銀行審計(jì)個(gè)人工作小結(jié)范文

第3頁共3頁銀行審?計(jì)個(gè)人?工作小?結(jié)范文?根據(jù)?中支內(nèi)?審工作?部署，?___?_年_?___?月份和?___?_月份?分別在?全行范?圍內(nèi)開?展對(duì)內(nèi)?部控制?管理風(fēng)?險(xiǎn)的分?析評(píng)價(jià)?活動(dòng)。?依照內(nèi)?控評(píng)價(jià)?方案，?分“內(nèi)?部控制?環(huán)境”?、“風(fēng)?險(xiǎn)識(shí)別?與評(píng)估?”、“?控制活?動(dòng)”、?“信息?交流與?反饋”?、“監(jiān)?督評(píng)審?”五個(gè)?方面內(nèi)?容對(duì)支?行內(nèi)控?制度進(jìn)?行評(píng)審?，將定?期風(fēng)險(xiǎn)?分析評(píng)?價(jià)工作?滲透到?全行每?一個(gè)職?能股室?、每一?個(gè)工作?環(huán)節(jié)和?每一個(gè)?崗位。?我們將?評(píng)價(jià)的?監(jiān)督對(duì)?象確定?為一線?營業(yè)人?員和各?級(jí)管理?人員;?以重點(diǎn)?股室、?關(guān)鍵崗?位、薄?弱環(huán)節(jié)?的審計(jì)?為主;?有針對(duì)?性地檢?查監(jiān)督?各職能?部門建?立的各?項(xiàng)制度?，注意?內(nèi)控制?度和管?理上的?漏洞和?缺陷。?拓展了?評(píng)價(jià)范?圍，提?升了評(píng)?價(jià)層次?。通過?審計(jì)評(píng)?價(jià)，共?發(fā)現(xiàn)重?要崗位?尚存在?十多項(xiàng)?風(fēng)險(xiǎn)隱?患和薄?弱環(huán)節(jié)?，一一?列出，?分析存?在問題?的原因?，提出?合理的?防范措?施和建?議，并?書面報(bào)?告市中?支和支?行領(lǐng)導(dǎo)?，督促?各項(xiàng)內(nèi)?部控制?制度在?全行得?到嚴(yán)格?落實(shí)。?現(xiàn)將工?作總結(jié)?如下：?（一）?積極開?展內(nèi)部?審計(jì)調(diào)?查工作?我們根?據(jù)本行?的重點(diǎn)?工作、?簿弱環(huán)?節(jié)及風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)確?定審計(jì)?調(diào)查項(xiàng)?目二項(xiàng)?。分別?是《對(duì)?瑞安支?行集中?采購管?理情況?的調(diào)查?》、《?對(duì)瑞安?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況的調(diào)?查》。?今年_?___?月份對(duì)?支行集?中采購?管理情?況進(jìn)行?了調(diào)查?，發(fā)現(xiàn)?一些管?理上的?欠缺和?不規(guī)范?的操作?，提出?了整改?意見和?建議。?今年_?___?月份對(duì)?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況進(jìn)行?了調(diào)查?，通過?現(xiàn)場(chǎng)詢?問、調(diào)?閱部分?檔案資?料和觀?察臨柜?操作情?況，基?本了解?和掌握?了瑞安?支局外?匯管理?工作情?況;從?調(diào)查情?況來看?，瑞安?支局能?夠較好?地執(zhí)行?外匯法?規(guī)，及?時(shí)貫徹?落實(shí)外?匯政策?，建立?了比較?健全的?內(nèi)控管?理制度?，業(yè)務(wù)?授權(quán)分?責(zé)明確?。并能?根據(jù)上?級(jí)局的?內(nèi)控要?求，結(jié)?合自身?特點(diǎn)，?對(duì)各項(xiàng)?內(nèi)控制?度予以?細(xì)化補(bǔ)?充，及?時(shí)修訂?完善了?各項(xiàng)外?匯業(yè)務(wù)?操作流?程、外?管股各?崗位工?作職責(zé)?、外管?股人員?考核辦?法，建?立了《?內(nèi)控督?導(dǎo)檢查?辦法》?。但也?發(fā)現(xiàn)了?不少一?問題，?根據(jù)問?題的不?同性質(zhì)?提出整?改建議?，基本?得到整?改落實(shí)?。促進(jìn)?了外匯?管理部?門更好?地貫徹?和執(zhí)行?外匯法?規(guī)政策?，嚴(yán)格?內(nèi)部管?理制度?，規(guī)范?業(yè)務(wù)操?作。今?年我們?通過審?計(jì)調(diào)查?，共發(fā)?現(xiàn)了違?規(guī)現(xiàn)象?___?_余項(xiàng)?，提出?整改建?議20?條，大?部分已?得到整?改落實(shí)?，分別?撰寫的?調(diào)查報(bào)?告已呈?報(bào)給支?行行長(zhǎng)?和中支?內(nèi)審科?。（?二）積?極開展?審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題?“回頭?看”活?動(dòng)在行?長(zhǎng)親自?督導(dǎo)下?,我支?行由內(nèi)?審牽頭?，認(rèn)真?組織開?展了對(duì)?___?_年度?以來審?計(jì)查出?問題整?改情況?的檢查?，做足?做細(xì)“?亡羊補(bǔ)?牢”工?作，強(qiáng)?化了整?改落實(shí)?，鞏固?了審計(jì)?監(jiān)督成?效。?1、領(lǐng)?導(dǎo)重視?，強(qiáng)化?整改意?識(shí)。布?置安排?對(duì)__?__年?度以來?審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題?和整改?情況進(jìn)?行檢查?事宜。?要求有?關(guān)部門?進(jìn)一步?落實(shí)責(zé)?任，制?定切實(shí)?可行的?措施;?強(qiáng)化整?改意識(shí)?，主動(dòng)?查找風(fēng)?險(xiǎn)隱患?，堅(jiān)決?杜絕同?類問題?的再次?發(fā)生。?2、?精心組?織，確?保整改?實(shí)效。?安排專?人對(duì)所?有審計(jì)?項(xiàng)目進(jìn)?行逐一?梳理，?認(rèn)真排?查問題?整改情?況;并?要求各?部門將?自查情?況、未?整改原?因及下?一步具?體整改?措施報(bào)?內(nèi)審部?門。內(nèi)?審在各?部門自?查的基?礎(chǔ)上，?組織人?員進(jìn)行?了再檢?查。?3、強(qiáng)?化責(zé)任?，落實(shí)?整改措?施。制?定了瑞?安支行?內(nèi)審整?改責(zé)任?追究制?度，對(duì)?檢查發(fā)?現(xiàn)的問?題經(jīng)過?直接責(zé)?任人、?部門負(fù)?責(zé)人認(rèn)?定后，?根據(jù)問?題的原?因、性?質(zhì)和情?節(jié)等采?取相應(yīng)?的責(zé)任?追究措?施,并?給予經(jīng)?濟(jì)處罰?。4?、嚴(yán)格?督促，?實(shí)現(xiàn)整?改目標(biāo)?。針對(duì)?個(gè)別未?整改到?位的問?題，督?促,制?定下一?步具體?整改措?施。通?過開展?審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題?整改情?況的“?回頭看?”活動(dòng)?，真正?實(shí)現(xiàn)了?“整改?促完善?、整改?促提高?、整改?促進(jìn)步?”的目?標(biāo)。?（三）?積極參?加市中?支內(nèi)審?項(xiàng)目檢?查根據(jù)?中支內(nèi)?審科的?統(tǒng)一安?排，今?年主要?