《非煤礦山安全風險點查找、安全風險研判指導手冊(指南)》

〔指南》〔試行〕一、地下礦山生產(chǎn)系統(tǒng)風險點風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素口；

場抽查。

條其次款。程》6.1.1.3

1〕礦井未按規(guī)定設置直通地表的安全出口；安全出口的設置及治理

安全出口；梯子間；跑礦危急作業(yè)道；

場檢查。場檢查?，F(xiàn)場檢查。

條其次款。程》6.1.1.3條其次款。程》6.1.1.46.1.1.6。條其次款。程》6.1.1.5。

生產(chǎn)水平〔中安全出口；豎井安全出口未按規(guī)定設置梯子間；跑礦危急作業(yè)點未按規(guī)定設置安全通道；保安

分道口路標。 人員。查設計、圖

條。程》6.1.1.3

井巷分道口未礦柱的治理提升系統(tǒng)運

保安礦柱的留設；

抽查。

設工程安全設施名目〔試行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第 號。

1〕未按規(guī)定留設或開采保安礦柱；提升設備未按規(guī)定定期維保與風險點部位/環(huán)節(jié)

查找方法

查找標準 風險因素治理

；質(zhì)證書等；

人員。 條其次款。屬礦山安全規(guī)程》6.3.3.23及6.3.3.24。檢測檢驗參見【標準】AQ2023-2023、AQ2023-2023AQ2023-2023。查驗證書。 【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。

檢測檢驗；提升系統(tǒng)使用不符合規(guī)定的安全設備；鋼絲繩罐道的 穩(wěn)罐裝置；

條第一款。全規(guī)程》6.3.3.10

設穩(wěn)罐裝置；鋼絲繩；

現(xiàn)場檢查。

條第一款。全規(guī)程》6.3.3.10

鋼絲繩罐道的單繩提升系統(tǒng)未承受不旋轉(zhuǎn)鋼絲繩；3.提升系統(tǒng)運行使用及維護治理

豎井與各中段連接處的柵置；換；

現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查。錄。

條第一款。全規(guī)程》6.1.7.1。條第一款。全規(guī)程》6.3.3.21。條第一款。全規(guī)程》6.3.4.6-6.3.4.9。

提升系統(tǒng)未按規(guī)定設置柵欄和阻車器等；提升系統(tǒng)未設置過卷保護裝置或過卷高度不符合規(guī)定要求；絲繩；風險點部位/環(huán)節(jié)

查找方法 查找標準

風險因素接；

現(xiàn)場檢查。

條第一款。全規(guī)程》6.3.4.11。

單繩提升時鋼絲繩與提升容器未按規(guī)定連接；裝置；器；裝置；擋車欄；

查?，F(xiàn)場檢查。檢查。檢查。

條第一款。全規(guī)程》6.3.5.106.3.5.11。條第一款。全規(guī)程》6.3.2.2。條第一款。全規(guī)程》6.3.2.3。條第一款。全規(guī)程》6.3.2.6。

提升系統(tǒng)未設置或保護和閉鎖連鎖裝置不符合規(guī)定要求；專用人車未按規(guī)定設置頂棚和斷繩保護器；運送人員的斜井未按規(guī)定設置聲光信號裝置。斜井提升未按規(guī)定設置或防或擋車欄不符合相關規(guī)定要求；提升系統(tǒng)運行使用及維護治理

治理。治理。

人員。人員。

條第一款。程》6.3.3.46.3.3.5。條第一款。程》6.3.3.6。條第一款。

〕同時升降人員、礦石及材料；超載提升；一般箕斗升降人員；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法人員。人員。人員。

查找標準程》6.3.3.18。條。程》6.3.3.19。條。程》6.3.3.25

風險因素〕違章檢修井筒；候罐距離小5m；治理。

人員。人員。

條。程》6.3.3.25條程》6.3.3.4

提升機司機和信號工違章操作；斜井運輸無專人治理；水平運輸運行使用與維護治理

治理。電機車、無軌運輸設備的定用；

人員。錄。人員。

條。程》6.3.3.4條其次款。條其次款。程》6.3.1.1。

人員違章通行；電機車、無軌運輸設備未按規(guī)定定期維保；用人車；置金屬頂棚；專用人車運送 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關

【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三 4〕專用人車未按風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法查找標準風險因素人員作業(yè)；人員。條第一款。規(guī)定運送人員；程》6.3.1.2。人車；置；

