2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一項(xiàng)最符合要求)劃BT，及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有比例的計(jì)算公式為：ABA．證券開(kāi)戶A．限制相關(guān)證券賬戶交易’國(guó)證B申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)C．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最高申D．申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)人或最交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定；(3)申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出；(4)申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至AE證券的市值和折雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回A．股份登記資；A．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通進(jìn)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行量B確定發(fā)行量C間，通過(guò)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢(xún)價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。D況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。(份、元)。證券經(jīng)紀(jì)商)開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)該賬戶對(duì)投資者的證券A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)卡A．在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券可以轉(zhuǎn)托管B位之間，當(dāng)日買(mǎi)入的證券不可以轉(zhuǎn)托管C．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部定。D是在配股登記日【A】向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A退回，不得轉(zhuǎn)讓D員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)以結(jié)算參與人的【A】為單位生成清算數(shù)據(jù)。對(duì)雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。A．符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份D．在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指D不應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有【B】家以上戶股指定其代辦之日起【D】個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股)A．證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制B節(jié)C證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在D律行為A．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市D0．005元人民幣定ABC記D．配股登記C大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定D當(dāng)日收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。BCA．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)C上市公司因3年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示CDB保養(yǎng)易所申報(bào)競(jìng)價(jià)價(jià)格和數(shù)量。A．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程AA．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)C．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交交CAC部控制制度D業(yè)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從A．切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益C的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)的完善和發(fā)展。A對(duì)象的選擇性A權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)C行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿D5%擔(dān)保在33．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括B重大決策A董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B產(chǎn)的30%B計(jì)劃投資主辦人制度C問(wèn)責(zé)制管A理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及件C單及其聯(lián)絡(luò)方式業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守【ABCD】原則。的安全C場(chǎng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購(gòu)交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。綜指，上證180指數(shù)，上證100指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國(guó)債指數(shù)，上證企3．證券公司營(yíng)業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司要對(duì)重要業(yè)務(wù)按照分類(lèi)管理、分級(jí)授權(quán)、5．證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在【】【】證所部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)入資金的比例，以年利率表示。證券登承【】要債稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元實(shí)現(xiàn)。