中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的問(wèn)題

中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的問(wèn)題

一、緣起在我國(guó)制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年(2011-2015年)規(guī)劃之際，受中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的委托，一個(gè)由國(guó)際專家組成的國(guó)際團(tuán)隊(duì)撰寫了一份題為《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的中長(zhǎng)期發(fā)展和轉(zhuǎn)型：國(guó)際視角的思考與建議》的研究報(bào)告。這份報(bào)告中的綜合報(bào)告在2010年的春節(jié)期間完成，提供中方作參考。經(jīng)過(guò)反復(fù)修改和補(bǔ)充，報(bào)告于2011年7月在北京由中信出版社出版。報(bào)告的主要執(zhí)筆人是世界銀行駐中國(guó)的首任首席代表林重庚博士(EdwinLim)和諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主邁克爾·斯賓塞教授(MichaelSpence)。其中，綜合報(bào)告近十萬(wàn)字，連同20篇背景文章，總共約60萬(wàn)字。兩年來(lái)，我參加了這份報(bào)告形成過(guò)程的咨詢工作。在報(bào)告正式出版的時(shí)候，我擬從學(xué)術(shù)研究的角度(因而具有探索的成分)對(duì)它的內(nèi)容進(jìn)行解讀和評(píng)論，以便更好地借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也有助于學(xué)習(xí)2011年3月間公布的我國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要(“十二五”規(guī)劃綱要，2011)。在解讀和評(píng)論中屬于我個(gè)人的觀點(diǎn)如有不當(dāng)之處，均由個(gè)人負(fù)責(zé)，與作者無(wú)關(guān)。二、背景和特點(diǎn)30多年來(lái)，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)成為一種慣例。那么，同以往的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)相比，這份研究報(bào)告具有什么樣的特色呢？1.同以往提供的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)相比，這份研究報(bào)告在時(shí)代背景上和涉及的內(nèi)容上都具有鮮明的特色。如前所述，這份報(bào)告是由林重庚博士等主持編寫的。此前，林重庚博士主持和參與過(guò)許多提供國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的報(bào)告和會(huì)議，最為突出的有兩項(xiàng)：一項(xiàng)是他任團(tuán)長(zhǎng)的世界銀行1984年經(jīng)濟(jì)考察團(tuán)所形成的考察報(bào)告，這份考察報(bào)告的題目是《中國(guó)：長(zhǎng)期發(fā)展的問(wèn)題和選擇》，在1985年出版(世界銀行經(jīng)濟(jì)考察團(tuán)，1985)。另一項(xiàng)是1985年9月所舉行的“宏觀經(jīng)濟(jì)管理國(guó)際研討會(huì)”(通稱“巴山輪會(huì)議”)(趙人偉，2008)。這次會(huì)議的許多外國(guó)專家都是通過(guò)林重庚博士的聯(lián)系應(yīng)邀來(lái)參加會(huì)議的。應(yīng)該說(shuō)，最近的這份研究報(bào)告同上述兩項(xiàng)研究相比，既有一脈相承的一面，又有重大的進(jìn)展。例如，這份研究報(bào)告同上述四分之一世紀(jì)以前所做的兩項(xiàng)研究相比，在經(jīng)濟(jì)體制改革問(wèn)題上，都是要推動(dòng)市場(chǎng)取向的改革，正確處理市場(chǎng)的作用和政府的作用，但這份報(bào)告對(duì)政府的作用提出了更高的要求，特別是在社會(huì)政策的改革上提出了更為具體和廣泛的要求。再者，前兩項(xiàng)研究主要是著眼于如何從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的問(wèn)題，而這份報(bào)告則提醒人們要防止和克服傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制弊病的重現(xiàn)。又如，這份研究報(bào)告同上述考察報(bào)告相比，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題上都作了相當(dāng)全面的論述乃至預(yù)測(cè)，但這份研究報(bào)告特別強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的問(wèn)題。上述考察報(bào)告探討的是中國(guó)如何從一個(gè)低收入國(guó)家向中等收入國(guó)家過(guò)渡的問(wèn)題，而這份研究報(bào)告探討的是中國(guó)如何從中等收入國(guó)家向高收入國(guó)家過(guò)渡的問(wèn)題。