單位內(nèi)部控制制度自查材料收集

單位內(nèi)控報(bào)告自查證明材料收集參考,,,,,,

指標(biāo)編號(hào),一級(jí)指標(biāo),二級(jí)指標(biāo),資料名稱參考,,資料的關(guān)鍵要素參考,通常的資料來(lái)源參考

,,,已有的管理制度辦法等,其他,,

2,單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況,主持制定工作方案,,內(nèi)控工作方案擬文稿、OA辦文流程單截圖、文件批辦單、單位負(fù)責(zé)人主持工作部署會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要、工作方案,單位負(fù)責(zé)人主持工作部署；形成工作方案；工作方案由單位負(fù)責(zé)人簽批；支撐材料日期為2017年11月前；,內(nèi)控牽頭部門(mén)（內(nèi)控建立與實(shí)施意見(jiàn)擬文稿、文件批辦單、工作方案）；綜合管理辦公室（單位負(fù)責(zé)人主持工作部署會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要）；信息管理部門(mén)（OA辦文流程單截圖）

,,明確工作分工,內(nèi)控手冊(cè),內(nèi)控工作分工擬文稿、OA辦文流程單截圖、文件批辦單、單位負(fù)責(zé)人主持工作部署會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要、工作方案；內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；,明確內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控辦、內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)、內(nèi)控相關(guān)處室的職責(zé)分工；明確單位負(fù)責(zé)人及其他人員的分工；支撐材料日期為2017年11月前；,內(nèi)控牽頭部門(mén)（內(nèi)控工作分工擬文稿、文件批辦單、工作方案）；綜合管理辦公室（單位負(fù)責(zé)人主持工作部署會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知）；信息管理部門(mén)（OA辦文流程單截圖）

,,配備工作人員,內(nèi)控手冊(cè),內(nèi)控工作人員意見(jiàn)擬文稿、OA辦文流程單截圖、文件批辦單、單位負(fù)責(zé)人主持工作部署會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要、工作方案；內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；,明確內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控辦、內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)、內(nèi)控相關(guān)處室的工作人員名單；支撐材料日期為2017年11月前；,內(nèi)控牽頭部門(mén)（內(nèi)控工作人員意見(jiàn)擬文稿、文件批辦單、工作方案）；綜合管理辦公室（單位負(fù)責(zé)人主持工作部署會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知）；信息管理部門(mén)（OA辦文流程單截圖）

,,健全工作機(jī)制,內(nèi)控手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告通報(bào)制度、單位內(nèi)部控制考核與評(píng)價(jià)辦法等,內(nèi)部控制工作機(jī)制擬文稿、OA辦文流程單截圖、文件批辦單、單位負(fù)責(zé)人主持健全工作機(jī)制會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要；工作方案；內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知等；內(nèi)控工作匯報(bào)材料、溝通紀(jì)要、考核指標(biāo)（考核表）、內(nèi)控專題問(wèn)題討論紀(jì)要,明確內(nèi)控工作的匯報(bào)機(jī)制、溝通機(jī)制、議事決策機(jī)制、工作考核機(jī)制、專題問(wèn)題解決機(jī)制等保證內(nèi)控工作順利開(kāi)展的工作機(jī)制；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室（單位負(fù)責(zé)人主持健全工作機(jī)制會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（內(nèi)控手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告通報(bào)制度、單位內(nèi)部控制考核與評(píng)價(jià)辦法、工作方案、內(nèi)控手冊(cè)、內(nèi)控工作匯報(bào)材料、溝通紀(jì)要、決策審批表、考核指標(biāo)（考核表）、內(nèi)控專題問(wèn)題討論紀(jì)要）

,,充分利用信息化手段,,單位主要負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制建立與實(shí)施文件批辦單（紙質(zhì)、OA截圖）,通過(guò)內(nèi)控管理系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等信息化手段開(kāi)展了內(nèi)控工作的部署工作；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,內(nèi)控牽頭部門(mén)、信息管理部門(mén)

3,是否成立單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),,內(nèi)控手冊(cè),成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的擬文稿、OA辦文流程單截圖、文件批辦單、成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的通知；內(nèi)控工作部署的通知、工作方案等；,明確內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的設(shè)置情況；明確領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室（內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的擬文稿、OA辦文流程單截圖、文件批辦單、工作方案、內(nèi)控手冊(cè)）

