法律糾紛及訴訟案件管理辦法

法律糾紛及訴訟案件管理辦法目的和范圍 為了規(guī)范中國(guó)xx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及所屬各分（子）公司、事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）、公司直管項(xiàng)目部法律糾紛及訴訟案件管理，維護(hù)公司的合法權(quán)益，保障國(guó)有資產(chǎn)安全，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際制定本辦法。本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級(jí)，其上級(jí)文件為《法律事務(wù)管理制度》。此文件不需二級(jí)單位編制實(shí)施細(xì)則。本辦法適用于公司各職能部門、二級(jí)單位（含分（子）公司、事業(yè)部）及直管項(xiàng)目部（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）。相關(guān)術(shù)語(yǔ)本辦法所稱法律糾紛及訴訟案件,是指公司及所屬各單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以公司及所屬各單位為一方當(dāng)事人與公司以外的自然人、法人和其他組織發(fā)生的、通過訴訟或仲裁方式解決的各類糾紛案件。本辦法將公司及各單位所屬各類項(xiàng)目部和各單位的分公司、廠、處等統(tǒng)稱為“項(xiàng)目單位”；將公司及各單位的機(jī)關(guān)涉案部門和相關(guān)涉案部門統(tǒng)稱為“涉案部門”。本規(guī)定主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)法律糾紛及訴訟案件管理辦法管理內(nèi)容不明確；法律糾紛及訴訟案件管理職能與職責(zé)不明確；法律糾紛及訴訟案件管理辦法審核審批流程不完善；未按照本辦法執(zhí)行引起的其他法律后果。管理原則法律糾紛管理遵循依法處置、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、保密和重大訴訟上報(bào)備案管理的原則。管理職責(zé)公司法律事務(wù)部及各單位法律事務(wù)管理部門是處理法律糾紛和訴訟案件管理的主責(zé)部門。一般訴訟案件和較大訴訟案件由各單位法律事務(wù)管理部門辦案為主，公司法律事務(wù)部給予協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、提供法務(wù)資源等服務(wù)。重大訴訟案件由公司法律事務(wù)部與涉案單位法律事務(wù)管理部門共同辦案。法律糾紛訴訟職責(zé)分工與公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系職責(zé)相一致，涉案單位、項(xiàng)目單位和涉案部門要與本單位法律事務(wù)管理部門密切配合，服從本單位法律事務(wù)管理部門統(tǒng)一安排和協(xié)調(diào)，積極主動(dòng)調(diào)解糾紛和參與訴訟。各單位法律事務(wù)管理部門主要職責(zé)：搜集訴訟證據(jù)，根據(jù)訴訟證據(jù)分析，評(píng)估訴訟風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)測(cè)訴訟結(jié)果、決定是否訴訟；對(duì)證據(jù)不足的被告應(yīng)訴案件提出和解建議或法庭調(diào)解意見。制訂訴訟方案，并負(fù)責(zé)訴訟案件的司法程序處理。受法定代表人委托出庭代理訴訟、仲裁案件,參加行政復(fù)議和聽證等活動(dòng)。根據(jù)需要選聘代理法律訴訟律師，并對(duì)其工作進(jìn)行管理。必要時(shí)安排有關(guān)人員及法務(wù)人員參加庭審活動(dòng)。外聘律師聘用需按照公司《外聘常年法律顧問和專項(xiàng)律師管理辦法》聘用。負(fù)責(zé)法律訴訟、仲裁所需費(fèi)用的報(bào)告及其司法程序處理。負(fù)責(zé)外聘律師、訴訟保全擔(dān)保物或擔(dān)保公司的選擇及所需費(fèi)用的洽談、請(qǐng)示和司法程序處理。建立訴訟案件工作臺(tái)帳和檔案管理制度。組織“訴訟案件評(píng)審委員會(huì)”對(duì)重大案件進(jìn)行評(píng)審評(píng)估。向公司法律事務(wù)部報(bào)備重大法律糾紛案件。簽收、發(fā)送法律文書。根據(jù)訴訟案件處理需要承擔(dān)的其他工作。涉案項(xiàng)目單位和涉案部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)提供法律訴訟涉及的事實(shí)情況及證據(jù)材料（證據(jù)材料包括但不限于：各方主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照/身份證明文件復(fù)印件、對(duì)方主體主要資產(chǎn)/財(cái)產(chǎn)情況說明、合同/協(xié)議、函件、實(shí)物、數(shù)據(jù)電文、電子商務(wù)往來、各種有關(guān)資料、鑒定結(jié)論、證人證言等）。