2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

單選題（共50題）1、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B2、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C3、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)（）而平倉的。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.轉(zhuǎn)手交易【答案】A4、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營”原則，商業(yè)銀行不得進(jìn)行（）等業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D6、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C7、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A9、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C10、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C11、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B12、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A14、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，錯誤的是（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元B.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策C.最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為【答案】A15、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、在我國，個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。A.法人B.社會自然人C.專業(yè)人士D.組織【答案】B17、金融市場的一個重要功能就是通過保險、對沖交易等方式對實體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險進(jìn)行管理、防范和化解，反映了金融市場的（）功能。A.資產(chǎn)融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流通【答案】C18、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D19、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C20、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是()。A.中國證監(jiān)會成立于1993年B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位【答案】D21、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A22、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C23、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299．05點(diǎn)。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D24、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D25、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C26、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C27、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A28、中國證監(jiān)會的職責(zé)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C29、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.①②B.①③④C.①④D.③④【答案】C30、關(guān)于基金費(fèi)用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C31、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A32、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務(wù)C.保險公司次級債務(wù)D.財務(wù)公司債券【答案】A33、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C35、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A37、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的（）機(jī)構(gòu)。A.非法人B.投資C.合伙D.法人【答案】D38、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A39、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A40、資產(chǎn)證券化最早起源于()A.美國B.英國C.德國D.希臘【答案】A41、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C42、下列關(guān)于場外市場的定義，說法正確的是（）。A.主要為一對一的交易B.以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺市場與場外市場是不同的市場【答案】A43、我國中央銀行所宣布的貨幣政策最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A45、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（）A.股本結(jié)構(gòu)B.稅收政策C.未來預(yù)期D.分配政策【答案】C46、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D47、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】