與此相適應(yīng)，城市化問(wèn)題和壯大中產(chǎn)階級(jí)問(wèn)題也就成為這份研究報(bào)告的嶄新議題。再如，“巴山輪會(huì)議”討論的主要問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)和過(guò)渡方式。上述考察報(bào)告和最近的研究報(bào)告討論的主題則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不過(guò)，上述考察報(bào)告所影響的主要是第七個(gè)五年規(guī)劃，而這份研究報(bào)告所影響的主要是第十二個(gè)五年規(guī)劃。還有，同上述兩項(xiàng)研究相比，這份研究報(bào)告對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位和作用著墨很多。這是同我國(guó)同世界其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)交往越來(lái)越密切、我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)達(dá)到世界第二的新背景分不開的。當(dāng)然，這份研究報(bào)告同“巴山輪會(huì)議”相比，也有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是：都有一個(gè)第一流的國(guó)際專家團(tuán)隊(duì)。“巴山輪會(huì)議”的參與者中，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯·托賓(JamesTobin)對(duì)非集中性經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控及其手段具有廣泛而深入的研究；亞諾什·科爾奈(JanosKornai)和弗·布魯斯(W.Brus)則對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊病以及如何從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的問(wèn)題具有獨(dú)到的見解；阿萊克·凱恩克勞斯(AlexanderCairncross)不僅對(duì)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的宏觀管理具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，而且對(duì)英國(guó)在二戰(zhàn)以后從戰(zhàn)時(shí)的硬控制經(jīng)濟(jì)到和平時(shí)期的軟控制經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡具有可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)；奧特瑪·埃明格爾(OtmarEmminger)則對(duì)戰(zhàn)后德國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)興中如何通過(guò)貨幣政策實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控具有獨(dú)特的經(jīng)驗(yàn)。這份為“十二五”規(guī)劃提供參考的研究報(bào)告的參與者(包括綜合報(bào)告的執(zhí)筆者和背景文章的作者)中，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主邁克爾·斯賓塞(MichaelSpence)曾任“增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)”(CommissiononGrowthandDevelopment)主席、美國(guó)斯坦福大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)；不久前因?qū)?jīng)濟(jì)政策如何影響失業(yè)率的理論分析獲得2010年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的彼得·戴蒙德(PeterDiamond)是美國(guó)麻省理工學(xué)院教授、也是社會(huì)保障等領(lǐng)域的專家；保羅·羅默(PaulRomer)是美國(guó)斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)政策研究所高級(jí)研究員、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題專家；托尼·阿特金森(TonyAtkinson)是牛津大學(xué)納菲爾德學(xué)院前院長(zhǎng)、收入分配和社會(huì)政策領(lǐng)域的專家。能夠邀請(qǐng)到國(guó)際上第一流的專家為中國(guó)的改革和發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，說(shuō)明中國(guó)的改革和發(fā)展是舉世矚目的事情。圖1過(guò)去2000年中全球GDP和人均GDP的變化2.