8C中化中鋼五礦組織管控模式調(diào)研報(bào)告1213

建行、中化、中鋼、五礦等大型國(guó)企

組織管控模式調(diào)研報(bào)告總管理部

2010-12調(diào)研摘要調(diào)研摘要：調(diào)研方法：本次調(diào)研，主要采用了當(dāng)面訪談、文字材料收集整理、電話溝通、郵件問詢等調(diào)研方法。調(diào)研結(jié)論：建行的管理結(jié)構(gòu)非常規(guī)范，完全實(shí)行了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、執(zhí)行層四級(jí)權(quán)力分列，互相制約，協(xié)調(diào)發(fā)展，其中獨(dú)立非執(zhí)行董事占董事會(huì)成員1/3，對(duì)于當(dāng)前我們集團(tuán)推進(jìn)分級(jí)決策有一定的借鑒意義。中化集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控、績(jī)效考核、管理工具應(yīng)用方面比較有特色，值得我們長(zhǎng)期學(xué)習(xí)。中鋼在高層選拔方面比較嚴(yán)謹(jǐn)，五礦在商業(yè)模式設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)管控方面比較不錯(cuò)。

后續(xù)工作：本調(diào)研工作嚴(yán)格按照董事長(zhǎng)要求內(nèi)容進(jìn)行。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)這四家公司組織架構(gòu)、管控方式等，都經(jīng)過了50年以上的積累沉淀，比較復(fù)雜，尚有很多值得借鑒學(xué)習(xí)的東西，可以在管控細(xì)節(jié)上進(jìn)行深入調(diào)研。目錄一、建行專業(yè)委員會(huì)、董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)二、中化組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式三、中鋼組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式四、五礦組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式中國(guó)建行調(diào)查人：中國(guó)建行陳佐夫副行長(zhǎng)秘書高鵬調(diào)查時(shí)間：12月2日調(diào)查方式：電話溝通、材料收集調(diào)查內(nèi)容：建行股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、執(zhí)行層下設(shè)各委員會(huì)的權(quán)力職責(zé)、會(huì)議召集時(shí)間、討論內(nèi)容等。中國(guó)建設(shè)銀行中國(guó)建設(shè)銀行一、組織架構(gòu)圖09年中國(guó)500強(qiáng)第6位，營(yíng)業(yè)額4029億風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)行長(zhǎng)辦公室人力資源部資產(chǎn)負(fù)債管理部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金結(jié)算部采購(gòu)部信息中心風(fēng)險(xiǎn)管理部授信管理部審計(jì)部研究部股權(quán)投資與合作部信息技術(shù)管理部營(yíng)運(yùn)管理部產(chǎn)品與質(zhì)量管理部法律合規(guī)部紀(jì)檢監(jiān)察部安全保衛(wèi)部公關(guān)與企業(yè)文化部總務(wù)部公司業(yè)務(wù)部金融市場(chǎng)部信用卡中心履職盡職監(jiān)督委員會(huì)財(cái)務(wù)與內(nèi)控監(jiān)督委員會(huì)行長(zhǎng)提名與薪酬委員會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)資產(chǎn)負(fù)債委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控委員會(huì)投資與理財(cái)業(yè)務(wù)委員會(huì)個(gè)人業(yè)務(wù)委員會(huì)公司與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會(huì)信息技術(shù)委員會(huì)人力資源與成本控制委員會(huì)董事會(huì)全國(guó)分行38個(gè)集團(tuán)客戶部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部國(guó)際業(yè)務(wù)部投資托管服務(wù)部企業(yè)年金中心個(gè)人存款投資部私人銀行部住房金融個(gè)貸部投資銀行部資產(chǎn)保全部電子銀行部業(yè)務(wù)部門14個(gè)二、組織架構(gòu)說明

