2020年河南省《投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人)》模擬卷(第395套)

2020年河南省《投資銀行業(yè)務(wù)考試須知：考試時(shí)：分鐘。請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)和所在單位的名稱。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。不要在試卷上亂寫亂畫，要在標(biāo)封區(qū)填寫無關(guān)的內(nèi)容。。姓名:___________考號(hào)題(共題)1.上公司應(yīng)及時(shí)披露重大事件的時(shí)點(diǎn)有()。Ⅰ董事會(huì)就相重大事件形成決議時(shí)Ⅱ監(jiān)事會(huì)就相重大事件形成決議時(shí)Ⅲ董、事或者高級(jí)管人知悉重事發(fā)生并報(bào)告時(shí)Ⅳ有關(guān)方相重事簽署意向或議時(shí)Ⅴ相重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞時(shí)Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅣⅤⅢ、ⅣⅤⅠⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ2.關(guān)于集資金以說法正的是()。創(chuàng)業(yè)上市司一或2月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超人1000萬元或募集資金的10的上公司業(yè)應(yīng)及時(shí)知?jiǎng)?chuàng)板上市公司有一個(gè)募目該目資金50元于資金會(huì)議準(zhǔn)第頁C.創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金總額為3億個(gè)內(nèi)累計(jì)用超募資金歸還銀行貸款億元D.創(chuàng)板上市公司擬使用超資金歸還銀行貸，但有個(gè)獨(dú)立董不同意3.下列關(guān)于上市公司非開發(fā)行股票的法，正確的是)。Ⅰ8月15日事會(huì)通過非公開發(fā)行股票決議，月20公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具發(fā)行對(duì)象的，上市司應(yīng)當(dāng)在召開董會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)行對(duì)象簽訂附條生效的股份認(rèn)合同Ⅲ董會(huì)議告后一對(duì)一供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購報(bào)價(jià)現(xiàn)場見證、Ⅱ、ⅣⅠ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ4.審委委員有列)情形的，中證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的Ⅱ未照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勉盡職的Ⅲ有無不出席發(fā)審委會(huì)議的Ⅳ本提出辭職申請(qǐng)的Ⅴ證會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情A.ⅠⅡⅢⅠⅡ、Ⅳ、ⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ5.根據(jù)國發(fā)公于一業(yè)發(fā)審的行審的發(fā)申請(qǐng)有)。Ⅰ于當(dāng)國的發(fā)申請(qǐng)Ⅱ資為在A+以下的的請(qǐng)Ⅲ用于業(yè)的發(fā)申請(qǐng)Ⅳ發(fā)上資為的業(yè)發(fā)申請(qǐng)Ⅴ業(yè)資不不規(guī)，發(fā)申請(qǐng)第頁Ⅰ、ⅢⅤⅡ、ⅣⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ6.冊(cè)會(huì)計(jì)師在計(jì)時(shí)公司經(jīng)審計(jì)的合并應(yīng)賬款余為000元公應(yīng)賬款目母公司計(jì)了300萬壞賬備(不對(duì)并范圍內(nèi)主的收賬)持股司計(jì)提了備(含對(duì)合并范內(nèi)體的應(yīng)收賬)，產(chǎn)估機(jī)對(duì)收款行評(píng)估，則合并應(yīng)收賬的評(píng)估為)。[2010、2011真題]2000萬1700萬1600萬1620萬下關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)業(yè)安全審程序的說法，正確的是(。全國性行業(yè)協(xié)會(huì)同業(yè)企業(yè)及上下企業(yè)可向商務(wù)部出審查建議通過一般性審查后，再進(jìn)行特別審查外國投者并購境內(nèi)企，由境內(nèi)企業(yè)向商部提出申請(qǐng)?jiān)谫徣檫^程中申人得向務(wù)申修改交易案撤并購易年5月甲業(yè)購一環(huán)設(shè)備預(yù)價(jià)為2萬元因不按規(guī)定向有部門提出補(bǔ)助1200萬的申請(qǐng)6月日政府批準(zhǔn)了甲企業(yè)的申請(qǐng)撥甲企1元財(cái)政(同賬。