證券從業(yè)《證券投資顧問》考試題庫【3套練習(xí)題】模擬訓(xùn)練含答案

證券從業(yè)《證券投資顧問》考試題庫【3套練習(xí)題】模擬訓(xùn)練含答案答題時間：120分鐘試卷總分：100分姓名：_______________成績：______________第一套一.單選題(共20題)1.【真題】外資參股證券公司不得經(jīng)營的業(yè)務(wù)品種是（）。A.債券的承銷B.債券的承銷C.A股的經(jīng)紀(jì)D.A股的承銷2.（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A.國務(wù)院證券委員會B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會3.【真題】代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%4.關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說法中錯誤的是（）。?A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換?B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)?C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人?D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償?5.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正美式期權(quán)D.奇異型期權(quán)6.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場7.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個（），在此日期前(含當(dāng)日)認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A.股權(quán)交易日B.股權(quán)登記日C.股權(quán)發(fā)行日D.股權(quán)認(rèn)購日8.下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是()。A.信用風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險9.【真題】以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中錯誤的是（）。A.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種只有政府債券B.我國利用國際債券融資進(jìn)入了一個新的階段，兩年共發(fā)行美元債券34.31億C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期10.證券投資基金在美國被稱為（）A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金11.選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運(yùn)用的投資策略。所謂“雙低”是指()。Ⅰ低回報率Ⅱ低市盈率Ⅲ低收益率Ⅳ低市凈率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ12.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.高增長型股票B.成長股C.普通股D.績優(yōu)股13.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的（）。Ⅰ.發(fā)布日期Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)Ⅲ.核心思想Ⅳ.發(fā)布人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前()個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。A.3B.5C.7D.1015.下列和公司長期償債能力有關(guān)的指標(biāo)有()。Ⅰ資產(chǎn)負(fù)債率Ⅱ有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率Ⅲ產(chǎn)權(quán)比率Ⅳ利息保障倍數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.中央銀行采取貨幣政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)時，貨幣政策主要有()。Ⅰ積極貨幣政策Ⅱ擴(kuò)大支出Ⅲ調(diào)整稅收Ⅳ緊縮貨幣政策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ17.股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A.1／3以上B.過半數(shù)以上C.2／3以上D.全部18.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.341元19.對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?20.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A.投資者所在國B.發(fā)行人所在國C.發(fā)行地所在國D.第三國二.多選題(共10題)1.股票發(fā)行的定價方式有（）。A.協(xié)商定價方式B.上網(wǎng)競價方式C.一般詢價方式D.累計投標(biāo)詢價方式2.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險的不正確說法是（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離3.證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（）。A.監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員4.證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。?A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的10％納入基金?B.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入?C.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5％～5％繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金?D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入?5.關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（）。A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股C.恒生指數(shù)的成分股是固定的D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限6.【真題】我國《證券法》授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。A.監(jiān)管權(quán)B.現(xiàn)場檢查權(quán)C.檢查權(quán)D.管理權(quán)7.【真題】對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A.降低風(fēng)險B.避免基金操縱市場C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D.增加基金資產(chǎn)的收益水平8.我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.企業(yè)年金管理D.投資咨詢服務(wù)9.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有（）。?A.網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購?B.網(wǎng)下申購不足時，可以向網(wǎng)上回?fù)?，由參與網(wǎng)上配售的機(jī)構(gòu)投資者申購?C.初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)定價?D.股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行?10.