風險辨識分級管控教育培訓

關于風險辨識分級管控教育培訓第一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四引言

安全生產(chǎn)基礎能力建設之一，是風險管控。明確系統(tǒng)地風險管控，是有效預防和遏制各類事故特別是重特大安全生產(chǎn)事故發(fā)生的基礎工作。第二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四引言面向安全生產(chǎn)這類社會環(huán)境開放的系統(tǒng)，我們需要分析辨識其風險影響因子；面對某個特定行業(yè)或領域來說，環(huán)境相對封閉、具體的，我們需要對其危險因素進行辨識，其工作原理是一致的。第三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四安全風險分級管控對企業(yè)來講不是“新生事物”，而是GB/T33000-2016中5.5“安全風險管理”要素的系統(tǒng)和細化。無意增加企業(yè)負擔，而是源頭預防和精準管控的具體落實。但是，任何管理水平的提升或更新均需要大家認識再提高、掌握再專業(yè)、執(zhí)行再規(guī)范！第四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四為什么？是什么？干什么？怎么干？事故縱深預防過程安全管理識別危險因素管控風險有組織有系統(tǒng)、有規(guī)范

第五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控基于風險的非強制性思維管控過程區(qū)別與聯(lián)系隱患排查治理基于后果的強制性思維管控結果第六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

基于風險：

對生產(chǎn)現(xiàn)場焊接切割作業(yè)氧氣瓶和乙炔氣瓶的安全間距問題，國外一般不做硬性要求（我國的安全規(guī)程要求，二者間距不少于5m，二者距離明火間距不少于10m。），所以他們在作業(yè)過程中二者都是放置在一個推車上使用的，當然防傾倒措施、現(xiàn)場警示標志和滅火器材是要求企業(yè)要考慮的。第七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四基于風險：

美國對高處作業(yè)的高度標準是以1.8m為起點的（因為他們根據(jù)人機工效學實驗發(fā)現(xiàn)，按照人體登高作業(yè)時，一旦墜落，勢能的轉(zhuǎn)換，與地面的撞擊力完全可以使人受到傷害。甚至一些企業(yè)自己設定的高處作業(yè)管控高度為1.6m。而我國的規(guī)定是距離墜落基準面2m及以上。）第八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

基于后果：以天津港8.12瑞海公司倉庫爆炸事故為例，雖然在《危險化學品經(jīng)營企業(yè)開業(yè)條件和技術要求》中規(guī)定：距離不少于1000m的字樣，其實該起事故的爆炸威力的波及范圍接近3000m，當然如果在1000m之外的話，損失程度會大大降低。但是即使該倉庫滿足1000m的要求，仍然規(guī)避不了3000m的爆炸波及范圍。第九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

基于后果：

這里，順便聲明一下，《建筑設計防火規(guī)范》及《石油化工企業(yè)設計防火規(guī)范》中，均提到的是“防火間距”而并沒有對“安全距離”提出要求。而防火間距是為防止著火建筑在一定時間內(nèi)引燃相鄰建筑，便于消防撲救的間隔距離（例如《建筑設計防火規(guī)范》規(guī)定:甲類危險品倉庫距離高層民用建筑、重要公共建筑的防火間距僅為50m）。第十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

基于后果：也就是說：防火間距其實是經(jīng)驗距離，而安全距離則是數(shù)學概念。前者是半定量（或定性，屬于經(jīng)驗要求），后者是定量（需要根據(jù)爆炸當量進行數(shù)學模型計算，是客觀要求）。第十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四隱患排查不徹底安全培訓不到位缺乏安全理念某個周期未出事故風險管理不實施安全生產(chǎn)的最大禁忌——誤判≠真安全第十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

雙重預防機制的最終目的

提升企業(yè)安全管理水平事故致因理論告訴我們：—管理缺陷是事故的根本原因美國杜邦自1912年開始統(tǒng)計事故規(guī)律發(fā)現(xiàn)：——96%的事故是人的因素第十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

主

要

內(nèi)

容一、風險分級管控和隱患排查治理概述二、雙重預防機制的構建第十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

