xx基金公司崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程

第一章：投資部崗位職責(zé)工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向，定向拓展目標(biāo)投資項(xiàng)目，篩選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目通過(guò)評(píng)審委員會(huì)批準(zhǔn)投資，不斷擴(kuò)充基金項(xiàng)目池，根據(jù)市場(chǎng)宏觀(guān)分析及市場(chǎng)機(jī)會(huì)，建議發(fā)起新的行業(yè)/項(xiàng)目基金，同時(shí)對(duì)已投入項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控預(yù)警。工作流程：項(xiàng)目渠道拓展→項(xiàng)目考察→《盡職調(diào)查初稿》→初評(píng)通過(guò)→第三方《盡職調(diào)查》→評(píng)審決策→投資→監(jiān)管預(yù)警→退出；崗位職責(zé)：1、投資項(xiàng)目渠道拓展；a.項(xiàng)目渠道:分行業(yè)、區(qū)域開(kāi)拓投資咨詢(xún)公司/園區(qū)管委會(huì)/發(fā)改委/個(gè)人等為基金項(xiàng)目報(bào)送渠道，各渠道提供符合我方要求規(guī)范的項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)及商業(yè)計(jì)劃書(shū)（BP），居間服務(wù)協(xié)議按投資額單邊獲酬。b.拓展方式:個(gè)人社會(huì)關(guān)系、向集團(tuán)營(yíng)銷(xiāo)中心提請(qǐng)營(yíng)銷(xiāo)安排。2、項(xiàng)目初審與內(nèi)部盡職調(diào)查；內(nèi)部盡職調(diào)查:對(duì)BP制作規(guī)范，符合我方產(chǎn)業(yè)投資規(guī)劃，且達(dá)到基本數(shù)據(jù)要求的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，完成《內(nèi)部盡職調(diào)查報(bào)告》，要求全面準(zhǔn)確，包括上下游企業(yè)回訪(fǎng)，為投資決策提供可靠依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示；3、第三方（會(huì)計(jì)、審計(jì)、律師）盡職調(diào)查；對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)項(xiàng)目,聘請(qǐng)第三方審計(jì)\會(huì)計(jì)公司進(jìn)行權(quán)威的《融資企業(yè)盡職調(diào)查》，出具具有法律效力的調(diào)查文件，發(fā)起投資委員會(huì)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)決策會(huì)；4、投資全程參與；配合法務(wù)部起草相關(guān)文件、進(jìn)行項(xiàng)目簽約和監(jiān)控預(yù)警與退出等步驟；5、營(yíng)銷(xiāo)支撐；協(xié)調(diào)組織及開(kāi)展公司金融產(chǎn)品募集說(shuō)明會(huì)或講座，協(xié)助完成公司業(yè)績(jī)指標(biāo)?；竟ぷ髁鞒蹋撼醪綄徍藰I(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)渠道項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)商業(yè)計(jì)劃書(shū)否現(xiàn)場(chǎng)考察《內(nèi)部盡調(diào)》風(fēng)控委員會(huì)否通過(guò)第三方盡調(diào)機(jī)構(gòu)《項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》投資決策委員會(huì)否項(xiàng)目投資監(jiān)管預(yù)警退出機(jī)制入職條件：1、本科及以上學(xué)歷，管理、財(cái)會(huì)、金融或法律專(zhuān)業(yè)，三年銀行、PE、VC業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。2、主導(dǎo)投資過(guò)兩個(gè)以上股權(quán)投資項(xiàng)目，參與過(guò)從投資到退出的全過(guò)程；3、遵紀(jì)守法，具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德；4、具備良好的財(cái)務(wù)、管理、金融、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)的理論知識(shí)；5、具備學(xué)習(xí)能力和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，優(yōu)秀的文案、策劃和口頭表達(dá)能力；考核標(biāo)準(zhǔn)：【價(jià)值觀(guān)指標(biāo)】占20%；1、職業(yè)操守與道德：盡調(diào)過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)程度，嚴(yán)謹(jǐn)/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享投資環(huán)節(jié)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，做到學(xué)以致用；（5%）3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門(mén)及客戶(hù)投訴情況得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專(zhuān)業(yè)所長(zhǎng