對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)啟動(dòng)法律程序（一般應(yīng)收賬款訴訟時(shí)效為三年）。參與法律訴訟研討會(huì)和擬訂糾紛或訴訟處置方案。根據(jù)需要承擔(dān)部分法律訴訟事務(wù)工作。負(fù)責(zé)與糾紛相對(duì)人的商談和解工作，精準(zhǔn)研判可能發(fā)生的法律訴訟，及時(shí)與本單位法律事務(wù)管理部門進(jìn)行溝通，防止被動(dòng)應(yīng)訴。負(fù)責(zé)法律訴訟、仲裁、擔(dān)保及外聘律師、公安、檢察院等司法機(jī)關(guān)協(xié)助辦案等相關(guān)費(fèi)用的支出與辦理。要采取多種形式和措施處理糾紛如:債權(quán)轉(zhuǎn)移、以物抵債、保理業(yè)務(wù)、連帶訴訟第三人等，盡力規(guī)避法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)案件證據(jù)材料、處理方案等與案件有關(guān)的事項(xiàng)保守秘密不得泄露。根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。法律訴訟業(yè)務(wù)流程法律訴訟業(yè)務(wù)流程分為訴前、訴中、判（裁）決執(zhí)行三個(gè)階段：（后附：法律訴訟業(yè)務(wù)流程圖。訴前業(yè)務(wù)流程涉案項(xiàng)目單位或部門主要負(fù)責(zé)人向本單位法律事務(wù)管理部門書面(連同電子版）報(bào)送《法律糾紛情況報(bào)告書》（后附：法律糾紛情況報(bào)告書），并提供證據(jù)材料。法律事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)即初審并指導(dǎo)其補(bǔ)充證據(jù)，法律事務(wù)管理部門收到補(bǔ)充證據(jù)后三個(gè)有效工作日內(nèi)提出訴訟或緩訴以及應(yīng)訴意見、確定訴訟案件級(jí)別和訴訟風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、制訂訴訟方案，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后提交本單位領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)研究決定，然后由法律事務(wù)管理部門安排代理人按照司法程序處理。重大訴訟案件需通過公司法律事務(wù)部提交公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)研究決定。法律事務(wù)管理部門應(yīng)根據(jù)以下原則處理訴訟（或仲裁）案件：對(duì)于業(yè)務(wù)性、專業(yè)性要求較高的訴訟（或仲裁）案件，建議對(duì)外聘請(qǐng)律師。業(yè)務(wù)工作中，各單位的案件經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)按照代理律師的要求及時(shí)提供、制作相關(guān)材料。對(duì)于業(yè)務(wù)性、專業(yè)性要求一般但公司各單位難以獨(dú)立處理的訴訟（或仲裁）案件，建議由各單位主管法務(wù)領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織法律事務(wù)管理部門及相關(guān)人員并在公司法律事務(wù)部的協(xié)助、指導(dǎo)下對(duì)案件進(jìn)行處理。業(yè)務(wù)工作中，各單位的案件經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)按照法律事務(wù)部的要求及時(shí)提供、制作相關(guān)材料。對(duì)于各單位對(duì)發(fā)生的訴訟案件能夠獨(dú)立處理的，建議由各單位法律事務(wù)管理部門組織相關(guān)人員自行處理。各單位應(yīng)當(dāng)按照公司相關(guān)流程規(guī)定進(jìn)行處理，并將最終處理結(jié)果上報(bào)公司法律事務(wù)部備案管理。涉案項(xiàng)目單位或部門辦理訴訟費(fèi)用，并會(huì)同本單位法律事務(wù)管理部門向法院或仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)立案、交費(fèi)、支付訴訟保全費(fèi)、律師費(fèi)等。訴中業(yè)務(wù)流程：庭前溝通。涉案項(xiàng)目單位或部門應(yīng)派知情負(fù)責(zé)人配合法務(wù)人員或代理人參加庭審前與法官進(jìn)行溝通，并支付必要的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)（風(fēng)險(xiǎn)代理除外）。重要溝通活動(dòng)必須由涉案單位或機(jī)關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人參加。