人員。檢查。

條。程》6.3.1.3。條第一款。全規(guī)程》6.3.1.4。

規(guī)定乘坐人車；礦車未按規(guī)定承受不能自行脫鉤的連接裝置；電機車司機作 業(yè)。

條。程》6.3.1.12

章操作。

抽查。

條第一款。全規(guī)程》6.3.1.16

帶式輸送機運輸最大坡度不符合相關規(guī)定；設備；

條第一款。5.帶式輸送機裝料點和卸料5.帶式輸送機裝料點和卸料點的保護裝置等；檢查技術資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。運行使用與維護治理帶式輸送機的檢查技術資保護、聯(lián)鎖裝料結(jié)合現(xiàn)場置等；抽查。條第一款。全規(guī)程》6.3.1.16【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三現(xiàn)場抽查。 條第一款。

未按規(guī)定設置或保護裝置不符合相關規(guī)定；帶式輸送機裝料點和卸料點未按規(guī)定設置保護裝置或保護裝置帶式輸送機運送過長的材料和設備；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準

風險因素。通風系統(tǒng)設備的定期維保及錄；

人員。人員。

條。程》6.3.1.16條其次款。修理檢查參見【標準】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》6.4.3.4。檢 測 參 見 【 標 準 AQ2023.3-2023。

人員違章乘坐非載人帶式輸送機。1〕通風系統(tǒng)未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗；機械通風系統(tǒng)

〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)督治理總局令第67號。 2〕未建立機械通況；6.通風

現(xiàn)場檢查。 【標準《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》6.4.2.1。

風系統(tǒng)；治理

主通風機運轉(zhuǎn)記錄；用；措施；反風試驗記

查閱記錄結(jié)合現(xiàn)場檢查。查。查詢問。

條第一款。程》6.4.3.1。條第一款。程》6.4.3.2。條第一款。程》6.4.3.3。

行或長期故障；主通風機未按固定配置備用電機及快速更換裝置；主通風機無反風措施或反風風量不滿足規(guī)定要求；未按規(guī)定進展錄； 查閱記錄。 條第一款。

反風試驗；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準程》6.4.3.3

風險因素主通風機房未主通風機房的用；安裝使用；面距離；

查閱技術資抽查。檢查。量。

條第一款。程》6.4.3.4。條第一款。程》6.4.4.1。條第一款。程》6.4.4.2。

按規(guī)定設置測量電壓和軸承溫度等儀表；掘進面和通風不良采場未按規(guī)定安裝局部通風設備；風筒口距工作面距離不符合規(guī)定；通風系統(tǒng)運行使用與維護治理

風筒材質(zhì)； 查。風筒懸掛情 況；局部風機使用 狀況；

條第三款。金屬礦山制止使用的設備及工藝名目〔第一批〕的通知》〔安監(jiān)總管一〔2023〕101。條第一款。程》6.4.4.5。條。程》6.4.4.3。

風筒為非阻燃風筒；懸掛不符合規(guī)定；獨頭工作面作業(yè)未開啟局部風機；防排水系統(tǒng)運行使用與維

人員。

條其次款。

防排水系統(tǒng)設備未按規(guī)定定期風險點部位/環(huán)節(jié)護治理 記錄；

查找方法 查找標準 風險因素地標高；

問。

條第一款。程》6.6.2.3。

井口及工業(yè)場地標高未高于當以上且未實行防護措施；防水堤壩； 術資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。

條第一款。程》6.6.2.5

受河流、洪水威逼的礦區(qū)未按規(guī)定修建防水堤壩；水圍堤；棄井口；落水洞、巖溶配備狀況；用；

現(xiàn)場抽查。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽查。查閱設計結(jié)合現(xiàn)場抽查。抽查。

條第一款程》6.6.2.5條第一款。程》6.6.2.5條第一款。程》6.6.2.5條第一款〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視67。條第一款。程》6.6.4.1。

地面塌陷、裂縫區(qū)四周未設截地表鉆孔及廢棄井口未準時封蓋或封閉；落水洞、巖溶密封閉；統(tǒng)；排水泵數(shù)量及排水力氣不滿足要求；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素用；標高；探放水作業(yè)管

抽查。場檢查。查制度、機構及人員結(jié)合現(xiàn)場抽查。

條第一款。程》6.6.3.3。條第一款。程》6.6.4.2。條?！静块T規(guī)章生產(chǎn)十條規(guī)定>條文說明〔國家安。

防水門；泵房地面標高未高出入口底0.5m；未實施超前探放水；理。 查資料結(jié)合員。問。

條。程》6.6.3.5。條。

探放水無安全措施或安全措施不執(zhí)行；〕其他探放水“三違”作業(yè)。防滅火系統(tǒng)運行使用與維護治理

；備治理；輸電線路通過

查?，F(xiàn)場抽查。

條其次款。程》6.7.1.5。條第一款。程》6.7.1.5。

油類；柴油或油壓設備消滅漏油未處理；輸電線路通過施；

現(xiàn)場抽查。 條第一款。

木質(zhì)構造時未采取防漏電或短路措施；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準程》6.7.1.9。

