2023年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

Word第第頁2023年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案1、假如進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，召開股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)

A、10

B、20

C、30

D、40

2、買斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)依據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參加人()對(duì)買斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。(答案:C)

A、交易席位

B、證券賬戶來源:考試通

C、清算編號(hào)

D、資金賬戶

3、依據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)章，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。(答案:B)

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

4、證券公司提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失，應(yīng)從()中提取。(答案:A)

A、每年的稅后利潤(rùn)

B、資本公積金

C、每年的稅前利潤(rùn)

D、以前年度未安排利潤(rùn)

5、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是()。(答案:C)

A、企業(yè)債

B、融資券

C、國(guó)債

D、特種金融債券

6、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是()。(答案:A)

A、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異樣變動(dòng)

D、以散布謠言等手段影響證券交易

7、以下不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。(答案:B)

A、發(fā)行人的經(jīng)理

B、發(fā)行人的打字員

C、持有公司10%股份的股東

D、公司的實(shí)際掌握人

8、當(dāng)托付人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近()時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知托付人。(答案:A)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

9、客戶信譽(yù)證券賬戶為證券公司客戶信譽(yù)交易擔(dān)保證券賬戶的()證券賬戶。(答案:B)

A、一級(jí)

B、二級(jí)

C、三級(jí)

D、初始

10、證券存管服務(wù)是()為()供應(yīng)的。(答案:B)

A、證券交易所，證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司

C、證券公司，投資者

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

11、證券營(yíng)業(yè)部采納無形席位進(jìn)行交易，托付指令一般不經(jīng)過()。(答案:D)

A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)

B、交易所電腦主機(jī)

C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)

D、場(chǎng)內(nèi)交易員

12、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為()。(答案:B)

A、當(dāng)日開盤價(jià)

B、該證券發(fā)行價(jià)

C、零

D、開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

13、()可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:C)

A、看漲期權(quán)

B、看跌期權(quán)

C、美式權(quán)證

D、歐式權(quán)證

14、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為()。(答案:A)

A、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)

B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)

C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)

D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

15、在深圳證券交易所，開放式基金份額的`贖回以()申報(bào)。(答案:B)

A、金額

B、份額

C、時(shí)間

D、數(shù)量

16、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括()。(答案:A)

A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

B、必需用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

D、前一交易日的基金份額凈值

17、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。(答案:D)

A、廣泛的市場(chǎng)性

B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

C、經(jīng)濟(jì)高效性

D、股價(jià)的被*縱性

18、依據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購(gòu)起始日為()(R為股權(quán)登記日)。(答案:A)

A、R+1

B、R+2

C、R+3

D、R+4

19、以下哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式?()(答案:B)

A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B、證券公司自辦存取

C、托付銀行代理資金存取

D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

80、依據(jù)“