開庭審理。涉案項(xiàng)目單位或部門應(yīng)派知情負(fù)責(zé)人配合代理人參加庭審。法律事務(wù)管理部門指導(dǎo)涉案項(xiàng)目單位或部門補(bǔ)充證據(jù)材料。法務(wù)人員配合涉案項(xiàng)目單位或部門負(fù)責(zé)人與訴訟相對(duì)人進(jìn)行法庭調(diào)解談判，或庭外和解商談。執(zhí)行階段業(yè)務(wù)流程：涉案項(xiàng)目單位或部門應(yīng)派負(fù)責(zé)人配合代理人和執(zhí)行法官工作，并交納執(zhí)行費(fèi)用，直至執(zhí)行完畢。法律訴訟授權(quán)審核審批流程:（后附：法律訴訟授權(quán)審核審批流程圖）。各單位法律事務(wù)管理部門需將擬訴或應(yīng)訴案件代理人及案情于訴前通過集團(tuán)電子網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)上報(bào)公司法律事務(wù)部，如外聘代理律師作為代理人還應(yīng)上報(bào)其簡(jiǎn)介及代理合同/協(xié)議，具體見《外聘常年法律顧問和專項(xiàng)律師管理辦法》。訴訟案件管理公司法律事務(wù)部及各單位法律事務(wù)管理部門要把訴訟案件管理納入重點(diǎn)工作,明確責(zé)任人。公司法律事務(wù)部及各單位法律事務(wù)管理部門必須及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各種訴訟資料、重大案件、案件臺(tái)賬、訴訟案件分析報(bào)告等。公司法律事務(wù)部及各單位法律事務(wù)管理部門要按照“一案一檔”建立訴訟案件檔案。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通知、應(yīng)訴通知書、起訴狀或仲裁申請(qǐng)書、相關(guān)證據(jù)（包括但不限于合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履行資料等復(fù)印件）、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書、案件分析報(bào)告（需經(jīng)涉案單位領(lǐng)導(dǎo)及涉案項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人或涉案部門負(fù)責(zé)人簽署意見）等。（后附：訴訟案件卷宗目錄）。訴訟案件實(shí)行分類、分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管理：案件類別分為：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。案件級(jí)別分為：一般訴訟案件、較大訴訟案件、重大訴訟案件（后附：訴訟案件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）。訴訟風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)為：一般訴訟風(fēng)險(xiǎn)、較大訴訟風(fēng)險(xiǎn)、重大訴訟風(fēng)險(xiǎn)。（后附：法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)表、法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,除了訴前評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別外，在訴訟過程中隨著證據(jù)、庭審、判決、執(zhí)行等情況及時(shí)研究和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，并及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。各單位法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)一般訴訟案件和較大訴訟案件風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審評(píng)估，比較復(fù)雜的較大訴訟案件也可會(huì)同公司法律事務(wù)部一起研究；公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)重大訴訟案件風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。訴訟案件審結(jié)或和解、執(zhí)行終結(jié)后，涉案單位法律事務(wù)管理部門應(yīng)在30天內(nèi)將有關(guān)審結(jié)或和解、執(zhí)行情況、案件分析報(bào)告等上報(bào)公司法律事務(wù)部。（后附：已結(jié)訴訟或仲裁案件《執(zhí)行終結(jié)》報(bào)告表）。訴訟案件月報(bào)制度。