一、風險分級管控和隱患排查治理概述（一）基本原則

1、遵循基本規(guī)律，科學準確辨識

危險因素辨識，用于預測安全狀態(tài)的一種手段，真正揭示安全狀況、危險因素存在的部位、存在的方式、事件發(fā)生的途徑等。要遵循科學性、系統(tǒng)性、全面性和預測性。第十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述2、突出安全風險，實施分級管控

安全生產(chǎn)基礎能力建設之一是風險管控，運用現(xiàn)代風險管理和事故預防理論，構建系統(tǒng)化、規(guī)范化的預防機制，規(guī)范具體工作程序和方法，緊盯重大風險，牢牢抓住遏制重特大事故的重點行業(yè)領域和環(huán)節(jié)。第十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述3、發(fā)揮專家作用，堅持全員參與。

要充分尊重管理者、專家和全體員工的安全生產(chǎn)主體地位，組織開展全員安全風險辨識，落實風險管控措施，做到全員參與、人人有責。第十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述4、關注持續(xù)改進，實現(xiàn)動態(tài)管理

通過危險因素辨識，風險評估、分級，落實風險管控，實現(xiàn)其閉環(huán)管理。風險分級管控在閉環(huán)管理中不斷完善、持續(xù)改進。第十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（二）危險因素辨識與風險分級管控步驟1、危險因素辨識

建立全員參與、專家指導的工作機制，開展逐個崗位、逐項工藝、逐個環(huán)節(jié)危險因素的全面排查。2、風險評估與風險分級

以科學方法，進行風險評估，確定風險的分級、分類，為管控打下基礎。第十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述3、管控措施制定

組織專家分析研判、科學辨識，分類分項制定具體制定管控措施。4、公示教育

建立危險因素管控公示教育制度，將辨識出來的危險因素及其管控措施、應急處置告知到每一個崗位，做到“一崗位一清單”。第二十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述5、過程管控

加強過程控制，建立崗位責任制，將責任逐一分解、層層落實到企業(yè)、車間、班組和崗位員工，完善危險因素管控臺賬，加強管控措施落實的檢查。6、持續(xù)改進

定期評估危險有害因素辨識與管控工作，堅持動態(tài)管理，做到持續(xù)改進。第二十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

第二十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（三）危險因素辨識1、危險因素定義危險因素：能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。危險因素分析著重對系統(tǒng)中存在可能失控的突發(fā)性能量轉(zhuǎn)換及釋放、復雜的物理化學反應的重要環(huán)節(jié)進行辨識。第二十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述有害因素有害因素：能影響人的身體健康，導致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。

有害因素分析著重找出系統(tǒng)中可能產(chǎn)生慢性危害的根源。第二十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述

通常情況下，對兩者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危險、有害因素，主要指客觀存在的危險、有害物質(zhì)或能量超過臨界值的設備、設施和場所等第二十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第二十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述

2、危險因素辨識原則（1）邏輯性（2）系統(tǒng)性（3）全面性（4）預測性第二十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述3、危險有害因素分類對危險因素進行分類，有利于風險評估及單元危險性分析過程中的危險因素潛在事故的因果分析。危險因素分類的方法多種多樣，通常風險評估過程中，往往“按事故直接原因”和“參照事故類別”進行分類。第二十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述直接原因進行分類的依據(jù)是《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB／T13861-1992)事故類別分類方法參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441—1986)第二十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四危險因素的分類——按照標準分

根據(jù)GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，危險因素可分為以下四類：

①人的因素；

②物的因素；

③管理的因素；

④環(huán)境的因素。第三十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：

1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機械傷害；4、起重傷

5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災；

9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；

13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；

17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害

第三十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

風險Risk表述1：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的

組合。表述2：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合?！耧L險(R)＝可能性(L)×

后果(C)

第三十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

風險的特點：1、客觀性——有危險因素就會伴隨風險。2、偶然性——風險具有動態(tài)性，事故發(fā)生需要條件，即不安全行為和隱患的存在不一定在預期時間內(nèi)產(chǎn)生后果。3、損害性——風險的變現(xiàn)會導致人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等發(fā)生。第三十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四4、不確定性——事故發(fā)生可能性與后果會因管理變量而隨機變化。尤其是可能性會因管理水平的差異性發(fā)生較大的變化。5、相對性（或可變性）——承受風險損失的能力不同，對風險的認知就會不同。6、可控性——可以從降低事故發(fā)生概率和減弱事故后果兩個方面來削減風險損失。第三十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

