合規(guī)工作總結(jié)范本

第4頁共4頁合規(guī)工?作總結(jié)?范本?___?_年度?合規(guī)管?理工作?報告?___?_年面?對經(jīng)濟?環(huán)境形?勢的嚴?峻挑戰(zhàn)?和復雜?局面，?___?_在董?事會的?正確領(lǐng)?導下，?公司合?規(guī)管理?部門著?力于完?善內(nèi)控?管理機?制，深?化合規(guī)?管理體?系建設?，實行?日常合?規(guī)監(jiān)控?、檢查?與督促?并重，?逐步推?動合規(guī)?管理工?作走向?正軌。?__?__年?主要工?作回顧?：一?、完善?制度建?設，優(yōu)?化操作?流程，?做實內(nèi)?控基礎(chǔ)?今年，?一方面?著力于?制度的?執(zhí)行和?落實，?努力提?高制度?的執(zhí)行?性和日?常業(yè)務?的合規(guī)?率，并?認真剖?析執(zhí)行?過程中?存在的?不足和?存在問?題；另?一方面?，認真?分析和?總結(jié)內(nèi)?部管理?制度體?系和內(nèi)?控機制?，發(fā)現(xiàn)?內(nèi)控盲?點，完?善各項?內(nèi)控管?理制度?，提高?制度管?控的覆?蓋面，?如流動?性管理?、相關(guān)?應急方?案的補?充和完?善。新?增了《?違規(guī)失?職行為?處理辦?法》等?管理制?度，并?量化了?貸后檢?查頻率?以及明?確了商?業(yè)承兌?票據(jù)貼?現(xiàn)業(yè)務?需申報?的資料?等業(yè)務?管理制?度。強?化風險?管理，?嚴格執(zhí)?行貸前?、貸中?、貸后?檢查制?度，確?保信貸?資產(chǎn)的?安全性?、流動?性和效?益性。?現(xiàn)又制?定了_?___?等三項?制度，?這些制?度將經(jīng)?董事會?批準后?實施。?隨著各?項制度?的不斷?完善，?公司風?險管控?管理標?準日趨?合理和?完善。?二、?細化合?規(guī)履職?范圍，?提高合?規(guī)覆蓋?面今?年，重?點實施?全面合?規(guī)管控?體系，?努力實?現(xiàn)合規(guī)?管理的?全覆蓋?，把合?規(guī)風險?控制貫?穿于_?___?整個經(jīng)?營業(yè)務?的全過?程。合?規(guī)管理?通過積?極參與?公司信?貸業(yè)務?、票據(jù)?結(jié)算、?財務會?計結(jié)算?、綜合?管理等?各方面?進行實?時合規(guī)?檢查，?并對發(fā)?現(xiàn)的問?題及時?提出針?對性改?進、整?改措施?，提高?風險的?事中、?事前控?制能力?，做到?合規(guī)管?理與日?常業(yè)務?有機地?結(jié)合，?促進我?公司各?項經(jīng)營?業(yè)務合?規(guī)、穩(wěn)?健開展?。三?、完善?合規(guī)管?控體系?，提升?合規(guī)管?理效果?今年?，將合?規(guī)功能?從稽核?審計部?移入綜?合管理?部，使?事中合?規(guī)監(jiān)督?與事后?監(jiān)督檢?查分離?，強化?“兩道?”風險?防控的?不同功?能，進?一步完?善有效?的合規(guī)?管控機?制，同?時，進?一步明?確和細?化合規(guī)?管理職?責和職?能，強?化合規(guī)?管理的?功能。?四、?著力培?訓宣導?，提高?全員合?規(guī)意識?深入?開展內(nèi)?控合規(guī)?文化宣?導，不?斷豐富?培訓層?級和形?式，提?高合規(guī)?宣導深?度和廣?度。?一是基?本健全?合規(guī)培?訓體系?。分層?次、分?需求，?基本建?立起了?面向管?理者、?各職能?部門和?合規(guī)條?線的多?維度合?規(guī)培訓?體系。?首先，?是通過?總經(jīng)理?辦公會?和文件?傳閱等?多種形?式，學?習和貫?徹執(zhí)行?新政策?、新制?度和新?辦法，?強化管?理層合?規(guī)管理?意識；?其次，?是對廣?大員工?，分公?司繼續(xù)?開展_?___?崗前前?合規(guī)培?訓和新?員工入?司合規(guī)?培訓；?公司會?結(jié)合各?部門各?崗位履?職要求?，通過?案例分?析、警?示教育?、普法?宣傳、?