質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

.WORD格式.資料..WORD格式.資料.專業(yè).整理專業(yè).整理.WORD格式.資料.專業(yè).整理4.3確定質(zhì)量管理1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界已確定管理體系的范圍。三合一手√○體系的范圍應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；冊(cè)中有描述，與公司實(shí)際相符合。體2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？ 系范圍的確定考慮了內(nèi)外部因素、相 關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)。體系范圍中的地理邊界和管理邊界明確。4.4質(zhì)量管理體系及公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所已確定管理體系及其過程。并考慮了√ ○其過程 需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容。在編制的 4.4.1 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績效指標(biāo)），以管理手冊(cè)中，各過程描述清楚。公司確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確為管理體系的運(yùn)行，配置了適宜的資保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求源。所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？ 4.4.2 1、公司是否形成管理體系文件以支持體系運(yùn)行？ 有手冊(cè)，程序文件、三級(jí)文件等 √ ○ 2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？ 5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境意識(shí)強(qiáng)，通過制定方針、√ ○諾 -確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；目標(biāo)實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營宗旨，領(lǐng)導(dǎo)層 5.1.1總則 -體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程； 為確保體系運(yùn)行，配置的資源適宜。 -促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維； 領(lǐng)導(dǎo)層通過會(huì)議形式及授權(quán)形式推 -確保體系所需資源的可用性； 進(jìn)體系工作。 -溝通管理體系的重要性和有效性； 提供高層會(huì)議紀(jì)要。-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；-推動(dòng)改進(jìn)；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。5.1.2以顧客為關(guān)最高管理者是否能通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)1．顧客的要求一般是通過電話、采√ ○注焦點(diǎn)導(dǎo)作用和承諾： 購訂單傳真或者向銷售人員提出。 a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；對(duì)于顧客的要求公司領(lǐng)導(dǎo)都能認(rèn)真受審核部門：綜合部 審核日期： 陪同人員： 內(nèi)審員：審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等檢查方法GBT9001條款 檢查內(nèi)容 文件現(xiàn)場(chǎng)檢結(jié)果記錄查 檢查收集 查閱檢查5..3辦公室的部門內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)在公司管理制度匯編和管理手冊(cè)√ ○職責(zé)和權(quán)限 間關(guān)系是否明確？ 中有相關(guān)規(guī)定，部門對(duì)自己的職 是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得責(zé)、權(quán)限也了解。部門所需資源預(yù)期效果？ 也已經(jīng)配備到位。部門人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和部門是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)公司慮到4.1和4.2中所提及的√ ○機(jī)遇的措施和機(jī)遇： 問題已經(jīng)針對(duì)部門存在的風(fēng)險(xiǎn)和 有無相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？ 機(jī)遇，并制訂了相應(yīng)的措施。6.2部門質(zhì)量目1、部門質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？ 目標(biāo)也已經(jīng)分解到部門，可測(cè)量√ ○標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？ 方便考核，已經(jīng)形成文件。目標(biāo) 劃 3、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？ 經(jīng)考核都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。見目標(biāo)指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？ 分解、考核表。質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？1.2人員 1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？ 有各崗位人員能力要求表和對(duì)相√ ○2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對(duì)影響產(chǎn)應(yīng)人員能力進(jìn)行確認(rèn)的記錄，特品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人種設(shè)備操作工都持照上崗。員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？7.1.6組織的知公司是否定期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識(shí)公司通過定期召開會(huì)議收集、交流√○識(shí)的積累；獲取組織內(nèi)部人員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴會(huì)等是否為有效版本？記錄控制程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、是否為有效版本？記錄控制程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？7.5.2創(chuàng)建和更新是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？有文件控制程序，文件創(chuàng)建和更新符合要求?！獭?.5.3形成文件的信息的控制文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動(dòng)是否同步進(jìn)行。與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時(shí)是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？有文件控制程序，文件管理符合要求√○8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制1、公司是否識(shí)別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行管控？公司運(yùn)輸和量具檢定為外包過程，按要求進(jìn)行了管控√○8.4.2外供類型及控制程1、對(duì)外供單位是否明確管理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？外部供方為A.B.C三等，分級(jí)管理。有相關(guān)方調(diào)查評(píng)價(jià)表√○產(chǎn)？產(chǎn)？5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時(shí)，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進(jìn)行溝通。這里的事宜是指對(duì)滿足顧客要求有負(fù)面影響的問題。劃劃3、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？4、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？5、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評(píng)價(jià)？如何溝通？經(jīng)考核都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。見目標(biāo)指標(biāo)分解、考核表。8.5.2輸出的標(biāo)識(shí)和可追溯性1、在適當(dāng)時(shí)是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)行的全過程規(guī)定了適宜的方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并實(shí)施？2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識(shí)？3、針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？在產(chǎn)品有唯一性編號(hào)，在相關(guān)區(qū)域有標(biāo)識(shí)，車間有合格品、待檢、成品區(qū)、不合格區(qū)等√○8.5.4防護(hù)Q：1、是否針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？2、是否按要求對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實(shí)施適用的防護(hù)？