風險因素員。

條。程》6.7.1.8。

加熱井下空氣；。

員。員。

條。程》6.7.1.8。條。程》6.7.1.10。

管路；燈采暖；井下供風系統(tǒng)運行使用及維護治理供

。檢驗記錄；狀況。變壓器、開關

員。員。人員。查閱設計結(jié)合現(xiàn)場抽查。查閱記錄結(jié)

條。程》6.7.1.8。條。程》6.7.4。條其次款。條第一款。

動火作業(yè)無專施；的火區(qū)?？諌簷C、壓風管路等未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗；供風系統(tǒng)。供配電系統(tǒng)設

柜保護裝置、合詢問相關接地網(wǎng)等電氣 人員。

條其次款。

備未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗；風險點部位/環(huán)節(jié)

查找方法 查找標準

風險因素

驗記錄；

6.7.5.2。電；

條第一款。程》6.5.1.3。

無漂移危急小型礦山以外的礦山未按規(guī)定設置電纜材質(zhì)； 抽查電纜說明資料。井下電纜敷 設；低壓饋出線的 保護裝置；避雷裝置； 現(xiàn)場抽查。

條第三款。金屬礦山制止使用的設備及工藝名目〔第一批〕的通知》〔安監(jiān)總管一〔2023〕101。條第一款。程》6.5.2.6。條第一款。程》6.5.3.26.5.3.4。條第一款。程》6.5.3.3。

電纜；井下電纜敷設未按規(guī)定裝設過電流保護斷路器；避雷裝置；地面標高；安全出口；

檢查。

條第一款、6.5.4.36.5.4.4。條第一款

變電所地面標高不符合相關規(guī)定；變配電硐室出口設置不符合相風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法抽查。

查找標準程》6.5.4.2。

風險因素關規(guī)定；；

抽查。

條。程》6.5.4.5

無人值班的變井下照明； 抽查。

條第一款。程》6.5.5.1。

未按規(guī)定安裝照明系統(tǒng)；配電系統(tǒng)運行使用及維護治理

線路；統(tǒng)；治理；治理。

檢查。抽查。人員。人員。人員。

條第一款。程》6.5.5.4條第一款。程》6.5.6.16.5.6.2。條。程》6.5.7.3條。程》6.5.7.3條。程》6.5.7.3

未按規(guī)定從不同井口敷設兩條通信線纜；未按規(guī)定安裝接地保護系統(tǒng)；未持工作票檢修電氣設備；單人檢修電氣設備；帶電檢修電氣設備。風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素豎井掘進時井 口安全措施；豎井掘進人員 佩帶安全帶；斜井掘進施工 治理；

條。程》6.1.2.2。條。程》6.1.2.4。條。程》6.1.3.3。

豎井掘進時未等安全設施；豎井掘進時人員未按規(guī)定佩帶安全帶；斜井掘進時未按規(guī)定設置阻車人看管；進治理

天井掘進時現(xiàn) 場治理；

條。程》6.1.4.2條第三款。

天井掘進時違規(guī)投擲工具和材料；木支護； 現(xiàn)場抽查。 【標準性文件《關于公布金屬非金屬礦山制止使用的設備及工藝名目〔第一批〕的通知》〔安監(jiān)總管一〔2023〕101。

使用木支護；溜井與漏斗現(xiàn) 場治理；懸拱或立槽現(xiàn) 場治理；

條。程》6.2.1.5。條。程》6.2.1.6。

入；與漏斗；人員進入懸拱頂板現(xiàn)場管 查閱制度結(jié) 【法律《安全生產(chǎn)法》第五十四 9〕不穩(wěn)固巖層采風險點部位/環(huán)節(jié)理；

查找方法合現(xiàn)場抽查 條。

查找標準 風險因素掘未準時支護；詢問。

程》6.1.5.1。詢問。

條。程》6.1.5.4

砌碹前撤除浮石；；治理；

詢問。人員。

條。程》6.2.1.7條。程》6.2.3.1

同一采場同時鑿巖和處理浮石；覺察冒頂預兆連續(xù)作業(yè)；處理浮石不符合相關規(guī)定；耙道或尾部有人作業(yè)；人員跨越鋼絲繩；進治理

無軌運輸設備。無軌運輸設備。

人員。人員。人員。

條。程》6.2.3.2條。程》6.2.3.1條。程》6.2.3.2

用鏟斗或站在鏟斗內(nèi)處理浮石；用鏟斗裂開大塊礦巖；人員在升舉的鏟斗下方通過或停留；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽查。