4,單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)成人數(shù),,內(nèi)控手冊(cè),成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的通知；內(nèi)控工作部署的通知等；內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要；,內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的人員構(gòu)成人數(shù)；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室（會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（工作方案、內(nèi)控手冊(cè)）

5,單位主要負(fù)責(zé)人是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)人,,內(nèi)控手冊(cè),成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的通知；內(nèi)控工作部署的通知等；,單位負(fù)責(zé)人是領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室（內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（工作方案、內(nèi)控手冊(cè)）

6,班子成員是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職,,內(nèi)控手冊(cè),成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的通知；內(nèi)控工作部署的通知等；內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要,除了單位負(fù)責(zé)人外的單位班子成員在領(lǐng)導(dǎo)小組中任職并承擔(dān)工作；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室（會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（工作方案、內(nèi)控手冊(cè)）

7,是否開(kāi)展內(nèi)部控制專題培訓(xùn),,,內(nèi)控專題培訓(xùn)會(huì)議計(jì)劃表、內(nèi)控專題培訓(xùn)培訓(xùn)費(fèi)事前申請(qǐng)表、內(nèi)控專題培訓(xùn)培訓(xùn)費(fèi)報(bào)銷單；培訓(xùn)會(huì)議通知；培訓(xùn)會(huì)議紀(jì)要；培訓(xùn)會(huì)議過(guò)程記錄；內(nèi)控專題培訓(xùn)教材；,要體現(xiàn)專題內(nèi)容；培訓(xùn)范圍；會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)；過(guò)程記錄；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室（培訓(xùn)會(huì)議通知；培訓(xùn)會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)控專題培訓(xùn)培訓(xùn)費(fèi)事前申請(qǐng)表；）、內(nèi)控辦（內(nèi)控專題培訓(xùn)教材；）、培訓(xùn)費(fèi)歸口管理部門(mén)（內(nèi)控專題培訓(xùn)會(huì)議計(jì)劃表、內(nèi)控專題培訓(xùn)培訓(xùn)費(fèi)事前申請(qǐng)表）；財(cái)務(wù)部門(mén)（內(nèi)控專題培訓(xùn)培訓(xùn)費(fèi)報(bào)銷單；）

8,是否開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,內(nèi)控手冊(cè)、本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案擬文稿、審批單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作通知；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；,明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容、周期；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果利用；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；內(nèi)控改進(jìn)建議等內(nèi)容；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,內(nèi)控辦（內(nèi)控手冊(cè)、本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案擬文稿、審批單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；）、綜合管理辦公室（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通知）

11,內(nèi)部控制牽頭部門(mén),,內(nèi)控手冊(cè),內(nèi)控工作方案、擬成立內(nèi)控辦的意見(jiàn)、審批單、成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知、內(nèi)部控制工作部署工作通知等；,明確內(nèi)控牽頭部門(mén)是：行政管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、紀(jì)檢部門(mén)、內(nèi)審部門(mén)或其他部門(mén)；,綜合管理辦公室（內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立的通知；內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（內(nèi)控工作方案、擬成立內(nèi)控辦的意見(jiàn)、審批單）

12,內(nèi)部控制監(jiān)督部門(mén),,內(nèi)控手冊(cè),內(nèi)控工作方案、內(nèi)部控制工作部署工作通知等；,明確內(nèi)控監(jiān)督部門(mén)是：行政管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、紀(jì)檢部門(mén)、內(nèi)審部門(mén)或其他部門(mén)；,綜合管理辦公室（內(nèi)部控制工作部署工作通知）、內(nèi)控辦（工作方案、內(nèi)控手冊(cè)）

14,對(duì)涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況,分事行權(quán),本單位決策議事制度/管理辦法；三定方案,決策會(huì)會(huì)議紀(jì)要、不同事項(xiàng)審批表；分類事項(xiàng)梳理結(jié)果、重點(diǎn)管控事項(xiàng)清單等；,明確經(jīng)濟(jì)活動(dòng)事項(xiàng)的決策、管理、執(zhí)行與監(jiān)督的分離設(shè)計(jì)；明確內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的分離設(shè)置；對(duì)單位事項(xiàng)進(jìn)行梳理分類，對(duì)不同的事項(xiàng)設(shè)計(jì)不同決策權(quán)限；,綜合管理辦公室（本單位決策議事制度/管理辦法；三定方案會(huì)議紀(jì)要）、內(nèi)控辦（不同事項(xiàng)審批表；分類事項(xiàng)梳理結(jié)果、重點(diǎn)管控事項(xiàng)清單）

