能源管理體系23331審核檢查表清單

.WORD.格式..WORD.格式..專業(yè)資料.整理分享..專業(yè)資料.整理分享..WORD.格式..專業(yè)資料.整理分享.能源表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:審核員:日期：年月日/頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)4.1—總要求4.2—管理者代表4.3—能源方針檢查內(nèi)容1.是否建立能源方針，并且實(shí)施和保持能源方針，是否下發(fā)能源方針。2.是否任命管理者代表，是否有給予正式任命，明確職責(zé)和權(quán)限。3.是否提供能源管理體系建立、實(shí)施、保持和不斷改進(jìn)所需的資源。4.是否定期實(shí)行管理評(píng)審1.與管理者代表溝通了解管理者代表是否具備行政管理及技術(shù)管理的要求。2.向最高管理者報(bào)告能源績(jī)效及能源管理體系績(jī)效。3.策劃有效的能源管理活動(dòng)，制定相關(guān)工作要求，確保能源方針的落實(shí)、能源管理活動(dòng)及體系開展的有效性1.企業(yè)能源方針的制定是否考慮了單位能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模2.企業(yè)是否定期評(píng)審和更新：規(guī)定了評(píng)審周期，并根據(jù)需要組織了評(píng)審（或更新）3.是否形成文件，并在組織內(nèi)部各個(gè)層面進(jìn)行溝通傳達(dá)責(zé)任部門評(píng)價(jià)客觀證據(jù)（備查提交資料） 與單位 結(jié)果已簽發(fā)的《能源體系管理手冊(cè)》中明確提出的能源方針，2014年5月8日批 經(jīng)理辦√準(zhǔn)，2014年5月18日實(shí)施。 （生產(chǎn)科）經(jīng)理辦《能源體系管理手冊(cè)》中任命周海為能源管理者代表，并明確其職責(zé)與權(quán)限 √（生產(chǎn)科）組織有關(guān)能源管理人員進(jìn)行《能源管理體系要求》培訓(xùn)，并取得了內(nèi)審員經(jīng)理辦√資格；組織建立2項(xiàng)管理方案并推動(dòng)落實(shí)，完成了部分低效電機(jī)提升改造。（生產(chǎn)科）經(jīng)理辦初次開展和形成了2014年能源體系《管理評(píng)審報(bào)告》，符合要求。 √（生產(chǎn)科）管理者代表為公司主管領(lǐng)導(dǎo)，已從事多年年負(fù)責(zé)企業(yè)生產(chǎn)、安全及能源的管經(jīng)理辦√理工作經(jīng)歷。具備行政管理及技術(shù)管理的要求。 （生產(chǎn)科）每月30日組織能源狀況分析，形成公司節(jié)能月度分析報(bào)告，對(duì)公司整體和相經(jīng)理辦√關(guān)部門的用能情況進(jìn)行匯報(bào) （生產(chǎn)科）經(jīng)理辦對(duì)能源管理工作進(jìn)行策劃，公司制定相關(guān)的能源管理方案2項(xiàng)，并落實(shí)有效。 √（生產(chǎn)科）經(jīng)理辦企業(yè)能源方針的制定與單位能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模相適應(yīng)。 √（生產(chǎn)科）制定了《能源評(píng)審控制程序》、《內(nèi)部審核管理程序》、《管理評(píng)審控制程經(jīng)理辦√序》程序文件，規(guī)定了評(píng)審頻次。 （生產(chǎn)科）形成渤海石油裝備中成機(jī)械制造有限公司BHZB/ZCMM/EnMs/A4 《程序文經(jīng)理辦√件》，并以文件發(fā)放、組織培訓(xùn)等形式進(jìn)行了溝通傳達(dá)。（生產(chǎn)科）見《能源評(píng)審管理程序》見《能源評(píng)審管理程序》生產(chǎn)科√注:評(píng)價(jià)結(jié)果：符合“√”不符合“×”問(wèn)題項(xiàng)“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科保存期:5年能源表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:審核員:日期：年月日/頁(yè)標(biāo)準(zhǔn) 責(zé)任部門評(píng)價(jià)檢查內(nèi)容 客觀證據(jù)（備查提交資料）條款號(hào) 與單位結(jié)果了解各部門和單位人員的設(shè)置、結(jié)構(gòu)（各級(jí)組織機(jī)構(gòu)圖、花名冊(cè)），人員職責(zé)（機(jī)生產(chǎn)科、4.1—總了解單位人員設(shè)置、主要職責(zé)確定情況，是否形關(guān)科室及直屬單位和基層各單位職責(zé)任務(wù)、崗位工作說(shuō)明書、能源管理手冊(cè)），人事科及要求 成文件并進(jìn)行有效溝通？