證券市場基本法律法規(guī)模擬題二

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2020年證券市場基本法律法規(guī)模擬試題二

一、單項選擇題(每題備選答案中只有～項最吻合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.申請人吻合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會存案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

已經(jīng)獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會檢查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，恩賜紀律處罰;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

以下不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

商業(yè)銀行

證券公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出盤問目的、泄漏或供給別人使用、以營利為目的使用、加工或辦理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，恩賜()處罰。

警告

行為內(nèi)通知責(zé)備、公開訓(xùn)斥

C.移送相關(guān)看守部門

D.移送司法機關(guān)

個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的資料不包含()。

申請報告

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

獎勵信息、處罰處罰信息的效勞限時一般為()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

違反罪律、行政法規(guī)也許中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對相關(guān)責(zé)任人員采納()年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

辦理基金銷售業(yè)務(wù)也許辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進行注冊。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

中國工商局

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽訂后()個工作日內(nèi)，向證券公司住處地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介資料和擬向客戶供給的其余文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包含()。

獲得證券從業(yè)資格

獲得證券經(jīng)紀人資格

C.具備優(yōu)異的誠信記錄及職業(yè)操守

D.擁有3年以上證券投資、研究、投資顧問或近似從業(yè)經(jīng)歷

證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包含()。

籌集、管理和運作基金

依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并督查實

施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參加證券公司風(fēng)險辦理工作

D.組織、參加被撤掉、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清理工作

以下不屬于控制市場行為的是()。

單獨也許經(jīng)過合謀，會合資本優(yōu)勢、持股優(yōu)勢也許利用信息優(yōu)勢聯(lián)合也許連續(xù)買賣，控制證券交易價格或數(shù)目

與別人串連，以開初商定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格也許證券交易量

C.在自己實質(zhì)控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格也許證券交易量

D.內(nèi)情人員向別人泄漏內(nèi)情信息，使別人利用該信息進行內(nèi)情交

易

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的原則不包含()。

相同

自覺

C.專業(yè)性

D.合適性

刊行上市信息顯現(xiàn)的基本要求不包含()。

全面性

真實性

C.時效性

D.圓滿性

16.()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

中國證監(jiān)會

中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券公司

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)也許其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違紀違規(guī)的行為，機構(gòu)未牢固辦理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。

董事會

司法機關(guān)

C.所在機構(gòu)的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會也許中國證券業(yè)協(xié)會

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。

嚴禁與拜托人商定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

可以接受別人拜托從事證券投資

C.可以向拜托人承諾證券投資收益

D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)情信息也許市場傳言撰寫和宣告剖析報告或評級報告

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員遇到所在機構(gòu)處罰，也許因違紀違規(guī)被國家相關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處罰決定、知悉該從業(yè)人員違紀違規(guī)被查做事項之日起()個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，以下情況中不吻合申請條件的是()。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

客戶財富安全、圓滿，客戶交易結(jié)算資本已實現(xiàn)第三方存管

C.財務(wù)情況優(yōu)異，近來兩年各項風(fēng)險控制指標連續(xù)吻合規(guī)定，近來3個月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近來兩年內(nèi)未因違紀違規(guī)

經(jīng)營遇到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違紀違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案檢查也許正處于整更時期

以下關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的選項是()。

客戶融資買入也許融券賣出的證券預(yù)約停止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日以前的，融資融券的限時是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同還有商定的，從其商定

證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信譽交易擔(dān)保證券賬戶、信譽交易證券交收賬戶和信譽交易資本交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資本賬戶和客戶信譽交易擔(dān)保資本賬戶

D.證券公司向客戶融資，只好使用融資專用資本賬戶內(nèi)的資本;向客戶融券，只好使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

以下不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對刊行人應(yīng)當(dāng)邀請擁有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人的情況的是()。

申請公開刊行股票，依法采納承銷方式的

申請公開刊行可變換為股票的公司債券，依法采納承銷方式的

C.申請公開刊行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其余證券的

D.申請公開刊行公司債券，依法采納承銷方式的

為了防范從業(yè)人員直接也許以假名、別人名義擁有、買賣股

票，收受別人贈予的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)成立并實行有效的()制度。

信息顯現(xiàn)

風(fēng)險控制

C.管理

D.信息盤問

證券公司撤掉境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報刊上通知。

國務(wù)院證券督查管理機構(gòu)指定

證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

以下不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。

申請證券上市交易的審查，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、通知文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蛲Ｖ股鲜薪灰椎那闆r

要約收買的條件及收買要約的內(nèi)容

C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息顯現(xiàn)的一般原則規(guī)定及要求

26.收買要約的限時為()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

27.犯有內(nèi)情交易、泄漏內(nèi)情信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處以也許單處違紀所得()罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下

國務(wù)院證券督查管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管限時一般不超出()個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

證券公司的成立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()贊同。

中國人民銀行

國務(wù)院

C.國務(wù)院證券督查管理機構(gòu)

D.省級地方人民政府

行政重組未完成的，經(jīng)贊同可以延長，但延長限時最長不得超出()個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

