科研管理服務(wù)平臺需求書

一、建設(shè)目標科研管理系統(tǒng)建設(shè)完成對科研人員、科研平臺、科研成果、科研項目、科研報表、科研輔助辦公、系統(tǒng)保障平臺等進行升級，實現(xiàn)手機短信、電子郵件、消息催辦等溝通和預(yù)警功能，實現(xiàn)項目申報、評審、立項、結(jié)項的精細化管理，實現(xiàn)科研成果信息庫、項目信息庫、科研人員等數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計分析功能?？蒲邢到y(tǒng)升級需要實現(xiàn)已有的數(shù)據(jù)遷移，并根據(jù)學(xué)校管理需求進行部分調(diào)整，同時與財務(wù)處有關(guān)管理平臺、人事處有關(guān)管理平臺相關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)科研經(jīng)費動態(tài)監(jiān)控，為學(xué)校各部門和科研人員提供各種科研服務(wù)。科研經(jīng)費動態(tài)監(jiān)控科研經(jīng)費動態(tài)監(jiān)控是為管理部門和領(lǐng)導(dǎo)建立一個及時動態(tài)了解和跟蹤學(xué)校各類科研項目經(jīng)費的監(jiān)控平臺。通過監(jiān)控平臺，能隨時跟蹤以下幾類信息：1.各類科研項目經(jīng)費的總體執(zhí)行情況，包括各類國撥課題、企事業(yè)課題的合同經(jīng)費、經(jīng)費到賬、經(jīng)費報銷、經(jīng)費外撥、經(jīng)費結(jié)轉(zhuǎn)、經(jīng)費執(zhí)行率等信息。2.不同的類別的科研經(jīng)費多維度的統(tǒng)計分析功能。從經(jīng)費的來源、經(jīng)費的時間、經(jīng)費進展、經(jīng)費控制、經(jīng)費趨勢等方面對數(shù)據(jù)進行實時的匯總和統(tǒng)計分析，并以數(shù)據(jù)清單、各種報表圖形動態(tài)顯示的方式直觀形象進行呈現(xiàn)。3.經(jīng)費使用預(yù)警功能。針對項目經(jīng)費的執(zhí)行情況，可以根據(jù)不同的項目來源的管理文件制定不同預(yù)警策略，系統(tǒng)可根據(jù)經(jīng)費的使用進度和項目時間進度，發(fā)出不同的預(yù)警信息，達到科研經(jīng)費監(jiān)控的目的?？蒲锌冃Э己俗詣雍怂愀鶕?jù)學(xué)校的科研考核方案進行個性化定制開發(fā)，實現(xiàn)自動核算。數(shù)據(jù)共享與統(tǒng)計評價符合我校公共數(shù)據(jù)平臺的有關(guān)技術(shù)要求該系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)符合我校公共數(shù)據(jù)平臺（數(shù)據(jù)中心）的有關(guān)技術(shù)要求，實現(xiàn)與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換與共享。數(shù)據(jù)建設(shè)應(yīng)以《山東財經(jīng)大學(xué)基礎(chǔ)信息分類編碼規(guī)范》為基礎(chǔ)，符合我校公共數(shù)據(jù)平臺的數(shù)據(jù)字典和統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫建設(shè)標準（包含對山東財經(jīng)大學(xué)原科研系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移和數(shù)據(jù)清洗）。應(yīng)在理清科研處與其他部門之間業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)來源的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)流程中需讀入的信息應(yīng)避免再建，避免與我校其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)產(chǎn)生冗余或不一致，比如教職工基本信息應(yīng)抽取自人事系統(tǒng)提供到公共數(shù)據(jù)平臺的人事信息。