Lucas論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制

關(guān)于“論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制”的綜述原文英文名：Onthemechanicsofeconomicdevelopment原文作者：RobertE.Lucas,Jr.原文刊載于JournalofMonetaryEconomics22(1988)3-42綜述人：陳體標(biāo)目錄第一部分：導(dǎo)言第二部分：重述了新古典理論第三部分：新古典理論的評論第四部分：人力資本模型第五部分：干中學(xué)和比較優(yōu)勢第六部分：城市和增長第七部分：結(jié)論論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制這篇文章的主要目的是將拓展新古典增長理論。新古典增長理論能很好地解釋21世紀(jì)以來美國經(jīng)濟(jì)增長的主要特征，但是無法說明不同國家之間的收入差異和不同的經(jīng)濟(jì)增長速度。Lucas引入Schultz和Becker所提出的人力資本理論，運(yùn)用Uzawa（1965）的分析框架，建立了一個(gè)以人力資本內(nèi)部效應(yīng)為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模型，人力資本增長模型對各國之間人均收入水平的差異給出了解釋。進(jìn)一步，Lucas給出一個(gè)兩商品的干中學(xué)模型，模型中人力資本積累方式全部通過干中學(xué)獲得，解釋廣泛存在的增長率的跨國差異或一國在不同時(shí)期的增長率差異。同時(shí)，在本模型基礎(chǔ)上，分析存在多種消費(fèi)品情況下，國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長之間的相互作用。本文主要論述了三個(gè)模型重述新古典模型人力資本模型干中學(xué)模型第一部分introduction主要內(nèi)容是：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長的事實(shí)，收入水平不同，經(jīng)濟(jì)增長率不同，存在差異性，這些現(xiàn)象需要一個(gè)統(tǒng)一的理論來解釋。第二部分重述了新古典理論考慮一個(gè)由競爭性構(gòu)成的封閉經(jīng)濟(jì)，代表性個(gè)體的偏好由下式來表示：--------------------(1)--------------------(2)貼現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)都為正。（2）式為會計(jì)恒等式，市場出清時(shí)，總支出等于總產(chǎn)出。和分別為外生給定的技術(shù)增長率和人口增長率。構(gòu)造當(dāng)期漢密爾頓函數(shù)如下：歐拉方程：TVC(橫截性條件)--------------------(5)該模型均衡存在，可設(shè)則由，由（4）得：--------------------(6)也就是說，沿著平衡增長路徑，資本的邊際產(chǎn)品是一常值--------------------(7)--------------------(8)由（6）得：把指定的增長率帶入得：--------------------(9)人均消費(fèi)和人均資本以共同的速度增長。沿著平衡路徑，人均增長率是給定的技術(shù)增長率的一個(gè)比率，幣值為常數(shù)，即勞動份額的倒數(shù)。貼現(xiàn)率和跨期替代彈性的大小與長期增長沒有關(guān)系。儲蓄率：低貼現(xiàn)率和低風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)會導(dǎo)致一個(gè)高儲蓄率，但高儲蓄率又反過來導(dǎo)致平衡增長路徑上的高產(chǎn)出水平，一個(gè)節(jié)儉的社會將比一個(gè)沒有耐心的社會更加富裕，但是并不比后者增長的更快。