說明1（1）風險是危險因素的屬性，危險因素是風險的載體；（2）風險管理是企業(yè)安全管理的核心。企業(yè)一切的安全事務（建章立制、安全培訓、安全檢查等）最終目的都是為了控制風險；（3）風險管理——是指開展危險因素辨識、風險評價以及采取風險控制措施策劃與實施的全過程。第三十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

說明2：（1）控制風險首要任務是控制和減少事故發(fā)生的可能性，其次是減弱事故后果。（2）影響可能性大小的首要因素是管理狀態(tài)，在未采取減弱事故后果的措施前，后果的大小往往是可以客觀推定的第三十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

（3）事故發(fā)生的可能性小，而后果嚴重，則風險很大；事故發(fā)生的頻次高，而后果相對較輕，則風險很大事故發(fā)生的可能性趨向無窮小，即使客觀后果嚴重，則風險很小；但不論后果多么輕微，在風險控制上均應期望可能性趨向無窮小。

第三十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

說明3：（1）風險-Risk，是外來詞。最早源于航海領域，即刮風有危險（逢七不開）；后來延伸至保險領域，再后來拓展到整個金融領域，如“投資有風險，入市需謹慎。”即投資有賺也有賠——在金融領域，“風險”一詞，意指有好的結果也有壞的結果。第三十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四說明3（2）在安全生產(chǎn)領域里面，專指發(fā)生事故的可能性與后果的結合。等同于我們傳統(tǒng)安全管理領域里面的“危險”第三十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（3）潛在風險—管理體系不完善、不健全可能導致現(xiàn)實風險發(fā)生的各類因素；違背法規(guī)及標準規(guī)程，如各類人員的安全資格培訓、特種作業(yè)人員培訓、特種設備檢測檢驗、職業(yè)健康安全與消防投入及驗收等。第四十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

風險的分類

（1）固有風險—設備、設施、場所等本身固有（賦存、帶有）的能量（電能、勢能、機械能、熱能等等）；危險物質(zhì)（氫氣、煤氣、油品、液氨等）燃燒、爆炸等產(chǎn)生能量或有害物質(zhì)。（2）現(xiàn)實風險—人員的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及安全管理缺陷。第四十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第四十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四43(1)風險概念數(shù)學表示：f(R)

=

f(FC)=f(F)&f(C)

風險(R)