具體抽取數(shù)據(jù)格式，內(nèi)容以校方要求為準。應(yīng)向公共數(shù)據(jù)平臺提供完整的數(shù)據(jù)清單及數(shù)據(jù)邏輯結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)該系統(tǒng)向其他業(yè)務(wù)部門輸出共享信息。公共數(shù)據(jù)平臺通過odi，共享庫來定時的抽取科研系統(tǒng)的數(shù)據(jù)視圖?？蒲邢到y(tǒng)提供的具體抽取數(shù)據(jù)格式，內(nèi)容以校方要求為準。統(tǒng)一身份認證集成。二、用戶組成科研管理服務(wù)平臺是一個開放式的多級管理的網(wǎng)絡(luò)化管理系統(tǒng)，服務(wù)于全校范圍內(nèi)從事科研活動或者科研管理活動的所有老師。根據(jù)業(yè)務(wù)范疇的不同，其用戶可以分為科研人員、科研秘書、科研管理人員、領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)管理員等多種用戶，并可根據(jù)科研部管理需要進一步劃分其他角色用戶?？蒲腥藛T科研人員可以在系統(tǒng)中管理自己的科研項目和科研成果，在線申報項目以及進行中檢終結(jié)，通過系統(tǒng)接收消息，并可以反饋意見等。單位科研秘書各單位設(shè)置一名科研秘書，負責(zé)本單位的各項科研管理業(yè)務(wù)。具體包括科研人員、科研項目、科研成果、學(xué)術(shù)活動等數(shù)據(jù)的審核管理工作，以及所屬單位的科研考核工作和項目申報中檢終結(jié)工作?？蒲忻貢€可以向所屬單位的科研人員發(fā)送消息。并接收反饋信息。科研處管理人員主要是科研處工作人員，負責(zé)全校各項科研管理業(yè)務(wù)。通過系統(tǒng)可以建立學(xué)校的科研管理評價指標，管理全校的科研人員、科研項目、科研成果和學(xué)術(shù)活動等數(shù)據(jù)，在線組織項目申報與評審、項目中檢與終結(jié)、年度統(tǒng)計等多項工作。另外科研處還可以通過系統(tǒng)發(fā)送通知、和有關(guān)科研動態(tài)，負責(zé)系統(tǒng)的維護和管理。領(lǐng)導(dǎo)包括校領(lǐng)導(dǎo)、科研處領(lǐng)導(dǎo)、單位領(lǐng)導(dǎo)，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)查詢提供各項數(shù)據(jù)，及時了解到最新、最直觀的科研動態(tài)分析，為相關(guān)決策提供依據(jù)。系統(tǒng)管理員包括科技部管理員、財務(wù)處管理員。系統(tǒng)管理員是系統(tǒng)中的超級用戶，由系統(tǒng)初始化時自動產(chǎn)生。系統(tǒng)管理員主要用于維護數(shù)據(jù)，進行各項參數(shù)設(shè)置，并可根據(jù)實際情況設(shè)定用戶組或者某一用戶的權(quán)限。系統(tǒng)管理員主要有數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、系統(tǒng)日志管理、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出、角色和權(quán)限設(shè)置、Email服務(wù)器設(shè)置、系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置等功能。三、功能需求分步驟有效實現(xiàn)科研管理服務(wù)平臺，系統(tǒng)產(chǎn)品原型采用現(xiàn)有的最新高校科研管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)須已在在眾多兄弟院校中得以應(yīng)用，然后根據(jù)個性化服務(wù)包括標書中提出的個性化科研信息化管理需求，在原型基礎(chǔ)上進行二次開發(fā)改造?？蒲袠I(yè)務(wù)管理包括工作首頁、科研辦公、人員機構(gòu)、科研平臺、社科類縱向項目、科技類縱向項目、橫向項目、項目經(jīng)費、科研成果、科研獎勵、學(xué)術(shù)活動、科研統(tǒng)計、績效考核、系統(tǒng)維護、在線幫助等子系統(tǒng)。