)提出有建設(shè)性的建議或意見(jiàn)；（5%）業(yè)績(jī)指標(biāo)】占80%；1、獲取符合基金投資方向的項(xiàng)目數(shù)量（15%）及通過(guò)初評(píng)審核的項(xiàng)目池質(zhì)量（25%）；（40%）2、撰寫(xiě)《盡職調(diào)查內(nèi)部報(bào)告》，評(píng)審會(huì)評(píng)分，過(guò)會(huì)項(xiàng)目與第三方盡調(diào)進(jìn)行對(duì)比評(píng)分；（15%）3、對(duì)投資項(xiàng)目的全程運(yùn)維進(jìn)行監(jiān)督預(yù)警，對(duì)法律文書(shū)簽署的合法性、完整性負(fù)責(zé)；（15%）4、融資環(huán)節(jié)中協(xié)助融資經(jīng)理對(duì)客戶(hù)進(jìn)行統(tǒng)一推介外個(gè)性問(wèn)題的解答；（10%）工資構(gòu)成：1、基本工資：實(shí)現(xiàn)專(zhuān)一、專(zhuān)注此項(xiàng)工作的基礎(chǔ)保障；2、個(gè)人績(jī)效：任務(wù)額外按投資額的一定比例提??；（詳細(xì)參見(jiàn)《薪資構(gòu)成圖表》）負(fù)責(zé)項(xiàng)目退出獲益按照收益的比例提?。?、團(tuán)隊(duì)績(jī)效：按個(gè)人業(yè)績(jī)權(quán)重，從團(tuán)隊(duì)績(jī)效中按季度提取；4、職位補(bǔ)貼：交通、食宿、餐飲，按不同級(jí)別給予補(bǔ)貼；5、其它：四險(xiǎn)一金第二章：融資部崗位職責(zé)工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向和項(xiàng)目池項(xiàng)目的個(gè)性特征，根據(jù)不同的募集渠道制定不同側(cè)重點(diǎn)的資金募集計(jì)劃。拓展融資渠道與VIP客戶(hù)數(shù)量，定期向目標(biāo)投資人進(jìn)行基金推介路演工作。協(xié)辦投資人投資過(guò)程中財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)事務(wù)。工作流程：拓展融資渠道→拓展VIP投資人數(shù)量→制定融資計(jì)劃→定期基金推介會(huì)或路演→投資人回訪(fǎng)→完成募資目標(biāo)；崗位職責(zé)：1、制定基金募集的方案根據(jù)項(xiàng)目特征設(shè)計(jì)基金募集方案，明確募資渠道和策略，整理目標(biāo)投資人數(shù)據(jù)；2、拓展募資渠道，擴(kuò)大客戶(hù)群體渠道經(jīng)理負(fù)責(zé)銀行、機(jī)構(gòu)（FOF、保險(xiǎn)、企業(yè)家聯(lián)合會(huì)）、第三方理財(cái)作為渠道；直銷(xiāo)經(jīng)理整理行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，提交營(yíng)銷(xiāo)中心進(jìn)行初步溝通，對(duì)意向客戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤服務(wù)，并利用自身社交關(guān)系網(wǎng)擴(kuò)大投資客戶(hù)數(shù)量，實(shí)現(xiàn)募資目標(biāo)。3、向投資人進(jìn)行基金推介，維護(hù)投資者關(guān)系；定期舉辦基金項(xiàng)目說(shuō)明會(huì)、商業(yè)路演、老客戶(hù)答謝會(huì)等推介活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)募資目標(biāo)；4、辦理基金擴(kuò)募過(guò)的法律、財(cái)務(wù)工作；指導(dǎo)客戶(hù)辦理基金集資的相關(guān)法律、財(cái)務(wù)文件的簽署與資格審核。5、配合企宣、品牌建設(shè)等工作。主要集中于業(yè)務(wù)規(guī)范、會(huì)議營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)場(chǎng)制度等工作；基本工作流程：企業(yè)家協(xié)會(huì)銀行客戶(hù)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)營(yíng)銷(xiāo)《募集方案初稿》工作核心：基金募集工作的渠道宣傳與落地服務(wù)，包括不限于廣告創(chuàng)意與投放、文書(shū)設(shè)計(jì)與制作，公共、媒體關(guān)系維護(hù)、危機(jī)公關(guān)等。同時(shí)負(fù)責(zé)基金投資人業(yè)績(jī)季報(bào)的編制與發(fā)放。其中組織定期的會(huì)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是重要的日常工作內(nèi)容。工作流程：制定基金募集的現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃→宣傳、路演資料的設(shè)計(jì)印發(fā)→會(huì)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)→業(yè)績(jī)季報(bào)→公共政策與媒體關(guān)系→效果評(píng)測(cè)與改進(jìn)；崗位職責(zé)：1、基金募集的宣傳推廣執(zhí)行工作；根據(jù)《基金募集方案》制定預(yù)算，打通需要的宣傳資源與媒體渠道；編制執(zhí)行計(jì)劃表，配合募集方案展開(kāi)鋪墊與形象提升工作；2、媒體關(guān)系維護(hù)；定期軟文發(fā)布，專(zhuān)業(yè)期刊雜志的長(zhǎng)期合作，維護(hù)長(zhǎng)期合作渠道；制定公關(guān)政策，保持良好媒體關(guān)系，做好危機(jī)公關(guān)準(zhǔn)備；3、會(huì)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；組織每周定期的基金推介會(huì)，重點(diǎn)客戶(hù)的商業(yè)路演，投資人的答謝會(huì)等。