證券從業(yè)資格證考試證券交易真題以及

優(yōu)選文檔2010年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案單項(xiàng)選擇題題目1：( )是指證券是權(quán)益的一種物化的外在形式，它是權(quán)益的載體，權(quán)益是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券√B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：對(duì)于非公然刊行，以下說法正確的( )。A.上市公司采用公然方式向特定對(duì)象刊行證券的行為B.上市公司采用公然方式向不特定對(duì)象刊行證券的行為C.上市公司采用非公然方式向特定對(duì)象刊行證券的行為√D.上市公司采用非公然方式向不特定對(duì)象刊行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員嚴(yán)禁的行為是( )。A.接受投資人和客戶的委托，供給證券投資咨詢服務(wù)B.以獲取謀利利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)√C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)花銷D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、剖析會(huì)題目4：關(guān)閉式基金期滿停止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比率分派?；鹂傌?cái)產(chǎn)未分派利潤C(jī).基金凈財(cái)產(chǎn)√基點(diǎn)資本題目5：( )是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大多數(shù)股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A.紅籌股√B.A股C.藍(lán)籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還。本息總數(shù)市場(chǎng)價(jià)錢C.刊行價(jià)錢D.票面金額√題目7：依照( )分類，國債能夠分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。A.償還限時(shí)B.刊行本位C.資本用途√D.流通與否題目8：NASDAQ采用的模式是孿生式或稱為隸屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（)。A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場(chǎng)，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng).優(yōu)選文檔C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場(chǎng)，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)√D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場(chǎng)，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)題目9：記名股票與不記名股票的差別在于( )。A.股東義務(wù)的差別B.股東權(quán)益的差別C.記錄方式的差別√D.股東屬性的差別試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交易的對(duì)象是( )。A.金融期貨合約√B.股票C.債券D.必然所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的選項(xiàng)是()。A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資特別分別，能夠完滿除去投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年月以來出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模擬某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)錢指數(shù)上漲時(shí)，基金利潤減少D.對(duì)于投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具√題目12：證券投資基金的資本主要投向()。A.有價(jià)證券√B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指經(jīng)贊成的基金份額總數(shù)在基金合同限時(shí)內(nèi)固定不變,基金份額能夠在依法建立的證券交易所交易公司型基金契約型基金C.關(guān)閉式基金√開放式基金題目14：( )標(biāo)志住建立全國集中、一致的證券登記結(jié)算系統(tǒng)的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立√上海證券登記結(jié)算公司建立C.深圳證券登記結(jié)算公司建立中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易供給凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參加人應(yīng)當(dāng)依照的原則是( )。A.即時(shí)交托B.貨銀交托C.分期交托D.貨銀應(yīng)付√題目16：1984年11月，( )在東京公然刊行200億日元債券標(biāo)志住中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。A.中國的銀行B.中國信托商業(yè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀行√題目17：資本市場(chǎng)是融通長久資本的市場(chǎng)，它又能夠分為( )。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)中長久信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)√.優(yōu)選文檔C.短期資本市場(chǎng)和長久資本市場(chǎng)證券市場(chǎng)和錢幣市場(chǎng)題目18：以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)向的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足系統(tǒng)，保證凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必定在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公然顯露經(jīng)擁有證券有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重要事件通知C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必定在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策√D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)質(zhì)券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。提高流動(dòng)性和分別風(fēng)險(xiǎn)本金安全和利潤率√C.籌集資本調(diào)劑資本余缺題目20：對(duì)于ETF的描繪，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.指數(shù)型ETF可否刊行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親密關(guān)系B.ETF主要波及3個(gè)參加主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特色在于它獨(dú)到的雙重交易系統(tǒng)D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參加額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：以部下于證券委托買賣中委托人權(quán)益的是( )。A.選擇經(jīng)紀(jì)商√B.認(rèn)識(shí)交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式C.使用正確的委托手段D.如實(shí)填寫開戶書試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目22：以下不屬于控制市場(chǎng)行為的是( )。A.內(nèi)情人員向他人泄露內(nèi)情信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)情交易√銷售或許要約銷售其其實(shí)不擁有的證券，攪亂證券市場(chǎng)次序C.獨(dú)自或許經(jīng)過同謀集中資本控制證券交易價(jià)錢以散布謠言等手段影響證券刊行、交易題目23：股票應(yīng)記錄必然的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真切，這些事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)過法律的形式予以確認(rèn)，這表現(xiàn)了股票的( )特色。A.股票是綜合權(quán)益證券B.股票是要式證券√C.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)其他是( )。所籌集資本的投向不同樣投資主體不同樣√C.反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同樣風(fēng)險(xiǎn)水平不同樣題目25：憑據(jù)式債券擁有人提早兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)質(zhì)擁有天數(shù)及相應(yīng)的利率品位計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。A.2‰√B.4‰C.5‰D.3％。.優(yōu)選文檔題目26：( )是國家為了籌辦資本而向投資者出具的，許諾在一準(zhǔn)時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑據(jù)。國家債券政府債券√C.公司債券金融債券題目27：以部下于風(fēng)險(xiǎn)利潤對(duì)稱型金融衍生工具的是( )。A.期貨合約√期權(quán)合約C.可變換證券認(rèn)股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。金融期權(quán)金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具√金融遠(yuǎn)期合約題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)為哪一項(xiàng)( )。A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券√上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券看守機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審查贊成并與證券交易所簽署上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.擁有在交易所內(nèi)公然買賣的資格題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)錢之間，由買賣雙方采用議價(jià)磋商方式確定成交價(jià)。A.60％B.30％√C.40％D.20％題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券財(cái)產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。A.2億元B.5億元C.5000萬元D.1億元√題目32：對(duì)建立證券公司的行政審批，證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6√題目33：金融期貨經(jīng)過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，進(jìn)而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。A.價(jià)錢發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.謀利功能D.套期保值功能√題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)花銷總數(shù)的( )計(jì)算運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.15％B.10％√C.20％.優(yōu)選文檔D.5％題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是( )。訂價(jià)功能籌資一投資功能C.公司轉(zhuǎn)制功能√資本配置功能題目36：以欺詐手段獲取銀行或許其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，單據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或許其他金融機(jī)結(jié)構(gòu)成重要損失或許有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()有期徒刑或許拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)注明( )字樣。A.證券登記結(jié)算√B.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券贊成權(quán)證擁有人( )。