工作首頁工作首頁包括我的事務(wù)、我的科研、科研動態(tài)、消息與預(yù)警、系統(tǒng)信息等五部分，是各項工作提醒界面。我的事務(wù)是所需要處理的事務(wù)，包括項目、論文、著作、獲獎、專利等各種業(yè)務(wù)信息的受理審核信息提醒以及項目流程管理等事務(wù)提醒。點擊相應(yīng)的欄目能夠進入詳細數(shù)據(jù)處理界面。我的科研是指管理員權(quán)限范圍內(nèi)科研業(yè)務(wù)信息的統(tǒng)計提醒。點擊進入后能進入相應(yīng)的科研統(tǒng)計界面?？蒲袆討B(tài)包括近一月的科研動態(tài)信息和近一年的科研成果動態(tài)信息。消息預(yù)警指管理人員收到的各種事務(wù)消息和預(yù)警信息。通過消息與預(yù)警，管理人員能夠及時把握科研動態(tài)信息、加強和科研人員之間的溝通、進行事務(wù)催辦。系統(tǒng)信息能對系統(tǒng)各種信息進行診斷，從而促使用戶進一步的完善系統(tǒng)?？蒲修k公科研辦公是科研處管理人員科研輔助辦公部分，包括通知公告、消息管理、下載專區(qū)、任務(wù)管理、短信服務(wù)等幾部分。通知公告是指科研管理人員面向全體科研工作人員發(fā)送的通知和公告。系統(tǒng)能夠自動記錄通知公告被查閱的次數(shù)。科研管理人員通過消息管理功能可以針對任意指定的人員發(fā)送消息，并對消息的接收情況進行跟蹤。下載專區(qū)是指將日常科研管理工作中的科研管理辦法、管理制度以及科研管理中常用的一些圖片、文件或模板上傳到系統(tǒng)中，供科研人員共享。任務(wù)管理是科研管理部門進行科研任務(wù)分配和提醒的功能?？蒲泄芾砣藛T可以發(fā)布各種任務(wù)，包括各種周期性的公共事務(wù)。系統(tǒng)通過日歷方式對任務(wù)進行提醒。短信服務(wù)可以將學(xué)校的短信平臺和科研管理系統(tǒng)進行集成，在科研管理系統(tǒng)中建立短信列表，通過系統(tǒng)直接給科研人員發(fā)送短信。人員機構(gòu)人員機構(gòu)是對科研人員、組織機構(gòu)的管理，包括科研人員、專家人才、組織結(jié)構(gòu)三部分?？蒲腥藛T是指對從事科研工作的老師、管理人員、輔助人員等各種人員的管理，包括科研人員的學(xué)術(shù)歸屬管理。在人員列表中，能自動生成相關(guān)人員的科研詳情表?？蒲性斍榭梢赃M一步根據(jù)條件進行篩選，并支持導(dǎo)出和打印功能。常用報表包括內(nèi)置四組報表以及管理員自定義后保存的報表。提供了對科研基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的簡單查詢、高級查詢、導(dǎo)入、導(dǎo)出、數(shù)據(jù)列表和統(tǒng)計報表等功能。專家人才是對各類科研專家的管理，學(xué)?？梢越M建各類專家?guī)欤＜倚畔⑦M行維護。組織機構(gòu)包括院系單位和管理單位的實體機構(gòu)管理。系統(tǒng)能設(shè)置組織機構(gòu)的負責(zé)人、聯(lián)系人等相關(guān)信息。通過組織機構(gòu)能夠直接查詢、統(tǒng)計機構(gòu)下屬的科研人員、科研項目、科研論文等信息。科研平臺科研平臺是指對研究機構(gòu)、科研團隊的管理。研究機構(gòu)是指實驗室、研究基地、研究中心、工程中心等科研平臺的管理，包括對技術(shù)開發(fā)研究院工程類平臺（含工程中心、工程實施室）管理。研究機構(gòu)管理包括基本信息、平臺簡介、規(guī)章制度、儀器設(shè)備、開放交流、平臺年報的管理以及平臺的成果、獲獎、項目、人員的管理。研究機構(gòu)：機構(gòu)列表、機構(gòu)新增、機構(gòu)查詢、常用報表（機構(gòu)項目報表、經(jīng)費報表、成果報表等）、科研團隊：人員、項目、經(jīng)費、成果、獲獎等。研究機構(gòu)信息中包含了教育部科技統(tǒng)計/社科統(tǒng)計、全國R&D資源清查中科研機構(gòu)統(tǒng)計信息。針對入庫的機構(gòu)信息，系統(tǒng)提供查詢功能：按機構(gòu)名稱、科研團隊、姓名、項目名稱、所在學(xué)院、年齡、主持人職稱、項目立項時間、在研項目、結(jié)項項目等字段都能查詢，并能保存，形成系統(tǒng)報表后導(dǎo)出。