可能性(F)And嚴重程度(C)概念模型：概念說明：危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴重程度的綜合度量。第四十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四44！可以理解為，在未來的或一定的時間內(nèi)，人們?yōu)榱舜_保安全生產(chǎn)可能付出的代價。它表示，由于采用安全技術措施，投入的人力、物力、財力等安全生產(chǎn)支出，可能獲得的安全生產(chǎn)收益，或者沒有適當?shù)陌踩a(chǎn)投入可能付出的人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、社會影響等代價。安全生產(chǎn)的風險第四十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四45風險率風險程度個人風險社會風險事故次數(shù)傷害人數(shù)傷害概率財產(chǎn)損失風險等級：將風險分為若干級別，如極顯著的、顯著的、輕微的、不顯著的風險級別：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ風險表示或稱為風險判別指標第四十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四46風險率風險程度個人風險社會風險事故次數(shù)傷害人數(shù)傷害概率財產(chǎn)損失是指在某一特定位置長期生活的未采取任何防護措施的人員遭受特定危害的概率。通常特定危害可以是死亡或某個特定的危險傷害水平。風險表示或稱為風險判別指標第四十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四47風險屬性現(xiàn)實存在性因子相關性可認知性非期望性(2)風險屬性第四十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四48！可以理解為，在未來的或一定的時間內(nèi)，人們?yōu)榱舜_保安全生產(chǎn)可能付出的代價。它表示，由于采用安全技術措施，投入的人力、物力、財力等安全生產(chǎn)支出，可能獲得的安全生產(chǎn)收益，或者沒有適當?shù)陌踩a(chǎn)投入可能付出的人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、社會影響等代價。安全生產(chǎn)的風險第四十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四49風險率風險程度個人風險社會風險事故次數(shù)傷害人數(shù)傷害概率財產(chǎn)損失風險等級：將風險分為若干級別，如極顯著的、顯著的、輕微的、不顯著的風險級別：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ風險表示或稱為風險判別指標第四十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四50風險率風險程度個人風險社會風險事故次數(shù)傷害人數(shù)傷害概率財產(chǎn)損失是指在某一特定位置長期生活的未采取任何防護措施的人員遭受特定危害的概率。通常特定危害可以是死亡或某個特定的危險傷害水平。風險表示或稱為風險判別指標第五十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四51風險屬性現(xiàn)實存在性因子相關性可認知性非期望性(2)風險屬性第五十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四52分析危險源識別因子判別隱患制定措施實施措施風險管理全過程評價風險(1)風險管理概念第五十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四53系統(tǒng)宏觀人環(huán)境物關系關系關系因子1因子2因子…因子n-1因子n(2)風險管理對象第五十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四54風險因子微觀危險源理論可減少實際可控制理論可替代實際可轉(zhuǎn)換隱患理論可消除實際可消除事故理論可減少實際可減少(2)風險管理對象第五十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四55A風險因子B風險因子危險源結合隱患：內(nèi)部失控事故外部激勵產(chǎn)生了人們不期望的后果超出設定安全界限的狀態(tài)、行為第五十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四56乙炔鋼瓶裝滿乙炔鋼瓶乙炔鋼瓶強度不夠或碰撞乙炔鋼瓶破損風險因子危險源隱患爆炸事故第五十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四57系統(tǒng)減少：人的不安全行為改變：環(huán)境不安全條件減少：物的不安全狀態(tài)消除：管理缺陷預防減少事故降低事故損失(3)風險管理核心目標第五十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四58(4)風險管理過程危險源分析可能性嚴重性改善管理維持管理檢查糾正控制行動可接受風險？NoYesPLANDOCHECKACTION因子識別持續(xù)改進隱患判別風險評價第五十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四59已經(jīng)應用于人類生產(chǎn)生活的各個方面產(chǎn)生很多風險管理理論、模式和方法正在經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著巨大作用很多風險還沒有被認識或被正確認識現(xiàn)有風險管理理論、方法還不能滿足人類生存發(fā)展需求現(xiàn)狀第五十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四60現(xiàn)代風險管理特點一：脆弱性

實現(xiàn)人的安全和健康是風險管理的根本目的，作為保護目標的人脆弱性增大。第六十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四61現(xiàn)代風險管理特點二：耦合性

系統(tǒng)要素關系更加緊密，風險因子的耦合作用增強，次生風險增大。第六十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四62現(xiàn)代風險管理特點三：復雜性

面對很多新系統(tǒng)，需要復雜的風險管理理論和方法，風險管理難度加大。第六十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四63現(xiàn)代風險管理特點四：能動性

人是做好風險管理的決定因素，發(fā)揮人的主觀能動性是風險管理的關鍵。第六十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四64對象輸出輸入因子識別危險源分析隱患判別風險評價措施制定實施危險源因子隱患事故人物環(huán)境系統(tǒng)降低風險人力物力財力資源第六十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四65措施制定實施危險源因子隱患危機狀態(tài)主動預防措施被動預防措施主動控制措施被動控制措施應急處置措施事故12345使用優(yōu)先順序第六十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四662.基于風險因子樹—因子字典風險評價法第六十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四67方法使用說明分析系統(tǒng)，識別因子因子分析，賦予屬性因子評價，確定風險因子排序，初定措施編制因子樹圖進行因子歸類分析確定因子危害、危險主動預防措施編制因子字典編制因子字典樹圖表123456789第六十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四68因子分析，賦予屬性2序號類別序號類別1因子名稱8關聯(lián)隱患(分別列出)2因子ID(標準碼)9關聯(lián)事故類別(分別列出)3因子類別10可能性評價結果4涉及子系統(tǒng)11嚴重性評價結果5涉及工藝單元12風險值(等級)評價結果6關聯(lián)危險源(分別列出)13危險、危害排序7人們接收極限值(條件)14主動預防安全措施風險因子主要屬性表第六十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四危險因素、事故隱患與重大危險源包含關系1、危險因素包括事故隱患與重大危險源；2、事故隱患是危險因素，危險因素不一定是事故隱患；3、重大危險源不一定伴隨著事故隱患。第六十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第七十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