,,分崗設(shè)權(quán),內(nèi)部控制手冊(cè)、內(nèi)部控制制度、流程；部門(mén)職能清單、崗位職責(zé)清單；不相容崗位清單、三定方案等；,事項(xiàng)審批表、事項(xiàng)會(huì)簽單、OA審批過(guò)程截圖等,明確各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域控制中不相容昂為分離的設(shè)置；明確各個(gè)崗位的職責(zé)；明確各個(gè)崗位職責(zé)之間的關(guān)聯(lián)及邊界；,綜合管理辦公室（部門(mén)職能清單、崗位職責(zé)清單；不相容崗位清單、三定方案）、內(nèi)控辦（內(nèi)控手冊(cè)）、各業(yè)務(wù)部門(mén)（xx管理制度、流程）、業(yè)務(wù)部門(mén)（審批單、事項(xiàng)會(huì)簽單）

,,分級(jí)授權(quán),內(nèi)部控制手冊(cè)、內(nèi)部控制制度、流程；部門(mén)職能清單、崗位職責(zé)清單；三定方案；授權(quán)審批表等,事項(xiàng)審批表、OA審批過(guò)程截圖,明確決策、管理、執(zhí)行與監(jiān)督各類權(quán)限范圍內(nèi)的明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限等；,綜合管理辦公室（部門(mén)職能清單、崗位職責(zé)清單；不相容崗位清單、三定方案、授權(quán)審批表）、內(nèi)控辦（內(nèi)控手冊(cè)）、各業(yè)務(wù)部門(mén)（xx管理制度、流程）、財(cái)務(wù)部門(mén)（審批單）

,,關(guān)鍵崗位輪崗,關(guān)鍵崗位輪崗機(jī)制、管理辦法、制度等；,輪崗紀(jì)要,明確在無(wú)法實(shí)現(xiàn)不相容崗位設(shè)置的領(lǐng)域執(zhí)行關(guān)鍵崗位輪崗的機(jī)制；,綜合管理辦公室（關(guān)鍵崗位輪崗機(jī)制、管理辦法、制度等、輪崗紀(jì)要）

,,專項(xiàng)審計(jì),專項(xiàng)審計(jì)制度,專項(xiàng)審計(jì)通知、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告等,明確在無(wú)法實(shí)現(xiàn)不相容崗位設(shè)置的領(lǐng)域執(zhí)行專項(xiàng)審計(jì)的機(jī)制；,綜合管理辦公室（專項(xiàng)審計(jì)通知）、審計(jì)部門(mén)或財(cái)務(wù)部門(mén)（專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告）

15,是否建立了信息系統(tǒng)，并將內(nèi)部控制要求嵌入其中,,,內(nèi)控信息系統(tǒng)、內(nèi)控信息系統(tǒng)功能說(shuō)明、內(nèi)控信息系統(tǒng)需截功能圖、內(nèi)控信息系統(tǒng)規(guī)劃等；,明確單位層面及業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制要求：分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)、不相容崗位分離等要求嵌入信息系統(tǒng)；流程控制中的編制崗、審定崗、批復(fù)崗等不相容崗位嵌入系統(tǒng)；各不相容崗位的控制要素、控制要素的審批要求、審批要求的政策依據(jù)等嵌入系統(tǒng)；,內(nèi)控辦、信息系統(tǒng)管理部門(mén)（內(nèi)控信息系統(tǒng)功能說(shuō)明、內(nèi)控信息系統(tǒng)規(guī)劃、內(nèi)控信息系統(tǒng)需截功能圖）

16,建立健全內(nèi)部控制制度情況,經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)制度,預(yù)算管理內(nèi)部控制制度、辦法等；,,明確預(yù)算管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)；明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；是否明確了各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；明確制度中每一條控制性要求所依據(jù)的外部政策清單是否準(zhǔn)確、完整；明確本制度所防控的風(fēng)險(xiǎn)；,綜合管理辦公室、預(yù)算歸口管理部門(mén)（預(yù)算管理內(nèi)部控制制度、辦法）

