內(nèi)部控制評價報告模板

內(nèi)控自我評價報告內(nèi)部控制自我評價報告模板使用說明：本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化。[XX部門/XX公司]20xx年內(nèi)部控制評價報告（模板）[集團公司/XX公司]：[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價?，F(xiàn)將情況報告如下：董事會或類似權(quán)力機構(gòu)聲明[本公司/本部門]董事會或類似權(quán)力機構(gòu)保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔相應(yīng)責任。公司內(nèi)部控制的目標是：合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標提供合理保證。內(nèi)部控制評價工作的總體情況1.公司董事會授權(quán)**部門[部門名稱]負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進行評價[描述評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負責人及匯報途徑等]。2.公司[是/否]聘請了專業(yè)機構(gòu)[中介機構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請了專業(yè)機構(gòu)[中介機構(gòu)名稱]協(xié)助開展內(nèi)部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務(wù)所[會計師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進行獨立審計。內(nèi)部控制評價范圍1.內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項[列明評價范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點關(guān)注下列高風(fēng)險領(lǐng)域：[列示公司根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險]2.納入評價范圍的單位包括：[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級等]3.納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括（根據(jù)實際業(yè)務(wù)流程和管理事項描述）：上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項）進行內(nèi)部控制評價：[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項），包括單位或業(yè)務(wù)（事項）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價報告真實完整性產(chǎn)生的重大影響等]內(nèi)部控制評價的程序和方法[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調(diào)查問