以特定的價(jià)錢即固定匯率，將一種錢幣兌換成另一種錢幣按約定條件向債券刊行人購置黃金C.以商訂價(jià)錢購置刊行人的一般股票√以與主債券同樣的價(jià)錢和利潤率向刊行人購置額外的債券題目39：以下對(duì)于債券和股票區(qū)其他描繪錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。兩者風(fēng)險(xiǎn)不同樣，股票的風(fēng)陡峭大于債券兩者權(quán)益不同樣，債券是債權(quán)憑據(jù)，股票是所有權(quán)憑據(jù)C.兩者限時(shí)不同樣，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資D.兩者目的不同樣，刊行債券的經(jīng)濟(jì)主體好多，有中央政府、地方政府、公司公司等，而刊行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√題目40：無記名股票擁有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)謝幕時(shí)將股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7題目41：( )是公司用現(xiàn)金之外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息√題目42：依照《上市公司證券刊行管理方法》，在上市公司公然增發(fā)股票方面，規(guī)定刊行價(jià)錢不低于通知招股意愿書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A.25B.20√C.10D.15題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清理時(shí)，財(cái)產(chǎn)清賬的先后次序是( )。.優(yōu)選文檔A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東√一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，張開國際業(yè)務(wù)的銀行必定將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)的比率保持在8％以上，其中核心資本最少為總資本的( )。A.50％√B.60％C.40％D.70％題目45：股東大會(huì)作出更正公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決策，以及公司歸并、分立、解散，或許更正公司形式的決策，必定經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上經(jīng)過。A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3√題目46：若是某可變換債券面額為2000元，變換價(jià)錢為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債目前的變換價(jià)值為()元。A.40B.1600C.2500√D.2000試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目47：刊行人及其主承銷商向參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公然刊行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不高出本次刊行總量的( )。A.40％B.20％√C.60％D.80％題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。單只股票期貨債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨√題目49：股票利潤是指投資者從購人股票開始到銷售股票為止的整個(gè)擁有時(shí)期的收入，以下不屬于股票利潤的是( )。資本增利潤股息收入C.資本損溢D.利息收入√題目50：英國稱證券公司為( )。證券有限責(zé)任公司投資銀行C.商人銀行√證券公司題目51：我國于( )年開始刊行記賬式國債。A.1992.優(yōu)選文檔B.1994√C.1996D.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式刊行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià)√D.平價(jià)題目53：以下選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( )。A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票√題目54：對(duì)質(zhì)券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的選項(xiàng)是( )。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的√B.基金份額有人管理和運(yùn)用資本，并獲取利益C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲取政府支持D.證券投資基金是經(jīng)過私募形式銷售基金份額召募資本題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為( )市場(chǎng)。A.資本B.錢幣C.直接融資D.間接融資√題目56：《首次公然刊行股票并上市管理方法》規(guī)定，在刊行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的刊行人在上市前已嚴(yán)格依照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，所以，要求在組織形式上，股份有限公司建立滿( )年后方可申請(qǐng)刊行上市。A.2B.3√C.4D.1題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，以下事項(xiàng)能夠不經(jīng)過召開基金擁有人大會(huì)審議定定的是( )。A.改換高級(jí)管理人員√B.變換基金運(yùn)作方式C.提高基金管理人、基金托管人的酬金標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴(kuò)募或許延長基金合同限時(shí)題目58：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"必然標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，對(duì)于規(guī)定"不得高出"必然標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A.75％B.85％C.70％D.80％√題目59：公司犯供給虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或許拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√.優(yōu)選文檔D.5年題目60：我國的證券法于( )正式建立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月√多項(xiàng)選擇題題目61：以下不屬于我國目前刊行的一般國債的是( )。A.儲(chǔ)存國債(電子式)B.財(cái)政債券√C.長久建設(shè)國債√D.記賬式國債題目62：基金利潤的組成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息√B.存款利息√C.基金投資所得的盈余√D.買賣證券差價(jià)√題目63：國債基金是()。A.一種以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金√B.有國家書譽(yù)作為保證√C.利潤會(huì)受市場(chǎng)利率的影響√若市場(chǎng)利率上調(diào)，其利潤將上漲題目64：以部下于商業(yè)證券的有( )。A.商業(yè)本票√銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票√題目65：證券市場(chǎng)最寬泛的投資者是( )。A.個(gè)人投資者√B.金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.公司法人題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。A.交易系統(tǒng)√B.監(jiān)察系統(tǒng)√C.信息系統(tǒng)√D.結(jié)算系統(tǒng)√題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品能夠是( )。A.金融衍生工具√B.股票√C.債券√D.銀行如期存款單√題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)系的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為( )。A.匯率聯(lián)系型產(chǎn)品√.優(yōu)選文檔B.商品聯(lián)系型產(chǎn)品√C.利率聯(lián)系型產(chǎn)品√D.股權(quán)聯(lián)系型產(chǎn)品√題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以手下于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是( )。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)√B.經(jīng)濟(jì)增加√C.匯率變化√D.政府重要經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)題目70：無記名國債屬于( )。A.以上都不是B.記賬式債券C.實(shí)物債券√D.憑據(jù)式債券試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目71：對(duì)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的闡述，正確的選項(xiàng)是( )。本金和利息的清賬次序列于商業(yè)銀行其他欠債、商業(yè)銀行股權(quán)資本此后本金和利息的清賬次序先于商業(yè)銀行其他欠債C.本金和利息的清賬次序列于商業(yè)銀行其他欠債此后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券√本金和利息的清賬次序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本此后題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括( )。審講和經(jīng)過證券交易所的財(cái)務(wù)估計(jì)、決算報(bào)告履行會(huì)員大會(huì)的決策√C.判斷對(duì)會(huì)員的采用√D.制定、更正證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則√題目73：對(duì)股票定義的描繪，正確的選項(xiàng)是( )。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑據(jù)√B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)√C.股票是一種有價(jià)證券√股票刊行人如期支付利息并到期償付本金題目74：以下對(duì)于證券交易所的闡述，正確的有( )。A.以營利為目的B.不以營利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易供給場(chǎng)所、設(shè)備、推行自律性管理的法人√D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心√題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它能夠利用(）證券投資。A.自有資本√B.運(yùn)營資本√C.受托投資資本√D.清理資本題目76：一般股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。A.增加公司的召募資本B.保持原有股東每股市值不變√C.保證一般股股東在股份公司中保持原有的持股比率D.保護(hù)原一般股東的利益和持股價(jià)值√題目77：對(duì)于我國金融債券的表達(dá)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。我國金融債券的刊行始于北洋政府時(shí)期B.1993年，中國國際信托投資公司被贊成在境內(nèi)刊行外幣金融債券，這是我國首次刊行境內(nèi)外幣金融債券√.優(yōu)選文檔C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行刊行金融債券創(chuàng)辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)改革此后國內(nèi)刊行金融債券的初步D.新中國建立此后的金融債券刊行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)刊行了外國金融債券√題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，以下事項(xiàng)必定經(jīng)過召開基金擁有人大會(huì)審議定定的是( )。改換基金管理公司的高級(jí)管理人員基金擴(kuò)募或許延長基金合同限時(shí)√C.改換基金管理人、基金托管人√D.提早停止基金合同√題目79：決定基金限時(shí)長短的因素主要有( )。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金自己投資限時(shí)的長短√D.宏觀經(jīng)濟(jì)局勢(shì)√題目80：公然顯露基金信息，不得有以下哪些行為?( )A.誹謗其他基金管理人、基金托管人或許基金份額銷售機(jī)構(gòu)√B.違規(guī)許諾利潤或許擔(dān)當(dāng)損失√C.虛假記錄誤導(dǎo)性陳述或許重要遺漏√D.