建行治理原則：“三會(huì)分設(shè)、三權(quán)分開、有效制約、協(xié)調(diào)發(fā)展”的工作原則。建行的公司治理結(jié)構(gòu)由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層組成，其中權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間形成了相互協(xié)調(diào)和有效制衡的機(jī)制。股東大會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu),董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu),監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu),管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu),各自的運(yùn)作規(guī)則和制衡機(jī)制在公司章程及相關(guān)文件中均具體明確。中國(guó)建設(shè)銀行1、股東大會(huì)

1）、機(jī)構(gòu)情況：股東大會(huì)是建行的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)嚴(yán)格按照公司章程和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定召開股東大會(huì)。股東大會(huì)是中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)做出決策，包括審議批準(zhǔn)利潤(rùn)分配方案、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、注冊(cè)資本的改變、發(fā)行債券、合并、分立以及修改公司章程等。2）、主要工作：2009年3月26日，建行召開了2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議了發(fā)行次級(jí)債券和通過公司網(wǎng)站向H股股東提供公司通訊的議案；6月11日召開了2008年度股東大會(huì)，主要審議通過了建行2008年度董事會(huì)報(bào)告、2008年度建行2009年社會(huì)責(zé)任報(bào)告、社會(huì)責(zé)任管理、事會(huì)報(bào)告、2008年度財(cái)務(wù)決算方案、2009年固定資產(chǎn)投資預(yù)算、2008年下半年利潤(rùn)分配方案、2008年度董事、監(jiān)事薪酬清算方案、聘任2009年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所、委任陳佐夫先生擔(dān)任中國(guó)建行執(zhí)行董事等議案。中國(guó)建設(shè)銀行2、董事會(huì)

1）、機(jī)構(gòu)情況：董事會(huì)是股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，并按照法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程的規(guī)定和股東大會(huì)的授權(quán)行使職權(quán)。建行董事長(zhǎng)與行長(zhǎng)分設(shè)。截至2009年末，建行董事會(huì)共有董事17名，其中執(zhí)行董事4名，非執(zhí)行董事7名，獨(dú)立非執(zhí)行董事6名，郭樹清先生擔(dān)任董事長(zhǎng)。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪資委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)等五個(gè)委員會(huì)。其中審計(jì)委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)和關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的主席均由獨(dú)立非執(zhí)行董事?lián)?，且?dú)立非執(zhí)行董事超過半數(shù)。

2）、機(jī)構(gòu)工作：2009年，建行董事會(huì)共召開會(huì)議9次，其中，召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議7次，以書面議案方式召開會(huì)議2次。主要審議通過了建行經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、固定資產(chǎn)投資預(yù)算、年度報(bào)告、利潤(rùn)分配、委任董事、聘任副行長(zhǎng)、資助少數(shù)民族貧困大學(xué)生公益項(xiàng)目等議案，并依據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行了信息披露。

中國(guó)建設(shè)銀行2.1董事會(huì)之戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)

1）、人員組成：由15名董事組成，主席由董事長(zhǎng)郭樹清先生擔(dān)任，委員包括王勇、王淑敏、朱小黃、彼得?列文爵士、任志剛、朱振民、陸肖馬、陳佐夫、陳遠(yuǎn)玲、張建國(guó)、李曉玲、楊舒、詹妮?希普利女士、伊琳?若詩(shī)女士等國(guó)內(nèi)國(guó)外、行內(nèi)行外人員。

2）、主要職責(zé)：擬定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)測(cè)、評(píng)估其實(shí)施情況；審核年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算；預(yù)審戰(zhàn)略性資本配置方案及資產(chǎn)負(fù)債管理目標(biāo)；評(píng)估各類業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r；審核重大組織調(diào)整和機(jī)構(gòu)布局方案；審核重大投資、融資方案

3）、主要工作：2009年，戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)共召開4次會(huì)議，主要議程為分析國(guó)際金融危機(jī)的建行未來的發(fā)展趨勢(shì)，認(rèn)真研究戰(zhàn)略合作與綜合化經(jīng)營(yíng)，積極推動(dòng)戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)措施的實(shí)施。中國(guó)建設(shè)銀行

