內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試卷

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、（）不是場外交易市場。A．銀行間債券市場 B．債券柜臺市場 C．證券交易所 D．店頭市場2、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計B．稽核C．驗資D．評估3、關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯誤的是__。A．采取記名股票形式B．以外幣標明面值C．以外幣認購D．在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式4、（）原則即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性B．有效性C．獨立性D．審慎性5、某一證券組合的目標是風(fēng)險最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于__A．防御型證券組合B．平衡型證券組合C．收入型證券組合D．增長型證券組合6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的是__。A．待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%B．近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級C．短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易D．短期融資券不對社會公眾發(fā)行7、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉的履行職務(wù)，最近__個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近__個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。__A．36；12B．36；36C．12；12D．12；168、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行B．商業(yè)銀行C．保險公司D．社會團體9、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為__。A．決策的自主性B．交易的風(fēng)險性C．收益的不穩(wěn)定性D．買賣的隨意性10、上市公司董事會成員中應(yīng)當有__的獨立董事。A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上

11、采用募集方式成立股份公司的，應(yīng)當于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。A．15B．20C．25D．3012、根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額B．未來某時刻即期利率的有效差額C．遠期的遠期利率的差額D．預(yù)期的未來即期利率的差額13、基金托管人負責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金B(yǎng)．基金托管人C．基金管理人D．基金份額持有人14、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動C．繼續(xù)盤整格局D．不能做出任何判斷15、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當__。A．不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣B．不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C．不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易B．以營利為目的的業(yè)務(wù)C．新聞出版業(yè)務(wù)D．安排證券上市E．提供便利優(yōu)化的交易場所7、發(fā)行分立交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)為（）。A．不少于半年的利息B．不少于1年的利息C．不少于2年的利息D．不少于公司債券8、關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是__。A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B．實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式C．清算速度為T+2或T+1D．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行9、下列說法錯誤的是__。A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B．看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認沽權(quán)C．期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同10、基金會計核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票B．債券C．資產(chǎn)支持證券D．權(quán)證

11、（）屬于營銷組合的組成要素。A．產(chǎn)品B．費率C．推銷D．促銷12、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信C．債券期限長短D．資金使用方向13、下列有關(guān)β值的說法，__是錯誤的。A．β值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險B．β值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險C．證券組合相對于其自身的β值為0D．β值越大的證券，預(yù)期收益也越大E．無風(fēng)險證券的β值為014、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年B．10年C．15年D．20年15、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資B．貿(mào)易收支C．各國間股票投資D．各國企業(yè)間存款16、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為__。A．低風(fēng)險證券B．無風(fēng)險證券C．風(fēng)險證券D．高風(fēng)險證券17、在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由__行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。A．證券事務(wù)代表B．董事長C．會計事務(wù)代表D．股東18、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票B．持續(xù)成長型股票C．趨勢增長型股票D．周期型股票19、下列關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。A．進行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng)．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回20、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易的情況下，委托指令—般不經(jīng)過__。A．場內(nèi)交易員B．營業(yè)部的電腦系統(tǒng)C．交易所電腦主機D．營業(yè)部的終端處理器21、采取被動管理法的組合管理者會選擇__。A．市場指數(shù)基金B(yǎng)．對沖基金C．貨幣市場基金D．國際型基金22、政府債券的特征包括__。A．安全性高B．流通性強C．收益穩(wěn)定D．免稅待遇23、下列關(guān)于MACD的使用，正確的是__。A．在股市進入盤整時，MACD指標發(fā)出的信號相對比較可靠B．MACD也具有一定高度測算功能C．MACD比MA發(fā)出的信號更少，所以可能更加有效D．單獨的DIF不能進行行情預(yù)測，所以引入了另一個指標DEA，共同構(gòu)成MACD指標24、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請