這份研究報(bào)告的另一個(gè)特色是從世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展歷史的角度來(lái)看中國(guó)30多年來(lái)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展。本報(bào)告的主要執(zhí)筆人之一邁克爾·斯賓塞，作為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展委員會(huì)的主席，自然要從這一角度來(lái)看中國(guó)。本報(bào)告一開始就指出，“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是人類歷史上近期才出現(xiàn)的現(xiàn)象”。(見圖1，本文中引用的插圖，均轉(zhuǎn)引自本報(bào)告中的綜合報(bào)告)該進(jìn)程始于18世紀(jì)末的英國(guó)工業(yè)革命，到19世紀(jì)推廣至歐洲和北美，并逐漸加速。進(jìn)入20世紀(jì)(尤其是后半葉)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)再次拓展和加速。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)則開始于20世紀(jì)后半葉的最后20年。自從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，許多國(guó)家和地區(qū)都經(jīng)歷過(guò)至少短期的快速增長(zhǎng)，但只有13個(gè)經(jīng)濟(jì)體在25年或更長(zhǎng)的時(shí)間維持了年均7％及以上的增長(zhǎng)率，其中包括中國(guó)。但是在這13個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，迄今只有6個(gè)繼續(xù)成長(zhǎng)到高收入階段。中國(guó)正處在從中等收入向高收入過(guò)渡的進(jìn)程之中。報(bào)告的正文中雖然沒(méi)有使用“中等收入陷阱”的說(shuō)法，但指出了從中等收入向高收入過(guò)渡的艱巨性。報(bào)告特別提醒中國(guó)應(yīng)該吸取拉丁美洲一些國(guó)家在達(dá)到中等收入水平以后沒(méi)有跨入高收入國(guó)家行列的教訓(xùn)。報(bào)告指出，拉丁美洲一些國(guó)家的進(jìn)步是間歇性的：旺盛的增長(zhǎng)常常被嚴(yán)重的宏觀經(jīng)濟(jì)危機(jī)打斷，然后又進(jìn)入復(fù)蘇和重新增長(zhǎng)。這種不穩(wěn)定的模式的主要原因可能是收入不平等以及社會(huì)政策在解決不平等問(wèn)題上的失敗。因此，報(bào)告希望中國(guó)能夠吸取拉美國(guó)家的教訓(xùn)，比較順利地實(shí)現(xiàn)向高收入國(guó)家的過(guò)渡。3.這份研究報(bào)告還有一個(gè)特色是從中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中扮演的角色來(lái)看中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本報(bào)告專門設(shè)置了題為《中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的角色》一章，討論了中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中地位的變化以及今后中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。報(bào)告指出，無(wú)論從中國(guó)占世界GDP份額的變化來(lái)看還是從中國(guó)占世界出口份額的變化來(lái)看，“中國(guó)經(jīng)濟(jì)如今已具有全局性的影響力，不再是世界經(jīng)濟(jì)中的‘價(jià)格接受者’”；“中國(guó)已經(jīng)從一個(gè)邊緣性質(zhì)的參與者進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)和金融體系的中心舞臺(tái)”；“中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已在近期超越日本，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，具有了可以影響全局的地位”(圖2至圖5顯示了中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中地位的變化)。圖2中國(guó)占全球GDP的份額不斷上升圖3按現(xiàn)行匯率計(jì)算的占世界GDP的份額圖4按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的世界GDP的份額圖5世界出口份額的分布報(bào)告也希望中國(guó)今后在世界經(jīng)濟(jì)的重新調(diào)整中發(fā)揮更大的作用。中國(guó)不僅有自身的經(jīng)濟(jì)再平衡任務(wù)，減少對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的依賴，更多地轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而且要對(duì)世界經(jīng)濟(jì)作出更大的貢獻(xiàn)，包括向低碳經(jīng)濟(jì)過(guò)渡方面作出更大的貢獻(xiàn)。