每月20日，各單位法律事務(wù)管理部門必須及時(shí)、準(zhǔn)確的將本單位上月20日以來訴訟案件進(jìn)展情況上報(bào)公司法律事務(wù)部，每月25日，公司法律事務(wù)部上報(bào)中冶集團(tuán)法律事務(wù)部。（后附：（單位）月份訴訟案件統(tǒng)計(jì)表）。各單位法律事務(wù)管理部門填報(bào)月度訴訟案件統(tǒng)計(jì)表必須呈現(xiàn)最新案件進(jìn)展和新增、已結(jié)訴訟案件。年度統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。各單位法律事務(wù)管理部門應(yīng)于每年12月20日前將本單位年度《法律糾紛案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》上報(bào)公司法律事務(wù)部，公司法律事務(wù)部應(yīng)于12月30日前將“統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和中冶集團(tuán)法務(wù)部。（后附：（單位）年法律糾紛案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告表）。典型案例交流。各單位應(yīng)將典型案例以適當(dāng)方式組織員工開展交流活動(dòng)，推廣經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管控與防范意識(shí),提高經(jīng)營(yíng)管理水平。獎(jiǎng)懲公司各單位、各項(xiàng)目單位、機(jī)關(guān)各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法開展工作；公司法律事務(wù)部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各單位處理法律糾紛及訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各單位未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。公司法律事務(wù)部對(duì)各單位、項(xiàng)目單位工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法、公司及各單位相關(guān)規(guī)章制度處理法律糾紛及實(shí)施訴訟案件管理；案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。對(duì)在處理法律糾紛及訴訟過程中做出突出成績(jī)的相關(guān)人員，要按照公司有關(guān)獎(jiǎng)懲辦法予以獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)處理法律糾紛及訴訟案件管理優(yōu)秀的單位予以通報(bào)表?yè)P(yáng)。在處理法律糾紛及訴訟案件過程中，存在以下過錯(cuò)的，公司及各單位要按照《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司員工違紀(jì)行為處罰辦法》和《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司關(guān)于管理人員行政處分暫行規(guī)定》，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，分別給予責(zé)任人及相關(guān)人員警告、記過、記大過、降職（級(jí)）、撤職、留用察看直至除名（解除勞動(dòng)關(guān)系）的處分，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。涉嫌犯罪的移交國(guó)家司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛不及時(shí)報(bào)告超過訴訟時(shí)效或延誤訴期的；未按照本辦法規(guī)定及時(shí)提供有效證據(jù)的；在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛案件情況的；未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件的；在辦理案件過程中泄密或?yàn)橄鄬?duì)方出具證據(jù)的；未按照本辦法規(guī)定管理訴訟案件的；其他違反本規(guī)定的行為。對(duì)于違反本辦法規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)單位和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。