條。程》6.2.3.2條。程》6.2.3.2

操作人員位置上方無防護措施；〕溜礦井無車檔?！静块T規(guī)章《金屬非金屬地下礦制度文件； 查閱資料。 山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視管34〕第七條?！静块T規(guī)章《金屬非金屬地下礦月度打算； 查閱資料。 山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視管34〕第七條。

未建立健全領導帶班下井制度；未制定領導帶班下井月度打算；導帶班下井治理

公示文件；公示文件；

人員。

山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視管山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視管

未依據(jù)規(guī)定公告領導帶班下井月度打算；未依據(jù)規(guī)定公示領導帶班下井月度打算完成情人員。

34第九條其次款。況；【部門規(guī)章《金屬非金屬地下礦 5〕未依據(jù)規(guī)定填

人員。

山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第34號〕第十一條及第十二條。

寫帶班下井交接虛作假；下井記錄； 人員。

山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視管

6〕礦山企業(yè)領導未依據(jù)規(guī)定帶班下井；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準34〕第四條。

風險因素導帶班下井治理

下井記錄。

人員。現(xiàn)場抽查結(jié)

山企業(yè)領導帶班下井及監(jiān)視檢查〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理34〕第四條。

7〕發(fā)生生產(chǎn)安全事故且沒有領導帶班下井。他違章

行為；

合詢問相關人員。人員?，F(xiàn)場抽查結(jié)

條。 1〕違章指揮；【法律《安全生產(chǎn)法》其次十二 條。作業(yè)和治理

為；實狀況。

人員。人員。員。

條。條。條。

不制止違章作業(yè)；違章違規(guī)作業(yè)；拒不執(zhí)行安全監(jiān)管機構依法下達的指令。風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法查找標準風險因素牙輪鉆、潛孔鉆等設備定期修理記錄及檢測記錄；查閱記錄。1.穿孔作業(yè)管理1〕牙輪鉆、潛孔【法律《安全生產(chǎn)法》第三 十三條其次款。 測檢驗；現(xiàn)場抽查穿孔作業(yè)治理。 結(jié)合詢問相關人員。十四條。全規(guī)程》5.2.2.1。2〕鉆機作業(yè)時，人員在平臺停留；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素為。錄；

現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員?，F(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員。查閱記錄。

十四條。全規(guī)程》5.2.2.4。十四條。全規(guī)程》5.2.2.4。十三條其次款。

打雷暴雨等惡作業(yè)；安全帶。1〕挖掘機等設備與檢測檢驗；2.鏟裝鏟裝

警報器等設備狀態(tài)；鏟裝作業(yè)行為。鏟裝作業(yè)行為。

現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員。現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員?，F(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員。現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員。

十三條第一款。全規(guī)程》5.2.3.1。十四條。全規(guī)程》5.2.3.2。十四條。全規(guī)程》5.2.3.6。十四條。全規(guī)程》5.2.3.7。十四條。

鏟裝設備的信不符合規(guī)定；鏟裝作業(yè)時覺察作業(yè)；理粘廂車輛；同一平臺作業(yè)要求；上下臺階同時不符合要求；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準全規(guī)程》5.2.3.8。

風險因素現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問

十四條。全規(guī)程》5.2.3.11。

挖掘機上下坡開采挨次；

詢問。

十四條。全規(guī)程》5.1.2。

1〕未按規(guī)定開采；采場

邊幫的檢查記錄；穩(wěn)定性分析記錄；

資料。

十四條。全規(guī)程》5.2.5.3。十四條。全規(guī)程》5.2.5.11。十四條。

采場工作幫和定期檢查；大中型礦山或性分析；存在掏采行為，采剝工作面狀況； 現(xiàn)場抽查。邊坡監(jiān)測記錄； 問。查技術資

全規(guī)程》5.2.5.7。十三條第一款。全規(guī)程》5.2.5.10。

測；統(tǒng)。

問。

十三條第一款。管總局關于印發(fā)非煤礦山領域遏制重特大事故工作方案

7m以上邊坡測系統(tǒng)。風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準的通知〔2023〕60。鐵路、大路、帶式

風險因素1〕鐵路、大路、

查閱記錄。

十三條其次款。

帶式輸送機等主要驗；安全柵網(wǎng)和防護 網(wǎng)；

十三條第一款。全規(guī)程》5.3.1.5。

2〕未按規(guī)定安裝護網(wǎng)；運輸

或阻車器設置；設置；卸礦地點的擋車設

現(xiàn)場抽查；現(xiàn)場抽查。

十三條第一款。全規(guī)程》5.3.1.13十八條第一款全規(guī)程》5.3.2.6。十八條第一款

自溜運輸未按阻車器；護欄、擋車墻；未按規(guī)定設置擋車設施或擋車設施的設置； 現(xiàn)場抽查。

全規(guī)程》5.3.2.13。

要求；為；為；

現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員?，F(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員。

