多體系審核作業(yè)指導(dǎo)

多體系審核作業(yè)指導(dǎo)書1、目的本審核作業(yè)指導(dǎo)書為認(rèn)證公司按照ISO9001：2000；ISO14000；OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織進(jìn)行一體化管理體系現(xiàn)場審核活動(dòng)提供指導(dǎo)和提示。2、范圍適用于ISO9001：2000與ISO14000或OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施管理體系的審核活動(dòng)。3、權(quán)限和職責(zé)3.1本作業(yè)指導(dǎo)書由具備該行業(yè)專業(yè)知識(shí)的審核員/技術(shù)專家/專業(yè)管理人員編寫與修改。3.2審核員有責(zé)任了解和掌握組織的專業(yè)特點(diǎn)及審核要點(diǎn)。4、引用文件ISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001：1999標(biāo)準(zhǔn)ISO/DC219011標(biāo)準(zhǔn)、RAB認(rèn)可規(guī)則275、審核5.1審核準(zhǔn)備5.1.1審核的策劃一體化審核、就是要求兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)/三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的審核過程相一致。但是，由于三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的審核要求不一樣，在策劃現(xiàn)場審核時(shí)應(yīng)注意合理的調(diào)整，如ISO9000標(biāo)準(zhǔn)一般只需要實(shí)施一次現(xiàn)場審核，而ISO14000和OHSAA18001標(biāo)準(zhǔn)除對(duì)一些規(guī)模較小、環(huán)境績效良好，危險(xiǎn)危害因素較少的組織可只實(shí)施一次現(xiàn)場審核外，對(duì)大多數(shù)組織的現(xiàn)場審核。而言，分為第一階段和第二階段審核通常都是必須的過程。因此，在進(jìn)行一體化審核前，必須進(jìn)行策劃。當(dāng)公司接到顧客的審核申請(qǐng)時(shí)，審核部就應(yīng)要求申請(qǐng)組織提供各種信息，為制定正確的審核方案提供充分的保障。5.1.2確定審核范圍5.1.2.1質(zhì)量管理體系的審核范圍，主要指質(zhì)量體系所復(fù)蓋的產(chǎn)品/服務(wù)范圍。但在確定環(huán)境管理體系和職業(yè)安全管理體系審核范圍時(shí)就不僅要考慮產(chǎn)品范圍還必須考慮⑴組織的管理權(quán)限。表現(xiàn)為：·組織能夠?qū)ζ浠顒?dòng)在行政上、財(cái)務(wù)上、承擔(dān)責(zé)任，也就是在管理上具備相對(duì)的獨(dú)立性?！ぴ诠芾矸秶鷥?nèi)、領(lǐng)導(dǎo)者有權(quán)配置環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系所需要的資源。·管理者對(duì)管理范圍內(nèi)的投入和產(chǎn)出可承擔(dān)責(zé)任。⑵組織的活動(dòng)從認(rèn)證需涉及的組織的活動(dòng)領(lǐng)域或范疇來界定審核范圍。如制造業(yè)活動(dòng)可分為設(shè)計(jì)、開發(fā)、工藝、生產(chǎn)、質(zhì)量檢查、設(shè)備動(dòng)力、運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、環(huán)保/安全設(shè)施的運(yùn)行及行政后勤管理（食堂、醫(yī)務(wù)室、勞保等）及銷售。⑶組織的現(xiàn)場指在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，在組織的控制下進(jìn)行活動(dòng)的全部場所，其可能是單一現(xiàn)場也可能有多現(xiàn)場，當(dāng)界定審核范圍時(shí)應(yīng)注意包括所有現(xiàn)場、區(qū)域。5.1.2.2確認(rèn)審核范圍時(shí)注意：·審核組在確定審核范圍時(shí)，可依據(jù)合同評(píng)審的結(jié)果結(jié)合第一階段審核的現(xiàn)場觀察加以確認(rèn)?！と羯暾?qǐng)審核范圍在同一地址內(nèi)或圍墻內(nèi)，又只有一個(gè)污水排放口，院內(nèi)/圍墻內(nèi)的所有包括生活區(qū)、飯?zhí)迷趦?nèi)的一切設(shè)施、活動(dòng)均應(yīng)函蓋在審核范圍內(nèi)。組長編制審核計(jì)劃的審核范圍時(shí)應(yīng)注明生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)?！ど暾?qǐng)組織在同一地址、圍墻內(nèi)、但生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)有明顯的界線、又有各自獨(dú)立的管道和排放口，可根據(jù)申請(qǐng)組織的要求、可確定不函蓋生活區(qū)在內(nèi)的審核范圍?！?duì)于多現(xiàn)場的組織，審核范圍應(yīng)該注明所有的活動(dòng)場所?！?duì)于建筑企業(yè)或多分公司的組織可注明相對(duì)固定的分公司的活動(dòng)場所，對(duì)于臨時(shí)組建的或短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的施工單位，不必在審核范圍內(nèi)注明活動(dòng)場所?？傊?，在確定認(rèn)證范圍時(shí)，必須結(jié)合組織的具體情況。