三、亮點(diǎn)和借鑒這份研究報(bào)告的亮點(diǎn)和值得借鑒的地方很多，在這里，只能有重點(diǎn)地作一番解讀：(一)對(duì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵作了界定我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變問(wèn)題已經(jīng)討論了很長(zhǎng)的時(shí)間，可以說(shuō)是眾說(shuō)紛紜。這份報(bào)告對(duì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵作了如下的界定：第一，從基于資本和勞動(dòng)力積累的投資驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向基于生產(chǎn)率提高型的增長(zhǎng)；第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從以工業(yè)為主轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主；第三，需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整則從強(qiáng)調(diào)外需轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)內(nèi)需。值得注意的是，本報(bào)告在界定發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵時(shí)特別強(qiáng)調(diào)要把這種轉(zhuǎn)變同中國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大規(guī)模聯(lián)系起來(lái)。它指出，雖然中國(guó)過(guò)去20多年的增長(zhǎng)模式與之前的“四小龍”并無(wú)太大差別，但影響則要大得多，包括中國(guó)的貿(mào)易盈余、原材料的消耗、碳排放等，都引起了世界的極大關(guān)注。報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)不能簡(jiǎn)單地模仿如今發(fā)達(dá)國(guó)家以往的發(fā)展方式，因此，加快發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也是中國(guó)作為一個(gè)超級(jí)經(jīng)濟(jì)大國(guó)應(yīng)盡的國(guó)際責(zé)任和義務(wù)。(二)對(duì)影響發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的諸因素的相互關(guān)系進(jìn)行了分析和解剖例如，報(bào)告指出，要轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)率為驅(qū)動(dòng)、以知識(shí)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)方式，投資的重點(diǎn)必須相應(yīng)地從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力資本。因?yàn)橛绊懮a(chǎn)率的最大因素不是物質(zhì)資本的存量，而是人力資本，也就是國(guó)民的技能。研究表明，中國(guó)人力資本的投資回報(bào)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于物資資本的投資回報(bào)率。從人力資本的重要性進(jìn)一步引出加強(qiáng)教育的重要性。又如，報(bào)告沒(méi)有把匯率的升值僅僅同出口行業(yè)的就業(yè)聯(lián)系起來(lái)，而是把匯率的升值同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和需求結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變聯(lián)系起來(lái)。報(bào)告認(rèn)為，應(yīng)該把匯率升值作為促進(jìn)消費(fèi)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和實(shí)現(xiàn)內(nèi)部平衡的一種手段。再如，報(bào)告還對(duì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變作了更為廣泛的聯(lián)系。它指出，中國(guó)從擴(kuò)大外需轉(zhuǎn)向擴(kuò)大內(nèi)需，必然同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從工業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)相聯(lián)系，因?yàn)橥庑柚饕枪I(yè)品，內(nèi)需則有相當(dāng)大的比重是服務(wù)業(yè)。它還認(rèn)為，服務(wù)業(yè)比重的擴(kuò)大，還有利于減少碳排放，有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的再平衡。