2.2董事會(huì)之審計(jì)委員會(huì)

1）、人員組成：審計(jì)委員會(huì)由7名董事組成，主席由獨(dú)立非執(zhí)行董事黃啟民擔(dān)任，委員包括王淑敏、李曉玲、楊舒、詹妮?希普利女士、伊琳?若詩(shī)女士、趙錫軍。黃啟民具備香港、英國(guó)等地的注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。委員構(gòu)成符合境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)定的要求。

2）、主要職責(zé)：監(jiān)督本行財(cái)務(wù)報(bào)告，審查本行會(huì)計(jì)信息及其重大事項(xiàng)披露；監(jiān)督及評(píng)估本行內(nèi)部控制；監(jiān)督本行核心業(yè)務(wù)、管理制度和重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性；監(jiān)督及評(píng)價(jià)本行內(nèi)部審計(jì)工作；監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)工作等。

3）、工作內(nèi)容：2009年，審計(jì)委員會(huì)共召開7次會(huì)議，審核了2008年度、2009年半年度及2009年第一、三季度財(cái)務(wù)報(bào)告；積極推動(dòng)2009年內(nèi)部控制自我評(píng)估工作，督促對(duì)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題整改；審核內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，定期監(jiān)督考核內(nèi)部審計(jì)工作，并對(duì)2009年內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行考核；中國(guó)建設(shè)銀行

2.3董事會(huì)之風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

1）、人員組成：由10名董事組成，主席由獨(dú)立非執(zhí)行董事任志剛先生擔(dān)任，委員包括王勇、朱小黃、陸肖馬、陳佐夫、陳遠(yuǎn)玲、張建國(guó)、伊琳?若詩(shī)女士、趙錫軍、黃啟民。

2）、主要職責(zé)：根據(jù)本行總體戰(zhàn)略，審核本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策和內(nèi)部控制政策，并對(duì)其實(shí)施情況及效果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；指導(dǎo)本行的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度建設(shè)；監(jiān)督和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的設(shè)置、組織方式、工作程序和效果，并提出改善意見；審議本行風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控報(bào)告，對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控狀況進(jìn)行定期評(píng)估，提出完善本行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見；對(duì)本行分管風(fēng)險(xiǎn)管理的高級(jí)管理人員的相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)等。3）、主要工作：2009年，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)共召開4次會(huì)議，密切關(guān)注國(guó)際金融危機(jī)及國(guó)家宏觀調(diào)控政策對(duì)本行影響，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；積極推進(jìn)實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議，持續(xù)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量工作，積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體制改革，督促建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理政策體系等工作。

中國(guó)建設(shè)銀行

2.4董事會(huì)之提名與薪酬委員會(huì)

1）、人員組成：由7名董事組成，主席由獨(dú)立非執(zhí)行董事伊琳?若詩(shī)女士擔(dān)任，委員包括王勇、彼得?列文先生、朱振民、楊舒、詹妮?希普利女士、黃啟民。

2）、主要職責(zé)：組織擬訂董事和高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序；就董事候選人、行長(zhǎng)人選、首席審計(jì)官人選和董事會(huì)秘書人選及董事會(huì)各專門委員會(huì)人選向董事會(huì)提出建議；審核行長(zhǎng)提名的高級(jí)管理人員人選；審議行長(zhǎng)提交的薪酬制度；擬訂高級(jí)管理人員的發(fā)展計(jì)劃及關(guān)鍵后備人才的培養(yǎng)計(jì)劃；組織擬訂董事及高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)考核辦法和董事、監(jiān)事及高級(jí)管理層的薪酬方案；根據(jù)監(jiān)事會(huì)對(duì)監(jiān)事的業(yè)績(jī)考核，提出對(duì)監(jiān)事薪酬分配方案的建議；監(jiān)督本行績(jī)效考核制度和薪酬制度的執(zhí)行情況等。3）、主要工作：2009年，提名與薪酬委員會(huì)共召開5次會(huì)議。在提名方面，審議了提名副行長(zhǎng)、增補(bǔ)董事會(huì)專門委員會(huì)委員的議案，就執(zhí)行董事人選向董事會(huì)提出建議；在薪酬方面，組織清算了本行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2008年的薪酬分配，研究了本行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2009年度薪酬分配實(shí)施細(xì)則；在基礎(chǔ)工作方面，聽取了高級(jí)管理人員和員工薪酬政策、高端人才培養(yǎng)機(jī)制等匯報(bào)，并提出相關(guān)意見和建議。中國(guó)建設(shè)銀行