,,,收支管理內(nèi)部控制制度、辦法等；,,明確收支管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)；明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；是否明確了各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；明確制度中每一條控制性要求所依據(jù)的外部政策清單是否準(zhǔn)確、完整；明確本制度所防控的風(fēng)險(xiǎn)；,綜合管理辦公室、收支歸口管理部門(mén)（收支管理內(nèi)部控制制度、辦法）

,,,采購(gòu)管理內(nèi)部控制制度、辦法等；,,明確采購(gòu)管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)；明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；是否明確了各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；明確制度中每一條控制性要求所依據(jù)的外部政策清單是否準(zhǔn)確、完整；明確本制度所防控的風(fēng)險(xiǎn)；,綜合管理辦公室、采購(gòu)歸口管理部門(mén)（采購(gòu)管理內(nèi)部控制制度、辦法）

,,,資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度、辦法等；,,明確資產(chǎn)管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)；明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；是否明確了各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；明確制度中每一條控制性要求所依據(jù)的外部政策清單是否準(zhǔn)確、完整；明確本制度所防控的風(fēng)險(xiǎn)；,綜合管理辦公室、資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度、辦法）

,,,建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度、辦法等；,,明確建設(shè)項(xiàng)目管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)；明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；是否明確了各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；明確制度中每一條控制性要求所依據(jù)的外部政策清單是否準(zhǔn)確、完整；明確本制度所防控的風(fēng)險(xiǎn)；,綜合管理辦公室、建設(shè)項(xiàng)目歸口管理部門(mén)（建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度、辦法）

,,,合同管理內(nèi)部控制制度、辦法等；,,明確合同管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)；明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；是否明確了各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；明確制度中每一條控制性要求所依據(jù)的外部政策清單是否準(zhǔn)確、完整；明確本制度所防控的風(fēng)險(xiǎn)；,綜合管理辦公室、合同歸口管理部門(mén)（合同管理內(nèi)部控制制度、辦法）

9,是否對(duì)單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理,預(yù)算業(yè)務(wù)管理,預(yù)算管理內(nèi)部控制制度、流程,預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果；預(yù)算事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖,包含預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及內(nèi)部分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行與分析、預(yù)算調(diào)整、決算管理、預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)等各環(huán)節(jié)的流程梳理結(jié)果。支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、預(yù)算歸口管理部門(mén)（預(yù)算管理內(nèi)部控制流程、梳理結(jié)果、預(yù)算事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖）

,,收支業(yè)務(wù)管理,收支管理內(nèi)部控制制度、流程,收支管理業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果；收支事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖,包含：收入管理、支出管理、銀行賬戶管理、票據(jù)管理、公務(wù)卡管理、收入和支出分析管理、會(huì)計(jì)檔案管理等環(huán)節(jié)的流程梳理結(jié)果；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、收支歸口管理部門(mén)（收支管理內(nèi)部控制流程、梳理結(jié)果、收支事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖）

,,政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理,采購(gòu)管理內(nèi)部控制制度、流程,采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果；采購(gòu)事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖,包含：采購(gòu)預(yù)算管理、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃管理、采購(gòu)需求論證管理、組織形式管理、采購(gòu)執(zhí)行管理、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、進(jìn)口產(chǎn)品采購(gòu)、采購(gòu)合同與支付管理、采購(gòu)履約、驗(yàn)收與備案管理、采購(gòu)質(zhì)疑與投訴等環(huán)節(jié)的流程梳理結(jié)果；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、采購(gòu)歸口管理部門(mén)（采購(gòu)管理內(nèi)部控制流程、梳理結(jié)、采購(gòu)事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖）

,,資產(chǎn)管理,資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度、流程,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果；資產(chǎn)事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖,包含：資產(chǎn)配置計(jì)劃管理、資產(chǎn)購(gòu)置預(yù)算管理、資產(chǎn)使用管理、資產(chǎn)管理方式管理、資產(chǎn)處置管理、資產(chǎn)評(píng)估與清查管理、資產(chǎn)登記及糾紛調(diào)處、資產(chǎn)報(bào)告管理等環(huán)節(jié)的流程梳理結(jié)果；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（資產(chǎn)管理內(nèi)部控制流程、梳理結(jié)果、資產(chǎn)事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖）