十四條。全規(guī)程》5.3.2.2。十四條。全規(guī)程》5.3.2.2。

載人；中升降車斗；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問溜井卸礦口的安全 設施設置；

十四條。5.3.2.7、5.3.2.11。十八條第一款。全規(guī)程》5.3.3.5。

運輸車輛駕駛溜井卸礦口未安全設施；檢驗記錄；

查閱記錄。 【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三條其次款。

變壓器、開關保與檢測檢驗；保護罩、遮攔等設 置；

十三條第一款。全規(guī)程》5.8.1.5。

暴露帶電部位未安裝使用保護罩、遮攔等；供配

查證書結(jié)電纜材質(zhì)； 查。

十三條第一款。全規(guī)程》5.8.2.1。

移動式電氣設電纜；未按規(guī)定設置治理 變電所的安全防護裝置設置；

查證書結(jié)合現(xiàn)場抽

十三條第一款。

獨立防雷防火系統(tǒng)及安裝金屬網(wǎng)柵查。全規(guī)程》5.8.3.1及5.8.3.2。 等；查設計等接地保護系統(tǒng)； 現(xiàn)場抽查電氣作業(yè)治理。

十三條第一款。全規(guī)程》5.8.5.15.8.6.19。十四條。

接地保護系統(tǒng)；電氣工作人員用品用具；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準全規(guī)程》5.8.1.2。

風險因素現(xiàn)場抽查電氣作業(yè)治理。 相關人員?，F(xiàn)場抽查

十四條。全規(guī)程》5.8.1.6。十四條。全規(guī)程》5.8.3.3。十四條。全規(guī)程》5.8.3.5、5.8.3.6及5.8.3.7。

作票制度；操作；停電和送電。防排

錄。

查閱記錄。 【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三條其次款。

排水泵及其保護保與檢測檢驗；防滅

施設置；的運行。防火違章作業(yè)。

查設計等資料結(jié)合現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問現(xiàn)場抽查

十八條第一款。全規(guī)程》5.9.1.25.9.1.3。十三條其次款。全規(guī)程》5.9.1.6。十四條。全規(guī)程》5.9.2.2。

未按規(guī)定設置施；排水泵等設備。煙或明火照明；易燃易爆器材風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法結(jié)合詢問

十四條。

查找標準 風險因素放在易消滅電火花相關人員?，F(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關人員。場抽查。查巡查記排土作業(yè)； 場抽查。

全規(guī)程》5.9.2.2。十四條。全規(guī)程》5.9.2.2。十四條。全規(guī)程》5.7.7十四條。全規(guī)程》5.7.12

部位；置易燃易爆材料.礦等；入排土作業(yè)區(qū)；排土

排土作業(yè)；置；設；

員。檢查。檢查。

十四條。全規(guī)程》5.7.12十四條。全規(guī)程》5.7.17。十八條第一款。全規(guī)程》5.7.19。十三條第一款。

作業(yè)；上排土；未按規(guī)定修建截洪和排水設施；排土場未按規(guī)定建立監(jiān)測系統(tǒng)；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準全規(guī)程》5.7.23。

風險因素

十三條第一款。全規(guī)程》5.7.28。

排土場未按規(guī)穩(wěn)定性分析。范圍間距；

計結(jié)合現(xiàn)場檢查。技術資料

場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》 1〕相鄰的采石場〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總 局令第39號，78號令修訂〕 300米；第十二條。2〕未承受中深孔小型

開采方式；

結(jié)合現(xiàn)場抽查詢問。證報告等技術資料結(jié)合現(xiàn)場抽查詢問。抽查。抽查。抽查。

場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總〕第十三條第一款及其次款。場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總〕第十五條。場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總〕第十五條。

用潛孔爆破；掏底崩落、掏挖開采和不分層的“一面墻等開采方式；未承受臺階式分層開采；分層數(shù)和最大求；4風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法查找標準風險因素場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》7〕臺階高度超過挖掘機作業(yè)治理；現(xiàn)場抽查?！矅野踩a(chǎn)監(jiān)視治理總挖掘機最大挖掘高3978〕度；第十四條。場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》8〕剝離工作面未剝離工作面；現(xiàn)場抽查?！矅野踩a(chǎn)監(jiān)視治理總超前開采工作面43978〕米以上；第十九條。同一工作面兩臺鏟場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》9〕最大間距小于裝機械的最大間現(xiàn)場檢查。〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總鏟裝機械最大回轉(zhuǎn)距；3978〕2其次十二條其次款。現(xiàn)場抽查場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》10〕承受爆破方式結(jié)合詢問〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總進展礦巖二次破相關人員。3978〕碎；人員作業(yè)治理。第十七條。