每個(gè)人應(yīng)清楚自己職責(zé)，文件受控、下發(fā) 各單位生產(chǎn)科及提供手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書與規(guī)程、辦法等3層次文件，文件是否符合是否進(jìn)行能源管理策劃并形成文件 各部門單要求位4.4.1—詢問(wèn)組織能源使用和能源消耗基本情況 能源使用和消耗基本情況包括重點(diǎn)耗能設(shè)備、能源種類能源單耗總耗等 生產(chǎn)科 總則提供能源評(píng)審程序文件，其中規(guī)定的相關(guān)記錄齊全，合規(guī)，主要看能源評(píng)審報(bào) 詢問(wèn)能源評(píng)審相關(guān)記錄 生產(chǎn)科告是否按照能源管理策劃輸出能源基準(zhǔn)、能源績(jī)效 提供企業(yè)能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)（單獨(dú)提供），判斷是否符合要求生產(chǎn)科參數(shù) 解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級(jí)下發(fā)的文件、合同上的要求、甲 4.4.2— 方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定與管理辦法等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)法律法規(guī) 描述和規(guī)定。 生產(chǎn)科是否建立獲得節(jié)能法律法規(guī)的渠道及其他要 渠道:網(wǎng)上查詢、購(gòu)買、上級(jí)發(fā)放等，主管部門確定渠道，其他部門協(xié)助收集各單位求 法律法規(guī)共識(shí)別包括中華人們過(guò)年共和國(guó)節(jié)約能源法在內(nèi)的**條法律法規(guī)或其他要求；在用標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別公司涉及到的**條標(biāo)準(zhǔn)。提供法律法規(guī)清單，并抽查相關(guān)文本，判斷收集是否全面，版本是否是最新。生產(chǎn)科 法律、法規(guī)等識(shí)別是否全面提的法規(guī)清單應(yīng)與主管部門發(fā)放的一致 各單位是否定期評(píng)審和更新法律法規(guī) 提供初次評(píng)審記錄，未更新 生產(chǎn)科 形成能源評(píng)審的方法學(xué)和準(zhǔn)則的文件，定期評(píng)審提供能源評(píng)審程序文件，及程序文件中規(guī)定的相關(guān)記錄或文件，如能源評(píng)審計(jì) 生產(chǎn)科和記錄 劃和評(píng)審方案。查看能源評(píng)審報(bào)告，看報(bào)告的內(nèi)容是否有如下內(nèi)容的描述：查閱能源評(píng)審計(jì)劃，能源評(píng)審方案，查閱能源初 提供能源評(píng)審計(jì)劃、方案、初始評(píng)審報(bào)告生產(chǎn)科始評(píng)審報(bào)告4.4.3—查閱能源初始評(píng)評(píng)審是否通過(guò)測(cè)量、能量平衡等 通過(guò)測(cè)量、能量平衡等方法及手段，來(lái)評(píng)價(jià)組織的能源使用情況和消耗水平，能源評(píng)審方法及手段，來(lái)評(píng)價(jià)組織的能源使用情況和消耗 生產(chǎn)科提供《鍋爐熱平衡測(cè)試報(bào)告》水平是否識(shí)別并評(píng)價(jià)主要能源使用的現(xiàn)狀及改進(jìn)績(jī)效 識(shí)別并評(píng)價(jià)主要能源使用的現(xiàn)狀及改進(jìn)績(jī)效的機(jī)會(huì)，提供相關(guān)管理方案生產(chǎn)科的機(jī)會(huì)是否對(duì)所識(shí)別的改進(jìn)績(jī)效的機(jī)會(huì)進(jìn)行排序 對(duì)所識(shí)別的改進(jìn)績(jī)效的機(jī)會(huì)進(jìn)行排序——排序表 生產(chǎn)科 是否確立了能源基準(zhǔn)（確立的能源基準(zhǔn)考慮了能提供《能源基準(zhǔn)與績(jī)效參數(shù)管理程序》 源評(píng)審的信息、符合單位自身特點(diǎn)且合理），并提供正式下發(fā)的能源基準(zhǔn)文本，判斷能源基準(zhǔn)的設(shè)定是否合理，是否符合單位生產(chǎn)科4.4.4—記錄 自身特能源基準(zhǔn)應(yīng)定期或適時(shí)調(diào)整能源基準(zhǔn)，使其與企業(yè)現(xiàn)行的初次確立，未進(jìn)行調(diào)整 生產(chǎn)科 —狀態(tài)相適應(yīng)4.4.5—是否識(shí)別能源績(jī)效參數(shù)，能夠測(cè)量能源績(jī)效，并提供《能源基準(zhǔn)與績(jī)效參數(shù)管理程序》。提供正式下發(fā)的能源績(jī)效參數(shù)文本，了生產(chǎn)科 明確參數(shù)的意義及測(cè)量、計(jì)算方法 解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績(jī)效參數(shù)管理程序能源績(jī)效是否定期評(píng)審，保持能源績(jī)效參數(shù)對(duì)能源績(jī)效的參數(shù) 初次確立，未進(jìn)行評(píng)審 生產(chǎn)科 —有效性，并記錄4.4.6—能源目標(biāo)、指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實(shí)施和保持了形成文件的能源目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)是否完成？