9相關(guān)文件《法律事務(wù)管理制度》（22ndMCC/法務(wù)部-制度-001-2019）10記錄清單《法律糾紛情況報(bào)告書表》…………法律糾紛及訴訟案件管理記錄-001《訴訟案件卷宗目錄》……………法律糾紛及訴訟案件管理記錄-002《訴訟案件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》……………法律糾紛及訴訟案件管理記錄-003《法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)表》…………法律糾紛及訴訟案件管理記錄-004《法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》………法律糾紛及訴訟案件管理記錄-005《已結(jié)訴訟或仲裁案件《執(zhí)行終結(jié)》報(bào)告表》……法律糾紛及訴訟案件管理記錄-006《（單位）月份訴訟案件統(tǒng)計(jì)表》…法律糾紛及訴訟案件管理記錄-007《（單位）年法律糾紛案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告表》…法律糾紛及訴訟案件管理記錄-00811流程圖《法律訴訟業(yè)務(wù)流程圖》……………法律糾紛及訴訟案件管理流程-001《法律訴訟授權(quán)審核審批流程圖》…法律糾紛及訴訟案件管理流程-00212其它本辦法是公司的內(nèi)部規(guī)章，僅適用于公司內(nèi)部的訴訟管理。任何單位和個(gè)人未經(jīng)公司的書面同意而援引本規(guī)定作為訴訟或仲裁證據(jù)的行為是無效的，公司均不予認(rèn)可。法律糾紛及訴訟案件管理流程-001法律訴訟業(yè)務(wù)流程圖涉案單位或涉案部門涉案單位法律事務(wù)管理部門涉案單位主管法務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)涉案單位領(lǐng)導(dǎo)班子公司法律事務(wù)部公司領(lǐng)導(dǎo)班子訴前階段法律糾紛情況報(bào)告書及證據(jù)材料確定代理人、收集證據(jù)、擬定起訴書或答辯狀確定代理人、收集證據(jù)、擬定起訴書或答辯狀法律糾紛情況報(bào)告書及證據(jù)材料確定代理人、收集證據(jù)、擬定起訴書或答辯狀確定代理人、收集證據(jù)、擬定起訴書或答辯狀提出法律意見制定方案提出法律意見制定方案審批（一般訴訟案件）審批（一般訴訟案件）審批（較大訴訟案件）審批（較大訴訟案件）備案審核及備案（重大案件）備案審核及備案（重大案件）重大案件審批重大案件審批訴中階段調(diào)解或判決參加庭審調(diào)解或判決參加庭審立案立案重大案件重大案件執(zhí)行階段重大案件結(jié)案報(bào)告存檔原告：申請(qǐng)執(zhí)行且執(zhí)行終結(jié)被告：履行完畢重大案件結(jié)案報(bào)告存檔原告：申請(qǐng)執(zhí)行且執(zhí)行終結(jié)被告：履行完畢存檔存檔法律糾紛及訴訟案件管理記錄-001法律糾紛情況報(bào)告書報(bào)告單位報(bào)告時(shí)間涉訴案件基本情況原告(申請(qǐng)人)管轄機(jī)構(gòu)訴訟階段通知送達(dá)時(shí)間開庭時(shí)間主要事實(shí)證據(jù)材料當(dāng)事單位的處理意見其他事項(xiàng)公司法律事務(wù)部意見法律糾紛及訴訟案件管理流程-002法律訴訟授權(quán)審核審批流程圖涉案單位法律事務(wù)管理部門涉案單位主管法律事務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)部主管公司法律事務(wù)部部長(zhǎng)公司主管法律事務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)班子公司辦公室實(shí)施提出申請(qǐng)、填寫授權(quán)委托書實(shí)施提出申請(qǐng)、填寫授權(quán)委托書確認(rèn)委托事項(xiàng)并簽批確認(rèn)委托事項(xiàng)并簽批重大訴訟案件及代理人、代理合同/協(xié)議審核外聘律師及代理合同/協(xié)議審核審核重大訴訟案件及代理人、代理合同/協(xié)議審核外聘律師及代理合同/協(xié)議審核審核一般訴訟案件和較大訴訟案件授權(quán)審批一般訴訟案件和較大訴訟案件授權(quán)審批外聘律師及代理合同/協(xié)議審批外聘律師及代理合同/協(xié)議審批重大訴訟案件及代理人、代理合同/協(xié)議審批重大訴訟案件及代理人、代理合同/協(xié)議審批出具授權(quán)委托書出具授權(quán)委托書法律糾紛及訴訟案件管理記錄-002訴訟案件卷宗目錄序號(hào)證據(jù)材料名稱頁(yè)數(shù)1案件受理通知2應(yīng)訴通知書3起訴狀或仲裁申請(qǐng)書4相關(guān)證據(jù)材料（包括但不限于合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履行資料等復(fù)印件等，另附證據(jù)材料清單）5答辯狀6代理詞7判決書8裁定書9案件分析報(bào)告（需經(jīng)涉案單位領(lǐng)導(dǎo)及涉案項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人或涉案部門負(fù)責(zé)人簽署意見）10其他材料法律糾紛及訴訟案件管理記錄-003訴訟案件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)單位：萬元分類重大案件較大案件一般案件原告標(biāo)的額大于1000且小于、標(biāo)的額大于3000標(biāo)的額小于、等于1000案件等于3000被告標(biāo)的額大于500且小于、標(biāo)的額大于1500標(biāo)的額小于、等于500案件等于1500說明：雖然個(gè)別案件標(biāo)的較小，但案情極其復(fù)雜，綜合案情或后續(xù)可能會(huì)對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失及重大影響的，也可列為重大案件或較大案件。