2020年吉林省《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷(第324套)

2020年吉林省《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷(301.()2.貨易理條例何或者個人下()行為操縱貨易價格責(zé)改違Ⅰ貨從經(jīng)為行貨易事價易貨易格或者貨易．為易貨易格或者貨易Ⅳ．為影期市行囤現(xiàn)貨Ⅱ、ⅢⅣ、ⅢⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅣ3.列選中屬于《券投資金法》立法宗旨的是)促進(jìn)證投資基金和資本市場的健康發(fā)規(guī)范證券投資基金活動保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合權(quán)提高基金的投資效率②③②①②③④4.按《證券公信息隔墻度指引要求券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證公司內(nèi)幕信息的是()。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變公司債務(wù)擔(dān)保重大變公司減資合、立解及申請破的定公司實際制的事生動公司的董監(jiān)高的行為可能依法擔(dān)重大損害賠償責(zé)任上市公司收購有關(guān)方案①②④⑥②③⑤⑥①③⑤⑥①②⑤⑥5.券公司)的動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程監(jiān)測流動性風(fēng)險限行，限情。A.董第頁6.()13355107.()(資基本息表資承能力估問卷分價分表9.下于分表正確()Ⅰ．分作分割Ⅱ分資負(fù)表清單分債清Ⅳ．登記項生更，當(dāng)依法向司記關(guān)理更登記A.ⅠⅡⅢⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣ10.格境外投資可以證券記結(jié)機(jī)構(gòu)請開證券戶。義持人將代理實投資者或基金的信息在每個季結(jié)束后的(個作內(nèi)報中國監(jiān)和券易所876511.按照《最高人民察院公安部關(guān)于公關(guān)轄的刑案件立追訴標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定未開信交案嫌列情形之一的立追()①證券交易成額累計到30萬元的期貨交易占用保證金數(shù)累計達(dá)20萬元的獲或者避免損失數(shù)額累計15萬以上的多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公信息進(jìn)行交易活動的A.①②①③②③③④12.上市公司并管理辦法定辦人最()個未法。6122436第頁13.國務(wù)院券監(jiān)督管理構(gòu)當(dāng)對更公章程重要款進(jìn)審查并在受理日起()個工日作批準(zhǔn)者不批準(zhǔn)書面定。2030456014.證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》定披信息或者對其依據(jù)文件料內(nèi)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和證的，令改正，以警告，并處以)的款。萬以3萬以1萬以5萬以3萬以5萬以3萬以1萬元下15.根《中華人民共和國證券法》的規(guī)定(不于證券易內(nèi)幕息的知人。A.券登記算構(gòu)的有人發(fā)行人監(jiān)持有司％股份股證券監(jiān)督管理構(gòu)的工人下列法和法律關(guān)系的描述，正確的是)。法律規(guī)范是靜的，一制生效范內(nèi)變法律規(guī)范是動的，隨會活的變而化法律規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，僅指個人權(quán)利和義務(wù)法規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)包括國機(jī)及其職員執(zhí)行公務(wù)程中的權(quán)及應(yīng)責(zé)17.下列關(guān)行公司的件，正確是)。券不公司資的405利公券利息股份有公司的資不于人萬元，責(zé)公司資不于人民第頁6000萬元4、債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水2、3、41、2、41、3、41、2、318.申從事一般證券業(yè)務(wù)的人員必須具最()未受過刑事處罰的條件123519.券公司應(yīng)建立健全相對中，權(quán)責(zé)統(tǒng)的投資決策授權(quán)機(jī)制，(證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策構(gòu)投資決機(jī)自營業(yè)部董會分支構(gòu)20.證券司股者際制的企業(yè)資托機(jī)、券務(wù)構(gòu)按規(guī)向務(wù)證監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送供有信息料者供信料中有虛假記載誤導(dǎo)性述或者重大遺的對直負(fù)責(zé)的主人員和他直接責(zé)人員給予警可以處()萬以的罰款。35103021.公開發(fā)行公司債籌集的資金可用于)。A.非生產(chǎn)支第頁生性支出彌補損核之外的用途22.律、行政法沒有規(guī)定，以集設(shè)作為司設(shè)的方時，起人購的份得少于司股份總數(shù)的)。2535455523.券公司應(yīng)當(dāng)立觀察名和限名單度，下關(guān)觀察單和制名進(jìn)出點的說錯誤的)。A.觀察名單的進(jìn)入時點與客戶簽署保密協(xié)議項目立項進(jìn)開展工作和實際知項目內(nèi)幕信中較晚為準(zhǔn)B.制名單的進(jìn)入時點之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人機(jī)或承商的信息公開之擔(dān)上市公司股權(quán)類類融資項目或并購組項目保薦機(jī)構(gòu)承或財務(wù)顧問，限名的進(jìn)入時點項目司次對外公告項目日證券公根據(jù)實際需要可以將列入限制名的時點前移24.證公司合并、立的，國務(wù)證券監(jiān)督管理構(gòu)應(yīng)對合并、立的申進(jìn)行審查，并理之日(內(nèi)出準(zhǔn)或不準(zhǔn)的定。123425.證協(xié)工作人不券人資管法規(guī)定行，、或有當(dāng)人，證券協(xié)應(yīng)()分A.第頁警告紀(jì)律吊銷照26.下有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的()?