證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》近年考試真題匯總（200題）

PAGEPAGE1證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》近年考試真題匯總（200題）一、單選題1.（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（）。A、1／2B、1／4C、1／3D、2／3答案：C解析：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2.（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C、決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬D、組織實施董事會決議答案：C解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。3.（2016年真題）上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。A、1／3B、2／3C、30%D、50%答案：C解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。4.（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A、設(shè)立登記B、變更登記C、停業(yè)登記D、注銷登記答案：B解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。5.（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。A、每屆任期為3年B、每屆任期為2年以下C、每屆任期不超過3年D、每屆任期3年以上答案：C解析：根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。6.（2016年真題）《公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A、10％B、15％C、20％D、25％答案：D解析：《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25％。7.（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A、由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B、由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C、由公司章程規(guī)定D、由監(jiān)事會主席決定答案：C解析：根據(jù)《公司法》第45條規(guī)定：董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。8.（2016年真題）下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。A、公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料B、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C、對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D、公司持有的本公司股份不得分配利潤答案：A解析：根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料．不得拒絕、隱匿、謊報。9.（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ．有公司住所A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額；③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；④發(fā)起人制訂公司章程．采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)；⑥有公司住所。10.（2016年真題）下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。Ⅰ．組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理Ⅲ．決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬Ⅳ．組織實施董事會決議A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定．有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。11.（2016年真題）下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。Ⅰ．可以檢查公司財務(wù)Ⅱ．可以罷免公司董事Ⅲ．可以向董事會會議提出提案Ⅳ．可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議．在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。12.(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。A、百分之十以上百分之二十以下B、百分之五以上百分之二十以下C、百分之二以上百分之十以下D、百分之五以上百分之十五以下答案：D解析：主要法律責(zé)任：1．虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。2．虛假出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。3．抽逃出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。4．另立會計賬簿的法律責(zé)任違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。5．財務(wù)會計報告虛假記載的法律責(zé)任公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。13.(2019年真題)公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A、45B、90C、30D、60答案：C解析：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。14.（2016年真題）董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有（）。Ⅰ．公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ．公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生Ⅲ．董事會任命Ⅳ．股東大會任命A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。15.（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額Ⅱ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份Ⅲ．設(shè)立股份有限公司．發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下Ⅳ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。16.（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票種類Ⅳ．股票編號A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。17.（2016年真題）下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。Ⅰ．公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記Ⅱ．公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記Ⅲ．設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記Ⅳ．公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。18.（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人Ⅱ．監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅳ．監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。19.（2016年真題）下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有（）。Ⅰ．股東符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名稱A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；③股東共同制定公司章程；④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)；⑤有公司住所。20.（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名Ⅱ．股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人Ⅲ．股份有限公司董事會成員中必須有公司職工代表Ⅳ．董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。21.（2017年真題）公司合并的種類包括（）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新設(shè)合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．創(chuàng)設(shè)合并A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。22.（2016年真題）依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司經(jīng)營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的．公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。23.（2017年真題）公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A、3萬元以上30萬元以下B、3萬元以上50萬元以下C、5萬元以上50萬元以下D、5萬元以上30萬元以下答案：A解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。24.（2017年真題）下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A、25人B、51人C、76人D、100人答案：A解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。25.（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A、乙公司是甲公司的子公司B、丙公司是甲公司的分公司C、乙公司具有法人資格D、丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照答案：D解析：《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。26.(2018年真題)下列各項，屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。Ⅰ．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．一般有一個固定的存續(xù)期Ⅲ．基金份額不固定Ⅳ．是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減；開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。27.(2018年真題)下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。Ⅰ．決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金財產(chǎn)Ⅲ．決定基金擴募或者延長基金合同期限Ⅳ．決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金托管人；④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。28.(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A、不得申請贖回B、只能在基金合同約定的場所申請贖回C、可在任何時間、場所申請贖回D、可以申請贖回答案：A解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴募的情形，擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中。29.(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A、基金投資人B、基金注冊登記機構(gòu)C、基金銷售機構(gòu)D、基金管理人答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇D選項。30.(2019年真題)下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）Ⅰ.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人固有財產(chǎn)Ⅱ.基金財產(chǎn)獨立于基金托管人固有財產(chǎn)Ⅲ.基金財產(chǎn)不完全獨立于基金管理人固有財產(chǎn)Ⅳ.基金財產(chǎn)不完全獨立于基金托管人固有財產(chǎn)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：基金財產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)具有獨立于基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的地位，在法律上具有獨立性。31.（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會II對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見II復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、III、IV答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；7.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。32.（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B、具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元;合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。33.（2020年真題）下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。Ⅰ未經(jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款A(yù)、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。34.（2020年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件Ⅳ注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ答案：B解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。