負(fù)責(zé)審核與會(huì)人員的素質(zhì)情況，并對(duì)會(huì)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)總結(jié)。4、設(shè)計(jì)制作內(nèi)刊《業(yè)績(jī)季報(bào)》；針對(duì)投資項(xiàng)目，為投資人制作內(nèi)刊《業(yè)績(jī)季報(bào)》資格條件：1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，3年以上金融營(yíng)銷(xiāo)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，形象氣質(zhì)佳；2、二年以上營(yíng)銷(xiāo)策劃團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)，有組織大型會(huì)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；3、精力充沛，有很好的洞察力，有創(chuàng)新精神，行事細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)；4、優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)合作精神和決斷力、領(lǐng)導(dǎo)力；5、表達(dá)溝通能力和自信心強(qiáng)，有很好的執(zhí)行力和應(yīng)變能力；考核標(biāo)準(zhǔn)：【價(jià)值觀(guān)指標(biāo)】占20%；1、職業(yè)操守與道德：營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用資金的高效使用；（5%）2、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)；（5%）3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門(mén)及客戶(hù)投訴情況得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專(zhuān)業(yè)所長(zhǎng)提出有建設(shè)性的建議或意見(jiàn)；（5%）11/14【業(yè)績(jī)指標(biāo)】占80%；1、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的投入產(chǎn)出比；（40%）2、公關(guān)策略、媒體關(guān)系、危機(jī)處理；（15%）3、內(nèi)部刊物（業(yè)績(jī)季報(bào)）的規(guī)劃、設(shè)計(jì)及制作；（15%）；4、現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)組織嚴(yán)謹(jǐn)程度（10%）工資構(gòu)成：1、基本工資：維持專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)一、專(zhuān)注此項(xiàng)工作的優(yōu)秀人才；2、績(jī)效工資：按個(gè)人業(yè)績(jī)權(quán)重，從團(tuán)隊(duì)績(jī)效中按月度提取3、職位補(bǔ)貼：交通、食宿、餐飲，按不同級(jí)別給予補(bǔ)貼；4、其它：五險(xiǎn)一金，年底雙薪；第四章：非常設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)在基金運(yùn)營(yíng)初期，基金公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要有：1、投資決策委員會(huì)；2、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；此外還有用于與集團(tuán)內(nèi)部職能部門(mén)，如法務(wù)、財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、行政部門(mén)進(jìn)行日常交流的協(xié)調(diào)崗位：3、總經(jīng)理助理。一、投資決策委員會(huì)機(jī)構(gòu)職責(zé)：針對(duì)投資部提交的《內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》決定是否開(kāi)展第三方審計(jì)，并在第三方完成《盡職調(diào)查》后，做出是否投資的判決。組成人員：集團(tuán)董事會(huì)2名，LP代表1名，基金管理公司管理層2名，首席律師1名，首席行業(yè)顧問(wèn)1名；行權(quán)規(guī)范：項(xiàng)目資料與會(huì)前一周發(fā)放各委員，5票（含）以上贊同可直接投資，3或4票需匯總反對(duì)意見(jiàn)修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項(xiàng)目不12/14再上會(huì)討論，各委員收到項(xiàng)目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)，集團(tuán)董事長(zhǎng)擁有一票否定權(quán)；二、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)機(jī)構(gòu)職責(zé)：投資部編制《內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》需協(xié)同集團(tuán)風(fēng)控部協(xié)同考察，并對(duì)采用數(shù)據(jù)、證照等資料采取雙重認(rèn)可；進(jìn)行最終投資決策之前，項(xiàng)目需得到風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的通過(guò)方可上決策會(huì)議。