2.5董事會(huì)之關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)

1）、人員組成：由5名董事組成，主席由獨(dú)立非執(zhí)行董事趙錫軍先生擔(dān)任，委員包括朱小黃先生、陳佐夫先生、詹妮?希普利女士、黃啟民先生。

2）、主要職責(zé)：

設(shè)計(jì)并提出本行重大關(guān)聯(lián)交易衡量標(biāo)準(zhǔn)以及本行關(guān)聯(lián)交易管理和內(nèi)部審批備案制度，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；確認(rèn)本行關(guān)聯(lián)方；接受一般關(guān)聯(lián)交易的備案；審查重大關(guān)聯(lián)交易。3）、主要工作：

2009年，關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)共召開4次會(huì)議，研究修訂關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施辦法，完善關(guān)聯(lián)交易管理內(nèi)部制度體系建設(shè)；定期聽取關(guān)聯(lián)交易及管理情況匯報(bào)，掌握情況，了解問題，指導(dǎo)對(duì)相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行；配合關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審計(jì)，督促落實(shí)整改措施；關(guān)注境內(nèi)外監(jiān)管動(dòng)向，調(diào)整工作思路和方法。中國(guó)建設(shè)銀行3、監(jiān)事會(huì)

1）、人員組成：監(jiān)事會(huì)是建行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下設(shè)履職盡職監(jiān)督委員會(huì)、財(cái)務(wù)與內(nèi)部控制監(jiān)督委員會(huì)。負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層的行為及財(cái)務(wù)事宜。本行監(jiān)事會(huì)由八名監(jiān)事組成：股東代表監(jiān)事三名，外部監(jiān)事二名，均經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生；職工代表監(jiān)事三名，由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。本行的董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事任期三年，可以連選連任。

2）、主要職責(zé)：監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履職盡職情況；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害本行的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；核對(duì)董事會(huì)擬提交股東大會(huì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料；行使本行章程以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

3）、主要工作：謝渡揚(yáng)先生擔(dān)任監(jiān)事長(zhǎng)。2009年,建行監(jiān)事會(huì)共召開6次會(huì)議，其中召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議5次，以書面議案方式召開會(huì)議1次，主要審議通過了監(jiān)事會(huì)報(bào)告、本行年度報(bào)告、利潤(rùn)分配、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作方案、監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)、計(jì)劃等議案。中國(guó)建設(shè)銀行4、高級(jí)管理層

1）、人員組成：建行執(zhí)行機(jī)構(gòu)-----高級(jí)管理層共有12名成員，其中行長(zhǎng)1名，副行長(zhǎng)6名，首席財(cái)務(wù)官和首席風(fēng)險(xiǎn)官分別由1名副行長(zhǎng)兼任，首席審計(jì)官1名，董事會(huì)秘書1名，批發(fā)業(yè)務(wù)總監(jiān)1名，零售業(yè)務(wù)總監(jiān)1名，投資理財(cái)總監(jiān)1名。建行高級(jí)管理層依據(jù)法律、法規(guī)、公司章程以及股東大會(huì)、董事會(huì)的授權(quán)行使職權(quán)，組織開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