35.（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B、有利于保障基金財產(chǎn)的安全C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D、有利于保護基金管理人的合法權(quán)益答案：D解析：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率36.（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A、有利于保護基金管理人的合法權(quán)益B、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C、有利于保障基金財產(chǎn)的安全D、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性答案：A解析：有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益37.（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。Ⅰ公募基金必須設(shè)立開放期Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；釆用開放式運作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。38.（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C、投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回答案：C解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定采用封閉式運作方式的基金，簡稱”封閉式基金“是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金，簡稱"開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式。投資者對封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。39.（2020年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A、30B、25C、5D、20答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。40.（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）I只能投資于上市交易的股票、債劵I不可以投資于基金份額III可以投資于期貨IV可以投資于股權(quán)A、II、II、VB、I、IIC、III、IVD、II、IV答案：C解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。41.（2017年真題）設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程Ⅱ．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：（1）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（3）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。（5）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。42.（2017年真題）基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A、參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B、分享基金財產(chǎn)收益C、按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D、查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料答案：C解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。（6）查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。（7）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（8）基金合同約定的其他權(quán)利。43.（2017年真題）按運作方式不同，證券投資基金可分為（）。A、債券基金、股票基金與貨幣市場基金B(yǎng)、封閉式基金與開放式基金C、成長型基金與收入型基金D、契約型基金與公司型基金答案：B解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。44.（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A、投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D、基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。45.（2016年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A、取消注冊資本的金額限制B、注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C、最近3年沒有違法記錄D、公司董事個人所負債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償答案：C解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽．資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)．最近3年沒有違法記錄；①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；③董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。46.（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。Ⅰ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅱ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅲ．不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)?？梢韵嗷サ咒NⅣ．非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定．基金財產(chǎn)的債權(quán)．不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。47.（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（）。A、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)B、基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C、基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D、基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)答案：B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)．基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。48.（2016年真題）設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ．最近5年沒有違法記錄Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ．有良好的風(fēng)險控制制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣．且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽。資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。49.（2016年真題）基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ．安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第38條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶．確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；7.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。50.（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。A、基金經(jīng)理B、基金管理人C、基金托管人D、基金份額持有人答案：B解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。51.(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B、公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管C、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管D、私募投資基金可以進行公開宣傳答案：D解析：私募投資基金特別強調(diào)必須向具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，所以不能進行公開宣傳。52.(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A、市場禁入B、予以取締C、進行訓(xùn)誡D、通報批評答案：B解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司或核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。53.(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A、基金規(guī)模可以增加B、基金規(guī)模固定不變C、基金規(guī)模不斷變動D、基金規(guī)?？梢詼p少答案：B解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。54.(2018年真題)以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。Ⅰ．價格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ．每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ．基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ．基金有固定的存續(xù)期限A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購和贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。55.（2016年真題）下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有（）。Ⅰ．基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式Ⅱ．基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式Ⅲ．封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅳ．開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金（簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變．基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定?；鸱蓊~可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。56.（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。Ⅰ．分享基金財產(chǎn)收益Ⅱ．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)Ⅲ．召開基金份額持有人大會Ⅳ．對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。57.(2019年真題)證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。A、《證券法》B、《證券交易所管理辦法》C、《證券投資者保護基金管理辦法》D、《證券登記結(jié)算管理辦法》答案：C58.（2017年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A、50B、100C、150D、200答案：D解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。59.(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。A、5％；5％；5％B、5％；5％；10％C、10％；10％；5％D、10％；10％；10％答案：A解析：按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到5％或達到5％后，無論增加或者減少5％時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。60.(2018年真題)上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A、每一會計年度的上半年結(jié)束之日B、每一會計年度中期結(jié)束之日C、每一會計年度下半年結(jié)束之日D、每一會計年度末答案：A解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。61.(2018年真題)申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、證券交易所C、國務(wù)院授權(quán)的部門D、省級人民政府答案：B解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。62.(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A、30％B、25％C、15％D、5％答案：D解析：根據(jù)《證券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。63.(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、10％B、20％C、30％D、50％答案：C解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。64.(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。A、公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的B、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C、公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D、公司解散答案：C解析：根據(jù)《證券法》第六十條規(guī)定：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);（五）公司最近二年連續(xù)虧損。第六十一條公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。65.