(三)分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)各部分差異較大，或均質(zhì)性(homogeneity)較低的問(wèn)題報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上可以分為人均收入差別極大的三大塊：(1)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)：以農(nóng)業(yè)為主，就業(yè)不足，收入低。(2)沿海經(jīng)濟(jì)：出口導(dǎo)向，工資低，引領(lǐng)過(guò)去20年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(3)知識(shí)經(jīng)濟(jì)：將在今后數(shù)十年引領(lǐng)中國(guó)向高收入國(guó)家過(guò)渡。因此，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策必須在這三者之間尋求平衡。報(bào)告還認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)村就業(yè)不足的勞動(dòng)力的繼續(xù)存在，意味著追趕式增長(zhǎng)的機(jī)遇還沒(méi)有耗盡，這對(duì)中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)前景是一件好事，但是，如此大的差別也給構(gòu)建和諧社會(huì)帶來(lái)障礙。為了縮小如此巨大的差別，報(bào)告認(rèn)為，不能僅僅依靠經(jīng)濟(jì)的力量。報(bào)告專門介紹了歐盟關(guān)于“社會(huì)融合進(jìn)程”(SocialInclusionProcess)的經(jīng)驗(yàn)。雖然本報(bào)告的正文中沒(méi)有使用“包容性增長(zhǎng)”(InclusiveGrowth)這一術(shù)語(yǔ)，不過(guò)，其思路是一致的，即不能有社會(huì)排斥現(xiàn)象，要使低收入群體也能夠共享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果，這比減少貧困的要求還提高了一個(gè)層次。社會(huì)融合同我們有關(guān)構(gòu)建和諧社會(huì)、以人為本的發(fā)展理念也是一致的；同后面要進(jìn)一步論述的壯大中產(chǎn)階級(jí)(階層)和加強(qiáng)社會(huì)政策的力度等理念也是相通的。(四)分析了中國(guó)城市化中存在的問(wèn)題報(bào)告把城市化作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的地理因素來(lái)看待。報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)城市化存在著若干需要解決的問(wèn)題，諸如：1.城市的規(guī)模分工缺乏效率。同世界平均水平相比，人口規(guī)模小的城市比重太大，人口規(guī)模大的城市比重太小(見圖6)。這個(gè)問(wèn)題的存在，是否同我們的習(xí)慣思維有關(guān)系？例如，在上世紀(jì)80年代初鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的早期，我們?cè)?jīng)流行過(guò)一個(gè)口號(hào)，叫做“離土不離鄉(xiāng)、進(jìn)廠不進(jìn)城”。直到今天，在我們的正式文件中，還是使用城鎮(zhèn)化，而避免使用城市化。我認(rèn)為，城市規(guī)模的分工要講究效率的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)是很值得我們借鑒的。圖6不同規(guī)模的城市中城市人口的比重，中國(guó)與世界平均水平對(duì)比（2000年）2.城市經(jīng)濟(jì)缺乏專業(yè)化分工，也缺乏效率。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該逐步形成一個(gè)城市梯級(jí)體系：中小城市專注于特定產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，例如鋼鐵、紡織和服裝等；而特大城市的天然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是商業(yè)服務(wù)業(yè)和金融業(yè)。但中國(guó)的許多大城市仍然借助于自己的權(quán)力和資源，在吸引制造業(yè)方面享有不平等的優(yōu)勢(shì)。即使這些城市已經(jīng)達(dá)到應(yīng)更多地關(guān)注服務(wù)業(yè)發(fā)展的階段，它們依舊在發(fā)掘制造業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)。3.城市的土地利用缺乏效率，城區(qū)邊緣地區(qū)的開發(fā)過(guò)于碎片化。未納入城市行政管理的城中村四處延伸，大部分沒(méi)有戶口的農(nóng)民工都借住在那里。城市周邊的建成區(qū)又散布在農(nóng)用土地中間，由于對(duì)農(nóng)用土地轉(zhuǎn)作其他用途有極其嚴(yán)格的配額限制，這些土地的開發(fā)很難順利地開展。4.中國(guó)的城市政府過(guò)度地依賴土地出讓作為收入來(lái)源。