2）、下設(shè)機(jī)構(gòu)：管理層下設(shè)資產(chǎn)負(fù)債委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控委員會(huì)、公司與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會(huì)、個(gè)人業(yè)務(wù)委員會(huì)、投資與理財(cái)業(yè)務(wù)委員會(huì)、信息技術(shù)委員會(huì)、人力資源與成本控制委員會(huì)。各委員會(huì)成員由各部門負(fù)責(zé)人組成，不定期召集，討論公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展事宜，向行長(zhǎng)負(fù)責(zé)。中國(guó)建設(shè)銀行一、建行專業(yè)委員會(huì)、董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)二、中化組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式三、中鋼組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式四、五礦組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式中化集團(tuán)調(diào)查人：中化集團(tuán)中化石油有限公司（二級(jí)集團(tuán)）辦公室經(jīng)理陳曉翔調(diào)查時(shí)間：11月9日調(diào)查方式：當(dāng)面訪談、發(fā)送郵件問題收集整理調(diào)查內(nèi)容：中化集團(tuán)組織架構(gòu)、集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管控方式。中國(guó)中化集團(tuán)一、中化組織架構(gòu)

2009年中國(guó)500強(qiáng)第10位，營(yíng)業(yè)額3090億，

利潤(rùn)80億，5萬名員工。1.1組織架構(gòu)說明集團(tuán)總裁下設(shè)人力資源管理委員會(huì)等8個(gè)委員會(huì)，負(fù)責(zé)集團(tuán)重大事件的決策、執(zhí)行的監(jiān)督；各委員會(huì)不定期召開，人員由各部門負(fù)責(zé)人組成；集團(tuán)各職能部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，執(zhí)行力度較大。集團(tuán)總部共300人，總部的職能定位為決策和投資管理。集團(tuán)下設(shè)的各二級(jí)集團(tuán)負(fù)責(zé)細(xì)節(jié)的決策和執(zhí)行。重要的二級(jí)集團(tuán)的一把手是集團(tuán)的副總裁，如中化石油勘探開發(fā)公司、石油中心、化肥中心、中化國(guó)際（控股）股份有限公司、方興地產(chǎn)、中國(guó)種子集團(tuán)等。以石油中心為例，共10人領(lǐng)導(dǎo)班子，16個(gè)部門270人，下屬8000人，30多家企業(yè)?？偛拷M織職務(wù)層級(jí)為總裁、副總裁、總裁助理、總會(huì)計(jì)師、總部各部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、高級(jí)主管、職員中國(guó)中化集團(tuán)1.2集團(tuán)管控方面制度管控方面：總公司的制度為各公司制度的指導(dǎo)，各公司的制度依據(jù)總公司的制度建立。運(yùn)營(yíng)管控方面：更強(qiáng)調(diào)綜合管控，不僅僅為利潤(rùn)上繳；包括安全事故、上訪事件、戰(zhàn)略執(zhí)行進(jìn)度等，組織管控方面：常規(guī)變動(dòng)各公司總經(jīng)理行駛權(quán)力，只有涉及到總公司關(guān)鍵崗位時(shí)才需上報(bào)總公司審批。各公司人員實(shí)行工資總額管理。干部選拔管理：途徑較多，有內(nèi)部推薦、內(nèi)部競(jìng)聘、外部招聘、企業(yè)自身人才儲(chǔ)備等，一般高層崗位均為AB崗，如一人有事離任或調(diào)離，均可立即補(bǔ)上?？己朔绞酵胀▎T工，以績(jī)效面談等手段進(jìn)行，同時(shí)如是集團(tuán)關(guān)鍵崗位，由人力資源部門持續(xù)跟蹤調(diào)查，追蹤團(tuán)隊(duì)的對(duì)該領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管控方面：公司非常重視法律建設(shè)，以風(fēng)險(xiǎn)防范為公司立足根本，制度目錄中第一部分就是法務(wù)部分。