內(nèi)部審核程序(一)

PAGE1第11頁(yè)共11頁(yè)內(nèi)部審核程序1目的和范圍確定本公司安全質(zhì)量環(huán)境管理體系符合性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。本程序適用于本公司安全質(zhì)量環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。2術(shù)語(yǔ)和定義2.1審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。2.2審核方案針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。3職責(zé)和權(quán)限3.1管理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核。3.2工程質(zhì)量部組織全公司的內(nèi)部審核。3.3審核組長(zhǎng)組織實(shí)施規(guī)定的審核。3.4各單位/部門配合內(nèi)部審核。4活動(dòng)和要求4.1策劃審核方案每年初，工程質(zhì)量部應(yīng)在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)審核方案進(jìn)行策劃，根據(jù)策劃結(jié)果編制“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”。策劃應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和部門/單位的狀況和重要性，以及以往內(nèi)部、外部審核的結(jié)果。年度內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)注明審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。公司所屬各部門/單位和在建工程項(xiàng)目以及公司采用的安全質(zhì)量環(huán)境管理體系要求每年至少審核一次。公司安全質(zhì)量環(huán)境管理體系有重大調(diào)整或發(fā)生嚴(yán)重不合格/不符合時(shí)，應(yīng)增加審核頻次，工程質(zhì)量部應(yīng)調(diào)整計(jì)劃并再次得到管理者代表批準(zhǔn)。4.2確定審核組每次內(nèi)部審核前，工程質(zhì)量部應(yīng)和管理者代表進(jìn)行策劃，確定審核組長(zhǎng)和成員，并應(yīng)使審核員不審核自己的工作。4.3審核通知審核組長(zhǎng)應(yīng)編制“內(nèi)部審核通知”，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。審核組長(zhǎng)分配審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)確保審核員不審核自己的工作?！皟?nèi)部審核通知”由工程質(zhì)量部提前發(fā)受審核部門/單位做準(zhǔn)備。4.4審核準(zhǔn)備審核組長(zhǎng)應(yīng)組織審核員在學(xué)習(xí)GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)和公司安全質(zhì)量環(huán)境管理體系文件，了解受審核部門/單位的過(guò)程信息和上次審核結(jié)果的基礎(chǔ)上，編制“內(nèi)部審核檢查表”。檢查表應(yīng)覆蓋“內(nèi)部審核通知”的全部審核內(nèi)容。4.5首次會(huì)議內(nèi)部審核開始時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)主持召開首次會(huì)議，審核組成員和受審核部門/單位領(lǐng)導(dǎo)參加，溝通審核安排，與會(huì)人員應(yīng)簽到。4.6審核審核員應(yīng)依據(jù)事前編制的檢查表，采用與責(zé)任人員交談，查閱文件和記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)量等方法獲取審核證據(jù)，并將所獲取的證據(jù)詳細(xì)記錄在檢查表上。4.7審核組會(huì)議審核組長(zhǎng)應(yīng)召集審核員評(píng)審所獲得的審核證據(jù)。確定需要書面提出的不合格。針對(duì)確定的不合格，還應(yīng)評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求。發(fā)現(xiàn)該不合格的審核員應(yīng)填寫“內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告”。會(huì)議應(yīng)就審核結(jié)論形成一致意見。4.8末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束前，審核組長(zhǎng)應(yīng)主持召開末次會(huì)議，宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告和審核結(jié)論。首次會(huì)議參加人員參加并簽到。4.9審核報(bào)告審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編制審核報(bào)告，交管理者代表評(píng)審批準(zhǔn)后，由工程質(zhì)量部連同“內(nèi)部質(zhì)量審核不合格項(xiàng)報(bào)告”一起發(fā)受審核的部門/單位。4.10糾正和糾正措施4.10.1對(duì)需要糾正的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門/單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織糾正，并在“內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告”上記錄糾正結(jié)果。4.10.2對(duì)需要采取糾正措施的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門/單位應(yīng)確定原因，針對(duì)原因制定確保不合格不再發(fā)生的糾正措施。糾正措施實(shí)施完成后，應(yīng)在“內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告”上記錄實(shí)施結(jié)果。4.11措施評(píng)審和跟蹤驗(yàn)證工程質(zhì)量部應(yīng)組織審核員評(píng)審所采取的糾正措施，并跟蹤驗(yàn)證糾正和糾正措施的實(shí)施效果，在“內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告”上記錄評(píng)審驗(yàn)證的結(jié)果，并選擇相應(yīng)的結(jié)論。對(duì)糾正和糾正措施實(shí)施無(wú)效的，均應(yīng)退回責(zé)任部門/單位重新執(zhí)行。4.12過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)部審核結(jié)束后，工程質(zhì)量部應(yīng)收集審核形成的全部文件，評(píng)價(jià)本次內(nèi)部審核的適宜性、充分性和有效性，證實(shí)其實(shí)現(xiàn)審核目的的能力。當(dāng)未能達(dá)到目的時(shí)，工程質(zhì)量部應(yīng)組織采取補(bǔ)充審核或其它措施，確保實(shí)現(xiàn)審核目的。5相關(guān)文件本程序無(wú)相關(guān)文件6記錄6.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃（無(wú)表格）6.2內(nèi)部審核通知6.3內(nèi)部審核檢查表6.4內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告6.5簽到表6.6內(nèi)部審核報(bào)告（無(wú)表格）內(nèi)部審核通知編號(hào)：審核目的審核準(zhǔn)則GB/T190001-22000、GB/TT240001-19996、GB/TT280001-20001標(biāo)準(zhǔn)公司安全全質(zhì)量環(huán)境境管理體系系文件、適適用法律法法規(guī)、工程程合同第頁(yè)共頁(yè)審核組長(zhǎng)(AA)審核員安全質(zhì)量環(huán)境管管理手冊(cè)中中4.2..3，4.2..4，5.4..1，5.4..3，5.4..4，5.5..1，5.5..3，6，8.2..3，8.4，8.5..2，8.5..3條款在各各部門/單位審核核時(shí)結(jié)合進(jìn)進(jìn)行審核。日期時(shí)間受審核部門/單單位過(guò)程涉及的主要要條款審核員聯(lián)絡(luò)員審核組長(zhǎng)/日期：管理者代表/日期：簽到表序號(hào)姓名部門/單位職務(wù)序號(hào)姓名部門/單位職務(wù)內(nèi)部審核檢查表審核對(duì)象：審核員：審核日期：第頁(yè)條款審核要點(diǎn)審核記錄內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：審核對(duì)象審核日期不合格事實(shí)陳述述：不符合：□GBB/T199001--20000□GB/TT240001-19996□GB/TT280001-20001標(biāo)準(zhǔn)：；安全質(zhì)量環(huán)境管管理體系文文件：類型：□體系□實(shí)施□效果。限天：□糾正□制定糾正正措施并實(shí)實(shí)施審核員/日期：：審核組長(zhǎng)/日期：原因分析（采取取糾正措施施時(shí)填寫）：：糾正措施：編制/日期：審核/日期：批準(zhǔn)/日期：糾正/糾正措施實(shí)施結(jié)結(jié)果：實(shí)施負(fù)責(zé)責(zé)人/日期：評(píng)審和驗(yàn)證□根本原因找到□措施針對(duì)對(duì)原因□措施全部部實(shí)施