīng)該關(guān)注的。關(guān)于施工策劃施工組織設(shè)計(jì)（以下簡稱施組）編制人員不注意收集閱讀輸入信息資料，直接拷貝其他工程的施組，稍作修改就提交審批，導(dǎo)致顧客的某些特殊要求在施組中無響應(yīng)，而本工程不適用內(nèi)容卻在施組中存在。公司總部相關(guān)部門審批項(xiàng)目部上報(bào)的施組時(shí)，缺少關(guān)鍵的編制依據(jù)（項(xiàng)目重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源清單、設(shè)計(jì)交流紀(jì)要、業(yè)主提交給項(xiàng)目部的資料、當(dāng)?shù)卣?guī)章等），導(dǎo)致審批后的施組提交給監(jiān)理或業(yè)主時(shí)，存在很多問題，或?qū)徟蟮氖┙M在施工過程中無法執(zhí)行。施組的審批程序倒置，施組已提交監(jiān)理或業(yè)主審批再報(bào)公司總部審批，或施組同時(shí)報(bào)送監(jiān)理、業(yè)主和公司總部審批，公司總部審批意見滯后于監(jiān)理或業(yè)主審批時(shí)間。分項(xiàng)工程施工方案與施組不一致，且沒有任何說明。臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)不滿足JGJ46-2005規(guī)范要求，上一級的施組審批遺漏。關(guān)于運(yùn)行控制原始記錄或驗(yàn)評表、施工方案、技術(shù)交底中要求的控制參數(shù)不一致。重要設(shè)計(jì)變更后的補(bǔ)充交底證據(jù)缺失。如技術(shù)方案和工藝要求的變化、質(zhì)量控制要求的改變、重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源和控制措施的變化等。技術(shù)、質(zhì)量、安全、環(huán)境監(jiān)管人員對相關(guān)控制要求不清楚，在巡查過程中不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和糾正偏差，導(dǎo)致監(jiān)理或業(yè)主頻繁發(fā)出監(jiān)理通知單或工程聯(lián)系單、整改通報(bào)等。對于一些重大設(shè)計(jì)變更，施工方案和驗(yàn)收記錄先于設(shè)計(jì)變更通知單，而施工方案和驗(yàn)收記錄卻沒有任何說明。一些有見證點(diǎn)要求的工序、試驗(yàn)結(jié)果或檢驗(yàn)記錄沒有出來就已經(jīng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)工序，追溯不到授權(quán)放行的證據(jù)。驗(yàn)評記錄拷貝電子表格，常出現(xiàn)原表格內(nèi)容如日期、施工時(shí)間、工程量、驗(yàn)收部位等沒有全部改過來的情況。關(guān)于采購與分包收集的供方背景資料不全，或沒有關(guān)注供方背景資料時(shí)效性或失效的供方背景資料沒有及時(shí)更新。進(jìn)行供方評價(jià)時(shí)，組織對供方造成風(fēng)險(xiǎn)或不良影響的評價(jià)不充分，不能為簽訂采購合同提供有效的輸入信息。收集的工程或勞務(wù)分包方重要崗位員工的證照資料不全，或沒有關(guān)注證照的時(shí)效性或失效的證明沒有及時(shí)更新。在對分包方的過程檢查中，策劃不全面，監(jiān)查點(diǎn)、檢查內(nèi)容不明確，難以發(fā)現(xiàn)深層次問題，如在某大橋的引橋工程施工中，分包方在每一個(gè)鋼筋加工件中少裝一根主筋，在檢查中沒人發(fā)現(xiàn)等。鋼筋抽樣無法追溯到其材質(zhì)書、到場鋼筋的爐批號與供應(yīng)商提供的材質(zhì)書對不上。關(guān)于環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別與控制盲目套用公司總部發(fā)布的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源清單，對本項(xiàng)目的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源識(shí)別不充分，本項(xiàng)目中一些不存在的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源被列入清單，導(dǎo)致環(huán)境因素或危險(xiǎn)源識(shí)別起不到預(yù)期的指導(dǎo)、監(jiān)督和控制作用。