場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總

危急連續(xù)作業(yè)；相關人員。 號令修訂〕其次十條。

人員在邊坡底部休息停留；9.小型

場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總

安全帶或懸空作業(yè)或多層同時作業(yè)；

人員作業(yè)治理。

相關人員。 號令修訂〕其次十一條。

工作臺階坡底線50米范圍內(nèi)實施碎石作業(yè)；現(xiàn)場抽查

15〕人工裝運礦結(jié)合詢問

場安全治理與監(jiān)視檢查規(guī)定》 巖；風險點部位/環(huán)節(jié)風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法 查找標準相關人員。 〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總3978〕其次十二條第一款及第三款。風險因素爆物品；17〕在駕駛室外側(cè)、車斗內(nèi)站人。防排水及防滅火系統(tǒng)。參見露天礦山局部。三、尾礦庫生產(chǎn)系統(tǒng)風險點風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素周邊違章建筑、現(xiàn)場抽查結(jié)合采選活動；員。

【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.3.1。

1〕周邊存在違章建選活動等狀況；庫區(qū)周邊活動

庫區(qū)爆破、采業(yè)活動；

員。

【部門規(guī)章治理規(guī)定〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第38號，78〕其次十六條?！緲藴食獭?.7.2。

濫挖、非法爆破等；外來尾礦、廢開墾。

員。

【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.3.3。

牧和開墾的；放礦設 運 行使 用及 維護

檢驗記錄；。

員。員。

【法律十三條其次款。技術規(guī)程》6.3.1。【法律十四條?！緲藴食獭?.3.4。

放礦設備未按規(guī)定或有離崗現(xiàn)象；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素員。員。

【法律十三條第一款。【標準程》6.3.6。【法律十八條第一款。【標準程》6.3.2。

礦時間以及水力旋流期距離不符合設計要求。尾礦壩灘頂高程不于設計規(guī)定；治理

積存壩；擋水壩；壩面排水溝；

員。員。員。員。

【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.3.4。【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.3.11?！痉墒藯l第一款。【標準5.3.25【法律十八條第一款。【標準6.3.10

一側(cè)岸放礦；面積礦泥沉積；礦漿排放沖刷初期要求；溝；坡面上有積水坑；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法

查找標準

風險因素壩面排水溝；壩肩截水溝。

員。員。員。員。員。

【法律十八條第一款。【標準程》6.3.13。【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.5.4?！痉墒藯l第一款?！緲藴食獭?.2.9。【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.3.24。【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.2.9。

壩坡消滅沖溝、現(xiàn)象；壩面或壩肩消滅增大或滲水變渾等異常；斷裂、淤堵等；置截水溝；斷裂、淤堵等。庫內(nèi)及 周 排水 設

管〔洞；

員。

【法律十八條第一款?！緲藴食獭?.4.8?！痉墒藯l第一款。

〔洞坍塌堵塞或在排水井井筒上部進展封堵；〕排水斜槽消滅損施 排水斜槽；排水隧洞；

員。

【標準程》7.1.9?！痉墒藯l第一款。

〕排水隧洞消滅；風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法員。

查找標準【標準程》7.1.12。

風險因素照明設 設 治理

池。

員。員。

【法律十八條第一款。【標準程》7.1.13?！痉墒龡l其次款。

現(xiàn)象。定期維保。輸船；回水浮船和運

查驗證書。 【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。查閱記錄結(jié)合

報廢的船只；回水浮船和運輸船回水浮 和 運輸 船設 備設 施

輸船的定期維記錄；

員。現(xiàn)場檢查結(jié)合

【法律十三條其次款。

檢測檢驗；關規(guī)定；梯子、扶手不符合治理 船上安全防護措施。

員。

【法律十三條第一款。

相關規(guī)定；關規(guī)定；通訊報警系統(tǒng) 查閱記錄結(jié)合

【法律

固定設施不行靠。1〕通訊報警系統(tǒng)設備通訊報 警系 統(tǒng)設 備

保記錄；

員。

十三條其次款。

未按規(guī)定定期維保；通訊聯(lián)絡、信號和設 施 和報警等安全治理 書等。

查驗證書。 【法律《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。

合規(guī)定。風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準【部門規(guī)章

風險因素1〕一等、二等、三等安全監(jiān) 設 備

在線監(jiān)測系統(tǒng)；查技術資料結(jié) 督治理規(guī)定〔國家安全生產(chǎn)合現(xiàn)場檢查。 監(jiān)視治理總局令38號，78號修訂〕第八條。

測系統(tǒng)。設施尾礦

運行。

現(xiàn)場抽查。場檢查。

【法律十八條第一款?！静块T規(guī)章治理規(guī)定〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令38號，78號令修訂〕其次十條?！静块T規(guī)章