截止審核前具體數(shù)據(jù)是多少預(yù)計(jì)年度目標(biāo)完成值。是否建立能源管理實(shí)施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責(zé)、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對(duì)其進(jìn)行了有效安排實(shí)施情況？方案實(shí)施結(jié)果是否確保了能源目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？提供目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的程序文件，提供正式下發(fā)的目標(biāo)指標(biāo)文件和能源管 生產(chǎn)科理方案了解當(dāng)前目標(biāo)完成情況 生產(chǎn)科預(yù)計(jì)年度目標(biāo)完成值 生產(chǎn)科評(píng)價(jià)能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明確職責(zé)、權(quán)限和時(shí)間進(jìn)度的要求）。 生產(chǎn)科提供方案實(shí)施的書面證據(jù)，變更記錄等評(píng)價(jià)方案實(shí)施結(jié)果是否確保了能源目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 生產(chǎn)科 請(qǐng)問(wèn)是否建立關(guān)于能源績(jī)效、能源管理體系運(yùn)行 各部門與提供信息交流程序文件4.5.3—的內(nèi)部溝通程序文件和機(jī)制 單位信息交流 內(nèi)部溝通程機(jī)制運(yùn)行暢通：發(fā)文過(guò)程是否有效，上級(jí)下發(fā)的文件，各部門是否各部門與內(nèi)部溝通程機(jī)制運(yùn)行暢通？ 收到并留存，培訓(xùn)是否定期開展等等 單位4.5.2—查是否對(duì)主要能源使用相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，是否提供相關(guān)程序文件和公司管理規(guī)定（如有）人事科及能力、培按照程序要求建立對(duì)相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，并組織落實(shí)提供培訓(xùn)計(jì)劃，其中是否包含能源培訓(xùn)各部門與訓(xùn)與意識(shí)相關(guān)的培訓(xùn)并形成完整的培訓(xùn)檔案。提供培訓(xùn)記錄，查看是否按計(jì)劃進(jìn)行了培訓(xùn)單位4.5.2—查內(nèi)審員、相關(guān)管理和崗位人員的作業(yè)指導(dǎo)培訓(xùn)是否對(duì)節(jié)能員，特種作業(yè)人員，特種設(shè)備作業(yè)人員進(jìn)行了培訓(xùn)（指國(guó)家命令要人事科及能力、培情況求的）提供培訓(xùn)記錄各部門與訓(xùn)與意識(shí)檢查能源管理工作人員能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)記錄是否定期對(duì)人員能力進(jìn)行考核查考核記錄單位是否有手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書與規(guī)程、辦法及相關(guān)記錄表格等4個(gè)層次管理手冊(cè)、程序文件是否架構(gòu)完整、簽發(fā)、有效文件，文件是否完整，簽發(fā)過(guò)程是否完整，有效控制指是否都發(fā)放到位，及時(shí)生產(chǎn)科受控？更新4.5.4—作業(yè)指導(dǎo)書是否覆蓋體系范圍內(nèi)所有能源使用的 文件場(chǎng)合，尤其對(duì)重要能源使用的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的提供公司HSE作業(yè)指導(dǎo)書 安全科細(xì)化針對(duì)性要求是否建立體系文件的管理程序 提供《文件控制程序》 生產(chǎn)科 是否建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則指第3層次文件是否建立。