對(duì)質(zhì)券投資業(yè)績進(jìn)行展望√題目81：有關(guān)債券刊行的訂價(jià)方式表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.債券刊行的訂價(jià)方式以公然招標(biāo)最為典型√B.以價(jià)錢為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)錢是單調(diào)的√C.依照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)錢招標(biāo)和利潤率招標(biāo)按價(jià)錢決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。債券限時(shí)長短借貸資本市場(chǎng)利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素√題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深入的表現(xiàn)是( )。A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各樣奇怪型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)√B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模擬和復(fù)制漸漸發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)擁有當(dāng)?shù)靥厣母鳂有庐a(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不能忽略的重要組成部分√C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層見迭出√D.結(jié)構(gòu)化單據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各樣權(quán)證、證券化財(cái)產(chǎn)、混淆型金融工具和新式衍生合約不斷上市交易√題目84：依照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為( )。A.股票市場(chǎng)√B.國債市場(chǎng)√C.金融期資市場(chǎng)√D.同業(yè)拆借市場(chǎng)√題目85：按投資目標(biāo)區(qū)分，基金可分為( )。A.成長型基金√B.開放型基金C.平衡型基金√D.收入型基金√題目86：我國按投資主體的不同樣性質(zhì)，將股票區(qū)分為( )。.優(yōu)選文檔A.國家股√B.外資股√C.法人股√D.社會(huì)民眾股√題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。A.綜合精算股票指數(shù)√B.100種股票交易指數(shù)√C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)√D.FT一200指數(shù)題目88：奇怪型期權(quán)包括( )。A.平均期權(quán)√B.阻擋期權(quán)√C.百慕大期權(quán)√D.任選期權(quán)√題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具區(qū)分，主要種類有( )。A.股權(quán)類期貨√B.利率期貨√C.債權(quán)類期貨D.外匯期貨√題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商創(chuàng)辦的( )。天津市公司交易所上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所√D.上海股份公所√題目91：以下有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有( )。A.商業(yè)匯票B.銀行平票√C.運(yùn)貨單D.支票√題目92：以下說法正確的選項(xiàng)是( )。A.基金份額擁有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和利潤權(quán)√B.基金的所有風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的√C.基金份額擁有人是指擁有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人√D.基金托管人是基金所有活動(dòng)的中心題目93：國際債券的刊行人主要包括( )。A.國際組織√B.政府√C.工商公司√D.金融機(jī)構(gòu)√題目94：對(duì)于附權(quán)證的可分別公司債券與可變換債券表達(dá)，說法正確的選項(xiàng)是（)?？勺儞Q債券擁有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期平常等于債券限時(shí)，債券刊行條款中能夠規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)錢的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期平常不等于債券限時(shí)，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比率√B.可變換債券擁有人在履行權(quán)益時(shí)，將債券按規(guī)定變換比率變換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券刊行后，權(quán)證擁有人將依照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)錢以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響√C.可變換債券擁有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分別交易的狀況下，債券擁有人擁有的是純真的公司債券，不擁有轉(zhuǎn)股權(quán)√.優(yōu)選文檔可變換債券平常是變換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分別公司債券平常是購國庫券題目95：對(duì)于股權(quán)分置改革闡述正確的選項(xiàng)是()。A.自改革方案推行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月此后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.有關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上經(jīng)過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上經(jīng)過√C.改革方案獲取有關(guān)股東會(huì)議表決經(jīng)過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股一票為"G股"√D.自改革方案推行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓√題目96：以下對(duì)于債券的表達(dá)中，說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.流通性是債券的特色之一，也是國債的基本特色，所有的國債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權(quán)益，這類權(quán)益不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)√C.債券只管有面值，代表了必然的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也可是一種虛假資本，而非真切資本D.由于債券限時(shí)越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長久債券的票面利率必然高于短期債券的票面利率√試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目97：以下財(cái)政、錢幣政策中，平常會(huì)造成股價(jià)上漲的是( )。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公然市場(chǎng)上大量買證人券√題目98：以下對(duì)于歐洲債券的描繪正確的選項(xiàng)是()。A.由于它不以刊行市場(chǎng)所在國的錢幣為面值，故也稱無國籍債券√B.債券刊行者、債券刊行地址和債券面值所使用的錢幣能夠分別屬于不同樣的國家√C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的贊成√D.歐洲債券票面使用的錢幣一般是可自由兌換的錢幣√題目99：對(duì)股份公司而言，刊行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變√B.籌集長久牢固的公司股本√C.改良公司的經(jīng)營狀況D.減少公司利潤分派負(fù)擔(dān)√題目100：對(duì)基金管理人的見解認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.建立基礎(chǔ)金管理公司必定經(jīng)國務(wù)院贊成√基金管理公司平常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等倡議建立C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是倡議建立基金和管理基金基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以，不得在辦理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益題目101我國股票公募刊行的方式有（BCD）。．行政分?jǐn)偅J(rèn)購證方式C．儲(chǔ)存藏單掛鉤方式．上網(wǎng)訂價(jià)方式題目102債券的刊行人有（ABCD）。．中央政府．政府機(jī)構(gòu)C．公司．金融機(jī)構(gòu)題目103一般說，金融市場(chǎng)的形式有（AC）。．直接融資市場(chǎng)．證券市場(chǎng).優(yōu)選文檔C．間接融資市場(chǎng)．信貸市場(chǎng)題目104錢幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)系統(tǒng)中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，能夠細(xì)分為（ABCD）.．短期信貸市場(chǎng)．金融同業(yè)拆借C．商業(yè)單據(jù)市場(chǎng)．回購協(xié)議市場(chǎng)題目105錢幣市場(chǎng)能夠區(qū)分為（ABCD）。．短期信貸市場(chǎng)．同業(yè)拆借市場(chǎng)C．回購協(xié)議市場(chǎng)．商業(yè)單據(jù)市場(chǎng)題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD）。．中長久信貸市場(chǎng)．股票市場(chǎng)C．債券市場(chǎng)．基金市場(chǎng)題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)系統(tǒng)中的核心，能夠進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD）。．證券市場(chǎng)．中長久信貸市場(chǎng)C．信托市場(chǎng)．金融租借市場(chǎng)題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。．生產(chǎn)力的發(fā)展．社會(huì)分工日益復(fù)雜C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要．股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀(jì)70年月開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁華的場(chǎng)面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（ABCD）。．融資證券化．投資者法人化C．證券品種多樣化．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有（ABCD）。．籌集資本．資本配置C．確定資本價(jià)錢．調(diào)治經(jīng)濟(jì)題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。．浮動(dòng)利率債券．可變換債券C．認(rèn)股權(quán)證．分期債券題目112回首十余年來我國證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特色有（BCD）。.優(yōu)選文檔2010年證券從業(yè)資格考試全真試題-證券交易一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．B股最先在( )證券交易所上市。A．上海B．深圳C．香港D．紐約2．以下對(duì)于公正原則的表達(dá)中，正確的選項(xiàng)是( )。A．參加交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲取同樣的機(jī)會(huì)B．交易各方要實(shí)時(shí)宣布有關(guān)信息C．除證券公司外，各方處于同樣的法律地位D．交易各方依照其各自的資本數(shù)量的不同樣而享有不同樣的權(quán)益3．以下對(duì)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的選項(xiàng)是( )。A．在財(cái)產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加必然的手續(xù)費(fèi)B．以財(cái)產(chǎn)凈值確定C．在財(cái)產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加必然的手續(xù)費(fèi)D．以財(cái)產(chǎn)總值確定4．