答案及剖析

1.C?！酒饰觥可暾埲宋呛弦?guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會存案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

2.B?！酒饰觥揩@得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

3.A?！酒饰觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會檢查也許檢查的，也許所

聘用機構(gòu)拒絕配合檢查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，恩賜紀律處罰;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會恩賜從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，也許撤消其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處也許并處警告、3萬元以下罰款。

4.D?！酒饰觥炕痄N售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其余機構(gòu)，包含商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不可以直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

5.B?！酒饰觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出盤問目的、泄漏或供給別人使用、以營利為目的使用、加工或辦理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其余應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律

管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采納警告等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應(yīng)采納行業(yè)內(nèi)通知責(zé)備、公開訓(xùn)斥等紀律處罰措施;違反罪律、法規(guī)、行

政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)看守部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。

7.C?！酒饰觥开剟钚畔?、處罰處罰信息效勞限時為3年，但因證券期貨違紀行為被行政處罰、市場禁人的信息，效勞限時為

5年。

8.C?！酒饰觥窟`反罪律、行政法規(guī)也許中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，

情節(jié)嚴重的，可以對相關(guān)責(zé)任人員采納3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重攪亂證券市場次序、嚴重傷害投資者利益也許在重要違紀活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對相關(guān)責(zé)任人員采納5至10年的證券市場禁入措施。

9.A?！酒饰觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)也許辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊也許經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

10.B?！酒饰觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽訂后5個工作日內(nèi)，

向證券公司住處地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介資料和擬向客戶供給的其余文件、資料。

11.B?！酒饰觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

已獲得證券從業(yè)資格。(2)擁有3年以上證券投資、研究、投資顧問或近似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備優(yōu)異的誠信記錄及職業(yè)操守，且近來

年內(nèi)沒有遇到看守部門的行政處罰。

12.B?！酒饰觥孔C券投資者保護基金公司的職責(zé)包含：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參加證券公司風(fēng)險辦理工

作。(3)證券公司被撤掉、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實實行政接收、托管經(jīng)營等強迫性看守措施時，依據(jù)國家相關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參加被撤掉、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清理工作。

管理和處罰受償財富，保護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重要風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出看守、辦理建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同相關(guān)部門成立糾正系統(tǒng)。(7)國務(wù)院贊同的其余職責(zé)。

13.D。【剖析】控制市場的行為包含：(1)單獨也許經(jīng)過合謀，會合資本優(yōu)勢、持股優(yōu)勢也許利用信息優(yōu)勢聯(lián)合也許連續(xù)買賣，操

縱證券交易價格或數(shù)目。(2)與別人串連，以開初商定的時間、價格

和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格也許證券交易量。(3)在自己實質(zhì)控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格也許

證券交易量。(4)以其余手段控制證券市場。所以，不包含D項。

14.C?！酒饰觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守紀律、行政法

規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依據(jù)相同、自覺、公正、誠實信譽和合適性原則，防范利益矛盾，不得傷害客戶合法權(quán)益。

15.D?！酒饰觥啃畔@現(xiàn)的基本要求包含全面性、真實性和時效性，不包含D項。

16.B?！酒饰觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行

督查管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

17.D?！酒饰觥恳罁?jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，

機構(gòu)也許其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違紀違規(guī)的行為，機構(gòu)未牢固辦理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會也許中國證券業(yè)協(xié)會報告。

18.A。【剖析】證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的嚴禁性行為包含：不可以接受別人拜托從事證

券投資;不可以向拜托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)情信息也許市場傳言撰寫和宣告剖析報告或評級報告。

19.C?！酒饰觥恳罁?jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，

證券業(yè)從業(yè)人員遇到所在機構(gòu)處罰，也許因違紀違規(guī)被國家相關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處罰決定、知悉該從業(yè)人員違紀違規(guī)被查做事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

20.C?！酒饰觥緾項的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)情況

優(yōu)異，近來兩年各項風(fēng)險控制指標連續(xù)吻合規(guī)定，近來6個月凈資本均在12億元以上的條件。

21.A?！酒饰觥靠蛻羧谫Y買入也許融券賣出的證券預(yù)約停止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日以前的，融資融券的限時縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同還有商定的，從其商定。

22.D?！酒饰觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，刊行

人申請公開刊行股票、可變換為股票的公司債券，依法采納承銷方式的，也許公開刊行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其余證券的，應(yīng)當(dāng)邀請擁有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。

23.C?！酒饰觥俊蹲C券公司督查管理條例》第三十五條規(guī)定，證

券公司應(yīng)當(dāng)成立并實行有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接也許以假名、別人名義擁有、買賣股票，收受別人贈予的股票。

24.A?！酒饰觥俊蹲C券公司督查管理條例》第十七條第四款規(guī)定，

證券公司停止所有證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)也許撤掉境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券督查管理機構(gòu)指定的報刊上通知，并依據(jù)規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)贊同證交國務(wù)院證券督查管理機構(gòu)注銷。

25.B?！酒饰觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包含：不得擁有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重要事件的