新版建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解和適用

建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解和適用 第一條［建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情形］建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同法》第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的?！緱l文主旨】本條規(guī)定從《建筑法》的立法目的出發(fā)，依據(jù)《合同法》第五十二條第（五）項(xiàng)“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效”的規(guī)定，以三項(xiàng)列舉了五種合同無(wú)效的情形，一是承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的承攬工程的；二是沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬建設(shè)工程的；三是建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的。前三種合同屬于違反《建筑法》強(qiáng)制性規(guī)定的情形。由于建筑產(chǎn)品是涉及公共安全的特殊產(chǎn)品，為保證建筑產(chǎn)品質(zhì)量，法律、法規(guī)對(duì)建筑市場(chǎng)主體規(guī)定了較為嚴(yán)格的準(zhǔn)入條件，對(duì)承包人的主體資格作出了嚴(yán)格限制?！督ㄖā返诙鶙l規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。本條司法解釋就上述問(wèn)題，嚴(yán)格按照法律規(guī)定作出合同無(wú)效的認(rèn)定?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定了建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)的三種情形，第五十條、第五十二條、第五十三條、第五十四條、第五十五條、第五十七條規(guī)定了建設(shè)工程中標(biāo)無(wú)效的六種情形。第四十五條第二款還規(guī)定，中標(biāo)通知對(duì)招標(biāo)人和投標(biāo)人具有法律約束力，故中標(biāo)無(wú)效必然導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無(wú)效。具備上述情形認(rèn)定合同無(wú)效有利于規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)行為，進(jìn)而達(dá)到規(guī)范建筑市場(chǎng)的目的。本條司法解釋嚴(yán)格按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的立法目的，規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。【理解與適用】起草背景由于長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，我國(guó)行政法規(guī)范調(diào)整、干預(yù)民法領(lǐng)域的現(xiàn)象在一定范圍內(nèi)存在。就建設(shè)工程施工合同而言，行政法規(guī)范的強(qiáng)制性規(guī)定多達(dá)60多種。是否所有違反行政法強(qiáng)制性規(guī)范的建設(shè)工程施工合同都應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法通則》及《合同法》的規(guī)定，認(rèn)定為無(wú)效，一直是困擾審判實(shí)務(wù)界的難點(diǎn)問(wèn)題。從人民法院審結(jié)的案例中發(fā)現(xiàn)，各地人民法院對(duì)于此類問(wèn)題在適用法律上有不同的理解，并產(chǎn)生過(guò)裁判結(jié)果截然不同的判例。這種現(xiàn)象的發(fā)生，一方面使人民法院的審判工作產(chǎn)生困擾，另一方面不利于貫徹《合同法》盡量保護(hù)當(dāng)事人利益，促使合同有效的立法原旨。使建設(shè)工程施工合同案件的審判不能達(dá)到合理解決糾紛，平息社會(huì)矛盾的效果。因此，本司法解釋在起草中，就建設(shè)工程施工合同效力的認(rèn)定問(wèn)題廣泛征求意見(jiàn)，并在研究各種意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，明確規(guī)定上述條款中三種情形的五類合同無(wú)效。這有利于指導(dǎo)人民法院對(duì)于建設(shè)工程施工合同效力的認(rèn)定，保證人民法院公正、高效解決糾紛，進(jìn)一步規(guī)范建筑業(yè)市場(chǎng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。本條規(guī)定的理論依據(jù)及實(shí)踐基礎(chǔ)本條主要對(duì)無(wú)效合同作出規(guī)定。無(wú)效合同，是指合同雖然已經(jīng)成立，但因其在內(nèi)容和形式上違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和社會(huì)公共利益，因此應(yīng)被確認(rèn)為無(wú)效。①無(wú)效合同一般有兩種情況，一種情況是，合同違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗，法律直接規(guī)定此類合同無(wú)效。另一種情況是，合同違反了法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，但法律、法規(guī)并沒(méi)有直接規(guī)定此類合同無(wú)效，合同是否有效需要經(jīng)過(guò)人民法院裁判的認(rèn)定，如一般行政法規(guī)范制定的強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)合同違反了行政法規(guī)范的強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)，行政法只規(guī)定了針對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)范的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任，不直接規(guī)定合同的效力。違反行政法規(guī)范的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)于合同效力的影響，主要是通過(guò)民法規(guī)范“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的行為無(wú)效”而實(shí)現(xiàn)的。這樣，法官在審理案件時(shí)，對(duì)合同效力的認(rèn)定具有很大的空間。我國(guó)由于行政管理權(quán)介入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的歷史傳統(tǒng)及法制化進(jìn)程的限制，行政法強(qiáng)制性規(guī)范很多，且很多行政法中的強(qiáng)制性規(guī)范過(guò)多侵占民法領(lǐng)域。是否違反行政法規(guī)范中的強(qiáng)制性規(guī)定都會(huì)導(dǎo)致民事合同無(wú)效，理論界及實(shí)務(wù)界一直存在爭(zhēng)議。臺(tái)灣學(xué)者主張把強(qiáng)行法規(guī)范進(jìn)行區(qū)分。臺(tái)灣學(xué)者認(rèn)為，強(qiáng)行法規(guī)范可分為強(qiáng)制規(guī)定與禁止規(guī)定兩種。強(qiáng)制規(guī)定者，指命令當(dāng)事人應(yīng)為一定行為之法律規(guī)定。禁止規(guī)定者，指命令當(dāng)事人不得為一定行為之法律規(guī)定。而禁止規(guī)定可再分為取締規(guī)定及效力規(guī)定，史尚寬先生認(rèn)為：強(qiáng)行法得為效力規(guī)定與取締規(guī)定，前者著重違反行為之法律行為價(jià)值，以否認(rèn)其法律效力為目的；后者著重違反行為之事實(shí)行為價(jià)值，以禁止其行為為目的。取締規(guī)范的作用在于對(duì)違反者加以制裁，以禁遏其行為，并不否認(rèn)其行為私法上的效力。臺(tái)灣地區(qū)的判例認(rèn)為，違反禁止規(guī)定的效果，應(yīng)先判斷該禁止規(guī)定為取締規(guī)定或效力規(guī)定，取締性規(guī)定不適用“民法”第七十一條無(wú)效的規(guī)定。②日本民法中沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定這一概念，而是以“違反公共秩序和善良風(fēng)俗”取代違反法律，但學(xué)說(shuō)、判例有“取締法規(guī)”和“強(qiáng)行法規(guī)”的概念。在民法典頒布之初，日本判例所表達(dá)的思想是，違反強(qiáng)制性規(guī)定的行為原則上無(wú)效。后來(lái)，無(wú)論是學(xué)說(shuō)還是判例都發(fā)生很大變化，認(rèn)為違反強(qiáng)制性法規(guī)的行為雖然要受到行政制裁，但在原則上并不影響其在私法上的效力。而且，判例至今仍然堅(jiān)持這種立場(chǎng)。從我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和日本學(xué)者及審判實(shí)務(wù)界的作法來(lái)看，他們一般將法律上的強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)一步區(qū)分為效力性規(guī)范與取締性規(guī)范。只有違反效力性規(guī)范的合同才會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效，而違反取締性規(guī)范不會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效。我國(guó)學(xué)者對(duì)于法律規(guī)范的區(qū)分，分任意性規(guī)范與強(qiáng)制性（或禁止性）規(guī)范。學(xué)者們認(rèn)為，凡是關(guān)系國(guó)家一般利益、社會(huì)秩序、市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)交易安全及直接關(guān)系第三人利益事項(xiàng)，法律設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定，以排斥當(dāng)事人意思自由。凡是關(guān)系當(dāng)事人自己利益的事項(xiàng)，法律設(shè)任意性規(guī)定，允許當(dāng)事人以意思自由原則協(xié)商決定。同時(shí)，一般認(rèn)為，強(qiáng)制性規(guī)范在法律條文中是用禁止、不得、不許或者應(yīng)當(dāng)?shù)仍~語(yǔ)來(lái)表述。我國(guó)學(xué)者只是對(duì)合同規(guī)范進(jìn)行了兩種形式的劃分，但沒(méi)有對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范做進(jìn)一步的區(qū)分。近年來(lái)，理論界開(kāi)始重視強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)合同效力的影響問(wèn)題，研究對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的進(jìn)一步區(qū)分。但沒(méi)有就區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)形成主流觀點(diǎn)。王利明教授認(rèn)為，對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定進(jìn)一步區(qū)分為效力規(guī)定與取締規(guī)定是有必要的。我國(guó)法律、法規(guī)確定了大量的強(qiáng)制性規(guī)范，但違反這些規(guī)定是否都導(dǎo)致合同無(wú)效？從法律的強(qiáng)制性規(guī)定來(lái)看，有的只是規(guī)定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定應(yīng)當(dāng)受到處罰，有的則明確規(guī)定違反法律的前者性規(guī)定不僅受到處罰，還將導(dǎo)致合同無(wú)效。這就有必要區(qū)分效力規(guī)范與取締規(guī)范。劃分標(biāo)準(zhǔn)，第一，法律、法規(guī)明確規(guī)定違反強(qiáng)制性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或者不成立的，該規(guī)定屬于效力規(guī)定。第二，法律、法規(guī)雖然沒(méi)有明確規(guī)定違反強(qiáng)制性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或者不成立的，但違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為該規(guī)范屬于效力性規(guī)范。第三，法律法規(guī)雖然沒(méi)有明確規(guī)定違反強(qiáng)制性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或者不成立的，違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，而只是損害當(dāng)事人的利益，在此情況下，該規(guī)范就不屬于效力規(guī)范，而是取締規(guī)范。③第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定之法律行為或合同，原則上應(yīng)為無(wú)效。但仍有例外，即法律、法規(guī)依其意旨，并不以為無(wú)效的，并不影響該行為的效力。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)合同效力影響，是否違反強(qiáng)制性法規(guī)只是一種形式上的觀察，并不能直接作為決定合同無(wú)效與否的標(biāo)準(zhǔn)，具體的合同是否應(yīng)當(dāng)無(wú)效，應(yīng)該就強(qiáng)制性規(guī)范所保護(hù)的利益種類和性質(zhì)來(lái)決定。對(duì)于違反強(qiáng)制性法律規(guī)定的合同來(lái)說(shuō)，無(wú)效并非惟一可取的手段。如果刑法、行政法的制裁方法或者其他民事責(zé)任已經(jīng)足以達(dá)到法律規(guī)范的制裁目的時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量將合同解釋為有效。