環(huán)境因素識(shí)別時(shí)，對結(jié)合成本管理方面的識(shí)別不充分，如塌孔導(dǎo)致混凝土方量非預(yù)期增加，混凝土強(qiáng)度超等級導(dǎo)致成本非預(yù)期增大等。危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)，對員工健康造成影響的危險(xiǎn)源識(shí)別不充分，對有可能波及相關(guān)方方面的識(shí)別不充分，如堆碼物有可能因垮堆傷害玩耍兒童等；對伴生危險(xiǎn)源辨識(shí)不充分，如相關(guān)方對本組織有危害傾向的活動(dòng)或行為等。已識(shí)別環(huán)境因素或危險(xiǎn)源評價(jià)結(jié)論不合理，一些“一般”性質(zhì)的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源有控制目標(biāo)、控制措施、管理方案、應(yīng)急預(yù)案，而被列為“重要”性質(zhì)的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源卻沒有任何控制策劃輸出。已識(shí)別環(huán)境因素或危險(xiǎn)源控制措施的針對性不強(qiáng)，防治方法不具體，不能有效提高作業(yè)人員的防護(hù)能力，如某企業(yè)將危險(xiǎn)源“毒蛇咬傷”控制措施的策劃輸出為“配備蛇藥”，顯然該措施是無效甚至是有害的。環(huán)境因素或危險(xiǎn)源識(shí)別、評價(jià)、控制策劃的成果沒有充分應(yīng)用到項(xiàng)目控制的各項(xiàng)環(huán)節(jié)（方案制定、目標(biāo)設(shè)定、交底、檢查、考核、合規(guī)性評價(jià)等）中。關(guān)于法律法規(guī)識(shí)別和應(yīng)用盲目套用公司總部發(fā)布的法律法規(guī)清單，導(dǎo)致對本項(xiàng)目的適用法律法規(guī)識(shí)別和收集不充分，一些本項(xiàng)目不適用的法律法規(guī)被列入清單中，而一引起對本項(xiàng)目有強(qiáng)制性約束的法規(guī)卻未識(shí)別出來。已收集法規(guī)適用條款未進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別、摘要、應(yīng)用策劃，也未利用適用法規(guī)條款檢驗(yàn)現(xiàn)行控制措施或管理制度的合規(guī)性，如爆破安全規(guī)程中明確要求裝藥人員不得穿化纖衣物、導(dǎo)火索使用前必須進(jìn)行燃速試驗(yàn)，但在某企業(yè)制定的爆破安全控制措施中無此內(nèi)容等。法規(guī)要求不一致時(shí)，選用原則不明確———當(dāng)均為有效的國家、地方、行業(yè)的法規(guī)，但要求不一致，且這些法規(guī)都被收錄在企業(yè)的法律法規(guī)清單中時(shí)，如何選用？關(guān)于目標(biāo)和管理方案目標(biāo)設(shè)定太抽象，可測量性差，目標(biāo)測量結(jié)果的輸出無數(shù)據(jù)支持。對管理方案的理解有偏差，所有的管理方案與措施雷同，而真正制定和實(shí)施的管理方案又沒有視其為管理方案，如某企業(yè)制定了一項(xiàng)解決隧道深處施工空氣嚴(yán)重不合格問題的方案，但將其視為技術(shù)方案而不是管理方案等。關(guān)于過程監(jiān)測與改進(jìn)沒有正確使用IS09001標(biāo)準(zhǔn)&2.3條款給出的管理方法（IS09001標(biāo)準(zhǔn)&2.4條款對產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)提出了要求，而標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款對策劃和管理工作質(zhì)量的檢驗(yàn)提出了要求），致使該條款作用未被充分發(fā)揮。環(huán)境和職業(yè)健康安全績效主動(dòng)測量與合規(guī)性評價(jià)活動(dòng)沒有進(jìn)行系統(tǒng)策劃，測量參數(shù)、內(nèi)容、方式、頻度不明確，測量內(nèi)容沒有覆蓋適用法規(guī)強(qiáng)制性條款要求，測量結(jié)果輸出無規(guī)律、無匯總或無累計(jì)數(shù)據(jù)支持。