證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營、證券財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )億元。A．1B．3C．5D．75．假定某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行B．中國工商銀行深圳分行C．招商銀行北京分行D．中國銀行北京分行6．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資本由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。A．清理B．交收C．成交D．結(jié)算.優(yōu)選文檔7．以下證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A．在我國，證券交易所采用的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門贊成建立并擁有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差別性．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易8．柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)錢一般由( )報(bào)出。A．投資者B．證券公司C．證券交易所．中國證監(jiān)會(huì)9．以下對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的選項(xiàng)是( )。A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B．與客戶是委托代理關(guān)系C．必定依照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣．擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)錢風(fēng)險(xiǎn)10．由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。A．交收失誤惹起的風(fēng)險(xiǎn)B．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)惹起的風(fēng)險(xiǎn)．客戶委托買賣時(shí)審查憑據(jù)不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)11．對(duì)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清理交收方面，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A．營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，實(shí)時(shí)宣布新股認(rèn)購配號(hào)及中簽號(hào)B．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式C．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)當(dāng)婉詞拒絕．客戶憑自己身份證、資本卡或授權(quán)權(quán)限，能夠在柜臺(tái)查問交易結(jié)果或證券及資本余額等12．證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交托客戶。A．每天股票交割單B．買賣成交報(bào)告單C．每天資本清理單．買賣成交匯總表13．有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)錢和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10．70元，時(shí)間13：35；乙的賣出價(jià)10．40元，時(shí)間13：40；丙的賣出價(jià)10．75元，時(shí)間13：25；丁的賣出價(jià)10．40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲14．某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛.優(yōu)選文檔牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。A．1．24B．1．86C．2．24D．2．8615．以下對(duì)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的選項(xiàng)是( )。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反應(yīng)B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清理系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)不包括( )。A．認(rèn)識(shí)交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B．按要求如實(shí)供給有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商供給的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》．投資者的合法權(quán)益碰到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)損害時(shí)，能夠經(jīng)過司法路子追求保護(hù)17．價(jià)錢振幅的計(jì)算公式為( )。A．單只股票漲跌幅－對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅B．(當(dāng)日最高價(jià)－當(dāng)日最廉價(jià))／當(dāng)日最廉價(jià)×100％C．當(dāng)日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)－中小公司板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)．在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)結(jié)合系統(tǒng)后，馬上判斷并進(jìn)行不同樣的辦理。以下辦理中不正確的選項(xiàng)是( )。A．能成交者予以成交B．不能夠成交者等待機(jī)會(huì)成交C．部分紅交者則讓節(jié)余部分連續(xù)等待．當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入第二天會(huì)合競價(jià)19．以下對(duì)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的選項(xiàng)是( )。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)錢大小次序決定優(yōu)先次序B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序C．不講價(jià)位可否同樣，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序．不論申報(bào)方式怎樣，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑據(jù)的次序決定申報(bào)時(shí)序20．以下不擁有B股賬戶開立資格的人員有( )。A．境內(nèi)自然人B．境內(nèi)法人C．定居外國的中國公民．臺(tái)灣地域的自然人21．依照我國《證券法》等有關(guān)法律法例的規(guī)定，以下對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必定恪守的內(nèi)容中，說法不正確的選項(xiàng)是( )。.優(yōu)選文檔A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資本和證券，亦不得將客戶的資本和證券借與他人，或許作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B．不得在營業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清理、交收C．不得以任何方式向客戶保證交易利潤或許許諾補(bǔ)償客戶的投資損失．不得為多獲取傭金而引誘客戶進(jìn)行不用要的證券買賣22．證券交易所對(duì)上市證券推行掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。A．當(dāng)日開盤價(jià)B．該證券刊行價(jià)C．零D．開盤價(jià)與刊行價(jià)的均值23．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，改換新號(hào)碼的證券賬戶卡包括( )。A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶24．以下各項(xiàng)中，( )不是新股網(wǎng)上競價(jià)刊行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性B．連續(xù)性C．經(jīng)濟(jì)性D．公正性25．以下對(duì)于網(wǎng)上訂價(jià)刊行認(rèn)購成功者確實(shí)認(rèn)方式的說法中，正確的選項(xiàng)是( )。A．按抽簽決定認(rèn)購成功者B．按價(jià)錢優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者C．準(zhǔn)時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者26．對(duì)于投資者參加上網(wǎng)訂價(jià)刊行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A．每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股B．每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能夠撤單C．申購價(jià)錢為刊行通知中的刊行價(jià)錢，高于或低于該價(jià)錢的申購均無效D．深市新股申購代碼為730XXX，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX27．依照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股初步交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)A．RB．R+1C．R+2D．R+328．對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)錢”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中( )元代表議案一。A．1．00B．0．10C．0．01D．029．BSB公司以30元的市價(jià)刊行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)錢刊行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)錢購置。則BSB公司由權(quán)證的刊行和履行所集的資本分別為( )。A．3000000元；200000元.優(yōu)選文檔B．500000元；200000元C．500000元；8000000元D．1000000元；8000000元30．新股網(wǎng)上競價(jià)刊行中，投資者作為( )，在指準(zhǔn)時(shí)間經(jīng)過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于刊行底價(jià)的價(jià)錢及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。．賣方．買方C．委托方．代理方31．以下對(duì)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的選項(xiàng)是( )。．買賣對(duì)象為上市證券．主要收入為傭金收入C．證券公司都有自營資格．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合必然條件32．內(nèi)情信息是指在證券交易活動(dòng)中，波及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或許對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)錢有重要影響的還沒有公開的信息。對(duì)上市公司而言，以下各項(xiàng)還沒有公然的信息中，除( )外，均屬于內(nèi)情信息。A．公司2名監(jiān)事發(fā)生改動(dòng)B．公司一次性抵押或銷售40％的營業(yè)用主要財(cái)產(chǎn)C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重要變化D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化33．以部下于明文列示的證券公司控制市場(chǎng)行為的是( )。．與他人串通，以起初約定的時(shí)間、價(jià)錢和方式互相進(jìn)行證券交易．內(nèi)情人員利用內(nèi)情信息買賣證券或依照內(nèi)情信息建議他人買賣證券C．將自營賬戶借給他人使用．違犯規(guī)定購置本證券公司控股股東或許與本證券公司有其他重要利害關(guān)系的刊行人刊行的證券34．以部下于自營業(yè)務(wù)特色的是( )。．客戶資料的保密性．客戶指令的聲威性C．交易行為的自主性．業(yè)務(wù)對(duì)象的寬泛性35．建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，經(jīng)過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)向變化。．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36．證券公司控制市場(chǎng)的行為會(huì)攪亂正常的( )，進(jìn)而造成證券價(jià)錢異樣顛簸。．