TS16949內(nèi)審九欄工作表(TUV)

#過(guò)程方法審核工作表編號(hào)顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）市場(chǎng)分析過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949：2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（01）不符合（NC）市場(chǎng)分析過(guò)程（1C）潛在的市場(chǎng)銷(xiāo)路產(chǎn)品意向小組可行性承諾產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序5.2/5.5/7.1/7。3。注：過(guò)程方法審核工作表的淺黃色部分是對(duì)顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）的分析結(jié)果過(guò)程方法審核工作表編號(hào)：顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）報(bào)價(jià)/合同/訂單確認(rèn)過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否

是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949:2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（01）不符合（NC）報(bào)價(jià)/合同/訂單確認(rèn)過(guò)程（2C）與顧客有關(guān)的要求簽訂的合同/訂單交期達(dá)成率、交付產(chǎn)品PPM值與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序、產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序7。2。NC質(zhì)量成本質(zhì)量成本要求實(shí)際質(zhì)量成本內(nèi)部不良質(zhì)量成本率質(zhì)量成本控制程序5。6.1.1/8。4。過(guò)程方法審核工作表顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J

過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949：2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（01）不符合（NC）過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程（3C）圖樣、技術(shù)規(guī)范、協(xié)議、樣品圖紙、控制計(jì)劃、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)、PFMEA、小批量試產(chǎn)品新品開(kāi)發(fā)周期、PPK產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序、生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序7。1/7.2/7。3質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本要求實(shí)際質(zhì)量成本外部不良質(zhì)量成本率、內(nèi)部不良質(zhì)量成本率、質(zhì)量成本目標(biāo)質(zhì)量成本控制程序5.6.1。1產(chǎn)品安全性控制（2S）顧客安全性、特殊特性要求已確定的安全性及特殊特性安全性、特殊特性文件化產(chǎn)品安全性控制程序、檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序6.4。1/8.2。4采購(gòu)控制（3S）采購(gòu)要求采購(gòu)的合格產(chǎn)品采購(gòu)產(chǎn)品入庫(kù)合格率采購(gòu)控制程序7。4

供方控制（4S）潛在供方合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃達(dá)成率、第二方審核供方控制程序7。4設(shè)備控制（5S）設(shè)備完好要求完好的設(shè)備設(shè)備利用率、設(shè)備完好率、機(jī)器能力指數(shù)設(shè)備控制程序6.3/7.5.1.4工裝控制（6S）加工的工裝要求符合要求的工裝驗(yàn)收合格率、工裝完好率工裝控制程序7。5。1。5生產(chǎn)計(jì)劃控制（7S）銷(xiāo)售計(jì)劃、庫(kù)存生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃完成率生產(chǎn)計(jì)劃控制程序7.5.1。6.顧客財(cái)產(chǎn)控制（8S）顧客提供的財(cái)產(chǎn)已受控制的顧客財(cái)產(chǎn)符合情況顧客財(cái)產(chǎn)控制程序7。5.4.