采用內(nèi)部交易數(shù)據(jù)共享防范風(fēng)險(xiǎn)。資金管控方面：以信息化為手段，能對(duì)財(cái)務(wù)資金統(tǒng)一控制中國(guó)中化集團(tuán)1.２集團(tuán)管控方面分級(jí)授權(quán)方面：集團(tuán)與各公司的分級(jí)授權(quán)工作，依靠企業(yè)信息化為基礎(chǔ)的辦公流程進(jìn)行管理。信息化建設(shè)方面：注重信息化建設(shè)，采用德國(guó)SAP系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部交易數(shù)據(jù)共享。高層交流方面：總裁每天中午，通過午餐會(huì)的方式，與各副總裁共進(jìn)午餐，同時(shí)做工作交流?？?jī)效考核方面：績(jī)效考核評(píng)分為：70％績(jī)效＋30％文化、行為。根據(jù)月度評(píng)價(jià)，得出每名員工的年度評(píng)價(jià)，分為ABCD四級(jí)，A級(jí)的每年提薪10－15％，B級(jí)提薪8％，連續(xù)兩年D級(jí)則開除。管理方式方面：積極采用新的管理工具，注重管理工具的使用，目前企業(yè)在推進(jìn)精益管理，總部設(shè)精益管理辦公室。麥肯錫負(fù)責(zé)咨詢的整體推進(jìn)。中化旗下各二級(jí)集團(tuán)，中化集團(tuán)均控大股。中國(guó)中化集團(tuán)1.3其它特色管理對(duì)總部各部門車輛管理非常嚴(yán)格：部門總經(jīng)理用車標(biāo)準(zhǔn)為23萬元，副總21萬元，工作用車統(tǒng)一為13萬元標(biāo)準(zhǔn)。以HSE管理為核心的人性化管理推進(jìn)較好，在企業(yè)推進(jìn)中，非常注重健康、安全、環(huán)保的理念，其中員工的健康放在第一位。１.４其它說明總裁辦公室，共有20多人，設(shè)：對(duì)外關(guān)系部、新聞、秘書處、辦公廳、檔案等部門集團(tuán)總會(huì)計(jì)師主管資金管理部、會(huì)計(jì)管理部、分析評(píng)價(jià)部、財(cái)務(wù)綜合部。會(huì)計(jì)管理部主要負(fù)責(zé)日常管理、福利等工作。分析評(píng)價(jià)部主要負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)、資產(chǎn)購(gòu)置、計(jì)劃管理、大型投資評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理部主要負(fù)責(zé)后臺(tái)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控貿(mào)易。HSE部主要負(fù)責(zé)健康、安全、環(huán)保等工作。中國(guó)中化集團(tuán)一、建行專業(yè)委員會(huì)、董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)二、中化組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式三、中鋼組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式四、五礦組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式中鋼集團(tuán)調(diào)查人：中鋼集團(tuán)人力資源部薪酬管理處經(jīng)理洪波調(diào)查時(shí)間：11月9日調(diào)查方式：當(dāng)面拜訪、發(fā)送郵件問題收集整理調(diào)查內(nèi)容：中鋼集團(tuán)組織架構(gòu)、集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管控方式。中國(guó)中鋼集團(tuán)中國(guó)中鋼集團(tuán)一、組織架構(gòu)1.1組織架構(gòu)說明中鋼集團(tuán)09年中國(guó)500強(qiáng)24位，營(yíng)業(yè)額1684億，員工4萬多人。中國(guó)中鋼集團(tuán)公司大約有20人，主要履行集團(tuán)職能，收集報(bào)表、印章、賬務(wù)管理等工作。中國(guó)中鋼股份有限公司總部有290人，擁有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層四大管理機(jī)構(gòu)。但主要決策會(huì)議為黨政聯(lián)席決策會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)。