測量結(jié)果沒有作為合規(guī)性評價(jià)的輸入，合規(guī)性評價(jià)結(jié)論的支持性證據(jù)不充分。被動(dòng)測量程序可操作性不強(qiáng)，具體操作人員沒有掌握適宜的方法，導(dǎo)致非預(yù)期事故、險(xiǎn)情、不符合出現(xiàn)后，無法通過被動(dòng)測量方法找到真正的控制失效點(diǎn)。對建筑施工企業(yè)現(xiàn)場審核記錄適度性的探討現(xiàn)場審核記錄是管理體系審核活動(dòng)過程和結(jié)果的證據(jù)，是審核員要完成的重要工作，本文結(jié)合對建筑施工企業(yè)的審核實(shí)踐，從四個(gè)方面對現(xiàn)場審核記錄的適度性進(jìn)行了探討，提出了現(xiàn)場適度的審核記錄應(yīng)滿足的要求。同時(shí)總結(jié)了施工現(xiàn)場審核記錄的重點(diǎn)。1.問題的提出審核記錄是審核員現(xiàn)場審核獲取證據(jù)的筆錄資料，也是審核實(shí)施過程和結(jié)果的證據(jù)之一。記錄少會(huì)造成審核證據(jù)的不足，增加認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)；審核記錄過多則增加審核員的負(fù)擔(dān)，使審核員忙于記錄，無足夠的時(shí)間與受審核方進(jìn)行充分有效交流、溝通、判斷和思考，因而減少了現(xiàn)場有效審核時(shí)間。如何保持適度的審核記錄是本文探討的重點(diǎn)。2.記錄的概念、對記錄的要求記錄的概念GB/T19000-2008《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中》對記錄定義為：“闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)?！币虼?，審核記錄的目的是提供審核活動(dòng)和結(jié)果的證據(jù)，以證實(shí)審核的過程和客觀評價(jià)的結(jié)果，該記錄應(yīng)為可追溯的。對記錄的要求適度記錄應(yīng)確保達(dá)到覆蓋審核的目的、范圍和準(zhǔn)則審核記錄的內(nèi)容應(yīng)緊扣審核的目的、范圍和準(zhǔn)則。審核的目的是評價(jià)受審核方的管理體系實(shí)施情況和有效性，為確定能否批準(zhǔn)認(rèn)證注冊提供信息。因此審核記錄應(yīng)提供受審核方體系運(yùn)行的相關(guān)信息。審核記錄的范圍應(yīng)是審核計(jì)劃中給出的范圍，一是生產(chǎn)或服務(wù)范圍，二是審核部門和標(biāo)準(zhǔn)要求以至條款中的各項(xiàng)要求。審核記錄的準(zhǔn)則就是審核準(zhǔn)則，它是審核證據(jù)是否符合要求所對照的準(zhǔn)則?，F(xiàn)場審核過程中，審核員應(yīng)判斷哪些是與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，哪些是無關(guān)的信息，防止無關(guān)信息干擾正常審核。適度記錄應(yīng)確?？陀^地反映審核的過程和結(jié)果GB/T19000-2008《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中對審核定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。”因此，審核首先應(yīng)該是公正的、客觀的，應(yīng)是基于證據(jù)收集、整理和判斷的過程。審核員在審核過程中不應(yīng)帶任何框框，不應(yīng)認(rèn)為受審核組織應(yīng)該如何去做，更不應(yīng)該指導(dǎo)受審核方如何去做，應(yīng)去了解受審核組織的作法，與審核準(zhǔn)則對照，判斷是否符合準(zhǔn)則，并予以記錄。審核記錄應(yīng)記錄現(xiàn)場收集到的與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息并對這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，將可證實(shí)的信息作為審核證據(jù)加以記錄，審核證據(jù)應(yīng)記錄證據(jù)的類別、樣本總量、抽樣樣本名稱和唯一性可追溯的標(biāo)識(shí)，即通過該標(biāo)識(shí)可查到當(dāng)時(shí)審核的證據(jù)。