科研團隊。科研團隊包括對科研團隊基本信息的管理和下屬團隊成員的管理。縱向項目（含社科、科技2類）縱向項目指對各級政府來源項目、合作項目、中央高?；緲I(yè)務(wù)費項目以及學(xué)校基金項目的過程管理。包括項目申報、項目評審、項目立項、項目變更、項目中檢、項目結(jié)項、項目結(jié)轉(zhuǎn)的管理。項目申報。對于校級項目和其他歸口部門項目的預(yù)申報，系統(tǒng)提供申報功能。學(xué)校可進行申報批次的創(chuàng)建，限定申報人條件和申報時間等。科研人員進入查看申報信息，在允許申報的時間段以內(nèi)進行項目申報?？蒲腥藛T提交項目申報信息，項目申報主管能對申報信息進行審核和形式審查。項目評審。對于申報結(jié)束的項目，學(xué)校可組織專家對其進行在線評審，由科研主管部門制定評審方案、建立評審批次。針對所需評審的項目指派專家、發(fā)送專家通知，專家收到通知后進行在線評審，給出評審意見。項目立項是指對立項后的項目進行管理。項目信息主要包括基本信息、項目文檔、項目預(yù)算、預(yù)算結(jié)余、衍生成果、到賬經(jīng)費、支出經(jīng)費、外撥經(jīng)費、年度工作量等信息。針對縱向項目，項目主持人將項目基本信息（項目批準號、研究起止時間、項目成員、項目批準經(jīng)費、項目預(yù)算等項目信息錄入。系統(tǒng)要支持附件的導(dǎo)入（如《申請書》上傳）；支持直接從Excel批量導(dǎo)入數(shù)據(jù)。對于項目信息數(shù)據(jù)庫，系統(tǒng)提供了審核、導(dǎo)入、查詢、導(dǎo)出、數(shù)據(jù)列表、統(tǒng)計報表、查重等數(shù)據(jù)挖掘功能。（注明：數(shù)據(jù)挖掘功能在各個子系統(tǒng)中都應(yīng)體現(xiàn)。）數(shù)據(jù)挖掘功能應(yīng)實現(xiàn)以下要求：項目變更。在項目管理過程中，可能需要對項目的相關(guān)信息發(fā)生變更。項目負責(zé)人可以對立項信息、項目成員、項目預(yù)算等信息提出項目變更申請，項目管理員對變更申請審查后，批準變更。系統(tǒng)會自動記錄所有變更的內(nèi)容，保留所有歷史變更記錄。項目中檢。根據(jù)項目進展情況，項目管理員可以對項目組織中檢。中檢方式一般按照批次進行。項目管理員建立中檢批次，設(shè)置中檢時間范圍以及項目預(yù)警機制（自動針對項目負責(zé)人定期發(fā)送中檢催辦消息）。對中檢批次分配需要中檢的項目，啟動中檢。需要中檢的項目負責(zé)人收到預(yù)警信息后，提交中檢報告，完成中檢。項目結(jié)項系統(tǒng)會自動提醒需要結(jié)項的項目，項目管理員需要組織項目結(jié)項。項目結(jié)項預(yù)警機制自動提醒項目負責(zé)人進行結(jié)項，項目負責(zé)人上傳結(jié)項報告，完成結(jié)項。項目結(jié)轉(zhuǎn)項目結(jié)轉(zhuǎn)是針對即將結(jié)項或已結(jié)項的項目，還有經(jīng)費剩余時，可在系統(tǒng)中做結(jié)轉(zhuǎn)管理。橫向項目橫向項目管理是指學(xué)校對外的企事業(yè)合作項目的合同管理過程，包括合同登記、合同變更和免稅申報。合同登記主要是指項目負責(zé)人登記合同信息，項目管理員審核的過程。合同信息包括立項信息、項目成員、項目文檔、衍生成果、到賬經(jīng)費、支出經(jīng)費、年度工作量等信息。項目主持人將項目基本信息、項目成員、項目預(yù)算、到賬經(jīng)費、支出經(jīng)費等項目信息錄入。系統(tǒng)要支持附件的導(dǎo)入；支持直接從Excel批量導(dǎo)入數(shù)據(jù)；系統(tǒng)設(shè)定項目負責(zé)人錄入項目信息，將《項目合同書》提供給學(xué)院科研秘書審核，同時提交一份《項目合同書》給學(xué)校科研管理部門審核。合同變更。在合同執(zhí)行過程中，可能需要對合同的相關(guān)信息發(fā)生變更。項目負責(zé)人可以對立項信息、項目成員信息提出合同變更請求，項目管理員對申請請求審查后，批準變更。系統(tǒng)會自動記錄所有合同變更的內(nèi)容。免稅申報。系統(tǒng)根據(jù)合同內(nèi)容，自動將數(shù)據(jù)提取到申請免稅需要的申請表中，并提供打印功能。