平衡路徑必須滿足橫截性條件：由儲蓄率小于資本份額也可得到上面滿足橫截性條件的公式，即第三部分：新古典理論的評論新古典增長理論無法解釋兩種事實(shí)：增長率和收入水平的差異與貿(mào)易事實(shí)或要素流動不一致沒有要素流動性假設(shè)下，新古典增長理論得出趨同的結(jié)論；在要素流動性假設(shè)下，即使存在偏好參數(shù)和人口增長率差異情況下，趨同預(yù)測也成立。第四部分：人力資本模型這個(gè)模型和新古典增長模型相比，經(jīng)濟(jì)的發(fā)動機(jī)已經(jīng)不是FTP增長率，而是人力資本，這一點(diǎn)在下文的人力資本的積累方程可看出。平均人力資本表達(dá)為：此處N為工人的數(shù)量，h為人力資本此處有一問題：人力資本外溢機(jī)理如何？為了簡化，lucas在本模型中，假定所有工人的技術(shù)（或者說人力資本）為h，且分配與勞動的時(shí)間為u，則有效勞動力為。偏好的描述和新古典模型相同。生產(chǎn)的投入要素不再是勞動和資本，由資本和人力資本為投入要素；市場出清，會計(jì)恒等式得到滿足；不變的人力資本積累努力會產(chǎn)生一個(gè)不變的人力資本存量增長率。優(yōu)化如下：-----------------------(1)----------------(11)-------------------(13)此處為人力資本積累的容易程度,反應(yīng)人力資本的外部效應(yīng)。為用于生產(chǎn)的時(shí)間分配，為用于人力資本的時(shí)間分配。這個(gè)模型分效率均衡和競爭性均衡兩種情況分析首先分析效率均衡（中央計(jì)劃者），這種方式把人力資本的外部效應(yīng)內(nèi)生化，考慮外部性的效率均衡與競爭性均衡相比，人力資本增長率有所不同。人力資本的外部效應(yīng)內(nèi)生化，意味著所有時(shí)刻都必須滿足，所以（11）式重寫為：構(gòu)造漢密爾頓函數(shù)如下：漢密爾頓乘子和（影子價(jià)格）分別被用來對物質(zhì)資本和人力資本的增長估價(jià)，表示為資本存量變化所帶來的邊際效用的變化量。一階條件：歐拉方程：------------（16）-----（17）TVC（橫截性條件）和前面一樣，均衡路徑存在，設(shè)，由（14）可得：由（16）得：----------（19）和新古典模型中分析的一樣得出資本的增長率：儲蓄率為：得出結(jié)論和新古典增長模型相容，下面分析將看得到人力資本模型的決定與新古典模型已不同。假設(shè)人力資本增長率為，則由得：，當(dāng)然這里的均衡路徑人力資本增長率為常數(shù)依然成立。從（19）式可以推出：------------------------（21）與新古典增長模型相比，這里的作用相當(dāng)于（9）式的可由一階條件可由一階條件把（14’）代入（15’）可得：把一階條件（15）代入歐拉方程（17）得：從（22）=（23），且由代入，得：由此得出人力資本效率增長率：這里我們發(fā)現(xiàn)增長隨著人力資本投資效率的上升而上升，隨著貼現(xiàn)率的上升而下降，得出增長和節(jié)儉的關(guān)系了。這一點(diǎn)和新古典增長模型有本質(zhì)區(qū)別，新古典增長模型高儲蓄率并不會產(chǎn)生高增長率。接下來我們分析競爭性均衡，分散經(jīng)濟(jì)的分析過程和中央計(jì)劃者經(jīng)濟(jì)并沒有多大區(qū)別，重要的是在強(qiáng)調(diào)人力資本外部性的情況下，中央計(jì)劃者經(jīng)濟(jì)更有效率。（把看作給定，其他方程與中央計(jì)劃者經(jīng)濟(jì)一樣）歐拉方程（17）變?yōu)椋菏袌龀銮澹瑒t，，帶入上式得：競爭均衡路徑上面的式子正說明了最優(yōu)增長率和競爭增長率的差別，原因在于中央計(jì)劃者經(jīng)濟(jì)把外部性內(nèi)生化了。均衡的動態(tài)特征為了描述兩種資本增長率的動態(tài)性質(zhì)，Lucas定義了兩個(gè)長期變量：由(19)式得：Z2Z2Z1所有滿足（28）式的組合（）都對應(yīng)一個(gè)平衡路徑。上圖表示由（28）式定義的曲線，如果，它是一條凸曲線；若，它是一條通過原點(diǎn)的直線。曲線的位置取決于和，進(jìn)而和人力資本增長率相關(guān)，高的人力資本增長率使得曲線向右移動。