標(biāo)識(shí)與可追溯性控制（9S）需做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追溯性控制程序7。5。3監(jiān)視和測(cè)量裝置控制（10S）產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)要求合格的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備計(jì)量器具周期檢定單、％GRR可接收監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序7.6檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制（11S）需檢驗(yàn)和試驗(yàn)的產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)合格的產(chǎn)品產(chǎn)品綜合合格率、抽檢接受水平檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序、檢驗(yàn)試驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)8。2。4.不合格品控制（12S）不合格品處置要求已處置的不合格品效果驗(yàn)證不合格品控制程序8.3過(guò)程方法審核工作表編號(hào)顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J過(guò)程是否已文件化？J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J如何做？（方法/程序）J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949：2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI）不符合（NC）產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)（4C）產(chǎn)品和過(guò)程的要求小批量產(chǎn)品、PPAP資料PPAP批準(zhǔn)、簽訂的合同/訂單產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序、生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序7。2/7。3。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本要求實(shí)際質(zhì)量成本新產(chǎn)品的成本目標(biāo)質(zhì)量成本控制程序5。6。1。1標(biāo)識(shí)與可追溯性控制（9S）需做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追溯性控制程序7。5。3不合格品控制（12S）不合格品處置要求已處置的不合格品效果驗(yàn)證不合格品控制程序8.3過(guò)程方法審核工作表編號(hào)顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做?（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949:2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（01）不符合（NC）產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程（5C）生產(chǎn)計(jì)劃、控制計(jì)劃、工藝文件、圖紙生產(chǎn)的合格產(chǎn)品合格率、生產(chǎn)計(jì)劃完成率生產(chǎn)過(guò)程控制程序、生產(chǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)檢查與作業(yè)方法7。5質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本要求實(shí)際質(zhì)量成本內(nèi)部不良質(zhì)量成本率質(zhì)量成本控制程序5。6。1.1

產(chǎn)品安全性控制(2S)顧客安全性、特殊特性要求已確定的安全性及特殊特性安全性、特殊特性文件化產(chǎn)品安全性控制程序、檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序6。4。1/8.2.4采購(gòu)控制(3S)采購(gòu)要求采購(gòu)的合格產(chǎn)品采購(gòu)產(chǎn)品入庫(kù)合格率采購(gòu)控制程序7.4NC供方控制(4S)潛在供方合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃達(dá)成率、第二方審核供方控制程序7.4NC設(shè)備控制(5S)設(shè)備完好要求完好的設(shè)備設(shè)備利用率、設(shè)備完好率、機(jī)器能力指數(shù)設(shè)備控制程序6。3/7.5。1.4。工裝控制(6S)加工的工裝要求符合要求的工裝驗(yàn)收合格率、工裝完好率工裝控制程序7。5。1.5生產(chǎn)計(jì)劃控制(7S)銷(xiāo)售計(jì)劃、庫(kù)存生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃完成率生產(chǎn)計(jì)劃控制程序7.5。1。6顧客財(cái)產(chǎn)控制(8S)顧客提供的財(cái)產(chǎn)已受控制的顧客財(cái)產(chǎn)符合情況顧客財(cái)產(chǎn)控制程序7。5。4

標(biāo)識(shí)與可追溯性控制(9S)需做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追溯性控制程序7。5.3監(jiān)視和測(cè)量裝置控制(10$)產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)要求合格的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備計(jì)量器具周期檢定率監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序7.6。檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制(11S)需檢驗(yàn)和試驗(yàn)的產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)合格的產(chǎn)品產(chǎn)品綜合合格率、抽檢接受水平檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序、檢驗(yàn)試驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)8.2.3/8。2。4NC不合格品控制(12S)不合格品處置要求已處置的不合格品效果驗(yàn)證不合格品控制程序8。3NC過(guò)程方法審核工作表編號(hào)顧客導(dǎo)向過(guò)程(COP)產(chǎn)品交付過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？(設(shè)備/材料)J

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949:2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI）不符合（NC）產(chǎn)品交付過(guò)程（6C）交付的要求至顧客的產(chǎn)品交期達(dá)成率、顧客投訴、交付產(chǎn)品的PPM值產(chǎn)品防護(hù)控制程序7.2.1/7。5.1。質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本要求實(shí)際質(zhì)量成本內(nèi)部不良質(zhì)量成本率質(zhì)量成本控制程序5.6.1.1標(biāo)識(shí)與可追溯性控制侯）需做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品已做標(biāo)識(shí)與可追溯的產(chǎn)品符合性標(biāo)識(shí)與可追溯性控制程序7。5。3不合格品控制（12S）不合格品處置要求已處置的不合格品效果驗(yàn)證不合格品控制程序8。3過(guò)程方法審核工作表編號(hào)顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）服務(wù)過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能自/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J