當(dāng)對(duì)組織的管理權(quán)限、活動(dòng)或現(xiàn)場中的任何一方面無法清晰準(zhǔn)確的確定范圍時(shí)，應(yīng)將這三個(gè)方面結(jié)合起來考慮、綜合的界定審核范圍。5.1.3審核依據(jù)三個(gè)體系的審核依據(jù)均為：⑴ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范⑵管理體系文件⑶適用的法律、法規(guī)和其他要求但在審核時(shí)必須注意:·遵守的法律法規(guī)和其它要求還應(yīng)包括上級(jí)主管行政部門針對(duì)該組織的實(shí)際情況提出的環(huán)境保護(hù)方面或安全健康方面的措施。如對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)等?！ふ_把握“其它要求”的含義其它要求包括的范圍很廣，如總公司的要求，通知，相關(guān)方的要求。環(huán)境管理和/或安全管理要求，工程技術(shù)要求，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。審核時(shí)注意嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的環(huán)境管理/安全健康管理或工程技術(shù)要求。如污染控制設(shè)備、設(shè)施供應(yīng)商所提供的污水處理裝置使用說明書，鍋爐安全使用說明書等?！SO9001、ISO14001和OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)還是審核的最終依據(jù)審核員應(yīng)將認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)作為審核的最終依據(jù)而不應(yīng)將自己的觀點(diǎn)作為審核依據(jù)來評(píng)價(jià)所收集到的審核證據(jù)。5.1.3組成審核組確定審核組時(shí)、應(yīng)考慮受審核方的經(jīng)營類型、產(chǎn)品特性，活動(dòng)范圍及專業(yè)、應(yīng)選派有能力并具備雙重或三重資格的專業(yè)審核員、必要時(shí)增派真正有實(shí)力的技術(shù)專家組參加現(xiàn)場審核。5.1.4審核人日數(shù)的確定審核人日數(shù)應(yīng)視企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、重大環(huán)境因素和企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度來確定、通常如果第一階段是ISO14000與ISO9000聯(lián)合審核、應(yīng)將ISO9000規(guī)定的人日數(shù)上再增加三分之一或三分之二的時(shí)間，如果三體系均在第一階段審核、應(yīng)在ISO9000規(guī)定的人日數(shù)上再增加一倍，若第二階段審核是兩體系同時(shí)進(jìn)行，可考慮2~3天完成，一般應(yīng)安排3天以上。監(jiān)督審核應(yīng)根據(jù)組織的人日數(shù)和環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)程度在原9000規(guī)定的人日數(shù)人適當(dāng)增加。5.1.5審核組在審核前的準(zhǔn)備⑴收集評(píng)估各項(xiàng)信息a）審核組組長必須認(rèn)真審查申請(qǐng)方提供的各種信息，包括手冊(cè)，程序文件，審核調(diào)查表及如下資料：·產(chǎn)品及其工藝說明（工藝流程圖）·廠區(qū)平面布置示意圖·工廠排水管道布置圖·環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單·危險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)危害因素清單·適用于申請(qǐng)方的法律/法規(guī)和其他要求·主要原、輔材料清單·化學(xué)危險(xiǎn)品清單·當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件、包括氣溫、降雨量、地震等·主要建筑物·主要設(shè)備、包括變配電系統(tǒng)、生產(chǎn)設(shè)備、倉庫設(shè)備·生產(chǎn)線物料流程圖·廢棄物清單及其處置的信息·有關(guān)能源、資源消耗的統(tǒng)計(jì)·排放污染物的內(nèi)部監(jiān)測（如有）和環(huán)保部門的監(jiān)測報(bào)告·環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表、登記）以及批復(fù)（非必須）·勞動(dòng)安全健康評(píng)價(jià)（非必須）·“三同時(shí)”證明（非必須）·生產(chǎn)許可證·衛(wèi)生許可證·營業(yè)執(zhí)照通過審查文件，了解申請(qǐng)方的基本情況、包括體系的建立和運(yùn)行，刪減的合理性、適用的法律法規(guī)和其他要求，重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，并對(duì)整個(gè)審核工作量進(jìn)行評(píng)估，確定第一階段審核的時(shí)機(jī)、審核組的規(guī)模和兩體系、三體系整合審核的可能性、編制審核計(jì)劃。⑵編制第一階段審核計(jì)劃1）審核計(jì)劃的編制應(yīng)對(duì)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)或三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)函的關(guān)聯(lián)性充分掌握，盡量避免或減少審核過程中無謂的交叉2）注意日程安排的合理性，兩個(gè)或三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要素/要求的合理分配。