由任期相對(duì)短暫的政府官員來(lái)負(fù)責(zé)城市的長(zhǎng)期資產(chǎn)(土地)的出售，以此維持經(jīng)常性支出和部分資本性支出，這樣做等于剝奪了未來(lái)的市民可以從這些資產(chǎn)中獲得的收入。這是一顆潛在的“定時(shí)炸彈”，急需排除。據(jù)此，報(bào)告認(rèn)為，對(duì)住房開征從價(jià)房產(chǎn)稅(advalorempropertytax)，即按照房產(chǎn)的估價(jià)來(lái)征收房產(chǎn)稅，將是一大進(jìn)步。目前，中國(guó)的城市財(cái)政收入主要來(lái)自增值稅、營(yíng)業(yè)稅和土地出讓收入，它們都鼓勵(lì)城市吸引產(chǎn)業(yè)而不是吸引居民。對(duì)住房征收房產(chǎn)稅不但有利于增加地方收入，還能鼓勵(lì)城市接納更多的居民。(五)對(duì)中國(guó)中產(chǎn)階級(jí)(階層)的現(xiàn)狀和壯大做出了一種估計(jì)對(duì)于中產(chǎn)階級(jí)(本文將中產(chǎn)階級(jí)和中產(chǎn)階層視為同義詞)的研究，可以說(shuō)是五花八門，莫衷一是。本報(bào)告承認(rèn)，“中產(chǎn)階級(jí)”是一個(gè)較為含糊的社會(huì)分類術(shù)語(yǔ)，迄今并未有一個(gè)清晰的和公認(rèn)的定義，但其重要性又是被普遍認(rèn)同的。例如：中國(guó)要從強(qiáng)調(diào)外需轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)內(nèi)需，就需要一個(gè)龐大的中產(chǎn)階級(jí)；中國(guó)要構(gòu)建和諧社會(huì)，也需要有一個(gè)作為社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)的中產(chǎn)階級(jí)。報(bào)告認(rèn)為，拉丁美洲一些國(guó)家之所以未能實(shí)現(xiàn)向高收入國(guó)家的過(guò)渡，重要的原因之一就是未能造就一個(gè)足夠強(qiáng)大的中產(chǎn)階級(jí)，因此，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)從中等收入向高收入國(guó)家的過(guò)渡，就必須構(gòu)建一個(gè)足夠壯大的中產(chǎn)階級(jí)。報(bào)告還認(rèn)為，全球經(jīng)濟(jì)再平衡也需要中國(guó)乃至整個(gè)亞洲有一個(gè)消費(fèi)力強(qiáng)大的中產(chǎn)階級(jí)。2008年以來(lái)的金融危機(jī)提醒人們，以亞洲的生產(chǎn)、西方的消費(fèi)和世界其他地區(qū)的資源開采為基礎(chǔ)的世界增長(zhǎng)模式不能再持續(xù)下去。要打破這種格局，亟須中國(guó)乃至全亞洲的中產(chǎn)階級(jí)快速成長(zhǎng)。同其他許多同類的研究相似，本報(bào)告也對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的生活狀況作了一番描述。報(bào)告寫道，從經(jīng)濟(jì)的角度看，中產(chǎn)階級(jí)可以定義為具有一定數(shù)量的寬裕收入，在付完生活必需品之后，還有一些節(jié)余，可以自由地用于耐用消費(fèi)品、高質(zhì)量的教育、醫(yī)療、住房、度假及其他休閑活動(dòng)等方面開支的群體。與貧困階層不同，這個(gè)群體對(duì)于消費(fèi)品有更多的選擇；與富裕階層不同，他們的選擇更受制于預(yù)算，對(duì)價(jià)格和品質(zhì)都比較敏感。這個(gè)階層由各種職業(yè)構(gòu)成，可以是政府官員、富裕農(nóng)民、商人、企業(yè)員工和專業(yè)人士等。本報(bào)告采用了一個(gè)可以適用于世界各國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)定義(我認(rèn)為這僅僅是一家之言，詳后)。作者認(rèn)為，按照這個(gè)定義，就可以對(duì)中國(guó)大量涌現(xiàn)的中產(chǎn)階級(jí)同目前主要集中在美國(guó)、歐洲和日本的多數(shù)中產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行比較。這個(gè)研究統(tǒng)一地將全球的中產(chǎn)階級(jí)定義為：按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算，每人每天的支出在10-100美元。區(qū)間的下限與葡萄牙和意大利的平均貧困線相當(dāng)，區(qū)間的上限相當(dāng)于最富裕的發(fā)達(dá)國(guó)家盧森堡的中位數(shù)收入的2倍。按照這個(gè)定義，全球中產(chǎn)階級(jí)不包括最貧困的發(fā)達(dá)國(guó)家的窮人，也不包括最富裕的發(fā)達(dá)國(guó)家的富人。按照上述定義，本報(bào)告引用了相關(guān)背景文章作者赫米·卡拉斯的估計(jì)，認(rèn)為2009年中國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的比重約為12％。盡管許多學(xué)者認(rèn)為這一估計(jì)是偏低的，但是即使按照比這一估算較高，例如按照比重為20％的估算來(lái)看，中國(guó)目前中產(chǎn)階級(jí)的比重仍然是過(guò)低的。