過(guò)程是否監(jiān)控?J記錄是否保存?J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949：2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（01）不符合（NC）服務(wù)過(guò)程（7C）服務(wù)要求已完成的任務(wù)服務(wù)及時(shí)性、顧客滿意度顧客滿意度控制程序、服務(wù)控制程序7.2。1/7.5.1.7/7.5.1.8質(zhì)量成本控制（1S）質(zhì)量成本要求實(shí)際質(zhì)量成本外部不良質(zhì)量成本率質(zhì)量成本控制程序5。6。1.1不合格品控制（12S）不合格品處置要求已處置的不合格品效果驗(yàn)證不合格品控制程序8。3過(guò)程方法審核工作表編號(hào)：顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）顧客反饋過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949:2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（0I）不符合（NC）

顧客反饋過(guò)程（8C）顧客反饋改進(jìn)顧客滿意度、反饋信息完成情況顧客滿意度控制程序7。5。信息1.7/8.2.1/8.4過(guò)程方法審核工作表編號(hào)顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）此表中管理過(guò)程適用于所有COP過(guò)程過(guò)程特性是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否是否已確定過(guò)程的所有人？J使用什么方式做？（設(shè)備/材料）J是否已對(duì)過(guò)程加以定義？J什么人做？（技能/培訓(xùn)）J過(guò)程是否已文件化？J用哪些指標(biāo)衡量？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）J是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？J如何做？（方法/程序）J過(guò)程是否監(jiān)控？J記錄是否保存？J2）顧客相關(guān)的管理過(guò)程和支持性過(guò)程3）輸入4）輸出5）績(jī)效指標(biāo)6）相關(guān)質(zhì)量文件7）相關(guān)的ISO/TS16949:2002條款8）審核記錄9）需進(jìn)一步調(diào)查（NR）改進(jìn)的機(jī)會(huì)（OI）不符合（NC）文件控制（1m）文件控制要求受控文件使用場(chǎng)所應(yīng)獲得有效版本的文件文件控制程序4.2

技術(shù)文件控制(2m)文件控制要求受控文件使用場(chǎng)所應(yīng)獲得有效版本的文件技術(shù)文件控制程序4.2NC記錄控制(3m)記錄要求符合體系有效運(yùn)行的記錄及時(shí)性、準(zhǔn)確性、保存期限記錄控制程序4.2。經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制(4m)顧客及公司發(fā)展要求經(jīng)營(yíng)計(jì)劃評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序5.4管理評(píng)審控制(5m)管理評(píng)審輸入管理評(píng)審輸出頻次、輸出的驗(yàn)證管理評(píng)審控制程序5。6NR人力資源控制(6m)崗位能力要求能勝任的人員培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率、員工滿意度、員工績(jī)效考核人力資源控制程序6.2NC內(nèi)部質(zhì)量審核控制(7m)內(nèi)審計(jì)劃/內(nèi)審檢查表內(nèi)審報(bào)告/糾正預(yù)防措施頻次、糾正預(yù)防措施效果驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核控制程序8。2制造過(guò)程審核控制(8m)制造過(guò)程審核計(jì)劃、制造過(guò)程審核提問(wèn)表制造過(guò)程審核報(bào)告/糾正預(yù)防措施頻次、糾正預(yù)防措施效果驗(yàn)證制造過(guò)程審核控制程序8。2產(chǎn)品審核(9m)產(chǎn)品審核計(jì)劃U產(chǎn)品審核報(bào)告/糾正預(yù)防措施表頻次、糾正預(yù)防措施效果驗(yàn)證產(chǎn)品審核控制程序8.2

數(shù)據(jù)分析控制(10m)收集的數(shù)據(jù)資料目標(biāo)管理清單頻次、改進(jìn)及效果驗(yàn)證數(shù)據(jù)分析控制程序8。4持續(xù)改進(jìn)控制(11m)持續(xù)改進(jìn)要求已完成的持續(xù)改進(jìn)效果驗(yàn)證持