④我國(guó)法律將合同內(nèi)容的合法性原則作為一項(xiàng)效力性規(guī)定。《民法通則》第五十八條第（五）項(xiàng)規(guī)定，違反法律或者社會(huì)公共利益的民事行為無(wú)效。在這一規(guī)定當(dāng)中，將所有違反法律或者社會(huì)公共利益的民事行為均確認(rèn)為無(wú)效，這就導(dǎo)致大量無(wú)效合同的存在。而隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，無(wú)效合同的大量存在在一定程度上影響著交易安全，不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。故而，《合同法》第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效。將違反法律規(guī)定的合同無(wú)效限制為違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效。最高人民法院關(guān)于《合同法》解釋（一）第四條規(guī)定：《合同法》實(shí)施以后，人民法院確認(rèn)合同無(wú)效，應(yīng)當(dāng)以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。這樣，司法解釋進(jìn)一步限制了認(rèn)定合同無(wú)效的依據(jù)為全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律、國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，從而嚴(yán)格限制了無(wú)效合同的范圍。但是，我國(guó)由于法律發(fā)展的局限性及行政干預(yù)合同自治原則一定范圍內(nèi)的存在，法律、行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)范較多而且龐雜。而合同是否因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范無(wú)效，是法官根據(jù)案件事實(shí)適用法律問(wèn)題，這就給法官在判斷合同效力時(shí)留有很大的空間。因此，也使法官對(duì)于法律行為效力的取舍一直存在爭(zhēng)議。從人民法院作出的相關(guān)判例來(lái)看，審判實(shí)務(wù)界長(zhǎng)期以來(lái)確定的基本原則是，違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同一般認(rèn)定為無(wú)效，但是在某種情況下，允許當(dāng)事人對(duì)合同效力予以補(bǔ)正，同時(shí)從人民法院作出的判例及最高人民法院頒布的司法解釋的態(tài)度來(lái)看，審判實(shí)務(wù)界基本上把強(qiáng)制性規(guī)范分為效力性規(guī)范與管理性規(guī)范。這種區(qū)分方法主要以行政法的立法目的和強(qiáng)制性規(guī)范的設(shè)立目的作為最高指導(dǎo)原則。如果法律規(guī)范的目的純粹是為了行政管理的需要，并無(wú)涉及民事主體之間利益關(guān)系的意圖，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政管理權(quán)與司法審判權(quán)職能區(qū)分要求，把這類強(qiáng)制性規(guī)范作為管理性規(guī)范對(duì)待，排除在認(rèn)定合同效力依據(jù)的范圍之外。如最高人民法院頒布的《關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》第六條規(guī)定，當(dāng)事人以商品房預(yù)售合同未按照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理登記備案手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)合同無(wú)效的，不予支持。這一司法解釋規(guī)定中，就嚴(yán)格區(qū)分了行政管理權(quán)與司法審判權(quán)。在我國(guó)，商品房預(yù)售登記備案是商品房預(yù)售管理的一部分，房地產(chǎn)行政管理部門(mén)通過(guò)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的預(yù)售商品房的登記備案，對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的商品房銷售行為的合法性進(jìn)行審查，以保護(hù)預(yù)購(gòu)人的利益。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商沒(méi)有進(jìn)行預(yù)售登記，并不會(huì)損害國(guó)家利益，房地產(chǎn)行政管理部門(mén)可以通過(guò)行政制裁來(lái)規(guī)范其行為。故在上述司法解釋當(dāng)中，最高人民法院將登記備案作為一種行政管理手段，排除在認(rèn)定合同效力的依據(jù)范圍之外。本條司法解釋從行政法規(guī)范的立法目的出發(fā)，緊扣《建筑法》保證工程質(zhì)量這一立法宗旨，將五種合同確認(rèn)為無(wú)效。這五種合同直接關(guān)系建筑工程質(zhì)量及建筑業(yè)市場(chǎng)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)。司法解釋起草中的幾種觀點(diǎn)1．在起草本司法解釋中，有意見(jiàn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在本條列舉的三種情形之外，加上“其他違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同”。司法解釋解決的是審判實(shí)踐中的突出問(wèn)題，明確這五種違反《建筑法》及《招標(biāo)投標(biāo)法》強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效，對(duì)于其他違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效，《合同法》中已有明確規(guī)定，可以按照《合同法》的規(guī)定認(rèn)定合同效力，故而本司法解釋當(dāng)中沒(méi)有加上“其他違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效”這一條款。2．還有意見(jiàn)認(rèn)為，《建筑法》明確規(guī)定，簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得開(kāi)工許可證，故而，簽訂合同時(shí)沒(méi)有取得建設(shè)工程開(kāi)工許可證，簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。建設(shè)工程開(kāi)工許可證是建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商或者是發(fā)包人可以進(jìn)行工程建設(shè)的一種審查，主要目的是審查建設(shè)單位是否符合法律規(guī)定的建設(shè)條件，包括建設(shè)用地的合法性等方面。這是行政主管部門(mén)對(duì)建設(shè)單位進(jìn)行工程建設(shè)資格的一種審查，目的是經(jīng)過(guò)審查保證所建工程的合法性。就其性質(zhì)來(lái)講，屬于一種行政管理，如果違背此項(xiàng)管理，行政機(jī)關(guān)可以對(duì)其作出相關(guān)的行政處理。按照我們上述關(guān)于管理性規(guī)范的分析，開(kāi)工許可證的辦理，應(yīng)當(dāng)屬于管理性規(guī)范，違反管理性規(guī)范，對(duì)民事合同效力不產(chǎn)生影響，故本條沒(méi)有對(duì)簽訂合同時(shí)未取得開(kāi)工許可證的情形作出無(wú)效的認(rèn)定。3．在司法解釋起草初期，我們?cè)鴮l(fā)包人肢解發(fā)包工程的合同認(rèn)定為無(wú)效合同，作為本條的第三項(xiàng)列入無(wú)效合同情形當(dāng)中。所謂肢解發(fā)包，就是將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位的行為。工程的肢解應(yīng)包括兩方面，⑴．對(duì)于勘察設(shè)計(jì)最小發(fā)包工程的單位為一個(gè)單項(xiàng)工程。單項(xiàng)工程是建設(shè)項(xiàng)目的組成部分，能夠獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或效益的工程。工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的單項(xiàng)工程，一般是指獨(dú)立生產(chǎn)的車(chē)間，設(shè)計(jì)規(guī)定的主要產(chǎn)品或生產(chǎn)線；非工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的單項(xiàng)工程，是指建設(shè)項(xiàng)目中能夠發(fā)揮設(shè)計(jì)規(guī)定的主要效益的各個(gè)獨(dú)立的工程。⑵．對(duì)于建設(shè)施工最小發(fā)包的工程為一個(gè)單位工程，通常按照單項(xiàng)工程所包含的不同性質(zhì)的工程內(nèi)容，根據(jù)能否獨(dú)立施工的要求，將一個(gè)單項(xiàng)工程劃分為若干個(gè)單位工程。主張將發(fā)包人肢解發(fā)包的建設(shè)工程施工合同認(rèn)定為無(wú)效合同的主要理由是《合同法》第二百七十二條規(guī)定，發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包人?！督ㄖā返诙臈l規(guī)定，提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。上述法律和行政法規(guī)明確規(guī)定禁止對(duì)建筑工程肢解發(fā)包。我國(guó)目前正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的過(guò)程中，建筑業(yè)的行為還不規(guī)范。經(jīng)常發(fā)生發(fā)包人利用肢解發(fā)包工程為手段進(jìn)行不正當(dāng)行為。這種行為不僅導(dǎo)致了某些個(gè)人的貪污犯罪，同時(shí)也危害了公共安全，實(shí)踐中單位為了自身利益，任意肢解發(fā)包工程，致使一個(gè)工程由多個(gè)施工單位進(jìn)行施工，又無(wú)現(xiàn)場(chǎng)總負(fù)責(zé)人，安全與質(zhì)量問(wèn)題頻頻發(fā)生。按照法規(guī)規(guī)定及從保證建設(shè)工程質(zhì)量的角度考慮，應(yīng)當(dāng)將發(fā)包人肢解發(fā)包建設(shè)工程的合同認(rèn)定為無(wú)效合同。在就此條款征求建設(shè)部意見(jiàn)時(shí)，建設(shè)部提出，建設(shè)部正在對(duì)《建筑法》的修改進(jìn)行積極調(diào)研工作，在《建筑法》修訂送審稿中，對(duì)現(xiàn)今《建筑法》的適用范圍進(jìn)行了擴(kuò)大，修訂稿第二條對(duì)《建筑法》調(diào)整范圍概括為：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事建設(shè)工程的建筑活動(dòng)，實(shí)施對(duì)建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵守本法。本法所稱建設(shè)工程，是指房屋工程、土木工程及其附屬設(shè)施。本法所稱建筑活動(dòng)，是指建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝、裝飾裝修、維護(hù)維修、拆除；建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)與供應(yīng)；服務(wù)于建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、招標(biāo)代理、工程造價(jià)咨詢、工程技術(shù)咨詢、檢驗(yàn)檢測(cè)等活動(dòng)。”《建筑法》修訂稿對(duì)《建筑法》調(diào)整范圍的擴(kuò)大，主要是為了適應(yīng)建筑業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展。在建筑業(yè)市場(chǎng)中，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，科技水平的不斷提高，建筑業(yè)各項(xiàng)專業(yè)分工越來(lái)越細(xì)致，而現(xiàn)今施行的《建筑法》由于調(diào)整范圍的限制，對(duì)于新發(fā)展起來(lái)的建筑專業(yè)沒(méi)有納入調(diào)整對(duì)象，導(dǎo)致對(duì)建筑業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行管理的政府部門(mén)過(guò)于繁多、行業(yè)封鎖、市場(chǎng)分割的局面，難以形成統(tǒng)一的建筑業(yè)大市場(chǎng)。但由于《建筑法》修訂稿中對(duì)于調(diào)整范圍的擴(kuò)大，導(dǎo)致一些專業(yè)型較強(qiáng)的建設(shè)工程也納入《建筑法》調(diào)整范圍，而對(duì)于這些專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)工程嚴(yán)格禁止肢解分包與行業(yè)慣例不符，會(huì)限制這些建筑行業(yè)的發(fā)展。如鐵道建設(shè)中的鐵軌建設(shè)，作為建筑工程它鋪設(shè)鐵軌屬于單項(xiàng)工程，但是在鐵道建設(shè)當(dāng)中，這一單項(xiàng)工程是可以分標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)施工，如某一施工企業(yè)承建這一標(biāo)段范圍內(nèi)的鐵道建設(shè)，而另一標(biāo)段的鐵道建設(shè)由另外的施工單位進(jìn)行施工。這一慣例符合鐵道建設(shè)的實(shí)際情況，并且在世界范圍內(nèi)被予以認(rèn)可。我們?nèi)绻J(rèn)定所有肢解分包的建設(shè)工程施工合同均無(wú)效，在鐵道建設(shè)的建設(shè)施工合同當(dāng)中，就會(huì)出現(xiàn)與行業(yè)慣例不相符合的情況。隨著建筑行業(yè)專業(yè)分工的逐漸細(xì)化及建筑業(yè)市場(chǎng)的不斷發(fā)展，對(duì)于單項(xiàng)工程由不同的專業(yè)施工部門(mén)聯(lián)合來(lái)完成，應(yīng)該成為一種普遍現(xiàn)象，故而，《建筑法》修訂稿中對(duì)于哪些工程可以肢解分包，哪些工程不能肢解分包進(jìn)行區(qū)分，以適應(yīng)建筑行業(yè)的發(fā)展。