供求關(guān)系．交易價(jià)錢C．市場(chǎng)次序．交易量37．在自營賬戶的審查和稽核制度中，不屬于嚴(yán)禁行為的是( )。．建立專用自營賬戶．將自營賬戶借給他人使用C．使用他人名義和非自營席位變相自營．賬外自營.優(yōu)選文檔38．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混淆操作所碰到的最嚴(yán)格的處分是( )。．警示．罰款C．充公非法所得．撤掉有關(guān)業(yè)務(wù)贊成39．證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特色主若是指( )。．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)．操作風(fēng)險(xiǎn)40．會(huì)共計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和財(cái)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)供給，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。．30．60．90．12041．證券公司在證券自營賬戶與證券財(cái)產(chǎn)管理賬戶之間或許不同樣的證券財(cái)產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效間隔的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令更正，充公違紀(jì)所得，并處以( )的罰款。A．10萬元以上30萬元以下B．30萬元以上50萬元以下C．10萬元以上100萬元以下D．30萬元以上60萬元以下42．證券公司從事財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)判斷擁有證券財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)于經(jīng)營證券財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C．財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員擁有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中擁有2年以上證券自營、財(cái)產(chǎn)管理或許證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員很多于5人．擁有優(yōu)秀的法人治理結(jié)構(gòu)、齊全的內(nèi)部控制細(xì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并獲取有效履行43．財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶供給證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。．委托人．受托人C．財(cái)產(chǎn)管理人．代理人44．依照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，對(duì)于客戶財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，以下說法中正確的選項(xiàng)是( )。．證券公司只能自行推行會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推行．證券公司辦搭理合財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶錢幣形式的財(cái)產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的財(cái)產(chǎn)C．參加會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議建議或許做出贊成決定之日起30日內(nèi)，達(dá)成建立工作并開始投資運(yùn)作45．以部下于定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是( )。．房子．土地C．古玩．證券投資基金份額46．客戶融券時(shí)期，其自己或關(guān)系人賣出與所融證人券同樣的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )個(gè)交易日內(nèi)向.優(yōu)選文檔證券公司申報(bào)。．3．6．10D．1547．融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資本供其買人上市時(shí)或許出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。．證券公司向客戶．銀行向客戶C．銀行向證券公司．證券公司向銀行48．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)贊成私自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，能夠?qū)χ苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員賞賜警示，撤掉任職資格或許證券從業(yè)資格，并處以＿＿萬元以上＿＿萬元以下的罰款。( )．1；10．2；20．3；30．5；5049．證券刊行人派發(fā)現(xiàn)金盈余或利息時(shí)，登記結(jié)算公司依照證券公司( )的實(shí)質(zhì)余額記增紅股或配股權(quán)證。．客戶信用交易擔(dān)保資本賬戶．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶．信用交易專用證券交收賬戶50．依照《上海證券交易所債券交易推行細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易推行公司債回購交易按( )進(jìn)行申報(bào)。．席位．證券賬戶C．資本賬戶．公司51．以資融券者在回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為( )。A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)52．債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作近似于( )。．股票交易．憑據(jù)式國債交易C．期權(quán)交易．期貨交易53．在全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易中，回購利率由( )確定。．交易雙方．中央結(jié)算公司C．全國銀行同業(yè)拆借中心．中國結(jié)算公司54．以下( )不是深圳證券交易所質(zhì)押式公司債回購交易品種。A．1天B．3天C．7天D．14天.優(yōu)選文檔55．( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日同樣營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。．轉(zhuǎn)動(dòng)交收．會(huì)計(jì)日交收C．時(shí)點(diǎn)交收．如期交收56．中國結(jié)算上海分公司清理系統(tǒng)依照交易所成交數(shù)據(jù)按參加人( )對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清理。．資本賬戶．清理編號(hào)C．交易席位．證券賬戶57．中國結(jié)算上海分公司在( )日下午進(jìn)行證券和資本交收。．T．T+1．T+2．T+358．清理一般有三種解說：一是指必然經(jīng)濟(jì)行為惹起的錢幣資本關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、公司結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，回收債務(wù)、辦理分派財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)來往中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資本匯劃。證券交易的清理，合用( )解說。．第一種．第二種C．第三種．都不合用59．( )是指對(duì)結(jié)算參加人相對(duì)于其每個(gè)交收敵手方的證券和資本應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參加人相對(duì)于其每個(gè)交收敵手方的證券和資本的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清理B．多邊凈額清理C．連續(xù)凈額清理D．集中凈額清理60．某證券公司擁有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)錢每股6元。為保證當(dāng)日資本清理和交收，該公司需要回購融入資本為＿＿萬元，庫存國債＿＿融入資本。( )A．4600；足夠B．600；足夠C．4600；不夠D．600；不夠二、多項(xiàng)選擇題(共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多項(xiàng)選擇、少選、錯(cuò)選均不得分)1．以下對(duì)于證券交易主要特色的表述中，正確的有( )。．證券只有經(jīng)過流動(dòng)才擁有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力．證券交易的特色主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、利潤性和安全性C．證券交易的三個(gè)特色互相聯(lián)系在一同．由于證券可能為其擁有者帶來必然利潤，所以擁有流動(dòng)性2．以下對(duì)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有( )。．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)．場(chǎng)外交易市場(chǎng)能夠產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭.優(yōu)選文檔C．證券公司不只是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參加者．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的3．金融期權(quán)的種類主要有( )。．外匯期權(quán)．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)．股價(jià)指數(shù)期權(quán)4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)供給安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采用的舉措主要有( )。．要制定完滿的風(fēng)險(xiǎn)防范制度．要制定完滿的內(nèi)部控制制度C．要建立完滿的結(jié)算參加人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)．要建立完滿的結(jié)算參加人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)5．下面屬于證券交易基本過程的有( )。．開戶．委托C．轉(zhuǎn)讓．結(jié)算6．證券交易所每年應(yīng)付從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的( )方面進(jìn)行抽樣或許全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。．從業(yè)人員資格．財(cái)務(wù)狀況C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制．客戶組成7．無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有( )。A．委托指令——前置終端辦理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)B．委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)C．委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)D．委托指令——交易所主機(jī)8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( )。．證券擁有人名冊(cè)登記．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市C．受刊行人的委托派發(fā)證券權(quán)益．證券的存管和過戶9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括( )。．提示客戶認(rèn)識(shí)并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)．認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》C．堅(jiān)持認(rèn)識(shí)客戶原則．必定忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)10．A股賬戶按擁有人能夠分為( )。．自然證人券賬戶．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶C．證券公司自營證券賬戶．境內(nèi)投資者證券賬戶11．證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有( )。．全權(quán)委托．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C．采守信用交易方式的委托.優(yōu)選文檔．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12．