適度記錄應(yīng)成為規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)審核記錄的作用是證實(shí)和可追溯，主要證實(shí)審核員現(xiàn)場審核的內(nèi)容和受審核組織管理體系的保證能力，一旦受審核組織出現(xiàn)問題，可由原審核記錄追溯原審核證據(jù)，通過審核證據(jù)證實(shí)審核的客觀與公正，因此，規(guī)范的審核記錄是規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)的有力證據(jù)。規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)，就要考慮審核對象可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。受審核方的風(fēng)險(xiǎn)主要來自外部和內(nèi)部兩類，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是由自身管理不善造成的，如質(zhì)量、環(huán)境、安全事故。外部風(fēng)險(xiǎn)來自法律法規(guī)和相關(guān)方要求，其中最重要的是法律法規(guī)和政府方，所以應(yīng)關(guān)注法律法規(guī)和來自政府的要求，尤其是地方政府的要求和地方法規(guī)的要求，是可能造成影響的風(fēng)險(xiǎn)源。例如：政府提出保持藍(lán)天，則凡是施工現(xiàn)場沒有防止揚(yáng)塵措施的，就有可能被暴光。因此，審核應(yīng)注意記錄此方面的管理情況，一旦受審核方被暴光則有據(jù)可查。記錄內(nèi)容的收集過程和方法審核人員可通過查閱有關(guān)文件、記錄，詢問當(dāng)事人和現(xiàn)場觀察收集相關(guān)信息，該信息不一定成為審核證據(jù)，審核人員應(yīng)進(jìn)一步做出判定。主要判定貫徹執(zhí)行認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的可信性和證實(shí)的程度，一般講第三方的證實(shí)可信性和證實(shí)程度較高，樣本量較大和抽樣合格樣本較多的其可信性和證實(shí)程度也較強(qiáng)，企業(yè)自我提供的信息應(yīng)有較強(qiáng)的邏輯性，如時(shí)間、流程或單位間接口的邏輯性等，符合邏輯性信息其可信性和證實(shí)程度也較強(qiáng)，只有符合審核準(zhǔn)則的、可信性和證實(shí)程度較強(qiáng)的信息，方可作為審核證據(jù)。審核人員在收集審核證據(jù)時(shí)，還應(yīng)考慮受審核方的慣例，以至于考慮受審核方的企業(yè)文化，當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗或文化，從而進(jìn)行綜合、系統(tǒng)的分析，得出審核結(jié)論。審核人員在適當(dāng)時(shí)應(yīng)進(jìn)行換位思考，理解受審核方的感受和當(dāng)時(shí)的客觀情況，從而做出客觀的判斷。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)告之受審核方，并與受審核方一起評審不符合，共同再次尋找客觀證據(jù)，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性和客觀性。審核員應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)，判斷是否符合準(zhǔn)則的要求。對每位審核員確定的不符合還應(yīng)在審核組內(nèi)討論，做出最終不符合的確定。最終的判斷應(yīng)當(dāng)是公正的，即要考慮受審核方的意見和價(jià)值，也要考慮審核的規(guī)則。應(yīng)提倡隨時(shí)記錄審核活動(dòng)的過程和結(jié)果，記錄未確定的不符合，并應(yīng)允許在記錄旁進(jìn)行標(biāo)注，以提醒審核員。在以后的與受審核方協(xié)商中或?qū)徍酥?，如果發(fā)現(xiàn)了相關(guān)的合格證據(jù)，還可以進(jìn)行補(bǔ)充記錄，以反映審核活動(dòng)的真實(shí)情況。