因現(xiàn)在《建筑法》修正案沒(méi)有出臺(tái)，我們?cè)诒舅痉ń忉尞?dāng)中無(wú)法對(duì)哪些肢解發(fā)包建設(shè)工程施工合同無(wú)效作出規(guī)定。為了與修訂后的《建筑法》相一致，本條中沒(méi)有加入發(fā)包人肢解發(fā)包的建設(shè)工程施工合同無(wú)效的規(guī)定。但對(duì)于違法《建筑法》強(qiáng)制性規(guī)定，對(duì)建筑工程肢解發(fā)包的，仍然可以按照《合同法》第五十二條的規(guī)定確認(rèn)無(wú)效。四、五種無(wú)效合同1．承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)承攬建設(shè)工程的合同無(wú)效。這里的承包人主要指建筑施工企業(yè)。建筑施工企業(yè)是指從事建筑施工生產(chǎn)活動(dòng)的獨(dú)立生產(chǎn)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)組織。建筑施工企業(yè)包括建筑工程施工總承包企業(yè)、建筑工程承包企業(yè)和建筑專項(xiàng)分包企業(yè)三類。工程施工總承包企業(yè)是指從事建筑工程施工階段總承包活動(dòng)的企業(yè)，對(duì)工程從立項(xiàng)到交付使用全過(guò)程承包的企業(yè)。應(yīng)當(dāng)具備施工圖設(shè)計(jì)、工程施工、設(shè)備采購(gòu)、材料訂貨、工程技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用、配合生產(chǎn)使用部門(mén)進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備直到竣工投產(chǎn)等能力。建筑施工承包企業(yè)，是指從事建筑工程施工承包活動(dòng)的企業(yè)。建筑專項(xiàng)分包企業(yè)，是指從事建筑工程施工專項(xiàng)分包活動(dòng)和承包限額以下小型工程活動(dòng)的企業(yè)。關(guān)于限額小型建筑工程的范圍，根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)確定。由于建設(shè)工程質(zhì)量是建設(shè)工程的生命，而建筑施工企業(yè)的建筑施工能力是保證建設(shè)工程質(zhì)量的前提條件，故而《建筑法》對(duì)建筑施工企業(yè)實(shí)行資質(zhì)強(qiáng)制管理制度。《建筑法》規(guī)定建設(shè)行政主管部門(mén)根據(jù)建筑施工企業(yè)的現(xiàn)時(shí)條件對(duì)建筑施工企業(yè)做不同的資質(zhì)等級(jí)的劃分，并將法定資質(zhì)等級(jí)作為建筑施工企業(yè)承攬建筑工程的前提條件，建筑施工企業(yè)取得的資質(zhì)等級(jí)決定其承攬工程的范圍。《建筑法》第十三條規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。第二十六條規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程、禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。從事建筑活動(dòng)單位的資質(zhì)審查制度是指勘察、設(shè)計(jì)單位、建筑施工企業(yè)、工程監(jiān)理單位經(jīng)建設(shè)行政主管部門(mén)進(jìn)行資質(zhì)審查、取得相應(yīng)等級(jí)資質(zhì)證書(shū),并在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)的制度。資質(zhì)是指人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備和建筑工程業(yè)績(jī)等。所謂資質(zhì)等級(jí)是指按照人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備和建筑工程業(yè)績(jī)等情形劃分從事建筑活動(dòng)的級(jí)別。如建設(shè)部頒布的《建筑施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，一級(jí)企業(yè)具有20年以上的施工經(jīng)歷，近15年承擔(dān)過(guò)兩個(gè)以上的大型工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的主體工程的施工，工程質(zhì)量合格；有較強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，近三年內(nèi)曾獲得過(guò)兩個(gè)部或省級(jí)以上單位頒發(fā)的技術(shù)或工程質(zhì)量獎(jiǎng)。企業(yè)經(jīng)理具有十年以上從事施工企業(yè)管理工作的資歷，企業(yè)有職稱的工程、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)等專業(yè)技術(shù)人員，占企業(yè)年平均職工人數(shù)的8％以上。建筑施工企業(yè)和單位應(yīng)在資質(zhì)等級(jí)范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)，不能超越有關(guān)部門(mén)核對(duì)的等級(jí)范圍從事建筑活動(dòng)，如建筑企業(yè)中，一級(jí)企業(yè)可承包各種通用工業(yè)與民用建筑項(xiàng)目的建筑施工；二級(jí)企業(yè)可承包30層以下、30米跨度以下的房屋建筑，高度100米以下的建筑物的建設(shè)施工。建設(shè)部發(fā)布的《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，各級(jí)工程總承包企業(yè)必須在其資質(zhì)等級(jí)的范圍內(nèi)總承包。一級(jí)工程總承包企業(yè)可以承擔(dān)本專業(yè)及與其資質(zhì)相適應(yīng)的其他專業(yè)的大型建設(shè)項(xiàng)目的總承包；二級(jí)工程總承包企業(yè)可以承包本專業(yè)及與其資質(zhì)相適應(yīng)的其他專業(yè)的中型建設(shè)項(xiàng)目的總承包。三級(jí)工程總承包企業(yè)可以承擔(dān)普通中小型工業(yè)與民用建設(shè)項(xiàng)目的總承包。第十四條規(guī)定，工程總承包企業(yè)必須按照《資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》規(guī)定的承包范圍從事總承包活動(dòng)，不得無(wú)證或者越級(jí)總承包工程。建設(shè)部頒布的《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第八條規(guī)定，工程施工總承包企業(yè)和施工承包企業(yè)的資質(zhì)實(shí)行分級(jí)審批，一級(jí)企業(yè)由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)審批，二級(jí)以下企業(yè)，屬于地方的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)審批。直屬于國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的，由有關(guān)部門(mén)審批。第二十四條規(guī)定，企業(yè)一般在資質(zhì)定級(jí)三年后，按合理工期完成兩項(xiàng)以上本等級(jí)承包范圍內(nèi)規(guī)定的上限工程，其他資質(zhì)條件均達(dá)到上一級(jí)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并且連續(xù)兩年資質(zhì)年度檢查合格的，可申請(qǐng)晉升一個(gè)資質(zhì)等級(jí)。第二十五條規(guī)定，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)兩年后滿足第二十四條規(guī)定的條件，全部工程質(zhì)量合格，優(yōu)良品達(dá)到30%以上，并獲得兩項(xiàng)以上省、部級(jí)工程質(zhì)量獎(jiǎng)或一項(xiàng)國(guó)家級(jí)工程質(zhì)量獎(jiǎng)，也可申請(qǐng)晉升一個(gè)資質(zhì)等級(jí)。從事建筑活動(dòng)的勘察、設(shè)計(jì)單位、建筑施工企業(yè)和工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本;注冊(cè)資本是指設(shè)立建筑施工企業(yè)的出資人實(shí)際繳納并在企業(yè)登記機(jī)關(guān)登記的出資數(shù)額。（2）有與其從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員;這是對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的要求。要求專業(yè)技術(shù)人員一是要具有法定的執(zhí)業(yè)資格，必須經(jīng)過(guò)考核合格持有有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的資格證書(shū)。二是該單位的專業(yè)技術(shù)人員持有的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)必須同所在單位從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)；一級(jí)建筑施工企業(yè)不能招收只能從事三級(jí)建筑施工企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員?！督ㄖā返谑臈l規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并在執(zhí)業(yè)資格證書(shū)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。如國(guó)務(wù)院對(duì)《注冊(cè)建筑師條例》中規(guī)定，注冊(cè)建筑師，是指依法取得注冊(cè)建筑師證書(shū)并從事房屋建筑設(shè)計(jì)及相關(guān)義務(wù)的人員。注冊(cè)建筑師分為一級(jí)建筑師和二級(jí)建筑師。注冊(cè)建筑師考試合格，取得相應(yīng)的建筑師資格的，可以申請(qǐng)注冊(cè)。（3）有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所相應(yīng)的技術(shù)裝備。這是對(duì)技術(shù)裝備的要求。不同的建筑活動(dòng)，所要求的技術(shù)裝備是不一樣的。按照本條規(guī)定，技術(shù)裝備要與所從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)。從事建筑活動(dòng)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、建筑施工企業(yè),按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件,劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！督ㄖā芳跋嚓P(guān)部門(mén)規(guī)章對(duì)建筑施工企業(yè)取得相應(yīng)資質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)及一定資質(zhì)范圍內(nèi)可以從事的建筑施工活動(dòng)作出明確的規(guī)定。在我們司法解釋起草中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，在建筑市場(chǎng)中，沒(méi)有取得資質(zhì)而承攬工程，使建設(shè)工程質(zhì)量喪失保障，這類合同認(rèn)定無(wú)效，意見(jiàn)一致。但是，超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效應(yīng)予考慮。在建筑施工市場(chǎng)中，建筑施工企業(yè)為了爭(zhēng)取提高資質(zhì)等級(jí)，提升自己的建筑施工能力，經(jīng)常要承攬超越其資質(zhì)等級(jí)的工程，以充實(shí)其業(yè)績(jī)，提升其提高資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)獲得審批的可能性。資質(zhì)等級(jí)審批單位對(duì)建筑施工企業(yè)的這一行為表示認(rèn)可，并在資質(zhì)等級(jí)審批上鼓勵(lì)這一行為。如果我們認(rèn)定超越資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)施工合同無(wú)效，與建筑市場(chǎng)的實(shí)際情況不符。對(duì)于這一問(wèn)題，建設(shè)部持堅(jiān)決的否定態(tài)度，理由是《建筑法》及建設(shè)部部頒規(guī)章規(guī)定，在建筑施工企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)審批中，建筑施工企業(yè)是否承攬并完成超越資質(zhì)等級(jí)的工程并不是提升其資質(zhì)等級(jí)的條件，且《建筑法》明確規(guī)定禁止建筑施工企業(yè)超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程。實(shí)踐中超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程的行為，不論其目的如何，都屬于違反法律禁止性規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。我們采納了建設(shè)部的意見(jiàn)，理由是任何依據(jù)現(xiàn)實(shí)條件進(jìn)行放寬標(biāo)準(zhǔn)的行為，都不應(yīng)當(dāng)與法律規(guī)定的目的相抵觸?！督ㄖā穼?duì)建筑施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)的強(qiáng)制性規(guī)定，在于嚴(yán)格建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑施工市場(chǎng)的條件，以保證建筑工程質(zhì)量。任何對(duì)建筑施工企業(yè)承攬工程必須與其資質(zhì)等級(jí)相一致的放寬，都會(huì)給建筑工程質(zhì)量帶來(lái)隱患，與《建筑法》的立法目的相抵觸，故而，對(duì)此問(wèn)題，應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定來(lái)予以理解和掌握。