不正?；蜷L期故障。未按規(guī)定整改；庫 管 尾礦庫險情記 查資料結(jié)合詢 督治理規(guī)定〔國家安全生產(chǎn)理 錄及處理記錄；問相關人員。 監(jiān)視治理總局令38號，78號令修訂〕其次十一條。

尾礦庫消滅重大險情未準時報告搶險；資料等。

【部門規(guī)章治理規(guī)定〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令38號，78號令修訂〕其次十八條第一款。

未準時閉庫。風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法風險點部位/環(huán)節(jié)查找方法查找標準風險因素1、安全生 許可證、工商營業(yè)執(zhí)產(chǎn)相關證 照爆破作業(yè)單位許可照 有效期內(nèi)；未取得安全生檢查證【法規(guī)《安全生產(chǎn)許可行生產(chǎn)、或逾期照。 證條例》其次條、第九條連續(xù)進展生產(chǎn)；第一款。有效期內(nèi)2、安全生況機構成立文件；查閱文件。人員任命文件；查閱文其次十一條；山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證未依據(jù)規(guī)定設機構；未配備安全生風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法件。

查找標準〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局第20號，78號令修訂〕第六條。

風險因素產(chǎn)治理人員。

告。職業(yè)衛(wèi)生告。職業(yè)衛(wèi)生三同時監(jiān)生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第51〕第六條。其次十九條。建設工程安全設施設查閱資安全設施三同時監(jiān)〔國家安全計；料。生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第〕第十條第一款。安全設施設計批復文查驗資安全設施三同時監(jiān)件。料。十二條第一款。

安全設施三同時監(jiān)視〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第〕第七條。

評價及報備。3、三同時”治理

未進展安全開工；安全設施設計未審查或?qū)彶椴缓细瘢桓芭鷱臀募?/p>

查閱資料。

安全設施三同時監(jiān)視〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第〕第十五條。

安全設施重大變更未設計或報批；職業(yè)病防護設施設計。 查驗資 【部門規(guī)章《建設工程

未進展職業(yè)病風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法料。安全設施及職業(yè)病防 查閱資護設施驗收評價報告； 料。

查找標準安全設施三同時監(jiān)視〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第51〕第七條。其次十九條。安全設施三同時監(jiān)視治理方法》其次十二條。安全設施三同時監(jiān)視〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第51〕第七條。

風險因素防護設施設計未編制安全設施及職業(yè)病防護設施驗收評價報告；驗收意見。 查驗資料。

第三十一條其次款。

業(yè)病防護設施未驗收或驗收不合格。產(chǎn)責任制

責任制制度文件。

第十八條。查閱資料。山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證查閱資料。山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第20號，78號令修訂〕第六條。

未建立健全相關安全生產(chǎn)責任制制度；〕責任制不齊全、不標準。產(chǎn)治理制度及各項

作業(yè)規(guī)程；工種操作規(guī)程；

料。

第十八條。

未制定安全生產(chǎn)制度、作業(yè)安全規(guī)程和工種操操作規(guī)程

風險點部位/環(huán)節(jié)

查找方法 查找標準山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證明20號，78〕第六條。抽查并詢

風險因素作規(guī)程；不完善。未按規(guī)定對從安全培訓記錄和培訓狀況；

問相關人。

其次十五條。

培訓；員培訓

上崗人員培訓記錄； 再培訓記錄； 錄。

家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總3，80訂〕第十三條其次款。

從業(yè)人員安全教育培訓時長不夠；實習狀況；

人員。

培訓治理方法〔國家安 3〕招井下作業(yè)全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令 人員實習期不滿第44號，80號令修訂〕 即上崗作業(yè)；第十三條其次款。憑證；

料。

家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總3，80訂〕其次十三條。

未擔當從業(yè)人員培訓期間工資及費用。責人和安全治理人員培訓

考核合格證書或證明；考核記錄；

查驗合格證書等。查驗考核記錄。

其次十四條其次款。家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總3，80訂〕其次十四條。全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令

主要負責人和安全治理人員未培訓或培訓不合格或合格證書過期失效；主要負責人和安全治理人員安全合格證書通過風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素第44號，80號令修訂〕 不正當手段獲培訓及再培訓記錄。

抽查記錄。

其次十三條第三款。家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總

?。恢饕撠熑撕桶踩卫砣藛T安全教育培訓時長局令第30號令修訂〕不夠。其次十四條其次款。

查閱記錄并查驗證件。

其次十七條第一款。家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第3號，80號令修訂〕第十八條第一款。

未進展特種作業(yè)培訓或培訓不合格；業(yè)人員培訓

錄；特種作業(yè)操作證；

抽查記錄。查驗證件。

家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第3號，80號令修訂〕第十三條其次款。人員安全技術培訓考核〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第30號，80號令修訂〕第三