中小公司板上市公司出現(xiàn)以下( )狀況的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易推行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。．近來一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B．近來一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額高出1億元且占凈財(cái)產(chǎn)值的100％以上C．連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每天收盤價(jià)均低于每股面值D．連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票經(jīng)過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)期的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )。A．證券代碼及簡稱B．股價(jià)指數(shù)C．當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額14．依照《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，能夠采用大宗交易方式。A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或許交易金額不低于50萬元人民幣B．多只A股共計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C．多只基金共計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D．多只債券共計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1．5萬張15．在申報(bào)價(jià)錢最小改動(dòng)單位方面，以下各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。A．A股、債券交易為0．01元人民幣B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣C．B股交易為0．01港元D．債券質(zhì)押式回購交易為0．01元人民幣16．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)贊成的投資額度內(nèi)，能夠投資于中國證監(jiān)會(huì)贊成的人民幣金融工具，包括( )。．在證券交易所掛牌交易的股票．在證券交易所掛牌交易的債券C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證．證券投資基金17．對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令擁有聲威性．經(jīng)紀(jì)商能夠依照狀況變化，自行改變委托人的委托價(jià)錢C．經(jīng)紀(jì)商無故違犯委托人指示并使其碰到損失的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不擔(dān)當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任18．股份登記包括( )。．配股登記．首次公然刊行登記C．增發(fā)新股登記．除權(quán)登記19．以下對(duì)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有( )。．轉(zhuǎn)托管能夠是一只證券或多只證券，也但是一只證券的部分或所有B．一般狀況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同樣席位之間能夠轉(zhuǎn)托管，但在不同樣證券公司的席位之間不能夠轉(zhuǎn)托管C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能夠撤單．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查問轉(zhuǎn)托管不能功原因20．以下對(duì)于買賣深圳證券交易所無價(jià)錢漲跌幅限制證券的說法中，正確的有( )。.優(yōu)選文檔A．股票上市首日開盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為刊行價(jià)的900％以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為近來成交價(jià)的上下10％B．債券上市首日開盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為刊行價(jià)的上下30％，連續(xù)競價(jià)、收盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為近來成交價(jià)的上下10％C．債券非上市首日開盤會(huì)合竟價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10％，連續(xù)競價(jià)、收盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為近來成交價(jià)的上下10％D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30％，連續(xù)競價(jià)、收盤會(huì)合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為近來成交價(jià)的上下10％21．投資者教育詳細(xì)應(yīng)要點(diǎn)突出的內(nèi)容有( )。A．要連續(xù)地采用各樣有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真切理解“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示B．證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的差別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特色C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶解說有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上署名確認(rèn)．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確見告公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高鑒識(shí)能力，警惕和自覺抵制各樣不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)22．下面對(duì)于“一級(jí)交易商”的說法，錯(cuò)誤的有( )。A．一級(jí)交易商對(duì)固定利潤證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，最少應(yīng)付在固定利潤平臺(tái)上掛牌交易的各要點(diǎn)限時(shí)國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市B．一級(jí)交易商在固定利潤平臺(tái)交易時(shí)期，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定利潤證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中止時(shí)間累計(jì)不得高出45分鐘C．一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)利潤率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)D．單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有必然的權(quán)益，其中包括( )。A．對(duì)自己購置的證券享有擁有權(quán)和辦理權(quán)B．追求司法保護(hù)權(quán)C．對(duì)質(zhì)券交易過程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資本24．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必定恪守的方面包括( )。A．不得為多獲取傭金而引誘客戶進(jìn)行不用要的證券買賣B．不得入侵、損害客戶的合法權(quán)益C．不得散布謠言或其他非公然顯露的信息D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)情信息25．證券公司申請(qǐng)為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資本第三方存管束度C．全資擁有或許控股一家期貨公司，或許與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，，且該期貨公司擁有推行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)看守指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．裝備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部最罕有5名、擬張開介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部最罕有2名擁有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。A．銷售B．申購C．贖回D．回購27．主辦券商的代勞業(yè)務(wù)包括( )。.優(yōu)選文檔．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)．依照協(xié)會(huì)或有關(guān)主辦券商的要求，輔助檢查指定事項(xiàng)28．轉(zhuǎn)讓結(jié)合時(shí)，以會(huì)合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)錢，若是有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則能夠采用的價(jià)位有( )。．高于該價(jià)位的買入申報(bào)所有成交．低于該價(jià)位的賣出申報(bào)多數(shù)成交C．與該價(jià)位同樣的買方申報(bào)所有成交．與該價(jià)位同樣的賣方申報(bào)所有成交29．掛牌公司顯露的財(cái)務(wù)信息最少應(yīng)當(dāng)包括( )。．財(cái)產(chǎn)欠債表．利潤表C．主要項(xiàng)目的附注．現(xiàn)金流量表30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)供給的服務(wù)有( )。．輔助辦理開戶手續(xù)．供給期貨行情信息、交易設(shè)備C．代理客戶進(jìn)行期貨交易．代期貨公司、客戶收付期貨保證金31．使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的詳細(xì)流程包括( )。．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)．登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)C．到身份考證機(jī)構(gòu)辦理身份考證，激活用戶名．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32．以下對(duì)于股票上網(wǎng)刊行資本申購規(guī)則的說法中，不正確的有( )。A．上海證券交易所申購單位為500股B．深圳證券交易所申購單位為1000股C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其他申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除．每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)錢高低次序連續(xù)配號(hào)33．證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。．可承受．可測(cè)C．可控．可分別34．證券公司應(yīng)經(jīng)過( )來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。．合理的預(yù)警系統(tǒng)．嚴(yán)實(shí)的賬戶管理C．止盈止損的決策．規(guī)范的交易操作35．以部下于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制舉措的有( )。．建立防火墻制度．建立完滿的投資決講和投資操作檔案管理制度C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)．提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度36．自營業(yè)務(wù)中波及( )等方面的重要決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采用書面形式，由有關(guān)人員署名確認(rèn)后存檔。.優(yōu)選文檔．自營規(guī)模．風(fēng)險(xiǎn)限額C．財(cái)產(chǎn)配置．業(yè)務(wù)授權(quán)37．以下事項(xiàng)中，屬于內(nèi)情信息的是( )。．公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營范圍的重要變化．公司波及的重要訴訟C．公司營業(yè)用主要財(cái)產(chǎn)的報(bào)廢一次高出該財(cái)產(chǎn)的30％D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或許經(jīng)理發(fā)生改動(dòng)38．自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)要點(diǎn)加強(qiáng)( )，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。．