不是 各部門與是否建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則生產(chǎn)管理部門，只需提供行政管理過(guò)程中的能源管理規(guī)定，查看是否遵守相關(guān)單位規(guī)定 查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書或目錄清單 查作業(yè)指導(dǎo)書目錄清單（具體崗位去查是否配備作業(yè)指導(dǎo)書并按照?qǐng)?zhí)行）安全科 4.5.5—是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng) 查主要耗能設(shè)備臺(tái)賬，相關(guān)檢查記錄和維護(hù)保養(yǎng)記錄運(yùn)行管理和過(guò)程，查主要設(shè)備臺(tái)賬，相關(guān)檢查記錄和維護(hù) 各單位保養(yǎng)記錄查能源管理中識(shí)別潛在的事故和緊急情況（停水、 停電）應(yīng)急預(yù)案的制定、評(píng)審、修訂、培訓(xùn)和演是否有預(yù)案，預(yù)案內(nèi)容是否合格，相關(guān)評(píng)審、修訂、培訓(xùn)和演練情況的記錄生產(chǎn)科練情況 在設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計(jì)時(shí)，是否考慮能源績(jī)效改進(jìn)提供相關(guān)程序文件 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃4.5.6—的機(jī)會(huì)和運(yùn)行控制。新產(chǎn)品或產(chǎn)品改進(jìn)設(shè)計(jì)的控針對(duì)新品設(shè)計(jì)研發(fā)、工藝改進(jìn)和新改擴(kuò)建項(xiàng)目論證與設(shè)計(jì)，提供相關(guān)設(shè)計(jì)文件，科設(shè)計(jì) 制要求是否考慮了產(chǎn)品和工藝過(guò)程中能源使用或文件中是否考慮能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)和運(yùn)行控制，至少不能用國(guó)家命令淘汰的鉆采研究影響。查設(shè)計(jì)開發(fā)輸入輸出以及評(píng)審相關(guān)記錄。材料或設(shè)備。 所在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的采購(gòu)決策中是否考慮對(duì)能源績(jī)效提供《能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備及能源采購(gòu)程序》 生產(chǎn)科4.5.7—的評(píng)價(jià)要求 能源服是否建立和實(shí)施相關(guān)能效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 提供《能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備及能源采購(gòu)程序》 生產(chǎn)科 務(wù)、產(chǎn)品、查業(yè)務(wù)范圍內(nèi)能源采購(gòu)的供方選擇并納入合格供查合格供方名錄，提供評(píng)審記錄和名錄 生產(chǎn)科設(shè)備和能方名錄 源采購(gòu) 是否制定文件化的能源采購(gòu)程序，確立能源采購(gòu) 查水、電、天然氣等重點(diǎn)能耗的采購(gòu)合同 生產(chǎn)科方式、渠道和流程。是否策劃明確了需要監(jiān)視測(cè)量的關(guān)鍵特性，哪些關(guān)鍵特性指所關(guān)注的參數(shù)，如統(tǒng)計(jì)上報(bào)的各能耗量，產(chǎn)量等計(jì)量，也包括各工生產(chǎn)科關(guān)鍵特性需要監(jiān)測(cè)？監(jiān)測(cè)的頻次？查相關(guān)報(bào)表或廠關(guān)注的設(shè)備運(yùn)行參數(shù)，如設(shè)備溫度，壓力。主要耗能設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)記錄、能源統(tǒng)計(jì)各單位監(jiān)測(cè)記錄 報(bào)表與分析報(bào)告等4.6.1—是否立采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表，保 生產(chǎn)科 監(jiān)測(cè)、測(cè) 提供公司對(duì)各項(xiàng)參數(shù)進(jìn)行管理的制度文件證數(shù)據(jù)的可追溯性 量與分析利用能源統(tǒng)計(jì)、測(cè)量、測(cè)試等手段，匯總、分析 生產(chǎn)科用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并提供檢測(cè)的記錄和數(shù)據(jù)分析的記錄形成記錄4.6.2—是否定期對(duì)適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情 生產(chǎn)科 2014年7月對(duì)公司在用主要能源法律法規(guī)進(jìn)行了符合性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)況進(jìn)行評(píng)價(jià) 計(jì)劃科價(jià) 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，符合程度等是否進(jìn)行記錄并保存 對(duì)遵守情況進(jìn)行了記錄并保存。 