建筑施工現(xiàn)場審核記錄的主要內(nèi)容建筑施工現(xiàn)場管理體系審核記錄的重點(diǎn)施工現(xiàn)場檢查主要目的是核實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康管理體系的實(shí)施運(yùn)行和結(jié)果的情況，從而建立受審核方貫徹標(biāo)準(zhǔn)程度的印象，判斷是否能夠通過審核。審核員應(yīng)重點(diǎn)記錄審核計(jì)劃中分派的審核過程/活動(dòng)/區(qū)域中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求（條款），對標(biāo)準(zhǔn)要求（條款）應(yīng)抓住核心內(nèi)容，即標(biāo)準(zhǔn)條款所要達(dá)到的目的。對綜合條款如果在其主管部門已進(jìn)行了審核安排，可適當(dāng)減少抽樣量，甚至可融會(huì)到其它條款中記錄。建設(shè)施工現(xiàn)場審核應(yīng)首先記錄工程概況，包括：建設(shè)物基本情況（建設(shè)物功能、建筑工作量、構(gòu)造形式及特點(diǎn)難點(diǎn)、形象進(jìn)度等）、周邊上下環(huán)境（是否存在環(huán)境敏感區(qū)或其它設(shè)施）。環(huán)境和職業(yè)健康安全的審核應(yīng)與周邊是否為敏感區(qū)相對應(yīng)，如施工現(xiàn)場周邊有學(xué)?；蚓用駞^(qū)，或有高壓線、加油站等應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審核記錄，并在以后的審核記錄中反映對敏感區(qū)采取的措施。建筑施工現(xiàn)場質(zhì)量管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容建筑行業(yè)接受審核的在建工程，應(yīng)對其工程特點(diǎn)或難點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)審核和記錄。工程質(zhì)量現(xiàn)場審核主要有三個(gè)方面：即結(jié)構(gòu)強(qiáng)度、使用功能和觀感質(zhì)量。應(yīng)區(qū)別管理體系審核與工程技術(shù)或工程質(zhì)量檢查記錄的區(qū)別，管理體系審核重點(diǎn)應(yīng)是獲取管理體系建立、運(yùn)行和改進(jìn)的證據(jù)，因此應(yīng)重點(diǎn)記錄管理體系方面的證據(jù)?？偘c分包的記錄的區(qū)別。在施工現(xiàn)場如果受審核方是分包，現(xiàn)場的大型垂直運(yùn)輸設(shè)備、腳手架、垃圾清運(yùn)等均為總包配置管理，分包僅是依據(jù)總包規(guī)定實(shí)施，沒有必要記錄總包責(zé)任范圍的內(nèi)容。檢查在施工程現(xiàn)場應(yīng)記錄在施部位，對已完成和在施工的部位進(jìn)行重點(diǎn)審核記錄，未施工部位則只審核記錄其策劃部分。4.3建筑施工現(xiàn)場環(huán)境管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容:應(yīng)重點(diǎn)記錄當(dāng)?shù)卣块T重點(diǎn)抓的、與所認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的要求。如當(dāng)前北京市抓安全生產(chǎn)和控制揚(yáng)塵，審核則應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)此方面抽樣和記錄，以降低審核風(fēng)險(xiǎn)。施工現(xiàn)場環(huán)境保護(hù)審核記錄重點(diǎn)：1）噪聲控制；2）揚(yáng)塵控制；3）使用材料對大氣的污染。如混凝土外加劑，清洗、粘接材料，裝修材料等。4）危險(xiǎn)廢物。包括廢礦物油、有機(jī)樹脂類廢物、爆炸性廢物、石棉廢物、廢有機(jī)溶劑、辦公用品（電池、汞燈管、墨合）。5）建筑垃圾排放。6）現(xiàn)場消防控制?，F(xiàn)場消防設(shè)施設(shè)置和配備，易燃易爆物品旁消防設(shè)施配備，消防器材維護(hù)、消防通道。7）節(jié)能。節(jié)約水、電、油、煤、氣，現(xiàn)場使用節(jié)水龍頭，查跑、冒、滴、漏用水量大處設(shè)沉淀池，沉淀水二次利用，粘土磚。8）生活區(qū)。食堂設(shè)隔油池，食堂泔水排放，水沖式廁