,,建設(shè)項(xiàng)目管理,建設(shè)管理內(nèi)部控制制度、流程,建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果；建設(shè)項(xiàng)目事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖,包含：建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)及前期工作管理、建設(shè)項(xiàng)目資金籌集與使用管理、建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)及實(shí)施、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工決算等環(huán)節(jié)的流程梳理結(jié)果；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、建設(shè)項(xiàng)目歸口管理部門(mén)（建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制流程、梳理結(jié)果、建設(shè)項(xiàng)目事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖）

,,合同管理,合同管理內(nèi)部控制制度、流程,合同管理業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果；合同事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖,包含：合同訂立、合同的履行及跟蹤、合同糾紛調(diào)處、合同備案管理等環(huán)節(jié)的流程梳理結(jié)果；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、合同歸口管理部門(mén)（合同管理內(nèi)部控制制度、辦法、合同管理事項(xiàng)審批表；OA辦公過(guò)程截圖）

10,是否編制經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程圖,預(yù)算業(yè)務(wù)管理,預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程圖；,,包含：1.1項(xiàng)目立項(xiàng)、1.2部門(mén)三年規(guī)劃、1.3收入預(yù)算編制、1.4基本支出預(yù)算編制、1.5項(xiàng)目支出預(yù)算編制、1.6預(yù)算批復(fù)及內(nèi)部分解下達(dá)、1.7預(yù)算執(zhí)行與分析、1.8預(yù)算追加調(diào)整、1.9決算編制、1.10財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)等流程圖；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、預(yù)算歸口管理部門(mén)（預(yù)算管理內(nèi)部控制流程圖）

,,收支業(yè)務(wù)管理,收支管理業(yè)務(wù)流程圖；,,包含：2.1收入登記管理、2.2非稅收入管理、2.3執(zhí)行方式申請(qǐng)流程、2.4借款管理、2.5報(bào)銷管理、2.6直接支付管理、2.7授權(quán)支付管理、2.8銀行賬戶開(kāi)立/變更/銷戶管理、2.9票據(jù)領(lǐng)購(gòu)、2.10票據(jù)銷毀、2.11公務(wù)卡申領(lǐng)、2.12公務(wù)卡報(bào)銷及還款、2.13收入和支出分析報(bào)告編制、2.14會(huì)計(jì)檔案保管、2.15會(huì)計(jì)檔案借閱管理、2.16會(huì)計(jì)檔案銷毀管理等流程圖；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、收支歸口管理部門(mén)（收支管理內(nèi)部控制流程圖）

,,政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理,采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖；,,包含：3.1采購(gòu)預(yù)算編制、3.2采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃備案管理、3.3采購(gòu)方式變更管理、3.4采購(gòu)需求論證管理、3.5批量集中采購(gòu)管理、3.6分散采購(gòu)管理、3.7公開(kāi)招標(biāo)管理、3.8邀請(qǐng)招標(biāo)管理、3.9競(jìng)爭(zhēng)性談判管理、3.10單一來(lái)源采購(gòu)管理、3.11詢價(jià)采購(gòu)管理、3.12競(jìng)爭(zhēng)性磋商管理、3.13網(wǎng)上競(jìng)價(jià)和商場(chǎng)直購(gòu)采購(gòu)管理、3.14政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、3.15進(jìn)口產(chǎn)品采購(gòu)、3.16采購(gòu)資金支付管理、3.17采購(gòu)履約、驗(yàn)收與備案管理、3.18采購(gòu)質(zhì)疑與投訴等流程圖；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、采購(gòu)歸口管理部門(mén)（采購(gòu)管理內(nèi)部控制流程圖）

,,資產(chǎn)管理,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖；,,包含：4.1資產(chǎn)配置計(jì)劃編制、4.2資產(chǎn)購(gòu)置預(yù)算編制、4.3資產(chǎn)自用管理、4.4對(duì)外出租、出借管理、4.5對(duì)外投資和擔(dān)保事項(xiàng)管理、4.6資產(chǎn)使用收益、4.7委托管理、4.8授權(quán)經(jīng)營(yíng)、4.9無(wú)償轉(zhuǎn)讓管理、4.10資產(chǎn)出售、4.11資產(chǎn)置換管理、4.12資產(chǎn)報(bào)廢、報(bào)損管理、4.13調(diào)撥、4.14資產(chǎn)捐贈(zèng)、4.15資產(chǎn)處置收入、4.16資產(chǎn)評(píng)估管理、4.17資產(chǎn)清查管理、4.18產(chǎn)權(quán)登記、4.19產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處管理、4.20資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)告編報(bào)等流程圖；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（資產(chǎn)管理內(nèi)部控制流程圖）