董事會(huì)成員中設(shè)有境外董事、獨(dú)立董事。組織層級(jí)：董事長(zhǎng)（黨委書記）、總經(jīng)理（股份）、副總經(jīng)理12個(gè)、董事會(huì)秘書。部門層級(jí)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理、業(yè)務(wù)員（專員）中國(guó)中鋼集團(tuán)制度管控方面：北京地區(qū)公司要求與總部制度保持一致，京外企業(yè)以總部制度作為指導(dǎo)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，制定自己的制度。制度精神原則上保持統(tǒng)一。運(yùn)營(yíng)管控方面：主要看各公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)情況，業(yè)績(jī)考核按國(guó)資委考核體系執(zhí)行，有多個(gè)指標(biāo)，主要指標(biāo)有利潤(rùn)，銷售收入，資產(chǎn)負(fù)債率，凈資產(chǎn)回報(bào)率等。組織管控方面：各公司組織架構(gòu)變更設(shè)置原則上應(yīng)報(bào)總部批準(zhǔn)，但在實(shí)際操作中，可能總部還是以指導(dǎo)為主，并未嚴(yán)格要求其上報(bào)審批。沒有二級(jí)集團(tuán)，總部直接對(duì)89個(gè)公司。人員管控方面：三定根據(jù)各公司人數(shù)、規(guī)模狀況來決定，總部對(duì)各公司三定的控制是根據(jù)人數(shù)、利潤(rùn)確定工資總額，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算。各級(jí)辦公會(huì)職能：黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)席會(huì)，總經(jīng)理辦公會(huì)、委員會(huì)、進(jìn)行各類決策。人事任免、重大制度的審議、部分特別重要事項(xiàng)的討論一般上黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)席會(huì)議（公司最高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議）。跟公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的項(xiàng)目審批、部分制度的審議、日常性的經(jīng)營(yíng)事務(wù)需要領(lǐng)導(dǎo)集體討論的一般上總經(jīng)理辦公會(huì)討論。委員會(huì)根據(jù)工作進(jìn)度情況酌情召開，不定期，實(shí)行決策職能，由各部門總經(jīng)理組成。中國(guó)中鋼集團(tuán)１.２集團(tuán)管控方面信息管控方面：比較注重信息化建設(shè)，目前使用的是Oracle公司的ERP，該系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的發(fā)展支撐作用巨大。績(jī)效考核方面：總部職能部門無考核，各公司執(zhí)行國(guó)資委考核體系。資金管控方面：財(cái)務(wù)資金統(tǒng)一控制，分級(jí)授權(quán)明確公司高層選拔方面：一般下屬企業(yè)高層的選拔一般由本企業(yè)自己推薦人選或由總部直接選調(diào)。兩種方式都需對(duì)人選進(jìn)行考核。考核方式主要由個(gè)人述職、書面測(cè)評(píng)和個(gè)別談話等部分組成。書面測(cè)評(píng)由人選所在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部和職工代表無記名填寫。個(gè)別談話由考核組和參與測(cè)評(píng)人員進(jìn)行一對(duì)一談話，深入了解被考核對(duì)象個(gè)人工作情況。高層選拔方面：實(shí)行360度考核。高層人員的提拔，總裁非常重視，各公司副總以上人員變動(dòng)，總裁都親自面談。中國(guó)中鋼集團(tuán)１.２集團(tuán)管控方面1.3特色管理協(xié)同經(jīng)營(yíng)理念：中鋼集團(tuán)定位于鋼鐵行業(yè)的服務(wù)商。業(yè)務(wù)包括資源開發(fā)、碳素、耐火、鐵合金、裝備制造等行業(yè)，原來作貿(mào)易為主，現(xiàn)在轉(zhuǎn)為實(shí)業(yè)為主，經(jīng)營(yíng)過程中，非常注重企業(yè)間的協(xié)同經(jīng)營(yíng)理念。組織管控方面：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制是第一位。