2018年月1，甲買環(huán)備并安裝到預(yù)定可后賬成為800萬設(shè)5年法計(jì)(值。定不因，請(qǐng)下列說法正確的()。Ⅰ20186月日確收1200元Ⅱ2018年6月1日業(yè)收1200Ⅰ、ⅢⅤⅠ、ⅢⅡ、ⅣⅤ第頁D.9.()10.201290020133002013()150600900400011.)A.償還本息股票數(shù)額達(dá)到股已份總6％單股數(shù)額到模1％累新增借款外提供超過凈％12.列損(Ⅰ自房地允模投房地允作存貨地允模式投房地允采允模式量房允低Ⅳ采允模式量投房允高A.ⅠⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ公司增值稅一般納稅人。下列關(guān)于公司固產(chǎn)法的()。購買固定資產(chǎn)時(shí)增值稅專用發(fā)注設(shè)價(jià)為00000，增值稅額為80000元，發(fā)生的運(yùn)費(fèi)為000，入價(jià)值580000元固資產(chǎn)折舊方法折舊由直線法改為年數(shù)總和法為會(huì)計(jì)估計(jì)變固定產(chǎn)日修費(fèi)用可以資化固資產(chǎn)發(fā)生大修理支出0萬元并替換其2萬元的有備應(yīng)以資本化的支為0萬元14.據(jù)《市司券行理法》規(guī)，轉(zhuǎn)公債自()起個(gè)后可轉(zhuǎn)換公股。股東會(huì)通之發(fā)會(huì)審核通過之日發(fā)行結(jié)之上市日15.公2年應(yīng)收乙公票據(jù)的面余額為5000元中5000元為利息面年利率4％于公司資金周轉(zhuǎn)困難不能經(jīng)方協(xié)商1月進(jìn)行債務(wù)組公同意將債務(wù)金至30000免去債務(wù)人所欠的部利息，將利率從％降2％并將債務(wù)到日年12月1公司為應(yīng)收款計(jì)了5000元的賬備公司應(yīng)確的債重為)元。16.公發(fā)行證券的發(fā)行人明確發(fā)的總結(jié)意()。Ⅰ發(fā)人的行為法規(guī)第頁Ⅱ的報(bào)告是否真實(shí)Ⅲ人是符合股發(fā)上市條件Ⅳ明及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)Ⅴ的關(guān)聯(lián)交易況Ⅰ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅢⅤ17.假A公擬收購在購渡期內(nèi)司會(huì)列中符《市司收管理辦法》規(guī)定的是)。為A公司的公提保提出配股議案募集資用A公投目提出售占公司總資51％公拒將公提出的更換半數(shù)董事議交大18.下列關(guān)于國有控股市公司發(fā)行股份相關(guān)規(guī)定正確的()。Ⅰ國有控股市公董事會(huì)審?fù)ㄟ^證券發(fā)行方后，按照規(guī)定程在上市公司股東會(huì)開前少于0個(gè)作日，將該方案級(jí)報(bào)省級(jí)或省級(jí)上國有資產(chǎn)督理機(jī)構(gòu)核Ⅱ東中央單位的，由央單位通集團(tuán)母公司報(bào)國院國有資產(chǎn)監(jiān)督理機(jī)構(gòu)核Ⅲ東地方單位的，由方單位通集團(tuán)母公司報(bào)地國有資產(chǎn)監(jiān)督管機(jī)構(gòu)審核Ⅳ股司召股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)按照國有產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具的意見，上公司擬發(fā)證、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅣⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅢⅣ19.證券發(fā)行核程中，要行是()第頁招說明書摘要招說明書稿)發(fā)保薦書發(fā)行薦工報(bào)告假不考慮其它因素，以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說法正確的有(。Ⅰ甲公2017符合公開發(fā)條件2018年月進(jìn)重大資產(chǎn)重組，2019年月可公開行公債券Ⅱ乙公司20181月進(jìn)行重大產(chǎn)重組2019月可以進(jìn)行股Ⅲ丙公司20162月進(jìn)行重大產(chǎn)重組2018可進(jìn)行公開增發(fā)股Ⅳ丁司年1月行重大產(chǎn)重組2018月可以非公發(fā)行股Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ21.不考慮其他因，列各方，構(gòu)成甲公司關(guān)聯(lián)方的是)。與甲公司同受乙公司重大影響的長江公司與公司存在長期業(yè)務(wù)往來，為甲公司供40％材黃司與甲公司共同資設(shè)立營業(yè)的合方城公司對(duì)公司具有重大影響的個(gè)人投資者丙全額出資設(shè)立的黃山公司22.