3）按部門審時(shí)，注意主導(dǎo)部門與相關(guān)部門的關(guān)系，部門所涉及的要素是以哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為主、合理分配審核時(shí)間。4）不要漏遺職能分配表中所提供的所有部門，包括財(cái)務(wù)部。5）職能部分所涉及的下屬部門最好安排在一個(gè)審核組、注意審核的連慣性、關(guān)聯(lián)性。6）安排現(xiàn)場觀察的時(shí)間應(yīng)充分，包括函蓋的生活區(qū)、取樣口、活動(dòng)的場所、計(jì)劃中應(yīng)有體現(xiàn)。7）第一階段審核如是單純的環(huán)境管理體系或職業(yè)安全體系或只是上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，審核人員應(yīng)注意、須以專業(yè)人員為主。不一定所有部門都審到、可以抽樣、但應(yīng)注意抽樣量和代表性。計(jì)劃中可以是部分部門。8）計(jì)劃應(yīng)在審核前7~10天通知申請(qǐng)方。請(qǐng)其對(duì)計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)?？商岢鲂薷牡慕ㄗh或意見。⑶審核組成員的準(zhǔn)備·審核組成員在進(jìn)入審核現(xiàn)場前，應(yīng)精心準(zhǔn)備、充分識(shí)別并了解組織產(chǎn)品形成的過程特點(diǎn)和每一過程的環(huán)境特性，安全特性，識(shí)別每一質(zhì)量特性形成過程中可能伴隨的環(huán)境影響和危險(xiǎn)、危害因素。·盡可能抽時(shí)間查閱受審方提供的各種背景資料，包括環(huán)境影響報(bào)告書（表、登記）和勞動(dòng)安全健康評(píng)價(jià)報(bào)告，公司的產(chǎn)品說明書，主要生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。·結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，編寫檢查表，檢查表可結(jié)合受審核方提供的文件（非必須）。·認(rèn)真查閱受審核方提供的法律法規(guī)和其他要求。只有充分做好準(zhǔn)備才能有效利用有限的審核時(shí)間，合理抽樣，對(duì)三個(gè)體系的各個(gè)方面作出客觀的判定。⑷文件審核審核前，審核組長或其指定的組員，對(duì)申請(qǐng)組織提供的一體化手冊(cè)、程序文件和相關(guān)資料進(jìn)行審查、審查時(shí)注意：a）若以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)為主線，要特別關(guān)注ISO9000標(biāo)準(zhǔn)與ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的不同之處、手冊(cè)中的描述應(yīng)有所區(qū)別、完全不同的地方應(yīng)要求申請(qǐng)方單獨(dú)描述。公司以往所接觸到的手冊(cè)以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)為主線的占多數(shù)。b）若以ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)為主線，要特別關(guān)注ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容會(huì)不會(huì)遺漏。c）一體化體系手冊(cè)應(yīng)完全復(fù)蓋三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要求、文審時(shí)注意三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的接口和同異處、防止顧此失彼。d）文件審核前一定要看企業(yè)填寫的環(huán)境、職業(yè)安全健康調(diào)查表。5.2.1第一階段審核的目的⑴了解受審核方一體化管理體系的策劃和建立情況，確定第二階段審核的可行性和條件。⑵收集必要的信息，對(duì)組織的一體化管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審、管理評(píng)審反映出的自我監(jiān)督保障機(jī)制有個(gè)基本的了解，以便確定第二階段審核的重點(diǎn)和方案。⑶現(xiàn)場確定審核范圍如一些企業(yè)提出不函蓋生活區(qū)，審核員到現(xiàn)場時(shí)應(yīng)仔細(xì)觀察。生活區(qū)是否在申請(qǐng)方的管轄范圍內(nèi)，有無權(quán)配置必要的資源。生活用水的排水管是否單獨(dú)存在，有無獨(dú)立的排放口，與生產(chǎn)區(qū)的界線是否分明。以確定生活區(qū)是否應(yīng)函蓋在認(rèn)證范圍內(nèi)。另外，在場區(qū)內(nèi)的招待所、飯?zhí)眉败囮?duì)如承包出去，應(yīng)作為特殊的相關(guān)方。對(duì)于審核范圍的確定，應(yīng)在第一階段審核結(jié)束時(shí)作出最后的判定。5.2.2審核內(nèi)容⑴第一階段審核若只是審核ISO14001和OHSAS18001，可以部門為主，無,需覆蓋所有部門、要素。但領(lǐng)導(dǎo)、主導(dǎo)部門、主要運(yùn)行部門必須審到?，F(xiàn)場觀察應(yīng)安排多一些時(shí)間和精力。仔細(xì)深入了解受審核方的生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)的全過程。