2．沒(méi)有資質(zhì)得實(shí)際施工人使用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程的合同無(wú)效我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，導(dǎo)致建筑業(yè)市場(chǎng)空前繁榮。建筑業(yè)市場(chǎng)需求的擴(kuò)大及高額的利潤(rùn)回報(bào)，吸引大量的企業(yè)投入建筑行業(yè)。但《建筑法》對(duì)建筑施工企業(yè)的從業(yè)資格作了嚴(yán)格的限定，明確規(guī)定從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。并同時(shí)規(guī)定，禁止建筑施工企業(yè)以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。這種情勢(shì)下，有相當(dāng)一部分企業(yè)由于不具備取得法定資質(zhì)的條件，又被建筑行業(yè)的利潤(rùn)所吸引，故而通過(guò)各種方法借用具有法定資質(zhì)企業(yè)的名義對(duì)外承攬工程。在民營(yíng)企業(yè)當(dāng)中，由于民營(yíng)企業(yè)起步時(shí)規(guī)模較小、資金不足，建設(shè)能力較弱，故而無(wú)法取得法定的建設(shè)工程資質(zhì)等級(jí)，故借用具有法定資質(zhì)條件的建筑施工企業(yè)名義對(duì)外承攬工程是一種普遍現(xiàn)象。在建筑行業(yè)中，這種現(xiàn)象的普遍存在，規(guī)避了行政管理機(jī)關(guān)對(duì)建筑施工企業(yè)資質(zhì)條件的管理，擾亂建筑市場(chǎng)正常秩序，嚴(yán)重影響了建設(shè)工程的質(zhì)量。在審判實(shí)踐中，無(wú)法定資質(zhì)借用具有法定資質(zhì)企業(yè)名義對(duì)外承攬工程的合同糾紛時(shí)有發(fā)生，但由于缺少對(duì)這類合同處理的明確的法律依據(jù)，導(dǎo)致各地人民法院對(duì)此類合同如何處理掌握的原則不一致，不能及時(shí)解決糾紛，遏制違法行為，規(guī)范建筑市場(chǎng)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，故而，本條司法解釋明確規(guī)定借用具有法定資質(zhì)企業(yè)名義承攬工程的合同無(wú)效。在司法解釋征求意見(jiàn)當(dāng)中，有意見(jiàn)認(rèn)為，鑒于不具有法定資質(zhì)的民營(yíng)企業(yè)使用具有法定資質(zhì)施工企業(yè)名義對(duì)外承攬工程情況的普遍存在，不應(yīng)認(rèn)定這類合同全部無(wú)效，否則，容易遏制民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，不利于推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。我們沒(méi)有采納此種意見(jiàn)，理由是，雖然民營(yíng)企業(yè)借用具有法定資質(zhì)建筑施工企業(yè)名義對(duì)外承攬工程的情況普遍存在，但這種普遍存在的情況是違反法律禁止性規(guī)定的違法行為，如果我們放寬對(duì)無(wú)資質(zhì)企業(yè)借用具有法定資質(zhì)企業(yè)名義對(duì)外承攬工程，犧牲的是法律規(guī)定的價(jià)值，最終導(dǎo)致的是建筑業(yè)市場(chǎng)的混亂，影響建筑業(yè)市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，影響建筑工程質(zhì)量，給國(guó)家和人民的生命財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)威脅。我們嚴(yán)格對(duì)建筑施工企業(yè)的資質(zhì)條件，最終會(huì)導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)在法治軌道上的逐步健康發(fā)展，犧牲的是眼前的利益，保證的是長(zhǎng)治久安。施工人沒(méi)有資質(zhì)使用法定資質(zhì)建筑施工企業(yè)名義承攬工程的形式很多，在審判實(shí)踐當(dāng)中，出現(xiàn)的形式有無(wú)資質(zhì)的施工人掛靠具有資質(zhì)的施工企業(yè)，無(wú)資質(zhì)的施工人變相作為具有資質(zhì)施工企業(yè)的內(nèi)部承包單位，無(wú)資質(zhì)施工人與具有資質(zhì)施工企業(yè)的名義上的聯(lián)營(yíng)等多種形式。在起草《解釋》初期，我們?cè)噲D將借用具有資質(zhì)施工企業(yè)名義對(duì)外承攬工程的形式予以概括，由于無(wú)資質(zhì)的施工人借用其他建筑施工企業(yè)資質(zhì)的形式的多樣性及形式的不斷發(fā)展變化性，對(duì)這種形式的涵蓋沒(méi)有實(shí)踐基礎(chǔ)。本司法解釋沒(méi)有對(duì)使用具有法定資質(zhì)條件企業(yè)名義對(duì)外承攬工程的形式進(jìn)行概括，而將這一認(rèn)定交給了法官，由法官根據(jù)案件的具體事實(shí)，來(lái)認(rèn)定是否無(wú)資質(zhì)施工人借用具有法定資質(zhì)施工企業(yè)名義對(duì)外承攬工程。3．建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的這一條規(guī)定的法律依據(jù)是《招標(biāo)投標(biāo)法》。該法第三條規(guī)定在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目；（二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》是規(guī)范建筑市場(chǎng)招投標(biāo)活動(dòng)的具有公法性質(zhì)的一部法律，目的是通過(guò)規(guī)范建筑項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)，進(jìn)而保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益及公共安全。本司法解釋規(guī)定必須招標(biāo)的項(xiàng)目沒(méi)有招標(biāo)的合同無(wú)效，符合《招標(biāo)投標(biāo)法》立法目的及宗旨，《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十條、第五十二條、第五十三條、第五十四條、第五十五條、第五十七條規(guī)定了中標(biāo)無(wú)效的六種情形。該法第四十五條第二款規(guī)定，中標(biāo)通知對(duì)招標(biāo)人和投標(biāo)人具有法律約束力。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，中標(biāo)是發(fā)包單位與承建單位簽訂建設(shè)施工合同的前提條件，只有符合法律規(guī)定的中標(biāo)，才會(huì)形成合法的建設(shè)工程施工合同。中標(biāo)無(wú)效，必然導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無(wú)效。讓上述合同無(wú)效，有利于規(guī)范建筑項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)行為，進(jìn)而達(dá)到規(guī)范建筑市場(chǎng)的目的。五、實(shí)踐中應(yīng)注意的問(wèn)題本條司法解釋是針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)較多的問(wèn)題，而法律并沒(méi)有規(guī)定明確的處理方法，人民法院對(duì)這類問(wèn)題適用法律掌握的標(biāo)準(zhǔn)不一致的情況，規(guī)定本條中五類合同無(wú)效，但并非這五類合同之外的合同都是有效合同，如本司法解釋第四條規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程所簽訂的合同無(wú)效。就人民法院對(duì)案件的審判來(lái)講，首先要適用法律、行政法規(guī)來(lái)審判案件。在法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定，或者規(guī)定比較原則，不易掌握，才會(huì)適用司法解釋的規(guī)定。從這一點(diǎn)講，除了本司法解釋第一條規(guī)定的五類合同之外，如果建設(shè)工程施工合同違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范，仍然可以根據(jù)《民法通則》和《合同法》的規(guī)定，認(rèn)定合同無(wú)效。在認(rèn)定一份違反法律、行政法強(qiáng)制性規(guī)范合同的效力時(shí)，應(yīng)當(dāng)從以下方面予以考慮。（1）分析強(qiáng)制性規(guī)范禁止的對(duì)象只是行為手段或者行為方式，或者禁止的是行為的外部條件如經(jīng)營(yíng)時(shí)間、地點(diǎn)等，而允許依其他手段、方式或者時(shí)間、地點(diǎn)作出行為的，⑤這時(shí)，法律本意不是禁止行為效果的發(fā)生，而在于規(guī)范人們的行為舉止，這類規(guī)范則為管理性規(guī)范。違反該管理性規(guī)范，并不必然導(dǎo)致民事行為無(wú)效。（2）分析強(qiáng)制性規(guī)范的禁止目的是為了保護(hù)國(guó)家利益還是為了保護(hù)民事主體的利益。如果法律徹底阻止這類行為實(shí)施，并且認(rèn)定合同有效會(huì)直接導(dǎo)致直接損害國(guó)家利益的嚴(yán)重后果的，屬于效力性規(guī)范。如果違反禁止規(guī)定時(shí)，只會(huì)損害一方民事主體利益時(shí)，則屬于管理性規(guī)范。因?yàn)?，如果禁止?guī)定只在于對(duì)某方當(dāng)事人的保護(hù)，則規(guī)定法律行為為完全無(wú)效就有可能事與愿違。⑥分析禁止的是針對(duì)一方當(dāng)事人還是針對(duì)雙方當(dāng)事人的行為。如果合同違反的禁止規(guī)定只是針對(duì)當(dāng)事人一方的，而且這禁止規(guī)定完全是一方作為紀(jì)律條款來(lái)規(guī)定的，不屬于效力性規(guī)范。第二條［合同無(wú)效，工程驗(yàn)收合格的處理原則］建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！緱l文主旨】《合同法》第五十八條規(guī)定，合同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。建設(shè)工程施工合同的特殊之處在于，建設(shè)工程的施工過(guò)程，就是承包人將勞務(wù)及建筑材料物化到建設(shè)工程的過(guò)程?；谶@一特殊性，合同無(wú)效，發(fā)包人取得的財(cái)產(chǎn)形式上是承包人建設(shè)的工程，實(shí)際上是承包人對(duì)工程建設(shè)投入的勞務(wù)及建筑材料（一般是工程款），故而無(wú)法適用無(wú)效恢復(fù)原狀的返還原則，只能折價(jià)補(bǔ)償。由于當(dāng)前建筑市場(chǎng)中，關(guān)于工程價(jià)款的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)較多，計(jì)算方法復(fù)雜多樣。合同無(wú)效后，以何種標(biāo)準(zhǔn)折價(jià)補(bǔ)償承包人工程價(jià)款，一直是審判實(shí)踐中的難點(diǎn)問(wèn)題。就建設(shè)工程施工合同而言，工程質(zhì)量是建筑工程的生命，《建筑法》及相關(guān)行政法規(guī)范，均將保證工程質(zhì)量作為立法的主要出發(fā)點(diǎn)和主要目的。《建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，不得交付使用。在建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后，無(wú)效合同與有效合同在《建筑法》制定的根本目的上已無(wú)很大的區(qū)別。如果拋開(kāi)合同約定的工程價(jià)款，發(fā)包人按照何種標(biāo)準(zhǔn)折價(jià)補(bǔ)償承包方，均有不當(dāng)之處，不能很好地平衡雙方之間的利益關(guān)系。工程經(jīng)竣工驗(yàn)收，已經(jīng)達(dá)到《建筑法》保護(hù)的目的。本條司法解釋為平衡當(dāng)事人雙方之間的利益關(guān)系，便捷、合理解決糾紛，確定建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，參照合同約定支付承包人工程價(jià)款。【理解與適用】一、起草背景發(fā)包人與承包人簽訂的建設(shè)施工合同無(wú)效后，如何處理，一直是人民法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件中的難點(diǎn)問(wèn)題。主要原因是，我國(guó)建筑業(yè)市場(chǎng)處于變革時(shí)代，市場(chǎng)中舊的經(jīng)濟(jì)秩序被打破，新的經(jīng)濟(jì)秩序尚未建立，房地產(chǎn)市場(chǎng)的快速發(fā)展，又吸引大量的企業(yè)投入到建筑業(yè)市場(chǎng)當(dāng)中，不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為時(shí)有發(fā)生，如參與建筑活動(dòng)的主體行為不規(guī)范，發(fā)包方肢解工程發(fā)包、承包方?jīng)]有資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程，承包方非法“掛靠”借用具有法定資質(zhì)等級(jí)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程。這些不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為，一方面擾亂了建筑市場(chǎng)正常經(jīng)營(yíng)秩序，使建筑工程質(zhì)量事故不斷發(fā)生。另一方面在一定程度導(dǎo)致大量無(wú)效合同的產(chǎn)生?！逗贤ā?、《建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均規(guī)定，工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收不得交付使用。在合同無(wú)效的情況下，如何判定經(jīng)驗(yàn)收合格的工程和未經(jīng)竣工驗(yàn)收及驗(yàn)收不合格工程的價(jià)值，對(duì)于這樣的工程如何處理，是否適用折價(jià)補(bǔ)償?shù)奶幚碓瓌t，成為人民法院審判實(shí)踐的難點(diǎn)問(wèn)題。