設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無風(fēng)險利率，丙為風(fēng)險補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系可以表示為（）。A.甲=乙+丙B.丙=甲-乙C.乙=甲+丙D.丙=甲+乙第一套參考答案一.單選題1.【正確答案】C2.【正確答案】C3.【正確答案】C4.【正確答案】B5.【正確答案】D6.【正確答案】D7.【正確答案】B8.【正確答案】B9.【正確答案】A10.【正確答案】C11.【正確答案】B12.【正確答案】D13.【正確答案】C14.【正確答案】B15.【正確答案】A16.【正確答案】D17.【正確答案】B18.【正確答案】B19.【正確答案】C20.【正確答案】C二.多選題1.【正確答案】ABCD2.【正確答案】AB3.【正確答案】ABC4.【正確答案】BCD5.【正確答案】AD6.【正確答案】AB7.【正確答案】ABC8.【正確答案】ABD9.【正確答案】AD10.【正確答案】AB第二套一.單選題(共20題)1.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月2.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（）。A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票3.關(guān)于債券的票面價值，下列描述正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮4.以下說法錯誤的是（）。A.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少B.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化C.上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加D.上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加?5.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每E1結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方D.交易所(或期貨清算公司)6.【真題】有價證券是（）的一種形式。A.商品證券B.權(quán)益資本C.虛擬資本D.債務(wù)資本7.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）。A.道德風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.市場風(fēng)險?8.()是證券投資技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)。A.道氏理論B.波浪理論C.K線理論D.趨勢理論9.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是（）。A.基金交易費(fèi)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)C.申購費(fèi)D.基金運(yùn)作費(fèi)10.個人投資者投資證券的主要目的有（）。I謀求操縱證券市場II追求盈利III謀求資本保值IV謀求資本增值A(chǔ).I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV11.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述中錯誤的是（）。?A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元?B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本．不得低于人民幣5000萬元?C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元?D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元?12.制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合的要求有()。Ⅰ合理設(shè)定應(yīng)急計劃觸發(fā)條件Ⅱ規(guī)定應(yīng)急程序和措施，明確各參與人的權(quán)限、職責(zé)Ⅲ金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身情況，控制各類資金來源的合理比例Ⅳ列明應(yīng)急資金來源，估計可能的籌資規(guī)模和所需時間A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（）程序分配。A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配14.證券公司應(yīng)該至少()開展一次流動性風(fēng)險壓力測試。A.每一年B.每三個月C.每半年D.每兩年15.從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.保證證券市場的公平、效率和透明C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心D.防止內(nèi)幕交易16.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由（）舉證其無過錯。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)17.【真題】通過對證券基本財務(wù)要素的計算和處理得出該證券的絕對金額，該估值方法是（）。A.絕對估值B.相對估值C.風(fēng)險中性定價D.無套利定價18.中央政府債券通常被視為（）。A.低風(fēng)險證券B.無風(fēng)險證券C.風(fēng)險證券D.高風(fēng)險證券19.【真題】一般來說，在下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.股票基金20.現(xiàn)金管理的內(nèi)容是（）。A.現(xiàn)金和固定資產(chǎn)B.現(xiàn)金和流動資產(chǎn)C.現(xiàn)金和所有資產(chǎn)D.所有現(xiàn)金二.多選題(共10題)1.在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。?A.證券登記結(jié)算公司?B.證券公司?C.會計師事務(wù)所?D.律師事務(wù)所?2.對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處有（）。?A.市場容量大，籌資能力強(qiáng)?B.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低?C.可以避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求?D.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付?3.【真題】我國《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（）。A.轉(zhuǎn)為公司資本B.對外擔(dān)保C.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營D.彌補(bǔ)公司虧損4.證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（）。?A.監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)?B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況?C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢?D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員?5.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（）。A.公司財務(wù)狀況B.上市規(guī)模C.交易活躍程度D.行業(yè)代表性6.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（）。A.票面金額B.超過票面金額C.任意金額D.低于票面金額7.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A.衍生證券投資基金B(yǎng).股票基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金8.【真題】證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A.對證券交易活動進(jìn)行管理B.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理C.