,,建設(shè)項(xiàng)目管理,建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程圖；,,包含：5.1建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)審批、5.2建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算編制、5.3前期工作經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、5.4建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)及實(shí)施、5.5建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、5.6建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、5.7建設(shè)項(xiàng)目竣工決算等流程圖；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、建設(shè)項(xiàng)目歸口管理部門(mén)（建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制流程圖）

,,合同管理,合同管理業(yè)務(wù)流程圖；,,包含：6.1合同訂立、6.2合同糾紛調(diào)處、6.3合同備案管理等流程圖；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,綜合管理辦公室、合同歸口管理部門(mén)（合同管理內(nèi)部控制流程圖）

13,以下工作職責(zé)是否由同一人擔(dān)任,預(yù)算業(yè)務(wù)管理,預(yù)算業(yè)務(wù)不相容職務(wù)分離表、收支管理制度、流程,預(yù)算編制報(bào)表、預(yù)算草案、預(yù)算編報(bào)過(guò)程簽報(bào)件、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確預(yù)算編制崗位及人員與預(yù)算編制結(jié)果批復(fù)的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,業(yè)務(wù)部門(mén)、預(yù)算歸口管理部門(mén)（預(yù)算編制報(bào)表、預(yù)算草案、預(yù)算編報(bào)過(guò)程簽報(bào)件等；）

,,,,預(yù)算執(zhí)行過(guò)程簽報(bào)、預(yù)算支出單據(jù)、預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)簽報(bào)、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確預(yù)算編制結(jié)果批復(fù)的崗位及人員與預(yù)算執(zhí)行的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,業(yè)務(wù)部門(mén)、預(yù)算歸口管理部門(mén)（預(yù)算執(zhí)行過(guò)程簽報(bào)、預(yù)算支出單據(jù)、預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)簽報(bào)等；）、收支歸口管理部門(mén)（預(yù)算支出單據(jù)）

,,,,預(yù)算執(zhí)行情況分析報(bào)表、預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度報(bào)表、支出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確預(yù)算執(zhí)行崗位及人員與預(yù)算執(zhí)行結(jié)果分析評(píng)價(jià)的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,業(yè)務(wù)部門(mén)、預(yù)算歸口管理部門(mén)（預(yù)算執(zhí)行情況分析報(bào)表、預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度報(bào)表；）、績(jī)效評(píng)價(jià)部門(mén)（支出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果等）

,,,,決算報(bào)表、決算草案、決算審批簽報(bào)、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確決算編制崗位及人員與決算編制結(jié)果審核的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,預(yù)算歸口管理部門(mén)（決算報(bào)表、決算草案、決算審批簽報(bào)）

,,收支業(yè)務(wù)管理,收支業(yè)務(wù)不相容職務(wù)分離表、收支管理制度、流程,收入登記單據(jù)、收入審批簽報(bào)、會(huì)計(jì)核算報(bào)表、收支管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確收款崗位及人員與會(huì)計(jì)核算的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,收入執(zhí)收部門(mén)（收入審批簽報(bào)）、收支歸口管理部門(mén)（收入登記單據(jù)、收入審批簽報(bào)、會(huì)計(jì)核算報(bào)表等）

,,,,預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)單據(jù)、支出申請(qǐng)單據(jù)、報(bào)銷單據(jù)、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確支出申請(qǐng)崗位及人員與支出申請(qǐng)審核（批復(fù)）的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,業(yè)務(wù)部門(mén)、收支歸口管理部門(mén)（預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)單據(jù)、支出申請(qǐng)單據(jù)、報(bào)銷單據(jù)等；）

,,,,付款申請(qǐng)、用款計(jì)劃、支付申請(qǐng)、付款單據(jù)、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確付款申請(qǐng)、批復(fù)崗位及人員與付款執(zhí)行的崗位及人員，且為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,收支歸口管理部門(mén)（付款申請(qǐng)、用款計(jì)劃、支付申請(qǐng)、付款單據(jù)）