在我國(guó)的建筑業(yè)市場(chǎng)，存在不同標(biāo)準(zhǔn)的工程款的計(jì)算方法，現(xiàn)實(shí)中工程量的增減也是普遍現(xiàn)象，用何種標(biāo)準(zhǔn)及方法對(duì)承包人建設(shè)的工程進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償，亦是難點(diǎn)問(wèn)題。從審判實(shí)踐來(lái)看，人民法院在具體案件中就無(wú)效合同的處理如何適用法律有不同的理解，對(duì)于折價(jià)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)及范圍也有不同的認(rèn)定，導(dǎo)致相類似的案件裁判結(jié)果相差甚遠(yuǎn)，不能取得良好的社會(huì)效果。同時(shí)，由于無(wú)效合同的處理沒(méi)有明確的法律規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，致使案件不能盡快審結(jié)，導(dǎo)致經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的工程長(zhǎng)期擱置，不能及時(shí)予以利用，不能實(shí)現(xiàn)人民法院追求的效力目標(biāo)，并不能及時(shí)妥善保護(hù)當(dāng)事人利益，故而，本司法解釋在廣泛征求社會(huì)各界意見(jiàn)，綜合人民法院的審判實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)《合同法》規(guī)定的無(wú)效合同的處理原則，以工程經(jīng)驗(yàn)收合格作為折價(jià)補(bǔ)償?shù)那疤釛l件，對(duì)合同無(wú)效，工程經(jīng)驗(yàn)收合格的合同如何處理作出明確的規(guī)定。社會(huì)各界意見(jiàn)1．對(duì)于工程經(jīng)驗(yàn)收合格后，合同是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效的意見(jiàn)。由于工程質(zhì)量是建設(shè)工程的生命線，保證工程質(zhì)量是《建筑法》等行政法的立法目的之一，從這一角度考慮，建筑物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)高于建設(shè)工程施工合同的效力標(biāo)準(zhǔn)，故有觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，建設(shè)工程施工合同不宜認(rèn)定無(wú)效，建議本條修改為“建設(shè)工程施工合同符合本司法解釋第一條規(guī)定的無(wú)效條件，但是建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，當(dāng)事人請(qǐng)求認(rèn)定合同無(wú)效的，人民法院不予支持?！狈磳?duì)的觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然在建設(shè)工程施工合同當(dāng)中，工程質(zhì)量是處于核心地位，并被《合同法》及《建筑法》等相關(guān)行政法規(guī)范所保護(hù)，但是，法律并沒(méi)有明確規(guī)定，在建設(shè)工程施工合同當(dāng)中，以工程質(zhì)量是否經(jīng)驗(yàn)收合格作為合同是否有效的必備要件。現(xiàn)僅從《建筑法》的立法目的考慮，將工程質(zhì)量是否經(jīng)驗(yàn)收合格作為建設(shè)工程施工合同是否有效的惟一必備條件，與《合同法》的規(guī)定不符，且容易造成在結(jié)果上鼓勵(lì)建筑業(yè)市場(chǎng)中不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的發(fā)生，不利于通過(guò)本司法解釋來(lái)制裁違法行為，規(guī)范建筑市場(chǎng)的目的。因此，建筑工程質(zhì)量是否經(jīng)驗(yàn)收合格只能涉及承發(fā)包方如何結(jié)算工程款的問(wèn)題，而不能因此導(dǎo)致合同效力的變化。2．對(duì)于折價(jià)補(bǔ)償問(wèn)題的不同觀點(diǎn)。對(duì)于合同無(wú)效，工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人按照何種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包人予以折價(jià)補(bǔ)償問(wèn)題。起草征求意見(jiàn)中出現(xiàn)幾種意見(jiàn)，第一種意見(jiàn)認(rèn)為，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)返還承包人在建設(shè)工程的造價(jià)成本；造價(jià)成本與合同價(jià)款的差價(jià)為損失，按照過(guò)錯(cuò)原則承擔(dān)責(zé)任。理由是，無(wú)效合同的不得履行性導(dǎo)致的直接結(jié)果是承包人不應(yīng)依據(jù)無(wú)效合同取得利益，故而，發(fā)包人只能按照建設(shè)工程的造價(jià)成本對(duì)承包人予以折價(jià)補(bǔ)償。造價(jià)成本與合同約定價(jià)款的差價(jià)作為損失，由雙方按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任分擔(dān)，這樣才符合無(wú)效合同的特征及無(wú)效合同與有效合同的本質(zhì)區(qū)別?！霸靸r(jià)成本”如何計(jì)算，也存在幾種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，造價(jià)成本按照當(dāng)年適用的工程定額標(biāo)準(zhǔn)由鑒定機(jī)構(gòu)計(jì)算。理由是，國(guó)家沒(méi)有對(duì)建筑工程的造價(jià)成本規(guī)定計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的情況下，建設(shè)部及各地建筑行政主管部門(mén)頒發(fā)的建筑工程定額標(biāo)準(zhǔn)，屬于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)參照?qǐng)?zhí)行。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，造價(jià)成本按照建設(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的市場(chǎng)價(jià)格信息計(jì)算。理由是，建設(shè)行政主管部門(mén)就計(jì)算工程造價(jià)成本制定的定額標(biāo)準(zhǔn)往往跟不上市場(chǎng)價(jià)格的變化，而建設(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的市場(chǎng)價(jià)格信息，更貼近市場(chǎng)價(jià)格，更接近建筑工程的實(shí)際造價(jià)成本，有利于保護(hù)當(dāng)事人的利益。第三種方案認(rèn)為，造價(jià)成本為合同約定的工程款中的直接費(fèi)與間接費(fèi)，不包含利潤(rùn)和稅金，利潤(rùn)和稅金為損失。理由是，因合同中對(duì)于工程款項(xiàng)的支付標(biāo)準(zhǔn)約定明確，便于人民法院對(duì)于案件的審理，同時(shí)，由于是當(dāng)事人自行約定，利于當(dāng)事人接受。但是，合同無(wú)效，承包方不應(yīng)依據(jù)無(wú)效合同取得利益，故而其不應(yīng)取得合同約定工程款中的利潤(rùn)。稅金是履行合同應(yīng)當(dāng)繳納的，無(wú)效合同的不得履行性，導(dǎo)致承包人不應(yīng)取得發(fā)包人支付的稅金。第二種意見(jiàn)認(rèn)為：建設(shè)工程施工合同確認(rèn)無(wú)效后，建設(shè)工程驗(yàn)收合格的，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持。此種意見(jiàn)主要是以工程質(zhì)量是否合格，作為按照合同約定結(jié)算工程款的標(biāo)準(zhǔn)。這種觀點(diǎn)的主要理由是，當(dāng)建筑工程經(jīng)驗(yàn)收合格后，區(qū)分合同效力的意義已不存在，參照合同約定支付工程款，有利于平衡雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，且不影響建筑工程質(zhì)量，社會(huì)效果較好。司法解釋對(duì)各種意見(jiàn)的采納情況本司法解釋最終采納了建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程驗(yàn)收合格的，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款，人民法院應(yīng)予支持的觀點(diǎn)。理由是：1．本司法解釋第一條規(guī)定了合同無(wú)效的幾種情況，如果我們以建設(shè)工程驗(yàn)收合格作為合同有效的惟一必備要件，司法解釋中第一條關(guān)于合同無(wú)效的規(guī)定就沒(méi)有意義，因?yàn)榈谝粭l規(guī)定的無(wú)效的合同，在工程經(jīng)驗(yàn)收合格后，都會(huì)成為有效合同，這與司法解釋打擊建筑業(yè)市場(chǎng)的違法活動(dòng)，規(guī)范建筑業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的制定初衷相違背，間接鼓勵(lì)了無(wú)效合同的簽訂及履行。故而，本司法解釋沒(méi)有規(guī)定建設(shè)工程驗(yàn)收合格的，可以認(rèn)定有效，而是確定建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程驗(yàn)收合格的，可以按照有效處理，發(fā)包人參照合同約定支付工程款。在合同無(wú)效的情況下，參照合同約定支付工程款，與法理和現(xiàn)行法律有關(guān)無(wú)效合同的處理原則明顯相悖；但這種處理方式有利于保障工程質(zhì)量。且這種方式利于案件的審理，平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，得到良好的社會(huì)效果。其他關(guān)于工程款支付標(biāo)準(zhǔn)的意見(jiàn)，都存在一定的審判實(shí)踐中不好掌握的問(wèn)題。合同無(wú)效，按照工程造價(jià)成本由發(fā)包人折價(jià)補(bǔ)償承包人。如果按照工程定額或者建設(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的市場(chǎng)價(jià)格信息作為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算工程的造價(jià)成本，都需要委托鑒定。勢(shì)必增加當(dāng)事人的訴訟成本，擴(kuò)大當(dāng)事人的損失，案件審理期限延長(zhǎng)，不能及時(shí)審結(jié)案件，不利于對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)，案件審判的法律效果與社會(huì)效果不能得到有機(jī)的統(tǒng)一。同時(shí)，目前我國(guó)建筑市場(chǎng)屬于發(fā)包人市場(chǎng)，發(fā)包人在簽訂合同時(shí)往往把工程款壓得很低，常常低于當(dāng)年適用的工程定額標(biāo)準(zhǔn)和政府公布的市場(chǎng)價(jià)格信息標(biāo)準(zhǔn)，如果合同無(wú)效按照上述兩種標(biāo)準(zhǔn)折價(jià)補(bǔ)償，就可能誘使承包人惡意主張合同無(wú)效，以達(dá)到獲取高于合同約定工程款的目的，這與無(wú)效合同處理原則及制定司法解釋以期達(dá)到規(guī)范建筑市場(chǎng)、促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展提供法律保障的初衷相悖。故而在合同無(wú)效時(shí)，不宜采用上述兩種標(biāo)準(zhǔn)作為折價(jià)補(bǔ)償?shù)挠?jì)算標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)為合同無(wú)效，承包人只能要求合同約定中的直接費(fèi)和間接費(fèi)，不能主張利潤(rùn)及稅金的觀點(diǎn)同樣有不當(dāng)之處。就建設(shè)工程而言，其價(jià)值就是建設(shè)工程的整體價(jià)值，也即建設(shè)工程的完整造價(jià)。如果合同無(wú)效，承包人只能主張合同約定價(jià)款中的直接費(fèi)和間接費(fèi)，則承包人融入進(jìn)建筑工程產(chǎn)品當(dāng)中的利潤(rùn)及稅金就被發(fā)包人獲得。發(fā)包人依據(jù)無(wú)效合同取得了承包人應(yīng)當(dāng)?shù)玫降睦麧?rùn)，這與無(wú)效合同的處理原則不符，其利益向一方當(dāng)事人傾斜，不能很好地平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，導(dǎo)致矛盾激化，案件審判的社會(huì)效果不好。故而，此種觀點(diǎn)亦不可取。參照合同約定確定工程款數(shù)額符合簽約時(shí)當(dāng)事人的真實(shí)意思，且有利于保證工程質(zhì)量，平衡雙方之間的利益關(guān)系，便于人民法院掌握施行，對(duì)一部分案件而言，可適當(dāng)簡(jiǎn)化程序，減少當(dāng)事人訟累。四、實(shí)踐中注意的幾個(gè)問(wèn)題建設(shè)工程施工合同與其他合同比較而言，有一定的特殊性。處理時(shí)應(yīng)當(dāng)把握以下原則：（1）履行建設(shè)工程施工合同的過(guò)程就是將勞動(dòng)和建筑物材料物化在建筑產(chǎn)品的過(guò)程?！逗贤ā返谖迨藯l規(guī)定：合同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。由建設(shè)工程施工合同性質(zhì)決定，合同無(wú)效后不能適用恢復(fù)原狀的返還原則，而應(yīng)適用折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆颠€原則。（2）應(yīng)當(dāng)區(qū)分工程質(zhì)量是否合格。按照《合同法》規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無(wú)效的法律后果是折價(jià)補(bǔ)償和按照過(guò)錯(cuò)賠償損失?！罢蹆r(jià)補(bǔ)償”首先應(yīng)確定履行無(wú)效合同，建造的建筑產(chǎn)品是否有價(jià)值，然后才存在補(bǔ)償問(wèn)題；沒(méi)有價(jià)值就不補(bǔ)償，只能按過(guò)錯(cuò)賠償損失。