危險因素失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會發(fā)生事故（財產(chǎn)損失或人員傷亡）。危險因素、隱患與事故之間的邏輯關系第七十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四示例：1、該龍門吊是危險因素，因為它帶有能量（電能），同時它能使物體帶有勢能和動能。2、完好的設備是危險因素，但沒有構成隱患。3、但當鋼絲繩出現(xiàn)斷絲現(xiàn)象時，就出現(xiàn)了隱患，但斷絲數(shù)較少時（尤其載荷小時），雖然存在隱患，但不會發(fā)生事故。4、當斷絲數(shù)目增加到一定的量，尤其是載荷過大時，就會發(fā)生斷繩事故第七十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四危險因素事故安全措施隱患失控狀態(tài)第七十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

危險因素、隱患關系示例第七十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四危化品企業(yè)第七十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第七十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第七十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第七十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第七十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述4、危險因素辨識（1）收集相關信息要充分挖掘確認相關信息，為危險因素辨識提供必要的外部和內(nèi)部基礎資料。第八十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（1）、外部信息。企業(yè)適用的冶金等工貿(mào)行業(yè)有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件，以及安全監(jiān)管要求；企業(yè)所處區(qū)域的自然狀況；企業(yè)的供應商、承包商及周邊企業(yè)；國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。第八十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（2）、內(nèi)部信息。企業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經(jīng)驗；普通員工的知識結構、年齡結構；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設備設施情況；建設、生產(chǎn)運行過程中形成的設計、評估評價、檢測檢驗、專項研究、實驗報告等；企業(yè)成立以來的事故情況。第八十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述5、劃分作業(yè)活動（辨識單元的劃分）（1）、作業(yè)活動范圍劃分

作業(yè)活動范圍的劃分，可根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)工藝的特點，對作業(yè)活動劃分的總要求是：所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜，包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構成。第八十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述

在劃分作業(yè)活動時，要特別注意設備檢修、開啟、調(diào)試等特殊活動，此類作業(yè)活動對象、人員、工具、環(huán)境經(jīng)常變化，危險因素多，這些動態(tài)危險因素不可遺漏。第八十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（2）、作業(yè)活動劃分方法作業(yè)活動可按如下幾種方法劃分：（1）按生產(chǎn)工藝流程劃分；（2）按地理區(qū)域劃分；（3）按設備裝置劃分；

（4）按崗位工種劃分；（5）上述幾種方法的結合。第八十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（3）、合理劃分辨識單元

為了便于辨識工作全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對整個生產(chǎn)系統(tǒng)進行合理劃分，確定基本單元。單元劃分應該分層次逐級進行，一般可以將整個生產(chǎn)系統(tǒng)劃分成主單元、子單元、崗位（設備、作業(yè)）單元。主單元按工貿(mào)企業(yè)行業(yè)劃分（見表），第八十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第八十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四一、危險因素辨識與管控概述序號企業(yè)行業(yè)