生產(chǎn)科 4.6.3—是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核 提供內(nèi)審程序文件 生產(chǎn)科 能源管理對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，符合程度等進(jìn)行記錄并保存 提供內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審計(jì)劃，成立內(nèi)審小組的文件 生產(chǎn)科 體系的內(nèi) 關(guān)注內(nèi)審時(shí)是否有自己審核自己工作的情況，是否對(duì)管理層進(jìn)行了內(nèi)審 生產(chǎn)科 目標(biāo)指標(biāo)是否完成部審核 評(píng)價(jià)內(nèi)審報(bào)告是否符合程序文件的要求 是否識(shí)別評(píng)審不符合或潛在不符合？是否分析確 生產(chǎn)科 4.6.4— 不符合指內(nèi)審、外審、管理評(píng)審、自己檢查、上級(jí)檢查等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 定不符合或潛在不符合產(chǎn)生的原因？ 注:評(píng)價(jià)結(jié)果：符合“√”不符合“×”問(wèn)題項(xiàng)“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科保存期:5年渤海裝備中成機(jī)械制造公司內(nèi)部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:制造廠審核員:日期：年月日/頁(yè)是否利用能源統(tǒng)計(jì)、測(cè)量、測(cè)試等手段，匯總、提供能源能源目標(biāo)、指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析記錄 分析用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并形成記錄（節(jié)能量指標(biāo)的完成情況）4.6.2—合規(guī)是否定期對(duì)適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符各生產(chǎn)廠在體系建立初期，可以暫不進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià) 性評(píng)價(jià) 合情況進(jìn)行評(píng)價(jià) 要清楚公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的情況對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，符合程度等是否進(jìn)行記錄并保存4.6.4—不符檢查組織內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合處置、日常檢查發(fā)現(xiàn)要知道什么時(shí)候內(nèi)審，是否開出不符合，是否整改，預(yù)防措施是什么 合、糾正、糾能源浪費(fèi)原因分析及糾正預(yù)防措施實(shí)施情況日常檢查的不符合有哪些，是否進(jìn)行整改正措施與預(yù)是否因糾正和預(yù)防措施而引起程序或文件的 防措施 更改，檢查更改的實(shí)施與記錄情況4.6.5—記錄相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可提供相關(guān)程序文件 控制 溯性 本條款的審核貫穿整個(gè)體系審核的過(guò)程，幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的審核，關(guān)注各種記錄是否完整，標(biāo)識(shí)是否明確，是否按要求留存，是否方便檢索。注:評(píng)價(jià)結(jié)果：符合“√”不符合“×”問(wèn)題項(xiàng)“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科保存期:5年.WORD.格式..WORD.格式..專業(yè)資料.整理分享..專業(yè)資料.整理分享..WORD.格式..專業(yè)資料.整理分享.渤海裝備中成機(jī)械制造公司內(nèi)部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:生產(chǎn)保障中心審核員:日期：年月日/頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào) 檢查內(nèi)容 客觀證據(jù) 評(píng)價(jià)結(jié)果4.2—管理職了解單位人員設(shè)置、主要產(chǎn)品業(yè)務(wù)范圍、職責(zé)確了解產(chǎn)品業(yè)務(wù)范圍，再了解工序班組設(shè)置相關(guān)職責(zé)等職責(zé)體現(xiàn)在哪些文件中，責(zé) 定情況，是否形成文件并進(jìn)行有效溝通？ 每個(gè)人應(yīng)清楚自己職責(zé)4.4.2；——法查法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別與獲取情況，是了解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級(jí)下發(fā)的文件、合同上的要求、甲律法規(guī)及其否傳達(dá)貫徹并確保