是否有價(jià)值的衡量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)《合同法》第二百七十九條的規(guī)定，建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用?！督ㄖā妨粭l第二款也作出相同規(guī)定。建設(shè)工程竣工驗(yàn)收不合格就無(wú)法交付使用，建設(shè)工程的價(jià)值就體現(xiàn)不出來(lái)，無(wú)法折價(jià)補(bǔ)償，故人民法院在案件審理中，應(yīng)把握工程是否經(jīng)竣工驗(yàn)收合格這一標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收合格一般有建設(shè)行政主管部門(mén)的質(zhì)量評(píng)定機(jī)構(gòu)作出的認(rèn)定，從目前對(duì)于建設(shè)工程質(zhì)量的評(píng)定來(lái)看，建設(shè)行政主管部門(mén)作出的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)是具有行政評(píng)定色彩，具有權(quán)威性，應(yīng)在案件審理中予以確定。對(duì)于建設(shè)行政主管部門(mén)作出的質(zhì)量評(píng)定，當(dāng)事人可以提出異議，如果提出的異議充分，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人重新評(píng)定的申請(qǐng)，并依據(jù)重新評(píng)定的結(jié)果作為認(rèn)定建設(shè)工程質(zhì)量是否合格的參考。（3）經(jīng)驗(yàn)收合格的工程包括工程竣工后驗(yàn)收合格和正在建設(shè)中的工程經(jīng)階段性驗(yàn)收合格的工程及經(jīng)過(guò)修復(fù)后驗(yàn)收合格的工程?！督ㄖā返诹畻l第一款規(guī)定：建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量。地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程具有相對(duì)獨(dú)立性，完成這部分工程時(shí)應(yīng)當(dāng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后才能進(jìn)行下一步施工；建筑物也因地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的合格而產(chǎn)生一定價(jià)值，未完的工程，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)階段性驗(yàn)收合格的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)部分折價(jià)補(bǔ)償。（4）參照合同約定支付價(jià)款是處理合同無(wú)效，工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格時(shí)，雙方支付工程款的一項(xiàng)基本原則，在通常情況下，應(yīng)當(dāng)依照合同約定來(lái)支付工程款。但是，根據(jù)案件的具體情況，按照合同約定無(wú)法計(jì)算工程款，往往發(fā)生在未完的工程，或者工程大規(guī)模改變?cè)O(shè)計(jì)的情況下，也不排除根據(jù)案件的具體情況委托評(píng)估的辦法來(lái)認(rèn)定工程款的數(shù)額。第三條［合同無(wú)效，工程驗(yàn)收不合格的處理原則］建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持。修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任?！緱l文主旨】本條主要規(guī)定了建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的處理原則。這一條包含兩層意思，一是合同無(wú)效，工程竣工驗(yàn)收不合格，工程款項(xiàng)的支付方法，二是合同無(wú)效，工程驗(yàn)收不合格，承包人與發(fā)包人責(zé)任的承擔(dān)。《合同法》第五十八條規(guī)定，合同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，主要是建設(shè)工程質(zhì)量不符合國(guó)家規(guī)定或者行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，一般包括兩種情況，一種是建設(shè)工程質(zhì)量雖然不合格，但經(jīng)過(guò)修復(fù)，可以使缺陷得到彌補(bǔ)，符合國(guó)家或者行業(yè)強(qiáng)制性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這種情況下，發(fā)包人仍然可以接受建設(shè)工程，并在修復(fù)后繼續(xù)利用建設(shè)工程。按照《合同法》關(guān)于無(wú)效合同的處理原則，應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)工程予以折價(jià)補(bǔ)償，但由于建設(shè)工程沒(méi)有經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收，需要進(jìn)行修復(fù)，具備驗(yàn)收條件后方能使用，故而發(fā)包人可以要求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用。另一種情況是，建設(shè)工程的質(zhì)量缺陷無(wú)法通過(guò)修復(fù)予以彌補(bǔ)，建設(shè)工程喪失利用價(jià)值。對(duì)于沒(méi)有利用價(jià)值的建設(shè)工程，只能炸掉重新進(jìn)行建設(shè)，承包人沒(méi)有請(qǐng)求支付工程價(jià)款的權(quán)利?！督ㄖā返谖迨藯l第一款規(guī)定，建筑施工企業(yè)對(duì)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。按照上述法律規(guī)定，對(duì)于經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。但實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷是由于發(fā)包人原因?qū)е碌那闆r，所以按照過(guò)錯(cuò)程度，具有過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任，符合公平原則及《合同法》規(guī)定的按照過(guò)錯(cuò)承擔(dān)無(wú)效合同賠償責(zé)任的原則。【理解與適用】一、起草背景對(duì)于合同無(wú)效，建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，哪一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，發(fā)包人是否應(yīng)當(dāng)支付工程價(jià)款，及工程價(jià)款按照何種標(biāo)準(zhǔn)予以支付，一直是審判實(shí)踐中爭(zhēng)議較大的問(wèn)題?！逗贤ā返诙倨呤艞l規(guī)定，建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說(shuō)明書(shū)、國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接受該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。《建筑法》第六十一條規(guī)定，建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條第三款規(guī)定，建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。按照上述法律規(guī)定，建設(shè)工程必須經(jīng)竣工驗(yàn)收合格方能交付使用，否則不能予以交付使用。在審判實(shí)踐當(dāng)中，對(duì)于合同無(wú)效，工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，或者合同無(wú)效，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收的，承包人主張工程款的，人民法院根據(jù)上述法律關(guān)于經(jīng)竣工驗(yàn)收方能交付使用的規(guī)定，駁回承包人的訴訟請(qǐng)求。這樣的裁判結(jié)果使大量經(jīng)驗(yàn)收不合格或者未經(jīng)竣工驗(yàn)收的建設(shè)工程施工合同糾紛得不到徹底解決。實(shí)踐中另一種作法是，按照《合同法》規(guī)定的無(wú)效合同的處理原則，合同無(wú)效，不論工程是否竣工，是否經(jīng)驗(yàn)收，都要?dú)w發(fā)包人所有，因此發(fā)包人應(yīng)當(dāng)對(duì)承包人予以折價(jià)補(bǔ)償，但各地人民法院對(duì)于補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)掌握的原則并不一致，有的以工程造價(jià)成本折價(jià)補(bǔ)償承包人，有的按照合同約定價(jià)款，有的委托專業(yè)部門(mén)對(duì)建筑工程進(jìn)行評(píng)估，按照評(píng)估價(jià)格對(duì)承包人予以折價(jià)補(bǔ)償。由于人民法院對(duì)適用法律理解的不同，導(dǎo)致就具體案件作出的裁決結(jié)果差異很大。工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程施工合同糾紛案件審結(jié)的社會(huì)效果不好，是造成建筑施工企業(yè)長(zhǎng)期拖欠工人工資的原因之一。因此，妥善處理此類糾紛，對(duì)于合理利用社會(huì)資源，平等保護(hù)承、發(fā)包人利益，保護(hù)建筑工人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，具有積極的意義。在本司法解釋征求意見(jiàn)當(dāng)中，社會(huì)各界及各級(jí)人民法院均要求將合同無(wú)效，工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的案件如何處理，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，作出明確的規(guī)定。我們?cè)诔浞终{(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)此問(wèn)題作出了兩方面的規(guī)定。征求意見(jiàn)及采納的情況在本司法解釋起草中，對(duì)于合同無(wú)效，工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程施工合同糾紛如何處理，有不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，按照《建筑法》和《合同法》的規(guī)定，建筑工程經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用。對(duì)于未經(jīng)驗(yàn)收合格的工程，不得交付使用。因竣工驗(yàn)收不合格的工程，無(wú)法交付，發(fā)包人無(wú)法使用，導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，發(fā)包人可以不支付工程價(jià)款。按照這種意見(jiàn)來(lái)處理案件，可能造成的后果是，發(fā)包人不用支付對(duì)價(jià)即可以接受建設(shè)工程，如果建設(shè)工程具有利用價(jià)值，發(fā)包人依據(jù)無(wú)效合同取得利益，而承包人不能依據(jù)其投入得到相應(yīng)的報(bào)酬，雙方的利益不平衡，損害承包人利益，不符合民法的公平原則，且亦激化矛盾，案件審判社會(huì)效果不好。且由于發(fā)包人不用支出即可取得建設(shè)工程，導(dǎo)致發(fā)包人對(duì)已取得建設(shè)工程產(chǎn)品價(jià)值不珍惜，輕易決定對(duì)接受的建設(shè)工程鏟掉重來(lái)重新進(jìn)行建設(shè)。如果工程經(jīng)過(guò)修復(fù)可以符合驗(yàn)收條件，從而具有使用價(jià)值，這種作法未造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，不論工程是否驗(yàn)收合格，按照無(wú)效合同的處理原則，工程都要交付發(fā)包人，故而發(fā)包人應(yīng)當(dāng)就接受的工程支付承包人工程款。這種觀點(diǎn)又會(huì)導(dǎo)致如果工程確實(shí)無(wú)法修復(fù)，不再具有使用價(jià)值，這種損失完全由發(fā)包人承擔(dān)，不符合公平原則。在充分研究各種意見(jiàn)的前提下，本司法解釋當(dāng)中確定以建設(shè)工程修復(fù)后是否經(jīng)竣工驗(yàn)收合格作為承包人請(qǐng)求支付工程款的前提條件，建設(shè)工程修復(fù)后經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持。建設(shè)工程無(wú)法修復(fù)或者修復(fù)后經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，承包人請(qǐng)求支付工程款的，不予支持；此款規(guī)定具有充分的法律依據(jù)，《合同法》第二百六十二條規(guī)定，承攬人交付的工作成果不符合質(zhì)量要求的，定作人可以要求承攬人承擔(dān)修理、重做、減少報(bào)酬、賠償損失等違約責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，施工單位對(duì)施工中出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的建設(shè)工程或者經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修。上述法律規(guī)定表明的觀點(diǎn)是，建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)返修義務(wù)，返修費(fèi)用由承包人自行承擔(dān)。如果承包人拒絕承擔(dān)返修義務(wù)或者雙方基于喪失合作基礎(chǔ)的情況，發(fā)包人與承包人均同意由第三人能進(jìn)行建設(shè)工程的修復(fù)工作時(shí)，發(fā)包人可以要求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用。這種作法可以避免社會(huì)資源的浪費(fèi)，平衡當(dāng)事人之間的利益，使案件的審判結(jié)果達(dá)到較好的社會(huì)效果。