非上市公眾公司可以向特對(duì)象行股，以可以為非市公公司行股的定象的()。Ⅰ公司的控股Ⅱ持有公司5％份的東Ⅲ持有公3％份的東Ⅳ公的董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員Ⅴ公司的核心員工A.ⅠⅡⅢ第頁Ⅰ、ⅣⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ23.關(guān)網(wǎng)、網(wǎng)下投資的求，下列說正確的是)A.次公發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和上發(fā)行同時(shí)進(jìn)下和網(wǎng)上者購需繳付申資投資者當(dāng)自行選擇參網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，得同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上投者獲得售，無需付購資金網(wǎng)投資者連1個(gè)月內(nèi)計(jì)出現(xiàn)次中簽足額的情月得與新股購24.甲上公司發(fā)可換公司債券最近末經(jīng)審計(jì)的凈資為2億下說法確的(Ⅰ某保司為甲公司可債行提擔(dān)，擔(dān)保范圍只限債的本金Ⅱ設(shè)抵或質(zhì)押的，抵或押財(cái)?shù)闹档陀趽?dān)保金額Ⅲ甲司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)按要求提供擔(dān)保Ⅳ某擔(dān)保公司甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供保，擔(dān)方為一般證保Ⅴ因近1期末審計(jì)的凈資超過億元，因此甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債可免于信評(píng)級(jí)A.、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅳ甲上公司正在與公司商談合并事。下列關(guān)于甲司信息披露的表正確的有(Ⅰ當(dāng)甲公司派人對(duì)乙司進(jìn)行盡職調(diào)查以定合并價(jià)格時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)公告披合并事項(xiàng)Ⅱ當(dāng)場出現(xiàn)甲司乙司并，并甲公司股出時(shí)甲司當(dāng)公告披合事項(xiàng)Ⅲ當(dāng)公司與乙公司簽并時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并項(xiàng)Ⅳ甲司乙公司談關(guān)息露，甲公司應(yīng)當(dāng)告露并事項(xiàng)第頁I、ⅣⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣ26.需調(diào)期初未配潤的事項(xiàng)包括)Ⅰ前期到預(yù)定可使用態(tài)后的工程建設(shè)借利息費(fèi)用，錯(cuò)資本化，計(jì)資產(chǎn)成Ⅱ房產(chǎn)后續(xù)計(jì)量模式由成本模式轉(zhuǎn)為公允價(jià)值模Ⅲ紅Ⅳ和銷售費(fèi)用錯(cuò)記、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ27.關(guān)地方政府債券，以下說法不正確的()。一般債券是針沒有收的益性項(xiàng)發(fā)的一般債券主要是一般公共預(yù)算收來還本息專項(xiàng)債券可以對(duì)沒有益公益性目行專債券以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入來還本付專項(xiàng)債券可以由省級(jí)政府批準(zhǔn)自債券發(fā)的計(jì)劃單市政府發(fā)行深交所主板上公司續(xù)督導(dǎo)期間保薦代表人進(jìn)現(xiàn)場檢查時(shí)可采的措施有(Ⅰ對(duì)市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)現(xiàn)場訪談Ⅱ看市司生廠Ⅲ市司有Ⅳ市公司的、實(shí)制關(guān)計(jì)務(wù)所專第頁Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠⅢ、Ⅳ、ⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ29.某上市司擬于2008年3月13召開董會(huì)審議關(guān)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的司007年底凈資產(chǎn)30，中據(jù)余為1億，短期融資余額為億元?jiǎng)t下列說法正確的是)。本次債發(fā)行的最大額為億本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過8億本發(fā)行可不提供擔(dān)本次發(fā)可不進(jìn)行資信估30.以下情形中，可定為上市公司收購方的一致行動(dòng)人的有)。Ⅰ某市公司股東甲和乙，乙甲公司董事，甲與乙為一致行人Ⅱ?yàn)樯瞎橙还?/p>