產(chǎn)品通過木托、木箱、塑料薄膜等防護(hù)用行車液壓手推車搬運(yùn)?！獭?0.3持續(xù)改進(jìn)Q：公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜性和有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？E/S:公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜性和有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？適宜有效，無改進(jìn)要求√○受審核部門： 負(fù)責(zé)人： 審核日期： 陪同人員： 內(nèi)審員：審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等 檢查方法 檢查GBT9001條款 檢查內(nèi)容 文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄檢查收集 查閱檢查5..3生產(chǎn)部的Q：部門內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)在公司管理制度匯編和管理手√ ○職責(zé)和權(quán)限間關(guān)系是否明確？以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效冊(cè)中有相關(guān)規(guī)定，部門對(duì)自己 果？向最高管理者報(bào)告Q的績效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)的職責(zé)、權(quán)限也了解。部門所保持完整性？部門人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)需資源也已經(jīng)配備到位。責(zé)任？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)部門是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)公司慮到4.1和4.2中所提及√ ○和機(jī)遇的措遇： 的問題已經(jīng)針對(duì)部門存在的風(fēng) 施 險(xiǎn)和機(jī)遇，并制訂了相應(yīng)的措施。部門質(zhì)量1、部門質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？ 目標(biāo)也已經(jīng)分解到部門，可測(cè)√ ○目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？ 量方便考核，已經(jīng)形成文件。 的 策3、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？ 目標(biāo)經(jīng)考核都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。見目劃4、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？ 標(biāo)指標(biāo)分解、考核表。 5、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？7.1.3基礎(chǔ)設(shè)1、組織在質(zhì)量體系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維公司提了適宜的生產(chǎn)設(shè)備。設(shè)√√ ○施 護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ 備每年按計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)工 基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等作。能滿足生產(chǎn)環(huán)境安全需要。是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？7.1.4過程運(yùn)1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？環(huán)境基本符合要求√√○行環(huán)境2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)？ 3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？8.1運(yùn)行的策1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要策劃了生產(chǎn)過程控制程序，符合√√ ○劃和控制 求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)要求，生產(chǎn) 2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、過程控制，特殊過程（擠出、氧質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？ 化、噴塑）符合產(chǎn)品要求，有相3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以關(guān)確認(rèn)記錄生產(chǎn)資源配置符合及現(xiàn)有資源是否充足？ 要求。提供相關(guān)記錄。公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識(shí)別了需要改進(jìn)的區(qū)域？公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文信息？8.5生產(chǎn)和服1）組織是否策劃并在受控條件下進(jìn)行施工和服務(wù)提供。 有生產(chǎn)和服務(wù)控制程序，有生產(chǎn)√√×務(wù)提供 2）生產(chǎn)及施工現(xiàn)場(chǎng)是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定任務(wù)單。有過程產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書8.5.1產(chǎn)品和的質(zhì)量要求？ 和設(shè)備操作規(guī)程。對(duì)設(shè)備編制保服務(wù)提供的控3）生產(chǎn)、施工和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交養(yǎng)計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)制. 底？防范人為錯(cuò)誤？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？ 工作。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量設(shè)備能滿足 4）生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機(jī)具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行的要求？是否鑒定通生產(chǎn)的需要。對(duì)特殊過程進(jìn)行了過？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？ 確認(rèn)。沒有提供2017年1月以5）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？ 來對(duì)生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行安排的相關(guān)是否實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？ 證據(jù)是否對(duì)需要確認(rèn)的過程進(jìn)行確認(rèn)或再確認(rèn)？8.5.2輸出的1、在適當(dāng)時(shí)是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)行的全過程規(guī)定了適宜的方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)有周轉(zhuǎn)區(qū)，半成品區(qū)、不合格品√√ ○標(biāo)識(shí)和可追溯識(shí)，并實(shí)施？ 區(qū)等通過產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)可進(jìn)行 性 2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識(shí)？ 追溯。 3、針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？8.5.3顧客或1、是否明確了哪些是顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并作出控制的顧客提供的樣品和少量圖紙，技√√ ○外供方財(cái)產(chǎn)的規(guī)定？ 術(shù)負(fù)責(zé)驗(yàn)收，營銷部保管，如出 控 2、如何愛護(hù)和保管顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)（包括識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供現(xiàn)損壞等由營銷部負(fù)責(zé)與顧客制 其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)）？ 溝通協(xié)商解決。3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報(bào)告？5.4防護(hù)1、是否針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品符合性提供防用木箱包裝，上貼產(chǎn)品合格證、√ √ ○護(hù)要求和措施？ 搬運(yùn)過程要求小心輕放，行車鏟 2、是否按要求對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯車配合運(yùn)輸。存和保護(hù)已實(shí)施適用的防護(hù)？8.5.6更改控1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？目前沒有更改√○制2、變更是否留有評(píng)審？ 變更實(shí)施前是否有驗(yàn)證或確認(rèn)？變更是否有批準(zhǔn)？變更是否有保留形成文件的信息？不合格(產(chǎn)1）是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別、評(píng)審和處理控制方法，并明確了控制不合格品收質(zhì)檢部負(fù)責(zé)評(píng)審