,,,,收入登記、收入審批簽報(bào)、會(huì)計(jì)核算報(bào)表等簽報(bào)、預(yù)算管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）；,明確收款、付款崗位及人員與會(huì)計(jì)核算的崗位及人員，且為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,收入執(zhí)收部門(mén)（收入審批簽報(bào)）、收支歸口管理部門(mén)（收入登記單據(jù)、收入審批簽報(bào)、會(huì)計(jì)核算報(bào)表等）

,,政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理,政府采購(gòu)業(yè)務(wù)不相容職務(wù)分離表、收支管理制度、流程,采購(gòu)需求編報(bào)簽報(bào)件、采購(gòu)需求審批要件、采購(gòu)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確采購(gòu)需求編制崗位及人員與采購(gòu)需求審核的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,業(yè)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)歸口管理部門(mén)（采購(gòu)需求編報(bào)簽報(bào)件、采購(gòu)需求審批要件）

,,,,采購(gòu)文件、采購(gòu)文件的簽報(bào)、采購(gòu)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確采購(gòu)文件編制崗位及人員與采購(gòu)文件的復(fù)審、審核的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,業(yè)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)歸口管理部門(mén)、采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)（采購(gòu)文件、采購(gòu)文件的簽報(bào)）

,,,,采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收結(jié)果簽報(bào)、采購(gòu)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確采購(gòu)合同簽訂崗位及人員與采購(gòu)驗(yàn)收的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,采購(gòu)驗(yàn)收小組（采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收結(jié)果簽報(bào)等；）合同歸口管理部門(mén)（采購(gòu)合同）

,,,,采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收結(jié)果簽報(bào)、驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要、資產(chǎn)入庫(kù)單據(jù)、采購(gòu)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確采購(gòu)驗(yàn)收崗位及人員與資產(chǎn)管理的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,采購(gòu)驗(yàn)收小組（采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收結(jié)果簽報(bào)、驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要）資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（資產(chǎn)入庫(kù)單據(jù)）

,,資產(chǎn)管理,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不相容職務(wù)分離表、收支管理制度、流程,資金支付申請(qǐng)、用款計(jì)劃、報(bào)銷單據(jù)、資產(chǎn)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確資金申請(qǐng)崗位及人員、資金審核批復(fù)的崗位及人員、資金支付的方位及人員等崗位信息，且各個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（資金支付申請(qǐng)、用款計(jì)劃、報(bào)銷單據(jù)）

,,,,項(xiàng)目文檔、報(bào)告、成果論證結(jié)果、過(guò)程簽報(bào)、資產(chǎn)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確采購(gòu)驗(yàn)收崗位及人員與資產(chǎn)管理的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（項(xiàng)目文檔、報(bào)告、成果論證結(jié)果、過(guò)程簽報(bào)等）

,,,,對(duì)外投資的可行性研究報(bào)告、可行性評(píng)估結(jié)果、過(guò)程簽報(bào)、資產(chǎn)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確對(duì)外投資的可行性研究報(bào)告編制崗位及人員與審核批復(fù)的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（對(duì)外投資的可行性研究報(bào)告、可行性評(píng)估結(jié)果、過(guò)程簽報(bào)等）

,,,,資產(chǎn)配置/使用/處置的申請(qǐng)單、簽報(bào)過(guò)程、監(jiān)督檢查結(jié)果、資產(chǎn)管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確資產(chǎn)配置/使用/處置的申請(qǐng)編制崗位及人員、審核的崗位及人員、批復(fù)的崗位及人員與監(jiān)督檢查的崗位及人員，且各個(gè)崗位為不同的人員；支撐材料的日期需要在2017年11月以前。,資產(chǎn)歸口管理部門(mén)（資產(chǎn)配置/使用/處置的申請(qǐng)單、簽報(bào)過(guò)程、監(jiān)督檢查結(jié)果等）

,,建設(shè)項(xiàng)目管理,建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)不相容職務(wù)分離表、收支管理制度、流程,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目審批簽報(bào)過(guò)程、建設(shè)項(xiàng)目管理相關(guān)工作人員OA系統(tǒng)權(quán)限說(shuō)明（截圖）等；,明確項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制崗位及人員與審核批復(fù)的崗位及人員，且兩個(gè)崗位為不同的人