對兩種資本的任何初值，均衡路徑（）會收斂曲線上的某點(diǎn)，但這種漸進(jìn)位置取決于初始位置，上圖的箭頭說明了某些可能的軌跡。在這些動態(tài)系統(tǒng)中，已開始具有較低物質(zhì)資本和人力資本的經(jīng)濟(jì)會長期落后于具有較高初始稟賦的經(jīng)濟(jì)。實(shí)際工資沿著曲線遞增，沿著這條曲線，有彈性公式：由上可知，對于提定技能水平的勞動力，他在富國的工資高于他在窮國的工資，而典型的情況時(shí)，富國工人有比窮國工人更高的技能水平，因而富國工人與窮國公認(rèn)的工資率差距就更大，這就結(jié)識了人均收入的廣泛的、持久的跨國差異。第五部分：干中學(xué)和比較優(yōu)勢在前面的模型中，假定人力資本積累是通過減少生產(chǎn)時(shí)間進(jìn)行的，但是實(shí)際上在職培訓(xùn)或干中學(xué)在人力資本形成中也非常重要。而且更為重要的是人力資本模型雖然揭示了人均收入的跨國差異，但是無法說明廣泛存在的增長率的跨國差異或一國在不同時(shí)期的增長率差異。因此本節(jié)兩商品模型中人力資本積累方式全部通過干中學(xué)獲得，在本模型基礎(chǔ)上，分析存在多種消費(fèi)品情況下，國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長之間的相互作用。假設(shè)有兩種消費(fèi)品和，并且不存在物質(zhì)資本，假定人口增長率是一個(gè)常數(shù)，第種商品的生產(chǎn)技術(shù)為：其中是專門生產(chǎn)商品的人力資本，適用于商品的生產(chǎn)的勞動力份額，且，。為了使能反映干中學(xué)的效果，假定隨著專用于商品的生產(chǎn)時(shí)間的增加而增加。假設(shè)，即把商品1看作高技術(shù)產(chǎn)品。效用函數(shù)如下：邊際替代率：以商品1位計(jì)量單位，且（1，）為封閉經(jīng)濟(jì)中的均衡價(jià)格。生產(chǎn)角度：由上式可知，兩種商品都會被生產(chǎn)，且相對價(jià)格取決于各自人力資本稟賦。均衡狀態(tài)，邊際轉(zhuǎn)換率=邊際替代率，則：(33)式得出了勞動分配的動態(tài)方程由上可知，在且無國際貿(mào)易的條件下，人力資本會專業(yè)化與生產(chǎn)兩種商品中的一種，至于何種商品被專業(yè)化生產(chǎn)，則由初始條件決定。如最初擅長于生產(chǎn)第一種商品，就會生產(chǎn)越來越多的商品1，并且越來越擅長于此商品的生產(chǎn)，最終因?yàn)閮缮唐分g的良好替代性，商品2的生產(chǎn)就會越來越少，直至消失。勞動力分配和價(jià)格之間的關(guān)系根據(jù)商品之間的替代性不同分三種情況。具體分析可有下面的圖形分析可知q*1qUq*1qU1 q*1qUq*1qU11qU11qU1勞動力初始分配由需求權(quán)重決定并且持續(xù)下去文章中文章中疑有誤。進(jìn)一步地，在干中學(xué)模型中引入國際貿(mào)易?？紤]一種最簡單的世界經(jīng)濟(jì)：由一系列警醒自由貿(mào)易的效果構(gòu)成，只有兩種最終產(chǎn)品，所有國家的價(jià)格都等于世界價(jià)格（1，），即每一個(gè)國家都是價(jià)格為既定。下圖給出了某一時(shí)點(diǎn)這個(gè)世界的狀況，圖中的等高線描述了以各國的人力資本稟賦為指標(biāo)的國家的聯(lián)合分布。h2h2h1p1在價(jià)格線上方的國家是商品2的生產(chǎn)者，在價(jià)格線下方的國家是商品1的生產(chǎn)者，隨著每個(gè)國家的生產(chǎn)，供求發(fā)生變化，市場均衡時(shí)會使得價(jià)格線發(fā)生變動，這是在價(jià)格線附近的國家就可能改變專業(yè)化商品生產(chǎn)。這由生產(chǎn)力條件和貿(mào)易條件關(guān)系來決定：在這個(gè)模型，生產(chǎn)方式由比較優(yōu)勢決定，各國生產(chǎn)起人力資本稟賦最適宜生產(chǎn)的商品。各國通過專業(yè)化于其擅長的商品生產(chǎn)來積累技能，并不斷強(qiáng)化其初始取得的比較優(yōu)勢，這樣就鎖定了處世的生產(chǎn)方式