投資品種的選擇．投資規(guī)模的控制C．投資機(jī)會(huì)的掌握．財(cái)產(chǎn)配置的控制39．定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制舉措包括( )。．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作．合理、有效的控制舉措C．獨(dú)立、客觀的投資研究．科學(xué)、嚴(yán)實(shí)的投資決策40．證券公司定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。．保持獨(dú)立．保持客觀C．建立和完滿投資對(duì)象備選庫制度．建立和保護(hù)備選庫三、判斷題(共60題，每題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)1．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)實(shí)的組織和規(guī)章制度，后者比較松弛。( )2．關(guān)閉式基金建立一準(zhǔn)時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或許委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。( )3．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，其實(shí)不是意味著交易必然是連續(xù)的。( )4．JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也能夠在深圳證券交易所進(jìn)行交易。( )5．自營席位與代理席位能夠是同一個(gè)席位。( )6．金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)錢取決于后者供需狀況改動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。( )7．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)能夠成為證券交易所的特別會(huì)員。( )8．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的所有委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人贊成嚴(yán)禁泄露，所以可不配合看守、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查問。( )9．依照深圳證券交易所交易證券的托管束度，投資者在某證券營業(yè)部買證人券后，能夠在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。( )10．每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。( )11．中小公司板股票連續(xù)競價(jià)時(shí)期有效競價(jià)范圍為近來成交價(jià)的上下5％。( )12．證券公司客戶的交易結(jié)算資本應(yīng)當(dāng)寄存在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。( )13．市價(jià)委托是我國法例規(guī)定的委托種類。( )14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)贊成能夠在營業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )15．在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司能夠墊付部分資本，并贊成賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。( )16．依照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽署協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的獨(dú)一交易點(diǎn)。( ).優(yōu)選文檔17．權(quán)證創(chuàng)立人創(chuàng)立或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司依據(jù)有效的創(chuàng)立或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)立或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。( )18．交易商之間的交易是指交易商之間依照規(guī)定，雙方經(jīng)過協(xié)議交易的形式買賣在固定利潤平臺(tái)掛牌交易的固定利潤證券。( )19．委托柜臺(tái)查對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶獲取聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。( )20．證券賬戶擁有證明證券擁有者身份的法律效力。( )21．證券從業(yè)人員能夠買賣經(jīng)贊成刊行的國債和基金。( )22．在新股上網(wǎng)訂價(jià)刊行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票刊行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，爾后經(jīng)過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。( )23．上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券刊行人接到中國結(jié)算上海分公司贊成回復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息顯露。( )24．投資者想申購ETF能夠先依照清單經(jīng)過_級(jí)交易商供給的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。( )25．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。( )26．未辦理指定交易的A股投資者，其擁有的現(xiàn)金盈余暫由中國結(jié)算上海分公司保留，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。( )27．投資者參加證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。( )28．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證擁有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)錢與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)錢及行權(quán)花銷之差價(jià)，收取現(xiàn)金。( )29．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公然競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。( )30．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣一般股票賬戶或證券投資基金賬戶。( )31．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。( )32．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。( )33．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣一般股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或公司債，也有非上市證券。所以，自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象能夠是任何一種證券。( )34．在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完滿擔(dān)當(dāng)買賣的利潤與損失。( )35．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主若是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違犯罪律、行政法例和看守部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)。( )36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)情信息的知情人員或許非法獲取證券交易內(nèi)情信息的人員，在波及證券的刊行、交易或許其他對(duì)質(zhì)券的價(jià)錢有重要影響的信息還沒有公然前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將賞賜警示或充公非法所得的處分。( )37．定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括財(cái)產(chǎn)支持證券、證券投資基金、會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。( )38．證券公司定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格恪守紀(jì)律、行政法例和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向財(cái)產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。( )39．證券公司能夠自行推行會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃，也能夠委托證券公司的客戶資本存管銀行代理推行會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽署書面代理推行協(xié)議。( )40．上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，能夠共用1個(gè)專用交易單元。( )41．因證券市場(chǎng)顛簸等外面因素致使組合投資比率不符合會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整第二天以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整狀況。( )42．財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的看守舉措之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不如期進(jìn)行自查。( )43．證券公司能夠依照流動(dòng)性、牢固性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各樣證券確定不同樣的折算率，但證券公司宣布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )44．融資保證金比率是指客戶融資賣出時(shí)交托的保證金與融資交易金額的比率。( )45．證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整推行前未了結(jié)的融資融券合同仍舊有效。( ).優(yōu)選文檔46．顛簸幅度是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每天漲跌幅絕對(duì)值的平均值。( )47．對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。( )48．證券公司未依照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。( )49．債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資本的信用行為。( )50．目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。( )51．回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。( )52．債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。( )53．債券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資今年利潤率數(shù)值，不能省略百分號(hào)。( )54．買斷式回購的完滿合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。( )55．確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清理路徑更正的詳細(xì)依照。( )56．托管人作為結(jié)算參加人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。( )57．交收的實(shí)質(zhì)是依照結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，進(jìn)而結(jié)束整個(gè)交易過程。( )58．依照凈額清理原則，清理價(jià)款時(shí)，不同樣種類證券的買賣價(jià)款都能夠歸并計(jì)算。( )59．在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同敵手方，與結(jié)算參加人之間進(jìn)行資本的雙邊凈額結(jié)算。( )60．結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。( )答案與剖析一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．【答案】A【剖析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。根源：考試大2．