例如，按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2011年2月28日發(fā)布的2010年統(tǒng)計(jì)公報(bào)折算，我國(guó)2010年的人均GDP為4500美元。在與這一收入水平相當(dāng)?shù)那闆r下，韓國(guó)(1986年人均GDP為4600美元)的中產(chǎn)階級(jí)所占的比重為55％；日本(1965年的人均GDP為4900美元)的中產(chǎn)階級(jí)所占的比重也接近55％。我國(guó)中產(chǎn)階級(jí)比重過(guò)低從一個(gè)側(cè)面反映了收入差距過(guò)大的問(wèn)題。報(bào)告認(rèn)為，隨著收入的提高，越過(guò)中產(chǎn)階級(jí)門檻的人數(shù)將快速增長(zhǎng)。如果中國(guó)人的平均收入從目前到2030年維持7％的增長(zhǎng)率，那么，日均支出超過(guò)10美元的人口所占比重將提高到74％(參見圖7)。圖7中國(guó)的中產(chǎn)階層的壯大(六)強(qiáng)調(diào)中國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)社會(huì)政策的力度本報(bào)告除了關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題以外，還特別關(guān)注民生問(wèn)題、社會(huì)發(fā)展問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)社會(huì)政策的力度，包括養(yǎng)老、教育、醫(yī)療、低保等各個(gè)方面。在這里，只能介紹比較突出的幾點(diǎn)：1.提出了社會(huì)政策改革應(yīng)該遵循的一些基本原則。包括：社會(huì)政策的制定必須與經(jīng)濟(jì)政策的制定緊密聯(lián)系起來(lái)。在市場(chǎng)與政府之間尋求恰當(dāng)?shù)钠胶?。社?huì)項(xiàng)目盡可能地確保全國(guó)性的普遍覆蓋。盡量避免制度性的缺陷，因?yàn)闅v史問(wèn)題很難糾正。在資源允許的情況下，社會(huì)項(xiàng)目應(yīng)該能夠比較容易地推廣。在中央政府、地方政府各個(gè)人之間公平地分配服務(wù)成本。為項(xiàng)目管理和服務(wù)提供最佳人選。確保項(xiàng)目能夠得到有效的監(jiān)督、測(cè)算和評(píng)估。2.報(bào)告建議，除了非繳費(fèi)型基本養(yǎng)老金(公民養(yǎng)老金)和強(qiáng)制性繳費(fèi)型養(yǎng)老金以外，可以借鑒瑞典等國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，建立記賬式繳費(fèi)確定型個(gè)人賬戶。報(bào)告指出，這種養(yǎng)老金體系是最近才出現(xiàn)的創(chuàng)新，采用的國(guó)家希望既能保持繳費(fèi)確定型體系的優(yōu)點(diǎn)，又不需要實(shí)現(xiàn)完全積累。記賬式積累和完全積累這兩種制度安排可以并存，例如，瑞典的養(yǎng)老金繳費(fèi)率為18.5％，其中16％計(jì)入記賬式個(gè)人賬戶、2.5％進(jìn)入完全積累賬戶。對(duì)于記賬式繳費(fèi)確定型養(yǎng)老金體系(NotionalDefinedContributionSystems，NDC)，我國(guó)有的學(xué)者已經(jīng)從理論上進(jìn)行了比較全面的探討，不過(guò)，在實(shí)踐中如何根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況加以具體應(yīng)用，仍然是一個(gè)需要進(jìn)一步探索的問(wèn)題(鄭偉、袁新釗，2010)。3.報(bào)告建議中國(guó)應(yīng)該提高退休年齡，并認(rèn)為提高退休年齡會(huì)加重失業(yè)的擔(dān)心根據(jù)不足。報(bào)告指出，在人類的壽命都在延長(zhǎng)的背景下，世界各國(guó)都在考慮延長(zhǎng)退休年齡的問(wèn)題，中國(guó)也應(yīng)該考慮這一問(wèn)題。然而，中國(guó)有許多人擔(dān)心提高退休年齡會(huì)加重失業(yè)。這種擔(dān)心的根據(jù)是：?jiǎn)T工們?cè)谄涔ぷ鲘徫簧蠝舻臅r(shí)間越長(zhǎng)，提供給新增勞動(dòng)力的工作機(jī)會(huì)就越少。報(bào)告認(rèn)為，這個(gè)觀點(diǎn)一般來(lái)說(shuō)是錯(cuò)誤的，因?yàn)?，在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)中，就業(yè)崗位的數(shù)量不是一成不變的，它取決于勞動(dòng)力供求的一系列因素。首先，新加入勞動(dòng)力市場(chǎng)的員工會(huì)給工資帶來(lái)向下的壓力，并使企業(yè)更容易找到合適的員工，從而創(chuàng)造更多的工作崗位。其次，提前領(lǐng)取養(yǎng)老金通常并不會(huì)使員工退出勞動(dòng)力市場(chǎng)，某些員工會(huì)一邊從前任雇主那里領(lǐng)取養(yǎng)老金，一邊在新雇主那里繼續(xù)工作。再次，大量的農(nóng)村勞動(dòng)力才是最大的潛在失業(yè)來(lái)源。4.中國(guó)應(yīng)該擴(kuò)大社會(huì)政策項(xiàng)目的支出。