組成人員：集團(tuán)董事會(huì)總經(jīng)理1名，基金公司（GP）2名，律師1名，行業(yè)顧問(wèn)1名，集團(tuán)風(fēng)控部2名；行權(quán)規(guī)范：項(xiàng)目考察做到全面嚴(yán)謹(jǐn)，公司證照關(guān)鍵合同應(yīng)查閱原件，必要時(shí)要求公正，項(xiàng)目可行性分析需引用行業(yè)案例及企業(yè)上下游探訪(fǎng)。項(xiàng)目資料與會(huì)前一周發(fā)放各委員，4票（含）以上贊同通過(guò)，3票需匯總反對(duì)意見(jiàn)修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項(xiàng)目不再上會(huì)討論，各委員收到項(xiàng)目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)；二、基金管理公司總經(jīng)理助理職位職責(zé)：負(fù)責(zé)與集團(tuán)公司各職能部門(mén)的溝通與協(xié)調(diào)，包括不限于：○協(xié)調(diào)法務(wù)部，為項(xiàng)目投資制訂整套法律文書(shū)，并轉(zhuǎn)投資部或融資部使用;○協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部，代發(fā)投資決策委員會(huì)放款或回收款項(xiàng)決議指令；○協(xié)調(diào)行政人事部，對(duì)各部門(mén)績(jī)效進(jìn)行考核；○其它工作；附：薪資構(gòu)成圖表：[基金基礎(chǔ)工資及職位補(bǔ)貼設(shè)置表]級(jí)別職位薪金范圍職位補(bǔ)貼P0實(shí)習(xí)生無(wú)餐補(bǔ)220/月，交通通訊280/月；P1助理/專(zhuān)員1200-2500餐補(bǔ)220/月，通訊50/月；P2副經(jīng)理2000-4000餐補(bǔ)220/月，通訊100/月；P3經(jīng)理3500-5500餐補(bǔ)220/月，通訊100/月；P4高級(jí)經(jīng)理4500-6500餐補(bǔ)220/月，通訊100/月；P5總監(jiān)5500-8000餐補(bǔ)220/月，通訊150/月，車(chē)補(bǔ)220；P6高級(jí)總監(jiān)6500-10000餐補(bǔ)220/月，通訊150/月，車(chē)補(bǔ)220；P7副總經(jīng)理面議待定；P8總經(jīng)理面議待定；P9副總裁面議待定；P10總裁面議待定；P11副董事長(zhǎng)//P12董事長(zhǎng)//[基金公司收益分配原則]基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)收益按照管理規(guī)模按管理費(fèi)2%，超額收益20%計(jì)算；內(nèi)部實(shí)行3：3：4分配原則，即業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)占30%，外部資源（包括審計(jì)、法律、會(huì)計(jì)公司及營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用）占30%，公司占40%，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對(duì)過(guò)去的12個(gè)月業(yè)績(jī)進(jìn)行提成獎(jiǎng)勵(lì)；團(tuán)隊(duì)留成部分，既實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人能力的褒獎(jiǎng)，又加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作的凝聚力，按照四六原則，即六成可分配收益用于獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人業(yè)績(jī)，四成作為團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金，團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金中四成用于銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，六成用于服務(wù)團(tuán)隊(duì)。銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)包括投資部與融資部,服務(wù)團(tuán)隊(duì)包括營(yíng)銷(xiāo)策劃部及協(xié)調(diào)崗位?？?jī)效工資考核項(xiàng)目權(quán)重分配]績(jī)效工資將就這兩個(gè)方面的多個(gè)考核指標(biāo)進(jìn)行0-5分的評(píng)測(cè)，結(jié)合完成的任務(wù)額度計(jì)算獎(jiǎng)金。每月可分配總金額為Q=[（前12個(gè)月總投資額或總募資額低值）ⅹ2%/12]ⅹ30%；其中個(gè)人績(jī)效總可分配金額P=Qⅹ0.6；團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金總可分配金額為T(mén)=Qⅹ0.4；個(gè)人績(jī)效每評(píng)分價(jià)值P1=P/滿(mǎn)分總數(shù)投融資團(tuán)隊(duì)績(jī)效每評(píng)分價(jià)值P2=0.4T/滿(mǎn)分總數(shù)運(yùn)營(yíng)服務(wù)團(tuán)隊(duì)績(jī)效每評(píng)分價(jià)值P3=0.6T/滿(mǎn)分總數(shù)個(gè)人績(jī)效Pa=個(gè)人綜合得分ⅹP1；投融資部個(gè)人分享團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金，Pb=個(gè)人綜合得分ⅹP2；運(yùn)營(yíng)服務(wù)個(gè)人分享團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金，Pc=個(gè)人綜合得分ⅹP3；綜上所述：1、投融資部員工績(jī)效工資=Pa+Pb；