；痄N售機(jī)制作的基金傳推介材料，當(dāng)事先經(jīng)基金銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基銷業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員查，出具合規(guī)意見基金宣傳材料可以預(yù)測基的證券投資業(yè)績基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金時可以主推薦某只者某幾只基金基金推材料可以登載個人的推薦性文①②③③27.最近1年凈產(chǎn)不低于1000元近年末金資產(chǎn)不低于00萬且具(年上證券基金期外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專投資者。123528.券公司應(yīng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)控制制度，下列說正確的()。證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任證券公司的事后追責(zé)機(jī)制要高于事和事管控年1要向證會有出構(gòu)上度廉從管理告D.證公司其作員發(fā)管人員應(yīng)當(dāng)?shù)膭?wù)或者不正當(dāng)?shù)攘疂嵰?guī)定為的，應(yīng)于個作內(nèi)向證會關(guān)出機(jī)構(gòu)告法律法規(guī)者證會關(guān)規(guī)年內(nèi)證會除警告外的第頁行政罰3次以上或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(的證券市場禁入措施。13年35年510年終身30.按券司為期公司提中間介業(yè)務(wù)試行辦法司從事貨中介業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)其營場所顯著置或者其網(wǎng)站，公開以信息，除()。受從事的介紹業(yè)務(wù)范圍從事介紹業(yè)務(wù)管理人和務(wù)人員名和照片投產(chǎn)品預(yù)期收益率客開戶和交易流程多(20題)判(10題)簡(2題)第頁：1：2：：：5C：：8：9：10：A：D：：：：CC：：B：：CC：：A：：：：：：1：點：考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。證金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、融通擔(dān)保證券賬和轉(zhuǎn)融通證券交收賬。證券融司展融業(yè)，應(yīng)以己名，商銀開立融專資賬戶在券記結(jié)算機(jī)分開轉(zhuǎn)融擔(dān)資賬戶和轉(zhuǎn)通金收賬。轉(zhuǎn)通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生權(quán)的資金；轉(zhuǎn)通資金交收：任何單位或個人有列為之一操期貨交價的，責(zé)改，沒收法得，并處違所1倍以5倍下的罰款沒有違法所得或違法所不滿萬元的處萬元上100萬下的罰：單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者信息優(yōu)聯(lián)或連買合，操期交價的(2)蓄意串按事約定間、價格方相進(jìn)期交，影期交價或期交易的以己為交易對象，買賣影期交價格者貨易的(4)為影響期場囤貨的(5)期：點：題考查證資金法的立法券資金法的立法在：(1)證券資金；保資相事合；進(jìn)證券資金資市場展。選不于立法。：考點：題考查證券公司息信息的。公司的事生不對證公的市價生影并于公的息，④不于信，所以。第頁：本題考查證公司流性險管理組架構(gòu)及責(zé)證券公應(yīng)確負(fù)責(zé)動風(fēng)險管的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。負(fù)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資狀況，組織流動風(fēng)險應(yīng)計劃制定演練和評估；負(fù)制定流動性風(fēng)險理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席險報流性險平、理況其大化組開展動風(fēng)壓測試。：考點：本題查證券場入措施期。：點：考查柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)。證公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險理等度保障柜臺市安全有運行。．立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度．立健全柜臺交易管理制．全柜臺交易合規(guī)管理制．健全柜臺交易險管理制度8：考點：本題查證券司督管理信、材料報的有關(guān)定證券公年報告中括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附會計師務(wù)出具的部制評審告。：公司分立是一個公又立另一公或一個司解為兩以公司的律為。公分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自做出分立決之日起日知權(quán)，于日內(nèi)在報紙上公告。司分立前的債務(wù)分立后的司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除。：考點：本題考查境外合格投者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實際投者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的個作日內(nèi)，報告國證監(jiān)和券交易?？键c考查最人民察院安部于安機(jī)管轄刑事件案追訴標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定二》第三十六條的定。利用未公開信交易案，涉嫌列情形之一，應(yīng)予立案追訴：證交易成交額累計50元上；期貨交易占用保證金數(shù)額累計30元的獲或者避免損失數(shù)額累計15萬元以上的；多利內(nèi)信息以外其未開信進(jìn)交活動的其情節(jié)嚴(yán)重的情形。12：點：考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從資格；具備中國證監(jiān)會定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)最個無違反良記錄；近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個月未執(zhí)業(yè)行違違規(guī)受處；中國監(jiān)規(guī)定其他件。