(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B、發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C、證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定答案：D解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。66.(2018年真題)證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可答案：D解析：證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。67.(2019年真題)對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A、180日B、90日C、360日D、60日答案：B解析：證券在發(fā)行過程中的代銷、包銷的最長期限不得超過90日。故本題選擇B選項。68.(2019年真題)根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。A、30B、60C、90D、180答案：C解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。69.(2019年真題)公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。70.(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。71.(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。A、10B、15C、5D、20答案：A解析：股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：（1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；（3）公司的實際控制人；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。72.(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A、3％B、4％C、5％D、6％答案：C解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。73.(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷A、1億元B、5000萬元C、2億元D、5億元答案：B解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。74.(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）A、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整B、上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C、上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見D、上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見答案：D解析：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。75.(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）A、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認購人，而不是為本公司預(yù)留B、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D、證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。答案：C解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。76.(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A、因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B、因違紀行為被開除的警察C、因違紀行為被開除的證券公司從業(yè)人員D、剛本科畢業(yè)的小王答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零四條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。77.(2019年真題)有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A、四千萬元B、五千萬元C、三千萬元D、六千萬元答案：D解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。故本題選擇D選項。78.(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D、法院答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百一十五條的規(guī)定，證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。79.(2019年真題)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負責(zé)（）Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅲ.證券的存管和過戶Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：1．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；2．證券的存管和過戶；3．證券持有人名冊登記；4．證券交易所上市證券交易的清算和交收；5．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；6．辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；7．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。80.（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格Ⅲ通知方式Ⅳ不可抗力事項A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;（3）代銷、包銷的期限及起止日期;（4）代銷、包銷的付款方式及日期;（5）代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法:（6）違約責(zé)任;（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項81.（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有（）Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金Ⅱ風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理Ⅲ證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行基本賬戶Ⅳ證券交易所不得擅自使用風(fēng)險基金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。風(fēng)險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。82.（2020年真題）下列關(guān)于認命期貨交易所負責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。I2015年4月因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負責(zé)人II2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負責(zé)人III2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負責(zé)人IV2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負責(zé)人A、I、II、IVB、I、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。83.（2020年真題）下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定答案：C解析：《證券法》適用：1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易；3.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定；4.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。84.（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）Ⅰ股票Ⅱ公司債券Ⅲ存托憑證Ⅳ匯票A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用證券法。85.（2020年真題）甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪，A、操縱證券市場B、利用為公開信息交易C、背信運用受托財產(chǎn)D、內(nèi)幕交易答案：A解析：操縱市場的形式主要有以下四種：（1）虛買虛賣。又稱洗售、虛售。它是指以影響證券市場行情為目的，人為制造市場虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實轉(zhuǎn)移的交易行為。（2）相對委托。又稱通謀買賣，表現(xiàn)為交易者與他人串通，以事先約定的時間、價格、方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的某種證券。當(dāng)約定一方在約定的時間以約定的價格買入或者賣出某種證券時，另一約定人同時賣出或者買入同一證券，從而抬高或者壓低該證券的價格。（3）連續(xù)交易。這種行為表現(xiàn)為交易者通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買進或者賣出某種證券，操縱證券交易價格或者證券交易量，使他人對該證券的走勢做出錯誤判斷而積極參與交易，市場操縱者則高拋低進，牟取暴利。（4）聯(lián)合操縱。又稱集團操縱，它是指兩個或兩個以上的人，組成臨時性組織，聯(lián)合運用手段操縱證券市場。該手段要求行為人與證券發(fā)行公司的高級管理人員甚至是董事會中的重要成員連手才能完成。86.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）A、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易答案：A解析：公開發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。87.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報告并予公告II投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告III投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外IV違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)A、I、II、IIIB、II、IVC、III、IVD、I、II、III、IV答案：D解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。88.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是（）。A、為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C、禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場D、禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)答案：B解析：禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。89.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A、穩(wěn)健B、有償C、自愿D、誠實信用答案：A解析：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。90.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）I向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷II向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷III向不特定對象發(fā)行證券的，可以聘請承銷團承銷IV向不特定對象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)聘請承銷團承銷A、I、IIIB、I、II、III、IVC、II、IVD、I、II、IV答案：A解析：【本題知識點已過期】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。91.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B、持有公司3%股份的股東C、發(fā)行人的監(jiān)事D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：B解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（3）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;（8）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;（9）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。92.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。I符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件II報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊III未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券IV證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)范A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、III、IV答案：B解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。93.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案：C解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予公告。94.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A、十萬元以上三十萬元以下B、十萬元以上一百萬元以下C、五十萬元以上五百萬元以下D、五萬元以上五十萬元以下答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。95.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A、沒收違法所得B、責(zé)令改正C、處以罰款D、給予警告答案：A解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。96.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）A、侵權(quán)責(zé)任B、代銷的付款方式