主單元1冶金煉鐵、煉鋼、軋鋼、焦化、燒結、煤氣2有色銅冶煉、氧化鋁、電解鋁、鉛冶煉、鋅冶煉、鎢冶煉3建材水泥制造、平板玻璃制造、建筑衛(wèi)生陶瓷制造、耐火材料制品制造、石膏板制造4機械鑄造工藝、鍛壓工藝、焊接工藝、機械加工工藝、熱處理與電鍍工藝、涂裝工藝、電氣設備、特種設備、公用輔助設備設施、建筑與消防第八十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四一、危險因素辨識與管控概述5輕工谷物磨制、飼料加工；植物油加工；制糖業(yè)；肉制品及副產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、蔬菜加工、水果和堅果加工、速凍食品制造、冷凍飲品及食用冰制造；淀粉及淀粉制品制造；方便食品制造；乳制品制造；調(diào)味品、發(fā)酵制品制造、醬菜腌制；食品及飼料添加劑制造；白酒制造；啤酒制造；葡萄酒制造；果菜汁及果菜汁飲料制造；皮革鞣制加；人造板制造；家具制造業(yè)、地板制造；造紙和紙制品業(yè)；橡膠和塑料制品業(yè)；玻璃制品制造；陶瓷、搪瓷制品制造；金屬制日用品制造6紡織棉（麻、毛、絲絹和針織）紡織加工、染整加工、服裝行業(yè)、非家用紡織制成品行業(yè)、公共部分第八十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四序號主單元子單元場所、環(huán)節(jié)、部位單元1生產(chǎn)準備鐵水罐、鋼水罐、中間包（罐）、渣罐準備鐵水罐、鋼水罐、中間包（罐）、渣罐烘烤

---------------2-------------------3-----------------企業(yè)子單元以冶金行業(yè)煉鋼為例，場所、環(huán)節(jié)、部位單元劃分第九十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四冶金行業(yè)舉例示例1：例如：高爐區(qū)域單元劃分，按照工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進行全覆蓋辨識。第九十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四示例2、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉(zhuǎn)爐煤氣回收凈化、焦爐煤氣脫硫、洗萘、煤氣加壓等，每項“工作任務”又可分為若干作業(yè)步驟，如可分為清理補水、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。第九十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四《機械行業(yè)危險因素辨識》201803第九十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

風險分級管控和隱患排查治理概述2、危險因素辨識的常用辨識方法。（1）基本分析法

對于某項作業(yè)活動，依據(jù)“作業(yè)活動信息”，對照危險因素分類和事件類型，確定本項作業(yè)活動中具體的危險因素。第九十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險分級管控和隱患排查治理概述（2）直觀經(jīng)驗分析方法。分為對照法、經(jīng)驗法、類比方法。（3）系統(tǒng)安全分析法。分為定性分析法、定量分析法第九十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

３、危險因素辨識應考慮以下方面：（1）常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動；（2）所有進入工作場所的人員的活動；（3）工作場所的設施（無論由本企業(yè)還是由外界所提供）；第九十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（4）人的行為、能力和其他人為因素；（5）已識別的能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險因素；（６）在工作場所附近，由企業(yè)控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險因素；（７）由本企業(yè)或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；第九十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（８）企業(yè)及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更；（９）安全生產(chǎn)管理的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；（10）所有與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；（11）對工作區(qū)域、過程、裝置、及其和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。第九十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四４、在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。三種時態(tài)（１）過去：過去的作業(yè)活動、系統(tǒng)或設備等安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人身傷害事件，并延續(xù)到現(xiàn)在的。（２）現(xiàn)在：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設備等現(xiàn)在的安全狀態(tài)第九十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（３）將來：可以預見的作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)、設備等新產(chǎn)生或在維護、改進、報廢等活動時產(chǎn)生的安全控制狀態(tài)。第一百頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四三種狀態(tài)（１）正常狀態(tài)：指正常、持續(xù)的生產(chǎn)運行（２）異常狀態(tài)：指生產(chǎn)的開車、停車、檢修等情況（３）緊急狀態(tài)：指發(fā)生爆炸、火災、洪水等重大突發(fā)性事件第一百零一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四四個方面：（１）物的不安全狀態(tài)；（２）人的不安全行動；（３）作業(yè)環(huán)境的缺陷；（４）安全健康管理的缺陷。第一百零二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四七種危險因素類型（１）機械能（２）電能（３）熱能（４）化學能（５）放射能（６）生物因素（７）人機工程因素（生理、心理）第一百零三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（四）危險因素辨識方法1、企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的辨識方法進行危險因素辨識。常用的辨識方法（見表）：第一百零四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四表