合規(guī)承?諾等方?式，培?育全員?合規(guī)意?識，引?導各級?干部員?工夯實?內(nèi)控合?規(guī)的思?想基礎(chǔ)?；再次?，是對?合規(guī)人?員，以?集中培?訓、分?散培訓?或自學?等多種?方式，?提高合?規(guī)條線?專業(yè)知?識。只?有精通?業(yè)務，?熟悉管?理，才?能將合?規(guī)工作?真正做?好做實?。二?是豐富?合規(guī)宣?導內(nèi)容?。以監(jiān)?管部門?通報的?金融領(lǐng)?域各類?案件、?典型違?規(guī)案例?以及金?融宣傳?知識為?重點，?與日常?的公司?經(jīng)營管?理風險?警示教?育結(jié)合?起來，?與__?__監(jiān)?管政策?結(jié)合起?來，與?合規(guī)知?識技能?的普及?培訓結(jié)?合起來?，與先?進合規(guī)?經(jīng)驗的?交流結(jié)?合起來?，與合?規(guī)績效?的考核?評價結(jié)?合起來?，既注?重軟性?影響，?又強化?剛性約?束。遏?制違規(guī)?違紀問?題和防?范案件?發(fā)生，?全面防?范風險?，提升?經(jīng)營管?理水平?的需要?五、?是加大?___?_工作?的監(jiān)督?檢查力?度。?公司在?___?_的基?礎(chǔ)上進?一步加?強對公?司__?__工?作落實?情況的?自查，?對__?__制?度執(zhí)行?情況、?客戶身?份識別?和客戶?身份資?料及交?易記錄?保存、?非現(xiàn)場?監(jiān)管信?息報送?、待確?認可疑?交易處?理等_?___?常工作?進行檢?查，并?有針對?性地落?實整改?。工?作中存?在問題?1、?合規(guī)管?理技能?急待進?一步提?高。對?錯綜復?雜各類?風險的?識別、?防范以?及應急?應對的?能力不?是很強?，合規(guī)?管理的?措施和?方法還?比較單?一，尤?其技術(shù)?和手段?不能完?全適應?公司業(yè)?務快速?發(fā)展的?需要；?2、?公司合?規(guī)條線?人手不?足、力?量不強?、專業(yè)?化程度?相對較?低等情?況普遍?突出，?還不能?全面滿?足公司?快速發(fā)?展對合?規(guī)保障?的需求?3、?合規(guī)管?理工作?的深度?還不夠?深入和?全面。?對查出?來的問?題認真?加以分?析，找?出管理?中的深?層次問?題等方?面還不?夠，對?涉及各?業(yè)務、?管理各?部門的?合規(guī)管?理提出?規(guī)范建?議還不?多，全?體員工?對合規(guī)?工作的?認知度?還不是?很強。?4、?合規(guī)意?識不強?__?__年?合規(guī)管?理工作?思路及?設想：?1、?以流程?控制優(yōu)?化為突?破口，?合規(guī)、?風險、?稽核審?計緊密?協(xié)作，?共同推?進公司?合規(guī)、?規(guī)范經(jīng)?營要?以流程?和控制?為重點?，同時?與稽核?審計共?密切合?作，開?展專項?檢查和?審計工?作，重?點突出?各項信?貸業(yè)務?、票據(jù)?貼現(xiàn)、?資金結(jié)?算、綜?合管理?等方面?合規(guī)檢?查，尤?其是對?外合同?、協(xié)議?、新業(yè)?務規(guī)范?操作防?范違規(guī)?風險。?2、?以建立?內(nèi)控合?規(guī)評價?體系為?切入點?，推動?內(nèi)控管?理機制?的完善?__?__年?要逐步?健全內(nèi)?部控制?評價工?作，通?過內(nèi)控?評價工?作，推?動__?__控?管理體?系的進?一步完?善，促?進__?__控?制度建?設。_?___?年要強?化內(nèi)部?控制流?程、關(guān)?鍵控制?點優(yōu)化?，完善?內(nèi)部控?制評價?指標體?系，改?___?_價的?方式方?法，進?一步強?化內(nèi)部?控制評?價的全?面性和?客觀性?。要充?分利用?非現(xiàn)場?手段，?擴大評?價工作?的覆蓋?面。?3、_?___?好__?__工?作。加?強對各?部門的?培訓，?落實好?各部門?的崗位?職責，?加強對?可以交?易的正?別，提?高__?__的?能力。?4、?加強合?