法律糾紛及訴訟案件管理記錄-004案號(hào)立案時(shí)間原告被告標(biāo)的案由受理法院案件狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容描述等級(jí)相關(guān)管理制度的執(zhí)行與落實(shí)情況合同履行及證據(jù)材料情況訴訟相對(duì)方綜合狀況案件影響案件分類評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)定備 注法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)管理制度的執(zhí)行與落實(shí)情況內(nèi)部控制規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程沒有得到執(zhí)行，如：公章管理、簽證、索賠、財(cái)務(wù)付款、資料歸集、開單結(jié)算等嚴(yán)重不符合公司相關(guān)要求。內(nèi)部控制規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況一般，如：公章管理、簽證、索賠、財(cái)務(wù)付款、資料歸集、開單結(jié)算等不規(guī)范，簽證索賠不及時(shí)，各種資料缺失較多。內(nèi)部控制規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程落實(shí)較為到位，如：公章管理、簽證、索賠、財(cái)務(wù)付款、資料歸集、開單結(jié)算等基本符合公司相關(guān)要求。合同履行及證據(jù)材料情況未按約定履行合同，因自身原因造成工期、質(zhì)量等方面存在嚴(yán)重問題，或因?qū)Ψ皆蛟斐晒て?、質(zhì)量等方面存在嚴(yán)重問題，但無相關(guān)證據(jù)，或關(guān)鍵證據(jù)缺失情況較為嚴(yán)重。未按約定全面履行合同，因自身原因造成工期、質(zhì)量等方面存在一定問題，或因?qū)Ψ皆蛟斐晒て凇①|(zhì)量等方面存在一定問題，但相關(guān)支持性證據(jù)不完整。較好的履行了合同，不存在工期、質(zhì)量等方面問題，或因?qū)Ψ皆蛟斐晒て?、質(zhì)量等方面存在問題，但相關(guān)支持性證據(jù)較為完整。訴訟相對(duì)方綜合狀況對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況及資產(chǎn)資信情況存在嚴(yán)重不足，履約能力較差；對(duì)方訴訟態(tài)度堅(jiān)決，拒絕調(diào)解和解。對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況及資產(chǎn)資信情況一般，具備一定的履約能力；對(duì)方訴訟態(tài)度比較堅(jiān)決，但雙方可以溝通，有達(dá)成和解的可能。對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況及資產(chǎn)資信情況較好，具備履約能力；涉訴方有和解意愿，通過雙方溝通達(dá)成和解的可能性較大。案件影響商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很大，容易引發(fā)公眾的重大負(fù)面輿論傾向，極易引發(fā)群體性事件；極有可能給公司造成額外賠償、利息支付等不必要經(jīng)濟(jì)損失且數(shù)額巨大。商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等造成一定損失，不會(huì)快速引發(fā)公眾的重大負(fù)面輿論傾向，但有引發(fā)群體性事件的可能性；有可能給公司造成額外賠償、利息支付等不必要經(jīng)濟(jì)損失且數(shù)額較大。商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很小，不會(huì)引發(fā)負(fù)面輿論傾向及群體性事件；給公司造成額外賠償、利息支付等不必要經(jīng)濟(jì)損失的可能性較小。法律糾紛及訴訟案件管理記錄-006已結(jié)訴訟或仲裁案件<執(zhí)行終結(jié)>報(bào)告表立案時(shí)間原告被告標(biāo)的案由法院案件狀態(tài)具體案件說明（包括案由、起訴時(shí)間、訴訟請(qǐng)求、事實(shí)和理由、訴訟法院、案件結(jié)果等）備注：此表格為樣表，公司法律事務(wù)部根據(jù)工作需要會(huì)有所調(diào)整，各單位屆時(shí)以最新的表格為準(zhǔn)上報(bào)。法律糾紛及訴訟案