常用危險因素辨識方法

辨識方法

辨識目的

適用范圍

定性或定量可提供辨識結果事故原因事故頻率/概率事故后果風險分級安全檢查表危害分析、安全等級設備設施活動管理

定性不能不能不能不能預危險性分析危害分析、風險等級項目初期階段、維修、改擴建、變更定性提供不能提供提供第一百零五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四人員可靠性分析法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級作業(yè)條件危險性分析風險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供第一百零六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四2、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷可以安全檢查表法（SCL）（表四），對各個作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。第一百零七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四表

安全檢查分析（SCL）評價表部門：

場所：

裝置/設備/設施：

編號：

檢查項目標準不符合標準的主要后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施危害發(fā)生可能性/L危害后果嚴重性/E風險度

R=L×E建議改進/控制風險措施

第一百零八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四安全檢查表法（SCL），是利用檢查條款按照相關的標準規(guī)范等對已知的危險類別、設計缺陷和與一般工藝設備、操作、管理相關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。安全檢查表是進行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在隱患的一種實用而簡單可行的定性分析法。第一百零九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

事先編制，做到系統(tǒng)化完整化；可以根據(jù)規(guī)定的標準，檢查遵守的情況，提出準確的評價；表的應用方式可以問答式，表內(nèi)還可以注明改進措施的要求；簡明易懂容易操作。第一百一十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四3、人的不安全行為推薦作業(yè)危害分析法（JHA）。這種分析法是從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危險、有害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。第一百一十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四(1)工作危害分析的起源工作分析（JobAnalysis）的觀念很早就已出現(xiàn)在工業(yè)及工程界。第一次世界大戰(zhàn)時，工作分析已在美國企業(yè)萌芽，到40年代，大部分企業(yè)均已實施了工作分析。實施工作分析是企業(yè)的一項基礎工作，需要扎實有效地開展，做好工作分析會使得管理措施更有針對性。第一百一十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四工作危害分析（JobHazardAnalysis，JHA）又稱作業(yè)安全分析（JobHazardAnalysis，JSA）、作業(yè)危害分解（JobHazardBreaKdown），是一種定性風險分析方法。第一百一十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四2)JHA的特點——方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組基層推廣。

——該方法不進行風險大小的判定，只需找出危險源并提出治理措施和補償措施。

第一百一十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四——工作危害分析實現(xiàn)了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。工作危害分析是基于工作分析的基礎之上的，因此能夠全面地識別出生產(chǎn)作業(yè)活動中所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施第一百一十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（3）進行JHA應按照以下步驟實施：

—確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域；

—對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進行工序（包括輔助設施作業(yè)活動分析）劃分；

—對每個工序進行工作內(nèi)容分析；

—確定每進行一項工作內(nèi)容可能存在的危害類型；

第一百一十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四—確認已采取的風險控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應的補償措施；

—針對工作危害分析結果中屬于重大風險的項目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標和管理方案，并加以實施，從而實現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。第一百一十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（4）進行JHA的工作要求

為確保工作危害分析的有效性，企業(yè)應成立專門的工作小組，對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單位的工作危害分析工作進行專業(yè)培訓和指導。工作危害分析工作盡可能自下而上地開展，這樣會更全面地識別出作業(yè)現(xiàn)場的工作危害，而不是靠工作小組獨自地開展工作，這樣容易在針對性和全面性方面發(fā)生偏差。

第一百一十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四企業(yè)應參照以下要求組織開展該項工作：

——組成企業(yè)的工作危害工作小組，并確定小組組長；

——組織力量或聘請專家進行JHA方法的培訓；

——工作小組進行任務分工。便于小組成員按照專業(yè)進行資料準備；

——工作小組應集中一段時間進行工作準備。包括有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等。第一百一十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四——為確保分析標準的一致性，小組可以選擇一個典型的操作進行工作危害分析試點，全部成員參加，以便大家統(tǒng)一對分析標準的理解?！髽I(yè)規(guī)模較大時，應要求二級單位成立工作小組，然后對其進行專業(yè)培訓和方法指導，以確保工作危害分析的應用效果

——在進行工作危害分析時，成員之間應進行充分溝通，確保分析結果的客觀性和可靠性。

第一百二十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四——各級工作小組均應對工作危害分析結果進行確認，防止風險值出現(xiàn)偏差，并對風險控制措施的策劃進行確認。

