2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共80題）1、一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前20天通知其他合伙人【答案】D2、證券公司可以動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C3、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B4、A證券公司在2018年1月2日，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送2017年度報(bào)告。這樣做是否合規(guī)（）。A.是B.否C.無相關(guān)規(guī)定D.不要求報(bào)送【答案】A5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系【答案】C7、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③【答案】D8、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B9、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D10、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C11、(2019年真題)根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C12、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D13、（2017年真題）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C14、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C15、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯(cuò)誤的有（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C16、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A17、關(guān)于懲處存在剛性兌付行為的金融機(jī)構(gòu)的說法，以下選項(xiàng)中正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列文件中，屬于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C20、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A21、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D23、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行【答案】B24、針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行（）持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、甲為基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人，同時(shí)甲為基金管理人所管理的基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)人，則對該基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓B.達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】A27、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B28、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C29、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門?！敬鸢浮緾30、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報(bào)價(jià)回購【答案】B31、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C32、(2019年真題)根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔(dān)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()A.董事會(huì)B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B35、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3;50【答案】C36、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除【答案】B37、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D38、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】D39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】A41、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D42、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來分配（）。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C43、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A44、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B45、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C46、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B47、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)入條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C48、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B49、符合下列（）情形的，為公開發(fā)行。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D50、違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D51、（2016年真題）有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B52、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是（）。A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請?jiān)O(shè)立登記D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B53、現(xiàn)行《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》包含哪些方面的內(nèi)容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B54、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B56、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A58、下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B59、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請報(bào)告B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】C60、下列屬于公司高級管理人員的是（）。A.副董事長B.公司監(jiān)事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.公司董事【答案】C61、證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A63、申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B64、上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.4B.3C.5D.2【答案】C65、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C66、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人B.期貨公司子公司C.證券公司的員工D.財(cái)務(wù)公司【答案】C68、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A69、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C70、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C71、甲是A有限責(zé)任公司的股東之一，股東會(huì)通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)實(shí)現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的利潤分配條件，甲對該項(xiàng)決議投了反對票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D73、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律