2022年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

2022年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共56題）1、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎(chǔ)工具C.交易場所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A2、會對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B3、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A4、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A5、操作風(fēng)險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D6、以下對公開發(fā)行股票的特點表述錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準(zhǔn)的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B7、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險不包括（）。A.商品風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.房地產(chǎn)價格風(fēng)險D.外匯風(fēng)險【答案】C8、中國證監(jiān)會于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，對創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯誤的是（）。A.上市公司向不特定對象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力C.可以存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形D.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C9、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A10、下列不屬于流動性風(fēng)險的是（）。A.融資流動性風(fēng)險B.市場流動性風(fēng)險C.資產(chǎn)流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險【答案】D11、衍生工具的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D12、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D13、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D14、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險指標(biāo)的說法，錯誤的是()A.認購期權(quán)的Delta值為正B.認沽期權(quán)的Delta值為正C.認購期權(quán)的Rho值為正D.認沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B15、（2021年真題）關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低【答案】C16、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D17、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報送金融債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國有資產(chǎn)管理委員會【答案】B18、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D19、彌補赤字的手段有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A21、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金【答案】C24、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B26、按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C27、下列對普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B29、投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、（）對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。A.A級債券B.B級債券C.C級債券D.D級債券【答案】B31、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C32、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D33、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃B.為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D34、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A35、波動性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C36、經(jīng)財政部批準(zhǔn)，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、全國社保基金境外投資限于下列（）投資。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D39、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C40、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D41、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D42、股票是一種（）。A.債權(quán)B.財產(chǎn)直接支配處置權(quán)C.有價證券D.法人產(chǎn)權(quán)【答案】C43、國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A44、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B45、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A46、下面對機構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和證券機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴(yán)謹(jǐn)C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是通過機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】D47、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)Vega=（）。A.期權(quán)價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權(quán)價值變化C.期權(quán)價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權(quán)價值變化【答案】C48、在我國金融中介體系中，信托機構(gòu)屬于()A.銀行機構(gòu)體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D49、基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C51、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B52、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A53、下列關(guān)于我國股票價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運營和服務(wù)的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點”為單位，精確到小數(shù)點后2位【答案】D54、按照中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險管理暴露管理