2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）單選題（共50題）1、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月【答案】C2、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開(kāi)、合理、有效【答案】D3、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D4、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)B.80萬(wàn)C.30萬(wàn)D.100萬(wàn)【答案】D5、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C6、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A7、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D8、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A9、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C11、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部【答案】A12、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的免責(zé)事由是（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場(chǎng)原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】C13、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B14、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】B15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B16、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告【答案】A17、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A18、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算【答案】C19、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申請(qǐng)表C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)D.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)【答案】D20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.備案管理C.全面管理D.監(jiān)督管理【答案】A21、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A22、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C23、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)王某交易保證金不足，于是電話(huà)通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)B.允許王某繼續(xù)持倉(cāng)C.再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)D.對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】D24、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D26、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B28、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線(xiàn)索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B30、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.全國(guó)人大常委會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C31、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C32、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償【答案】B33、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A34、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。A.協(xié)助開(kāi)戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A37、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B38、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B39、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B40、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C41、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)【答案】A42、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，A.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息.交易設(shè)施【答案】D44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C45、某期貨公司成立了投資咨詢(xún)部，任命張某為部門(mén)經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門(mén)已獲得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢(xún)服務(wù)工作。一次，在為客戶(hù)制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣(mài)出套保為單邊買(mǎi)進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買(mǎi)入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)了一個(gè)個(gè)人賬戶(hù)并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤(pán)。此外，梁某還打電話(huà)將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶(hù)就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱(chēng)盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢(xún)賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D46、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A47、期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉(cāng)B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A48、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B49、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】A50、客戶(hù)保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)【答案】C多選題（共30題）1、按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)()時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。A.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的B.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的C.免除董事職務(wù)的D.對(duì)董事給予處分的【答案】ABD2、非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶(hù)資產(chǎn)。A.扣劃B.查封C.凍結(jié)D.查詢(xún)【答案】ABC3、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB4、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司C.期貨交易所D.客戶(hù)【答案】AC5、下列關(guān)于會(huì)員大會(huì)召開(kāi)的說(shuō)法，正確的是()。A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員【答案】ABC6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)【答案】BCD7、期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（）A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的B.挪用客戶(hù)保證金的C.向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的【答案】ABCD8、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急指施，,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償，下列說(shuō)法正確的是（）A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD10、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。A.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征D.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)材料并對(duì)其誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估E【答案】ACD11、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理【答案】ABCD12、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價(jià)證券是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.企業(yè)債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D.可流通的國(guó)債【答案】CD13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.謹(jǐn)慎B.誠(chéng)實(shí)C.客觀(guān)D.毫無(wú)保留【答案】ABC14、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。A.被吊銷(xiāo)從事期貨業(yè)務(wù)的資格B.30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)【答案】BC15、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC16、期貨公司有下列（）欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的【答案】ABCD17、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】AB18、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息有（）。A.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容C.投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或者不同類(lèi)別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄D.投資者的收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況【答案】ABCD19、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開(kāi)戶(hù)資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整B.期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼D.期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理【答案】BCD20、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話(huà)（）A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD21、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的（）實(shí)行資格管理。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.其他期貨從業(yè)人員E【答案】ABCD22、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.代理客戶(hù)從事期貨交易B.向需要追加保證金的客戶(hù)發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)C.代理客戶(hù)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.向客戶(hù)發(fā)送各類(lèi)投資建議【答案