運(yùn)營(yíng)管控方面：強(qiáng)調(diào)信息化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的支持作用，原來的信息管理部調(diào)整為運(yùn)營(yíng)改善部。中國(guó)中鋼集團(tuán)一、建行專業(yè)委員會(huì)、董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)調(diào)研二、中化組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式調(diào)研三、中鋼組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式調(diào)研四、五礦組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)管控模式調(diào)研五礦集團(tuán)調(diào)查人：五礦集團(tuán)人力資源部陳凱萌調(diào)查時(shí)間：11月19日調(diào)查方式：當(dāng)面拜訪、發(fā)送郵件問題收集整理調(diào)查內(nèi)容：五礦集團(tuán)組織架構(gòu)、集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管控方式。中國(guó)五礦集團(tuán)中國(guó)五礦集團(tuán)09年中國(guó)500強(qiáng)第21位營(yíng)業(yè)額1853億元利潤(rùn)31億元員工共計(jì)17萬人總部員工500人左右總裁投資委員會(huì)薪酬委員會(huì)安全生產(chǎn)委員會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)副總裁7人總會(huì)計(jì)師1人辦公廳人力資源部財(cái)務(wù)總部規(guī)劃發(fā)展部投資管理部監(jiān)察部審計(jì)部資本運(yùn)營(yíng)部集團(tuán)工會(huì)法律事務(wù)部信息管理部安全生產(chǎn)監(jiān)察部風(fēng)險(xiǎn)管理部資產(chǎn)管理中心離退休干部部行政事務(wù)管理部礦產(chǎn)資源部26家二級(jí)集團(tuán)1.1組織架構(gòu)說明五礦總部有17個(gè)一級(jí)部門和26家二級(jí)單位，共43家。員工500人左右。組織層級(jí)設(shè)計(jì)方面：共設(shè)6個(gè)職等：A、B、C、D、E、F。每個(gè)職等下設(shè)幾個(gè)檔位，如：D1、D2……高層共8人，總裁（書記），1人，副總裁、總會(huì)計(jì)師、總助共7人，以上八人屬于A級(jí)職務(wù)，17個(gè)一級(jí)部門和26家二級(jí)單位的共43位總經(jīng)理屬于B職等，其中有人兼任總助，屬于班子成員，副總經(jīng)理也是B級(jí)。部門經(jīng)理屬于C職等，高級(jí)文員D等，初級(jí)文員E等，輔助崗位F等。部門職級(jí)分為：總經(jīng)理、副總、經(jīng)理、高級(jí)文員、初級(jí)文員，對(duì)應(yīng)B---F崗位中國(guó)五礦集團(tuán)1.2集團(tuán)管控方面制度管控方面：以集團(tuán)總部制度為指導(dǎo)原則，各公司制度建設(shè)不得違背其工作精神。各二級(jí)單位制度制度須依據(jù)集團(tuán)公司的相關(guān)制度規(guī)定。運(yùn)營(yíng)管控方面：因?yàn)楣芾砥髽I(yè)的性質(zhì)和控股程度的不同，不同經(jīng)營(yíng)單位采用不同的管控方式：戰(zhàn)略管控和財(cái)務(wù)管控兩者并存。組織管控方面：二級(jí)單位的組織架構(gòu)變化要經(jīng)集團(tuán)公司企劃部審批會(huì)議決策方面：集團(tuán)總裁下設(shè)管理委員會(huì)，主要有投資委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、安全生產(chǎn)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)，三個(gè)月一次會(huì)議，屬于決策會(huì)議。四大職能部門（企劃、人力、財(cái)務(wù)、辦公廳）列席會(huì)議，并有投票權(quán)。同時(shí)設(shè)置總裁辦公會(huì)會(huì)議制度，由班子成員組成，屬于執(zhí)行會(huì)議。決策管理方面：不同的委員會(huì)在不同部門設(shè)日常辦事機(jī)構(gòu)?；旧隙际前凑障嚓P(guān)工作的規(guī)模大小區(qū)分，規(guī)模到一定程度由集團(tuán)審