項目經(jīng)費經(jīng)費管理是科研管理中的重要組成部分，分為縱向經(jīng)費管理和橫向經(jīng)費管理兩部分，都具有科研經(jīng)費動態(tài)監(jiān)控功能。縱向經(jīng)費管理包括合同經(jīng)費、配套經(jīng)費、經(jīng)費預(yù)算、經(jīng)費到帳、經(jīng)費報銷等方面的管理。項目立項時，錄入項目的合同經(jīng)費、配套經(jīng)費以及制訂對應(yīng)的經(jīng)費預(yù)算。經(jīng)費到款時，由科研管理部門做到款登記，然后由項目負責(zé)人進行認領(lǐng)，通過科研管理部門的審核后，由科研管理部門做到賬登記。之后，項目負責(zé)人即可打印到款通知單，到財務(wù)處辦理相應(yīng)的經(jīng)費劃撥手續(xù)。經(jīng)費報銷時，系統(tǒng)能對每個項目進行經(jīng)費支出登記，支出的財務(wù)科目可以根據(jù)不同的項目來源進行設(shè)置。同時可以根據(jù)學(xué)校管理需求，支出和預(yù)算進行綁定，即支出財務(wù)科目經(jīng)費不能超過對應(yīng)的預(yù)算范圍。橫向經(jīng)費管理包括合同經(jīng)費、配套經(jīng)費、經(jīng)費到帳、經(jīng)費報銷等方面的管理。經(jīng)費到帳時，進行到帳經(jīng)費登記，打印到款通知單。經(jīng)費開支時，系統(tǒng)能對每個項目進行經(jīng)費支出登記，支出的財務(wù)科目可以根據(jù)學(xué)校要求進行設(shè)置?？蒲谐晒蒲谐晒▽φ撐某晒⒀芯繄蟾?、著作成果、鑒定成果、知識產(chǎn)權(quán)等成果的管理。分三級管理：成果獲得者、科研秘書、學(xué)校。成果由成果獲得者錄入，系統(tǒng)設(shè)置科研秘書審核權(quán)限。系統(tǒng)要提供以下基本信息錄入：成果名稱、成果形式、字數(shù)、成果來源、學(xué)科門類、發(fā)表范圍、是否譯成外文、研究類別、成果反響、成果等級等。系統(tǒng)要內(nèi)置核心期刊目錄、CSSCI、CSCD最新數(shù)據(jù)；系統(tǒng)能上傳圖片、附件?？蒲歇剟羁蒲歇剟钍菍W(xué)校組織成果進行報獎的流程管理以及獲獎后的獲獎情況進行管理。科研管理部門可建立獎勵申報計劃，由科研人員進行申報，通過校內(nèi)審核后上報相關(guān)部門進行評獎。獲獎后轉(zhuǎn)入成果獎勵庫進行管理。學(xué)術(shù)交流學(xué)術(shù)活動是對學(xué)?？蒲袑W(xué)術(shù)交流的管理，包括舉辦會議、學(xué)術(shù)講座和參加會議三部分。舉辦會議學(xué)術(shù)會議可以分為國際、國內(nèi)、省內(nèi)等多級別的會議管理。二級單位通過系統(tǒng)可以申請舉辦學(xué)術(shù)會議，然后由科研管理部門審核。會議信息包括會議基本情況、經(jīng)費情況、征集論文及出版情況等有關(guān)會議資料。學(xué)術(shù)講座指對各類交流論壇和講座的管理。講座信息包括講座基本信息、講座人基本信息、講座內(nèi)容概要、經(jīng)費情況等。參加會議是指對科研人員外出參加的學(xué)術(shù)會議的管理?？蒲腥藛T錄入相應(yīng)的會議情況，通過審核受理機制對參加的會議進行管理?？蒲薪y(tǒng)計作為科研管理日常工作的重要組成部分,高?？蒲泄芾聿块T每年需要對不同的歸口部門提交不同的科研數(shù)據(jù),完成相應(yīng)的科研統(tǒng)計上報工作。其中主要的有教育部社科統(tǒng)計和科技統(tǒng)計。教育部社科統(tǒng)計和科技統(tǒng)計包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)上報和報表數(shù)據(jù)上報兩部分，學(xué)校一般通過相應(yīng)的專業(yè)統(tǒng)計軟件（以下簡稱統(tǒng)計軟件）完成統(tǒng)計工作。本系統(tǒng)要求通過與統(tǒng)計軟件進行代碼對照，實現(xiàn)從管理規(guī)范到統(tǒng)計指標的對接，能自動生成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過與統(tǒng)計軟件的數(shù)據(jù)對接