修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收仍然不合格的，建設(shè)工程已經(jīng)失去價(jià)值，只能鏟掉重新進(jìn)行建設(shè)，承包人要求支付工程款的，不應(yīng)予以支持。這樣的規(guī)定，可以嚴(yán)格制裁違法行為，保證工程質(zhì)量，促進(jìn)建筑業(yè)市場(chǎng)的健康有序發(fā)展?！逗贤ā返谖迨藯l規(guī)定，合同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。《建筑法》第五十八條明確規(guī)定，建筑施工企業(yè)對(duì)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得偷工減料。工程設(shè)計(jì)的修改由原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)，建筑施工企業(yè)不得擅自修改工程設(shè)計(jì)。第五十九條規(guī)定，建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計(jì)的要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同的約定，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件和建筑設(shè)計(jì)進(jìn)行檢驗(yàn)，不合格的不得使用。第六十條規(guī)定，建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，施工單位對(duì)施工中出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的建設(shè)工程或者竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修。上述法律規(guī)定表明，承包人應(yīng)當(dāng)對(duì)建筑工程的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。故而，本司法解釋明確規(guī)定，建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。但建筑業(yè)的實(shí)際情況是，工程質(zhì)量不合格可能有發(fā)包人的原因，如發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)有缺陷，造成按照發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工建造的房屋存在質(zhì)量問(wèn)題，無(wú)法經(jīng)過(guò)驗(yàn)收。發(fā)包人為追求不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益，往往提供或者指定購(gòu)買(mǎi)的建筑材料、建筑配件、設(shè)備不符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。而我國(guó)的建筑業(yè)市場(chǎng)基本是發(fā)包人市場(chǎng)，承包人往往考慮到發(fā)包人的優(yōu)勢(shì)地位，接受發(fā)包人購(gòu)買(mǎi)的材料或者購(gòu)買(mǎi)發(fā)包人指定的建筑材料、建筑配件、設(shè)備等。導(dǎo)致建筑工程質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)收不合格。也有發(fā)包人在工程發(fā)包過(guò)程中操作不規(guī)范，將工程肢解分包，或者直接指定分包人，而被指定的分包人不具有相應(yīng)的資質(zhì)，或者不能按照規(guī)范施工，導(dǎo)致工程質(zhì)量存在缺陷，經(jīng)驗(yàn)收不合格。本司法解釋在征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，從我國(guó)建筑業(yè)市場(chǎng)的實(shí)際現(xiàn)狀出發(fā)，規(guī)定工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。這也符合《民法通則》的公平原則。實(shí)踐中應(yīng)注意的問(wèn)題掌握本條規(guī)定的工程款項(xiàng)支付的原則，就要從根本上把握修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)再次竣工驗(yàn)收是否合格這一分界點(diǎn)。修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，發(fā)包人要支付承包人工程價(jià)款，同時(shí)可以要求承包人承擔(dān)建設(shè)工程的修復(fù)費(fèi)用。修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)再次竣工驗(yàn)收不合格的，發(fā)包人可以不支付承包人工程價(jià)款。在審判實(shí)踐中，雙方因?yàn)榧m紛的產(chǎn)生，矛盾加大，對(duì)于建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，一方面承包人不愿繼續(xù)承擔(dān)建設(shè)工程的修復(fù)義務(wù)，進(jìn)行修復(fù)工作，另一方面發(fā)包人也不愿承包人再繼續(xù)進(jìn)行建設(shè)工程的修復(fù)工作。如果雙方均同意不再由承包人進(jìn)行修復(fù)工作，如何確定工程款的給付問(wèn)題。筆者認(rèn)為，在承、發(fā)包雙方均同意不再由承包人繼續(xù)建設(shè)工程的修復(fù)工作的，首先要看建設(shè)工程存在的質(zhì)量缺陷是否可以修復(fù)，并可以經(jīng)竣工驗(yàn)收合格。對(duì)于建設(shè)工程存在的質(zhì)量缺陷是否能夠修復(fù)，一方面看當(dāng)事人對(duì)這一問(wèn)題的態(tài)度，如果雙方當(dāng)事人從建筑業(yè)的國(guó)家質(zhì)量要求及行業(yè)質(zhì)量要求的基礎(chǔ)上，均認(rèn)可建筑工程存在的質(zhì)量缺陷可以修復(fù)，那么，人民法院可以根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)此予以認(rèn)可。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)支付承包人工程價(jià)款，承包人負(fù)擔(dān)工程的修復(fù)費(fèi)用。如果雙方對(duì)建筑工程存在的質(zhì)量缺陷是否能夠修復(fù)有不同的意見(jiàn)，且難以達(dá)成共識(shí)，由于建筑工程質(zhì)量問(wèn)題涉及專業(yè)技術(shù)問(wèn)題，這種情況下，建筑工程質(zhì)量存在的缺陷是否能夠修復(fù)，就需要委托專業(yè)部門(mén)進(jìn)行評(píng)定，以評(píng)定的結(jié)果作為人民法院認(rèn)定建筑工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，其存在的質(zhì)量問(wèn)題是否可以修復(fù)的參考。發(fā)包人在提出請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的主張后，并不妨礙和影響發(fā)包人向承包人主張合同無(wú)效其受到損失的賠償責(zé)任及締約過(guò)失責(zé)任。對(duì)于審判實(shí)踐當(dāng)中出現(xiàn)的工程沒(méi)有竣工，經(jīng)階段性驗(yàn)收不合格，但可以予以修復(fù)的，修復(fù)后的工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，可以參照這一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)處理。建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，在經(jīng)過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)定，工程存在的質(zhì)量問(wèn)題無(wú)法修復(fù)的，不再支持承包人請(qǐng)求支付工程款的主張。但如果發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量缺陷具有過(guò)錯(cuò)的情況下，承包人可以就合同無(wú)效，請(qǐng)求發(fā)包人承擔(dān)損失。對(duì)于合同無(wú)效，建筑工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的，確定的責(zé)任承擔(dān)原則是承包人承擔(dān)責(zé)任。但是，如果發(fā)包人對(duì)建設(shè)工程驗(yàn)收不合格存在過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。這一責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定發(fā)包人過(guò)錯(cuò)程度的基礎(chǔ)上作出判斷。在法律有明確規(guī)定某方面的責(zé)任是承包人主要責(zé)任的情況下，發(fā)包人只能負(fù)次要責(zé)任，對(duì)于其承擔(dān)責(zé)任的多少，由法官依據(jù)案件的實(shí)際情況及法律規(guī)定予以判決。第四條［違法轉(zhuǎn)包、分包合同的處理原則］承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得?！緱l文主旨】本條規(guī)定具有兩方面內(nèi)容，一是承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者不具有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同違反《建筑法》的強(qiáng)制性規(guī)定無(wú)效；二是將當(dāng)事人依據(jù)上述無(wú)效合同取得的利益確定為非法所得，依據(jù)《民法通則》第一百三十四條第三款：“人民法院審理民事案件時(shí)，可以收繳當(dāng)事人進(jìn)行非法活動(dòng)的財(cái)物和非法所得”的規(guī)定，由人民法院采取民事制裁措施，對(duì)承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程取得的利益、出借法定資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)因出借行為取得的利益、沒(méi)有資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)因借用資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同取得的利益予以收繳?！纠斫馀c適用】一、起草背景《建筑法》從規(guī)范建筑業(yè)市場(chǎng)，保證建設(shè)工程質(zhì)量的目的出發(fā)，明確規(guī)定禁止承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程。禁止未取得資質(zhì)等級(jí)證書(shū)的企業(yè)承攬工程。但在建筑業(yè)市場(chǎng)中，承包人為追求不正當(dāng)利益，將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包。無(wú)資質(zhì)的施工企業(yè)為承攬工程，常常通過(guò)各種形式使用法定資質(zhì)建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同。上述違法行為，一方面導(dǎo)致建筑業(yè)市場(chǎng)承發(fā)包行為不規(guī)范，競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序，擾亂建筑業(yè)市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，另一方面直接導(dǎo)致建筑工程質(zhì)量缺陷，建設(shè)工程發(fā)生安全事故，危及人民生命及財(cái)產(chǎn)安全，擾亂社會(huì)安定。但法律對(duì)承包人轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程的合同是否無(wú)效，沒(méi)有明確的法律規(guī)定，人民法院對(duì)如何適用法律認(rèn)定此類合同效力理解不同，導(dǎo)致對(duì)此類合同效力認(rèn)定上的不同。人民法院對(duì)合同性質(zhì)認(rèn)定的不一致，使案件審判達(dá)不到良好的社會(huì)效果，同時(shí)不利于制裁民事違法行為，進(jìn)而達(dá)到規(guī)范建筑業(yè)市場(chǎng)的目的。故而，本條中明確規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包的建設(shè)工程施工合同無(wú)效無(wú)效。本司法解釋第一條規(guī)定五種無(wú)效合同，這五種合同基本涉及發(fā)包人與承包人之間的法律關(guān)系，但本條中規(guī)定的無(wú)效合同涉及發(fā)包人與承包人之間的建筑工程承包合同關(guān)系，承包人因非法轉(zhuǎn)包、違法分包與實(shí)際承包人之間的建設(shè)工程承包合同關(guān)系，發(fā)包人與工程實(shí)際承包人之間的關(guān)系三方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，故承包人非法分包、違法轉(zhuǎn)包合同無(wú)效沒(méi)有在解釋第一條中規(guī)定,而是在本條中予以規(guī)定。本司法解釋第一條對(duì)沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)施工企業(yè)名義簽訂的合同無(wú)效已作出規(guī)定，本條再次重申，主要考慮到本條中規(guī)定了對(duì)非法所得予以收繳，而沒(méi)有資質(zhì)建筑施工企業(yè)借用有資質(zhì)施工企業(yè)名義簽訂合同取得利益，也在本條予以收繳的范圍之中，且在認(rèn)定沒(méi)有資質(zhì)建筑施工企業(yè)的非法所得時(shí)，同樣涉及發(fā)包人、承包人與被使用資質(zhì)企業(yè)三方之間的法律關(guān)系。故本條在體例上將承包人分包、違法轉(zhuǎn)包合同無(wú)效獨(dú)立于第一條之外，并與無(wú)資質(zhì)實(shí)際施工人借用有資質(zhì)建筑施工企業(yè)名義承攬工程的無(wú)效合同并在一起，作為本條下面收繳規(guī)定的對(duì)象，對(duì)于承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程取得的利潤(rùn)，沒(méi)有資質(zhì)的施工人通過(guò)借用有資質(zhì)建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同獲取的利益，是否應(yīng)認(rèn)定為非法所得并予以收繳，各地人民法院掌握的原則不一致。