注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質(zhì)和企業(yè)的安全管理基礎相對較弱的，開展工作危害分析可以由企業(yè)成立的工作小組負責完成。第一百二十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（5）工作危害分析表第一百二十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第一百二十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第一百二十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四第一百二十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四樣表：第一百二十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

風險評估與風險分級（一）風險評估方法。

確定安全檢查表法、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關的所有危險因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。第一百二十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（二）風險分級方法。結合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（L·S）等評估方法，并對所有風險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內(nèi)容。第一百二十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

（三）風險分級。

風險判定矩陣確定安全風險等級，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

風險判定矩陣考慮事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴重程度兩個維度，其中：事故發(fā)生可能性分為五個等級，事故后果嚴重程度分為四個等級。

第一百二十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

表五

風險判定矩陣

可能性嚴重程度Ⅰ（災難）Ⅱ（嚴重）Ⅲ（較重）Ⅳ（較輕）A重大風險重大風險較大風險一般風險B重大風險重大風險較大風險一般風險C重大風險較大風險一般風險低風險D較大風險一般風險一般風險低風險E一般風險一般風險一般風險低風險第一百三十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四風險判定矩陣考慮事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴重程度兩個維度，其中：事故發(fā)生可能性分為五個等級，事故后果嚴重程度分為四個等級。

第一百三十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

事故發(fā)生的可能性可能性等級說明A很可能B可能，但不經(jīng)常C可能性小，完全意外D很不可能，可以設想E極不可能第一百三十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

事故后果嚴重程度嚴重程度等級說明Ⅰ災難，可能發(fā)生重特大事故Ⅱ嚴重，可能發(fā)生較大事故Ⅲ較重，可能發(fā)生死亡事故Ⅳ較輕，可能發(fā)生人員傷害事故第一百三十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（四）安全風險等級從高到低劃分為4級：1、Ⅰ級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。第一百三十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四2、Ⅱ級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急措施。第一百三十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四3、Ⅲ級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。4、Ⅳ級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。第一百三十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

（五）、危險因素辨識與安全風險管控管理工作中，企業(yè)出現(xiàn)嚴重違反法律、法規(guī)和標準規(guī)范的，直接判定為Ⅰ級：重大風險/紅色風險，屬不可容許的危險；第一百三十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（六）確定風險是否可以接受企業(yè)應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。第一百三十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四八、制定風險控制措施（一）企業(yè)在選擇風險控制措施時：1、應考慮幾方面：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；（4）全面性；（5）應急管理；第一百三十九頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

2、風險控制應包括：

2、風險控制應包括：↓

(1)工程控制↓(2)管理控制↓(3)個體防護控制↓(4)應急控制第一百四十頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四工程控制（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的↓設計來實施；（2）密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；↓（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域↓隔開；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。第一百四十一頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

管理控制（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。第一百四十二頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

個體防護（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。第一百四十三頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四

應急控制（1）應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。第一百四十四頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四英國應用的TRA提供的風險控制措施ToxicologicalRiskAssessment毒理風險評估第一百四十五頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（二）企業(yè)安全風險管控原則1、企業(yè)應對安全風險進行管控應遵循“分類、分級、分層、分專業(yè)”的方法。2、同時要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。第一百四十六頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（三）建立風險管控工作責任制。主要是巡查制度、日常檢查制度和風險管控培訓制度。（四）形成風險管控清單。管控清單內(nèi)容包括各級人員，各自職責范圍和工作任務；明確和細化辨識與管控的事項、內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；危險因素的辨識、評估分級過程的信息檔案管理制度等。第一百四十七頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四表八

企業(yè)風險評估結果表

序號

場所、環(huán)節(jié)、部位單元危險因素辨識

安全風險分析安全風險評估危險因素事故類型原因后果影響范圍可能性嚴重程度現(xiàn)有措施有效性安全風險等級

第一百四十八頁，共一百六十六頁，編輯于2023年，星期四（一）企業(yè)應建立公示教育制度。1、公示告知內(nèi)容應至少包括