同其他國(guó)家相比，中國(guó)政府對(duì)該領(lǐng)域的投入明顯偏低。例如，中國(guó)政府的預(yù)算中，教育經(jīng)費(fèi)支出僅占GDP的3.2％，遠(yuǎn)低于越南以及下中等收入國(guó)家的平均值，更無(wú)法同經(jīng)合組織的國(guó)家相比。中國(guó)在醫(yī)療領(lǐng)域的公共支出僅占GDP的1.8％，也顯著地低于大多數(shù)下中等收入國(guó)家的水平。因此，報(bào)告認(rèn)為，從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，中國(guó)完全可以在教育、醫(yī)療以及其他社會(huì)項(xiàng)目上投入更多的資金(關(guān)于教育領(lǐng)域的公共支出，參見圖8)。(七)對(duì)深化體制改革提出了若干建議這方面的議題很多，在這里，我僅介紹以下三點(diǎn)：1.改革國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人之間的分配關(guān)系，即改革所謂的大分配關(guān)系。(1)提高財(cái)政收入占GDP的比重。中國(guó)近年來(lái)財(cái)政收入僅占GDP的20％左右，即使加上預(yù)算外收入也僅占25％，仍然低于美國(guó)(30％左右)和歐盟(40％左右)。報(bào)告建議，財(cái)政收入占GDP的比重應(yīng)該在近期內(nèi)提高到至少30％，即相當(dāng)于美國(guó)目前的水平，但仍低于大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家。圖82004年教育領(lǐng)域的公共支出占GDP的百分比，參照按美元的人均國(guó)民收入資料來(lái)源：Dahlman，Zeng&Wang，“TheChallengeofLifeLongLearnigforEducationFinanceinChina”，為中國(guó)財(cái)政部和世界銀行在2006年組織的研討會(huì)提供的論文。(2)家庭收入(消費(fèi))占GDP的比重目前僅為36％，大大低于世界平均水平的61％，也低于越南(66％)、印度尼西亞(63％)、印度(54％)、和泰國(guó)(51％)。因此，提高家庭收入在GDP中的比重是擺在中國(guó)面前的一大任務(wù)。上述財(cái)政收入的增長(zhǎng)應(yīng)該盡可能不加重居民家庭的負(fù)擔(dān)(除了極少數(shù)高收入階層以外)，避免與提高家庭收入占GDP的比重的目標(biāo)相沖突。(3)為了避免上述兩個(gè)升高的目標(biāo)相沖突，應(yīng)該將國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)(目前年利潤(rùn)達(dá)9000億元以上)原則上上繳財(cái)政。報(bào)告認(rèn)為，允許國(guó)有企業(yè)留存全部利潤(rùn)是20世紀(jì)90年代中期引進(jìn)的臨時(shí)措施，當(dāng)時(shí)許多國(guó)有企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況不佳，今天的國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)非常豐厚，但這個(gè)臨時(shí)措施卻沿用了下來(lái)。(4)居民和家庭還可以從儲(chǔ)蓄和投資中獲得更多的收入。報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)銀行存款執(zhí)行較低的管制利率，損害了儲(chǔ)戶的收益，減少了家庭收入。因此，可以考慮通過(guò)提高存款利率和降低貸款利率來(lái)適當(dāng)壓縮銀行的利潤(rùn)，讓居民戶和借款人從中獲益。2.推動(dòng)財(cái)稅改革。(1)為了開辟城市的財(cái)源，除了上述開征從價(jià)房產(chǎn)稅以外，還可以發(fā)行城市債券。報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)將需要規(guī)模更大、流動(dòng)性更好的債券市場(chǎng)，包括地方政府為支持城市的快速發(fā)展而發(fā)行的市政債券市場(chǎng)。(2)地方稅收中，除了房地產(chǎn)稅以外，還應(yīng)該有自然資源稅。這些不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值在很大程度上取決于地方政府所創(chuàng)造的治理環(huán)境。自然資源稅對(duì)于那些礦產(chǎn)資源豐富的欠發(fā)達(dá)地區(qū)尤為有利。(3)要改革政府間的財(cái)政體制。目前，地方政府在政府總支出中的比重為79％，但在稅收收入中的比重僅為47％。在目前這種政府間財(cái)政體制下，基層政府往往既沒(méi)有資源也沒(méi)有動(dòng)力來(lái)履行社會(huì)支出方面的責(zé)任。這種失衡的狀態(tài)，即我們通常所說(shuō)的財(cái)權(quán)和事權(quán)失衡的狀態(tài)，必須改變。3.設(shè)立“改革團(tuán)隊(duì)”。報(bào)告指出，世界上一些高速成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體往往存在著由高水平的技術(shù)官僚組成的“改革團(tuán)隊(duì)”(ReformTe