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行9.【真題】基金、股票與債券的區(qū)別具體有（）。A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票10.以下關(guān)于收益公司債券的說法中正確的是（）。?A.有固定到期日?B.清償時債權(quán)排列順序先于股票?C.其利息只在公司有盈利時才支付?D.未付利息可以累加?第二套參考答案一.單選題1.【正確答案】B2.【正確答案】C3.【正確答案】D4.【正確答案】B5.【正確答案】D6.【正確答案】C7.【正確答案】B8.【正確答案】A9.【正確答案】B10.【正確答案】D11.【正確答案】D12.【正確答案】B13.【正確答案】B14.【正確答案】C15.【正確答案】C16.【正確答案】D17.【正確答案】A18.【正確答案】B19.【正確答案】B20.【正確答案】B二.多選題1.【正確答案】ABD2.【正確答案】ABC3.【正確答案】ACD4.【正確答案】ABC5.【正確答案】ABCD6.【正確答案】AB7.【正確答案】CD8.【正確答案】AB9.【正確答案】ACD10.【正確答案】ABCD第三套一.單選題(共20題)1.以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險D.政策風(fēng)險2.證券組合管理中，確定證券投資政策的內(nèi)容涉及（）。Ⅰ.投資目標(biāo)Ⅱ.投資?模Ⅲ.投資對象Ⅳ.投策略及措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3.【真題】下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是（）。A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司4.【真題】基金份額持有人大會一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金結(jié)算人5.我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.公開的分散交易方式B.非公開的集中交易方式C.非公開的分散交易方式D.公開的集中交易方式6.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A.注冊資本B.負(fù)債C.虛擬資本D.貨幣資金?7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以通過（）對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，且應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。I廣播II電視III網(wǎng)絡(luò)IV報刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV8.【真題】目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國財政法》C.《中華人民共和國稅法》D.《中華人民共和國預(yù)算法》9.公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（）內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月10.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同11.（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A.國務(wù)院證券委B.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展和改革委員會12.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中錯誤的是（）。?A.參與證券投資的目韻主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控?B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源?C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控?D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩?13.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A.流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小B.流動性差，風(fēng)險相對較大C.流動性差，風(fēng)險相對較小D.流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大?14.下列不能作為政策性金融債的發(fā)行人的是()。A.國家開發(fā)銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.中國人民銀行15.公開披露的基金信息不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C.對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告16.【真題】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.2B.3C.4D.517.下列屬于預(yù)算編制程序的有()。I設(shè)定短期理財規(guī)劃目標(biāo)Ⅱ預(yù)測年度收入Ⅲ算出年度支出預(yù)算目標(biāo)Ⅳ對預(yù)算進(jìn)行控制與差異分析A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18.一般情況下，投資風(fēng)險由低到高順序以下排列正確的是（）。A.債券、基金、股票B.基金、股票、債券C.股票、債券、基金D.股票、基金、債券19.集合競價期間，進(jìn)行連續(xù)競價時，成交價格的確定原則不包括（）。?A.最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格?B.最高買入申報價格大于最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格?C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的；以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格20.（）是指保持其他條件不變的前提下，對單個市場風(fēng)險要素（利率、匯率、股票價格和商品價格）的微小變化對金融工具或資產(chǎn)組合收益或經(jīng)濟(jì)價值影響程度所設(shè)定的限額。A.頭寸限額B.風(fēng)險價值限額C.止損限額D.敏感性限額二.多選題(共10題)1.【真題】存在活躍市場的投資產(chǎn)品，可以采?。ǎ┑姆绞竭M(jìn)行基金資產(chǎn)的估值。A.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考交易市價確定公允價值C.估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值D.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值2.可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。A.基金管理公司B.證券公司C.保險資產(chǎn)管理公司D.財務(wù)公司3.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，其中“四個獨(dú)立”包括（）。A.監(jiān)察獨(dú)立B.代碼獨(dú)立C.規(guī)則獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立4.【真題】根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債的類別包括（）。A.戰(zhàn)爭國債B.建設(shè)國債C.非流通國債D.赤字國債5.在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（）。A.當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值B.當(dāng)日無市價，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值C.當(dāng)日無市價，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值6.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可