第頁：考點：證券公司變更公司章中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起個工作日作出批或者不予批準(zhǔn)的面決定。：考點：考查證券評級機(jī)構(gòu)的止行為。按照《證券法》規(guī)定，證券評級機(jī)構(gòu)未披露信息或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證的，責(zé)令改正予以警告，并以1萬元上萬以的罰款。：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(1)發(fā)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有公司％以股份的東其董事、監(jiān)事高級管人，公司實控制人其事、監(jiān)事、級理員(3)發(fā)人控股的公司其董事、監(jiān)事高級管理人員。由于所任公司務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證督機(jī)作以于定責(zé)對證券的發(fā)行交易進(jìn)行管理的他人員。保人、承銷的證券公司、證交易所證券登記結(jié)算機(jī)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)規(guī)定的其他人。：考點：本題考查法和法律規(guī)的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，律規(guī)范不變，項正。法是權(quán)利和務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職及相應(yīng)職責(zé)，選C、、。：開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民萬，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民6000萬元累債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的；最平均可配潤足以付司債券一年的息；籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；債的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平國院規(guī)定的其他條件。公發(fā)行公司債券，最近年均可分配利潤須足以支付公司債券一年利息，選項2的說法誤。：考點：本題考查申請從事一證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務(wù)的員，必最3年受刑事處。：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體設(shè)立。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承的風(fēng)險限額．等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會權(quán)公投決策機(jī)構(gòu)決。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、資項和投資品種等。自營業(yè)務(wù)部門為營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)，應(yīng)在投資第頁20：點：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)管構(gòu)證服機(jī)未按規(guī)向務(wù)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)送提有信息、資料，或者送、提供的信息資料中虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者大遺漏的，責(zé)令改正給予警告，并以3萬元上萬元的；接的人其直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬以的罰。21：開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。：考點：本題考查募集設(shè)立。集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35。但是，法律行政法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)定。：考點：考查證券公司觀察名、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進(jìn)入時點，以與客簽保協(xié)、項立項進(jìn)開工和際知項內(nèi)信中早為準(zhǔn)。24：點：證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合并、分立的申請進(jìn)行審查并在自受理之起3個內(nèi)批者批的書面決定。25：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法業(yè)人員違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)以下法律責(zé)：1．參加資格考的人員違考場規(guī)，亂考場序，在兩內(nèi)得參加格試。2．取得從業(yè)資的人員供假材料申執(zhí)業(yè)證的不予頒執(zhí)證書；頒執(zhí)業(yè)證書的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。3．機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)證書申過中，弄作、徇私弊故意刁有當(dāng)事人，者不按定履行報告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)人員給予紀(jì)律分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會單或者并處警、26：募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分或者發(fā)布之日起個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。基金傳介料須實準(zhǔn)確與金同基招說明相，得下情形：