特種作業(yè)人員培訓時長不夠十六條其次款。人員安全技術培訓考核十六條其次款。人員安全技術培訓考核查驗證〔國家安全生轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒件。產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第30用特種作業(yè)操作號，80號令修訂〕第三證；十六條其次款。特種作業(yè)操作證；特種作業(yè)操作證；

現(xiàn)場抽查并查驗證

家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總

生產(chǎn)經(jīng)營單位使用未取得特種作業(yè)操作證的特風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法件?，F(xiàn)場抽查特種作業(yè)操作證。 并查驗證件。

查找標準局令第3號，80號令修訂〕第十八條第一款。人員安全技術培訓考核〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第30號，80號令修訂〕第三十六條第一款。

風險因素作業(yè)；生產(chǎn)經(jīng)營單位倒賣特種作業(yè)操作證，或者使用倒賣的特種作業(yè)操作證。案和資金保障產(chǎn)費用提取和使用患排查

年度工作打算；安全培訓投入狀況；案。使用記錄與憑證；責任制等制度。

記錄。證。資料。料。查閱資料。

其次十五條第四款?！矅野踩a(chǎn)監(jiān)視治理總3，80三條。人員安全技術培訓考核產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第30號，80〕第三十四條。全生產(chǎn)費用提取和使用十一條。第三十八條第一款。事故隱患排查治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視16〕

生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立或編造安全培訓檔案；生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓納入工作打算并資金；特種作業(yè)安健全。未建立事故隱患排查制度。風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準第八條。

風險因素事故隱患治理方案；記錄及狀況；材料；

查閱資料。查閱資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。

事故隱患排查治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視16〕第十五條其次款。事故隱患排查治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視16〕第十條。

事故隱患治理未制定方案；未對事故隱患進展排查，隱生產(chǎn)；重大事故隱患上報材料； 查閱資料。

事故隱患排查治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視16〕第十四條其次款。

重大事故隱患不報或者未準時報告；援及演練

應急預案和現(xiàn)場處置方案；演練記錄及方案資料；料；

查閱資料。查閱資料結(jié)合詢問相關人員。

第七十八條?！矅野踩a(chǎn)監(jiān)視治理總局令第17號，88號令修訂其次十四條其次款。

未依據(jù)規(guī)定制定事故應急預案或定期演練；未將事故風險的性質(zhì)、影響范圍和應急防范措施告知周邊單位和人員；未依據(jù)規(guī)定開事故應急預案治理方法》 展應急預案評審〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視管 或者論證；應急預案評審、備案、 查閱資評估等材料； 料。

理總局令第17號，88號令修訂其次十一條第一

未依據(jù)規(guī)定備款、其次十六條第三款、 案；第三十五條。未依據(jù)規(guī)定開風險點部位/環(huán)節(jié) 查找方法 查找標準 風險因素估；及花名冊；應急救援協(xié)議。自救器和便攜式氣體檢測報警儀等?？勺C等資質(zhì)文件；

查閱資料。料。

第七十九條第一款。4.4。第七十九條其次款。7。第四十六條第一款。

未設立礦山搶救隊或未指定兼職應急救援人未按規(guī)定配備應急救援器材、設備。承包單位沒有安全生產(chǎn)許可證和相應資質(zhì)；位安全管

文件等。

料。

外包工程安全治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視62〕其次十七條。

承包單位未向作業(yè)所在地安全監(jiān)管部門書面報告本單位取得有關許可和施工資質(zhì)，以及所承包工程狀況。分項承包的，理 【法律《生產(chǎn)安全法》第四十六條其次款。協(xié)議內(nèi)容參見【部門規(guī)

主供風系統(tǒng)及其

查閱資 章《非煤礦山外包工程暫行方法〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總62〕第八條、第十二條。

設備設施的運行包；未依據(jù)規(guī)定簽訂安全生產(chǎn)治理協(xié)議。錄、整改通知等；

料。

外包工程安全治理暫行

未對承包單位實施安全生產(chǎn)監(jiān)風險點部位/環(huán)節(jié)料；技術交底資料；

查找方法 查找標準〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視62〕第十四條。外包工程安全治理暫行

風險因素核；未向承包單位進展外包工程技察、設計等資料；及相關狀況；關制度；落實狀況；

查閱資料。相關人員。抽查。

〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視62〕第十三條。外包工程安全治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視62〕其次十一條第三款。外包工程安全治理暫行〔國家安全生產(chǎn)監(jiān)視62〕其次十三條第一款及其次款。

術交底，或者未關資料；承包地下礦山工程的工程部負責人兼任其他工程的工程部負責人；承包單位未按規(guī)定排查治理事故隱患