【答案】A【剖析】B項(xiàng)屬于公然原則；C項(xiàng)證券交易活動(dòng)中的所有參加者都有同樣的法律地位；D項(xiàng)交易主體的資本數(shù)量、交易能力等可能各不同樣，但不能夠所以而賞賜不公正的待遇。3．【答案】A【剖析】開放式基金份額的申購價(jià)錢和贖回價(jià)錢，是經(jīng)過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)質(zhì)代表的價(jià)值即基金財(cái)產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金財(cái)產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加必然的手續(xù)費(fèi)而確定的。4．【答案】C【剖析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)贊成，證券公司能夠經(jīng)營以下部分或許所有業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券財(cái)產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。5．【答案】C【剖析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。6．【答案】B【剖析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清理與交收：前者包括資本清理和證券清理，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資本方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資本方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清理結(jié)束后，需要達(dá)成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資本由買方向賣方轉(zhuǎn)移。7．【答案】C.優(yōu)選文檔【剖析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基真同樣。8．【答案】B【剖析】由于柜臺(tái)交易是一對(duì)一的方式，不能能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競爭，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)錢一般由證券公司報(bào)出，并依照投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。9．【答案】D根源：【剖析】D項(xiàng)交易中的價(jià)錢風(fēng)險(xiǎn)由委托人擔(dān)當(dāng)，而證券經(jīng)紀(jì)商其實(shí)不擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)錢風(fēng)險(xiǎn)。10．【答案】A【剖析】由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤惹起的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。11．【答案】C【剖析】C項(xiàng)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必定認(rèn)真查對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資本余額可否一致，查對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。12．【答案】B【剖析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交托客戶，并代為辦理清理、交收，將款項(xiàng)和證券實(shí)時(shí)交托給客戶簽收。13．【答案】C【剖析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)錢優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交：①較廉價(jià)錢賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)錢賣出申報(bào)；②買賣方向、價(jià)錢同樣的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者；依照價(jià)錢優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再依照時(shí)間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，所以四位投資者交易的優(yōu)先次序?yàn)槎?gt;乙>甲>丙。14．【答案】B【剖析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)質(zhì)日歷天數(shù)，所以，題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)質(zhì)日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。依照應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得:15．【答案】D【剖析】A項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反應(yīng)；B項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式；C項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。16．【答案】D【剖析】除ABC三項(xiàng)外，委托人的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資本；②采用正確的委托手段；③接受交易結(jié)果；④履行交割清理義務(wù)。D項(xiàng)屬于委托人的權(quán)益。17．【答案】B【剖析】A項(xiàng)為收盤價(jià)錢漲跌幅偏離值的計(jì)算公式；C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式；D項(xiàng)為對(duì)應(yīng)中小公司板分類的收盤價(jià)錢漲跌幅偏離值。18．【答案】D【剖析】D項(xiàng)應(yīng)為當(dāng)日會(huì)合競價(jià)未成交者自動(dòng)進(jìn)入第二天的連續(xù)競價(jià)?？荚嚧笳搲?9．【答案】B【剖析】申報(bào)的原則為：價(jià)錢優(yōu)先，時(shí)問優(yōu)先；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序。20．【答案】B【剖析】目前，能夠買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、.優(yōu)選文檔澳門和臺(tái)灣地域的法人、自然人和其他組織，定居在外國的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項(xiàng)我國境內(nèi)法人暫不同樣意參加B股投資。21．【答案】B【剖析】B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其有關(guān)的嚴(yán)禁行為應(yīng)為：不得在贊成的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清理、交收。22．【答案】B【剖析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)錢，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)錢為其刊行價(jià)(證券交易所還有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其刊行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0．001元)。23．【答案】B【剖析】補(bǔ)辦原號(hào)和改換新號(hào)碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完滿不同樣，前者可是原證券賬戶卡的復(fù)制；此后者則包括了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。24．【答案】D【剖析】網(wǎng)上競價(jià)刊行除擁有網(wǎng)上刊行的優(yōu)點(diǎn)(經(jīng)濟(jì)性和高效性)之外，還擁有市場(chǎng)性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。根源：考試大25．【答案】A【剖析】新股訂價(jià)刊行與競價(jià)刊行的認(rèn)購成功者確實(shí)定方式不同樣：前者按抽簽決定；此后者按價(jià)錢優(yōu)先、同樣價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。26．【答案】D【剖析】D項(xiàng)中滬市新股申購代碼為730XXX；深市新股申購代碼為0XXX。27．【答案】B【剖析】依照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在此后上市流通。28．【答案】A【剖析】在“委托價(jià)錢”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如1．00元代表議案一，2．00元代表議案二，依此類推。29．【答案】D【剖析】權(quán)證刊行所籌集的資本為：200000×5=1000000(元)；權(quán)證履行所籌集的資本為：200000×40=8000000(元)。30．【答案】B【剖析】在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)刊行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為獨(dú)一的“賣方”，依照刊行人確定的底價(jià)將公然刊行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票刊行專戶；投資者則作為“買方”，在指準(zhǔn)時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于刊行底價(jià)的價(jià)錢及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種刊行方式。31．【答案】D【剖析】A項(xiàng)自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類；B項(xiàng)自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià)；C項(xiàng)只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)贊成經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。32．【答案】A根源:考試大網(wǎng)【剖析】公司1／3的監(jiān)事發(fā)生改動(dòng)才組成內(nèi)情信息，故無法判斷A項(xiàng)可否屬于內(nèi)情信息。33．【答案】A【剖析】《證券法》明確列示控制證券市場(chǎng)的手段包括：①獨(dú)自或許經(jīng)過同謀，集中資本優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或許利用信息優(yōu)勢(shì)結(jié)合或許連續(xù)買賣，控制證券交易價(jià)錢或許證券交易量；②與他人串通，以起初約定的時(shí)間、價(jià)錢和方式相.優(yōu)選文檔互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)錢或許證券交易量；③在自己實(shí)質(zhì)控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或許證券交易量；④以其他手段控制證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)情交易行為；CD兩項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他嚴(yán)禁行為。34．【答案】C【剖析】ABD三項(xiàng)均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特色。35．【答案】B【剖析】依照中國證監(jiān)會(huì)宣布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值有：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的共計(jì)額不得高出凈資本的100％；②自營固定利潤類證券的共計(jì)額不得高出凈資本的500％；③擁有一種權(quán)益類證券的成本不得高出凈資本的30％；④擁有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比率不得超過5％，但因包銷致使的狀況和中國證監(jiān)會(huì)還有規(guī)定的除外。36．【答案】A【剖析】控制市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)質(zhì)券市場(chǎng)組成嚴(yán)重危害。控制市場(chǎng)是人為地創(chuàng)辦虛假的證券供給和需求，攪亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)錢異樣顛簸，進(jìn)而損壞市場(chǎng)次序，損害廣大投資者利益。所以，證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得從事控制市場(chǎng)的行為。37．【答案】A【剖析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全自營賬戶的審查和稽核制度，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自