ISO50001-2018能源管理體系內(nèi)審檢查表

ISO50001-2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門

管代/總經(jīng)辦 審核系審核員

ISO50001：2018能源管理體系審核2019年10日期 23評(píng)價(jià)結(jié)果序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款 審核項(xiàng)目及過(guò)程 審核記錄

符合不符合

應(yīng)確定與其宗旨有關(guān)的外部和內(nèi)部問(wèn)織及其背景題，這些問(wèn)題影響其實(shí)現(xiàn)EnMS預(yù)期結(jié)果和改進(jìn)其能源性能的能力。確定與能源效益和環(huán)境管理系統(tǒng)有關(guān)的關(guān)方的需求這些利害關(guān)系方的相關(guān)要求;和期望通過(guò)其EnMS處理哪些確定的需求和期望。源管理系統(tǒng)具體相關(guān)要求。的范圍對(duì)能源管理體系的整體策劃，如職責(zé)分配、檔制度構(gòu)架、與節(jié)能工作結(jié)合等。4.4理系統(tǒng)有效實(shí)施?執(zhí)行中的成效與存在的問(wèn)題。與最高管理層溝通其對(duì)能源管理體系、節(jié)能工作的認(rèn)識(shí)和定位。5.1

與最高管理層溝通公司節(jié)能管理分管領(lǐng)導(dǎo)／管理者代表的任命，公司各級(jí)節(jié)能管理機(jī)構(gòu)與人員。與最高管理層溝通公司對(duì)能源管理體最高管理者金安排、其他資源支持情況。與最高管理層溝通如何在內(nèi)部提高全員節(jié)能認(rèn)識(shí)、提高對(duì)能源管理的理解和重視。與最高管理層溝通公司節(jié)能目標(biāo)、指針溝通在公司整體發(fā)展規(guī)劃中，能源、能效對(duì)于公司發(fā)展在成本、政策影響等方2 7.1 面的思考。查看管理評(píng)審報(bào)告輸出。最高管理者公司管理評(píng)審的頻次安排?以及上次管理評(píng)審的時(shí)間與評(píng)審情況?查看“管理者代表”任命書或其他同性理者代表”具體職責(zé)和權(quán)利。公司在節(jié)能管理方面的部門和關(guān)鍵人員安排？如：能源管理負(fù)責(zé)人、節(jié)能主管中層、能源管理崗位等。3 5.1/5.3管理者代表

溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些問(wèn)題?與最高管理者溝通能源管理體系運(yùn)行情況／節(jié)能管理工作的安排，以及效果。公司內(nèi)部節(jié)能工作相關(guān)的關(guān)鍵部門有哪些？舉例其中部門的職責(zé)、作用，以及目前履行職責(zé)情況。溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些問(wèn)題?是否制定能源管理體系能源方針?并得到最高管理層批準(zhǔn)?5.2 溝通能源方針在內(nèi)部傳達(dá)、溝通的方式4 能源方針6.1行動(dòng)5 6.2總則

和效果。判斷能源方針的內(nèi)容、內(nèi)涵是否能夠引導(dǎo)公司節(jié)能工作的開(kāi)展，并充分支撐公司節(jié)能定位。溝通能源管理策劃安排的想法和策劃結(jié)果。核心包括：合規(guī)性問(wèn)題、節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等。 6.3 審責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過(guò)類似情況，如有過(guò)，是否增加了能源評(píng)審。是否建立相應(yīng)的文件?并進(jìn)行有效監(jiān)控?8.1溝通主要用能單元、對(duì)能效有重要影響制 環(huán)節(jié)的管理方法，查閱識(shí)別結(jié)果。抽查典型控制要點(diǎn)，是否納入作業(yè)文件要求。溝通新改擴(kuò)項(xiàng)目節(jié)能設(shè)計(jì)管理要求8.2設(shè)計(jì)

抽查記錄驗(yàn)證管理方法，如：固定資產(chǎn)投資節(jié)能評(píng)估與審查；項(xiàng)目能效管理負(fù)責(zé)人的落實(shí)；節(jié)能工作建議；況。是否建立相應(yīng)的程序文件?是否規(guī)定管理評(píng)審周期?是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審及規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?管理評(píng)審是否由總經(jīng)理主持?9.3 查看管理評(píng)審輸入是否包括績(jī)效指標(biāo)、糾正措施、上次管評(píng)改進(jìn)項(xiàng)等要求?查管理評(píng)審計(jì)劃、通知、會(huì)議發(fā)言數(shù)據(jù)等，驗(yàn)證其是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容。查管理評(píng)審報(bào)告，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求；以及溝通驗(yàn)證管理評(píng)審輸出工作要求的落實(shí)情況。10.2改進(jìn)

組織應(yīng)不斷改進(jìn)環(huán)境管理體系的適宜的能源性能改進(jìn)。ISO50001-2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門

設(shè)備管理部 審核系審核員

ISO50001：2018能源管理體系審核 年 日期 日評(píng)價(jià)結(jié)果序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款 審核項(xiàng)目及過(guò)程 審核記錄1 5.2 能源方針導(dǎo)?相關(guān)人員是否理解?是否對(duì)能源管理體系進(jìn)行策劃，并形成相應(yīng)的文件?

不符符合 合2 6.2總則

是否識(shí)別各部門節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等?查閱節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。查公司適用節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他4.2 要求清單和文本管理。3法律法規(guī)及溝通公司節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要其他要求求的獲取管道、頻次，查收集、更新記錄或其他證據(jù)查各層級(jí)節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要以及落實(shí)或者融合使用情況。職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)4 6.3能源評(píng)審

溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過(guò)類似情況，如有過(guò)，是否增加了能源評(píng)審。6.5

查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通公司主要用能系統(tǒng)、用能單元／用能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng)或者單元／設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng)價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別清單。溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。5 能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況？是否發(fā)生過(guò)類似情況？如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi)6.4

容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。能源績(jī)效參數(shù)查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。6.2 溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。指標(biāo)與管理實(shí)施方案預(yù)算落實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。與能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面?8 7.5.2總則

查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單及對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)