2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤【答案】B2、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A3、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A4、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A5、為降低期限錯配風險，金融機構(gòu)應(yīng)當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.30B.60C.90D.120【答案】C6、下列說法正確的是（）。A.月度報告應(yīng)當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B7、以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B8、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議B.有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次D.股份公司的董事會每年度至少召開一次【答案】B9、四個“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。A.行業(yè)自律B.社會監(jiān)督C.行政監(jiān)管D.行為規(guī)范【答案】D10、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C11、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A13、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無關(guān)的投資建議的服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】A14、證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C15、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B17、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準則》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A18、甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司董事會的說法錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生【答案】D19、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司B.募集設(shè)立適用于股份有限公司C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】C21、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B22、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A24、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C25、下列屬于股票應(yīng)當載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件的說法，錯誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣【答案】A27、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶如實披露的信息包括（）A.①③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】B28、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向（）及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C30、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D31、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B32、針對公募基金，證券公司應(yīng)當履行（）持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B34、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門【答案】A35、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】A36、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的處罰對象，下列說法正確的是（）。A.既處罰單位，又處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員B.不處罰單位，只處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員C.只處罰單位，不處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員D.既不處罰單位，也不處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員【答案】A37、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的是（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C38、下列可以成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司或有負債達到凈資產(chǎn)的75％【答案】A39、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C40、未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C41、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當年滿（）周歲。A.15B.20C.16D.18【答案】D42、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A43、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理【答案】B47、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A48、