有的人民法院積極采取收繳措施，對(duì)于當(dāng)事人基于違反法律強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的建設(shè)工程施工合同在認(rèn)定合同無(wú)效的前提下，都適用收繳的民事制裁措施。有的法院則不主張采用收繳這種民事制裁措施，在案件審理中，基本不予采用收繳這一民事制裁措施。綜合人民法院的審判實(shí)踐，在1995年以前，各地人民法院在審理案件中，對(duì)于當(dāng)事人進(jìn)行非法活動(dòng)的非法所得，一般采取收繳的民事制裁措施。在1995年至2000年，對(duì)于非法所得，有的人民法院采取收繳措施，有的法院不予收繳。2000年以后，人民法院在審判中逐漸淡化對(duì)當(dāng)事人非法所得采用收繳措施的。在司法解釋征求建議中，各級(jí)人民法院建議將當(dāng)事人依據(jù)上述合同取得的利益認(rèn)定為非法所得，由人民法院依據(jù)《民法通則》的規(guī)定，予以收繳。理由是，有人民法院采取收繳這種民事制裁措施，一方面可以起到打擊違法行為，規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目的，另一方面可以平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，有利于案件審判達(dá)到較好的社會(huì)效果。社會(huì)各界也積極呼吁本司法解釋當(dāng)中對(duì)于收繳非法所得作出規(guī)定，以規(guī)范建筑業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，建設(shè)行政部門(mén)對(duì)于該觀點(diǎn)予以支持，本司法解釋采納各界意見(jiàn)，明確承包人轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程取得的利益，出借法定資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)因出借行為取得的利益、沒(méi)有資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)因借用資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同取得的利益確定為非法所得，由人民法院依據(jù)《民法通則》第一百三十四條的規(guī)定，采取民事制裁措施，對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得予以收繳。二、討論中的意見(jiàn)對(duì)于承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程的合同無(wú)效，在司法解釋征求意見(jiàn)當(dāng)中，基本取得一致的意見(jiàn)。對(duì)于在建設(shè)工程施工合同糾紛中，是否可以依據(jù)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定對(duì)非法所得予以收繳。在起草初期，我們一直主張減少和避免適用收繳民事制裁措施，對(duì)違法行為由行政機(jī)關(guān)依照行政法規(guī)范作行政處罰?；诖朔N考慮，在本解釋草擬稿中沒(méi)有作出收繳規(guī)定。以后，解釋稿在人民法院網(wǎng)上、人民法院報(bào)上征求社會(huì)各界意見(jiàn)以及召開(kāi)座談會(huì)聽(tīng)取各級(jí)法院、建設(shè)部等單位意見(jiàn)時(shí)，一致意見(jiàn)認(rèn)為人民法院對(duì)非法所得應(yīng)予收繳，并建議增加相應(yīng)條款。我們采納了各方面對(duì)于在本司法解釋中增加對(duì)非法所得予以收繳的意見(jiàn)，主要理由是：（1）將當(dāng)事人依據(jù)本條規(guī)定的無(wú)效合同取得的利益，確定為非法所得并采用民事制裁措施予以收繳，有充分的法律依據(jù)。按照《民法通則》規(guī)定的精神，非法所得應(yīng)是指當(dāng)事人從事違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的民事行為所取得的財(cái)產(chǎn)?！督ㄖā返诙鶙l規(guī)定，禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。第二十八條明確規(guī)定，禁止承包單位違法轉(zhuǎn)包、肢解分包。第二十九條第三款規(guī)定，禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位?！督ㄖā返纳鲜鋈齻€(gè)條款屬于強(qiáng)制性條款，當(dāng)事人在建設(shè)施工合同中出現(xiàn)上述違反《建筑法》強(qiáng)制性規(guī)定的情形，就可以依照《民法通則》和《合同法》的規(guī)定，確定合同無(wú)效。《建筑法》第六十六條規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。第六十七條規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反《建筑法》規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款?！督ㄖā吠ㄟ^(guò)上述兩個(gè)條款，對(duì)建筑施工企業(yè)出借資質(zhì)證書(shū)、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書(shū)取得的利益，承包單位違法分包、轉(zhuǎn)包取得的利益確定為非法所得，由建設(shè)行政主管部門(mén)或者有關(guān)部門(mén)依據(jù)行政職權(quán)采取沒(méi)收非法所得的行政制裁措施。在《建筑法》中，已經(jīng)明確將本條司法解釋中涉及的三種行為確定為違法行政法規(guī)禁止性規(guī)定的行為，并將所得認(rèn)定為非法所得，行政機(jī)關(guān)依照職權(quán)可以予以收繳?！督ㄖā纷鳛橐?guī)范建筑行業(yè)的法律，具有公法的性質(zhì)，按照公法優(yōu)于私法的原則，我們首先可以根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，將承包人分包，違法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程取得的利益，不具有資質(zhì)的施工人通過(guò)借用具有資質(zhì)施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程施工合同取得的利益，具有資質(zhì)施工企業(yè)出借資質(zhì)取得的利益確定為非法所得。然后按照《民法通則》第一百三十四條：“人民法院審理民事案件，收繳當(dāng)事人進(jìn)行非法活動(dòng)的財(cái)物和非法所得”的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的上述非法所得予以收繳。（2）對(duì)這幾種合同非法所得進(jìn)行收繳，有利于平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，及時(shí)制裁違法行為，進(jìn)一步規(guī)范建筑市場(chǎng)，保證建筑工程質(zhì)量，進(jìn)而保證人民生命、財(cái)產(chǎn)安全。我們開(kāi)始考慮只在第三人借用具有法定資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)名義與發(fā)包人訂立的合同無(wú)效，人民法院可以根據(jù)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定收繳建設(shè)施工企業(yè)出借法定資質(zhì)的非法所得。后在討論中，又增加為現(xiàn)在的三種合同，之所以增加收繳非法所得適用范圍，主要考慮在違法分包、轉(zhuǎn)包建設(shè)工程中，合同當(dāng)事人以管理費(fèi)等名目收取的非法所得，如不收繳，對(duì)這部分利益不論作何種處理都很難平衡當(dāng)事人利益。具體講，訂立轉(zhuǎn)包合同后，轉(zhuǎn)包人收取了轉(zhuǎn)承包人交納的管理費(fèi)；如將此款全部判歸轉(zhuǎn)承包人，那么轉(zhuǎn)承包人因簽訂無(wú)效合同而獲得全部合同利益，與有效合同處理結(jié)果一樣；如作出這樣的判決，顯然與現(xiàn)行法規(guī)定不符；如將這部分費(fèi)用全部或者部分判歸轉(zhuǎn)包人，由于轉(zhuǎn)包人未實(shí)際施工，只因簽訂違法轉(zhuǎn)包合同而獲取利益，也不符合法律規(guī)定。人民法院對(duì)非法所得予以收繳，可以在合同被認(rèn)定無(wú)效后平衡當(dāng)事人利益。同時(shí)在審理案件中及時(shí)作出收繳措施，有利于打擊建筑業(yè)市場(chǎng)的違法行為，進(jìn)而規(guī)范建筑業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)行為。我們?cè)趯徟袑?shí)踐中出現(xiàn)過(guò)這樣的做法，即人民法院不采取收繳措施，而是向建設(shè)行政主管部門(mén)發(fā)出司法建議，建議建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)當(dāng)事人的非法所得予以收繳。這種作法的弊端是，建設(shè)行政主管部門(mén)在收到人民法院司法建議書(shū)后，可能由于某些方面的原因，不對(duì)違法活動(dòng)者取得的非法利益采取收繳措施，這樣，不利于打擊建筑業(yè)市場(chǎng)中的違法活動(dòng)。且人民法院采取收繳的制裁措施，是事中制裁，制裁起到的社會(huì)效果較好，能夠通過(guò)制裁違法行為，起到預(yù)防違法行為產(chǎn)生的作用。而建設(shè)行政主管部門(mén)按照人民法院司法建議中確定的事實(shí)對(duì)當(dāng)事人采取的制裁措施是一種事后制裁，其取得的社會(huì)效果不如事中制裁得到的社會(huì)效果好。且因是事后制裁，可能收繳措施得不到執(zhí)行，這樣制裁措施的采用就達(dá)不到一定的社會(huì)效果。這也是建設(shè)行政部門(mén)主張人民法院在案件審理時(shí)，對(duì)當(dāng)事人依據(jù)本條規(guī)定的無(wú)效合同取得的非法利益予以收繳的原因。審判實(shí)踐中對(duì)于收繳非法所得的具體做法我國(guó)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定人民法院在審理案件時(shí)，可以對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行非法活動(dòng)的非法所得予以收繳。對(duì)于在審判實(shí)踐中如何貫徹和執(zhí)行上述法律規(guī)定，審判實(shí)務(wù)界一直存在爭(zhēng)議，并存在不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人民法院在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行違法活動(dòng)時(shí)約定取得的財(cái)產(chǎn)和已經(jīng)取得的財(cái)產(chǎn)均予以收繳。理由是，當(dāng)事人履行違反法律禁止性規(guī)定的合同所取得財(cái)產(chǎn)，應(yīng)認(rèn)定為非法所得，予以收繳?！睹穹ㄍ▌t》規(guī)定的非法所得，應(yīng)當(dāng)包括已經(jīng)取得和約定取得兩種形式，按照法律規(guī)定的本意，應(yīng)對(duì)約定取得和實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)一并適用收繳。這一觀點(diǎn)曾被最高法院的相關(guān)司法解釋采納。最高人民法院《關(guān)于審理聯(lián)營(yíng)合同糾紛案件若干問(wèn)題的解答》第四條規(guī)定，關(guān)于聯(lián)營(yíng)合同中的保底條款問(wèn)題：企業(yè)法人、事業(yè)法人作為聯(lián)營(yíng)一方向聯(lián)營(yíng)體投資，但不參加共同經(jīng)營(yíng)，也不承擔(dān)聯(lián)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，不論盈虧均按期收回本息，或者按期收取固定利潤(rùn)的，是名為聯(lián)營(yíng)，實(shí)為借貸，違反了有關(guān)金融法規(guī)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)合同無(wú)效。除本金可返還外，對(duì)出資方已經(jīng)取得或者約定取得的利息應(yīng)予收繳，對(duì)另一方則應(yīng)處以相當(dāng)于銀行利息的罰款。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，行政法律規(guī)范中將收繳非法所得確定為一種行政職能，由行政部門(mén)依法予以行使。人民法院在審理民事案件時(shí)，不宜替代行政部門(mén)的職能，行使收繳權(quán)。這種觀點(diǎn)在審判實(shí)踐中也曾被采納，有些判例中，對(duì)于下級(jí)法院作出的收繳制裁決定，當(dāng)事人向上一級(jí)人民法院提出復(fù)議申請(qǐng)，上級(jí)法院有根據(jù)上述觀點(diǎn)，撤銷下級(jí)法院收繳決定的復(fù)議決定。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，《民法通則》規(guī)定的非法所得，應(yīng)是指已經(jīng)實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)，對(duì)于當(dāng)事人約定取得但沒(méi)有取得的財(cái)產(chǎn)，不宜認(rèn)定為非法所得予以收繳。最高法院在具體的案例中體現(xiàn)了該種觀點(diǎn)。四川省高級(jí)人民法院在審理眉山分公司與李明建設(shè)工程施工合同糾紛一案時(shí)查明，李明個(gè)人不具有建筑施工資質(zhì)條件，卻于1998年8月23日與眉山分公司簽訂了“分包協(xié)議”，以個(gè)人名義承攬建設(shè)工程，違反了《建筑法》的禁止性規(guī)定，李明和眉山分公司所簽“分包協(xié)議”無(wú)效，其工程付款結(jié)算應(yīng)按李明實(shí)際施工部分造價(jià)進(jìn)行，雙方不得以上述違法民事行為而牟取利益。故依照《民法通則》第一百三十四條第三款、《建筑法》第六十五條第三款的規(guī)定，于2003年4月7日作出（2001）川經(jīng)終字第203—1號(hào)和（2001）川經(jīng)終字第203—2號(hào)民事制裁決定書(shū)，決定對(duì)眉山分公司因履行本案協(xié)議在扣除實(shí)際施工部分造價(jià)及李明多收款額后尚差約定應(yīng)付款額287653．08元，作為約定取得予以收繳。李明已收取款額扣除