以判斷、識(shí)別環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和評(píng)價(jià)重大環(huán)境因素，重大危險(xiǎn)源的方法是否合理；目標(biāo)、指標(biāo)及方案制定的合理性；獲取、識(shí)別法律法規(guī)的程序的實(shí)施情況及準(zhǔn)確性、法律法規(guī)的符合性；內(nèi)審程序及其實(shí)施情況，以判斷內(nèi)審的可信度和有效性；組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的設(shè)置是否合理，管理評(píng)審是否已實(shí)施及有效性。⑵若第一階段審核為一體化的兩／三體系同時(shí)進(jìn)行，應(yīng)事先作好策劃。以ISO9000為主，在審核質(zhì)量體系的同時(shí)，注意尋找環(huán)境管理體系，職業(yè)安全健康管理體系審核的切入口，如在審核質(zhì)量體系的生產(chǎn)現(xiàn)場時(shí)，可同時(shí)檢查環(huán)境因素的識(shí)別是否準(zhǔn)確，有無遺漏，有無危險(xiǎn)源，是否控制。對(duì)于方針、文件控制、培訓(xùn)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等公用要素可以一起審，須注意側(cè)重點(diǎn)和不同點(diǎn)。⑶當(dāng)兩／三個(gè)體系一起審核時(shí)，除把重點(diǎn)放在質(zhì)量體系外，注意不要顧此失彼，忽略了第一階段環(huán)境管理體系，職業(yè)安全管理體系的審核任務(wù)。⑷注意三個(gè)體系之間、部門之間、文件之間的接口，檢查是否協(xié)調(diào)得當(dāng)。⑸審核中注意同一要素不同標(biāo)準(zhǔn)要求的差異。如：質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和職業(yè)安全健康目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)主要是圍繞著產(chǎn)品質(zhì)量，而環(huán)境目標(biāo)主要是針對(duì)重大環(huán)境因素，職業(yè)安全健康目標(biāo)是針對(duì)重大危險(xiǎn)源，三個(gè)目標(biāo)制定的依據(jù)不同，審核時(shí)查找的證據(jù)也不可能完全相同，注意不要混淆。⑹第一階段審核的要素：4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.4.4,4.5.1,4.5.4,4.6。5.2.3第一階段的不合格／問題點(diǎn)若第一階段是ISO9000和ISO14001或OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)一起審核，ISO9000可開具不合格報(bào)告單。ISO14001和／或OHSAS18001可開出問題清單，問題清單開的盡可能詳細(xì)，便于糾正。若第一階段僅是ISO14000和OHSAS18000標(biāo)準(zhǔn)審核，可只開出問題清單，問題清單可以合起來，也可以分開，但必須說明是不符合那一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的條款。5.2.4第一階段審核報(bào)告第一階段審核完成后，應(yīng)編制審核報(bào)告，審核報(bào)告可分開編寫，質(zhì)量管理體系可做出推薦認(rèn)證注冊(cè)與否的結(jié)論。但環(huán)境管理體系和／或職業(yè)安全健康管理體系只能作出是否可進(jìn)行第二階段審核的結(jié)論。在作出結(jié)論時(shí)，對(duì)體系的建立運(yùn)行作出評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括⑴受審核方的環(huán)境／職業(yè)安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。⑵審核范圍覆蓋的場所／活動(dòng)／服務(wù)，如建筑業(yè)有幾個(gè)施工現(xiàn)場，企業(yè)的基本情況，包括重大危險(xiǎn)源，主要污染物等。⑶評(píng)價(jià)文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。⑷評(píng)價(jià)受審核方的組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)是否合理和明確。⑸環(huán)境因素識(shí)別是否全面，重要環(huán)境因素，危害辨識(shí)危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否合理。⑹目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案是否針對(duì)重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素制定的合理性。⑺收集評(píng)價(jià)法律法規(guī)和其他要求的程序，實(shí)施情況及法律法規(guī)的符合性。⑻內(nèi)審的可信度及有效性，管理評(píng)審是否已實(shí)施及有效性。⑼確定受審核方的環(huán)境／職業(yè)安全管理體系是否具備第二階段審核的條件和可行性結(jié)論。確定第二階段審核的重點(diǎn)和時(shí)間。5.2.5第一階段不合格和問題點(diǎn)的驗(yàn)證。對(duì)ISO9000認(rèn)證時(shí)開出的不合格項(xiàng)的驗(yàn)證，與單獨(dú)的ISO9000標(biāo)準(zhǔn)審核要求一致。對(duì)ISO14000和／或OHSAS18000標(biāo)準(zhǔn)第一階段審核中提出的問題點(diǎn)的驗(yàn)證，在接到受審核方提交的整改資料后，一定要逐條逐項(xiàng)的驗(yàn)證，要看資料是否充分、完整，能否全面反映糾正措施的實(shí)施情況及其效果，必要時(shí)要求申請(qǐng)方提供照片，實(shí)施記錄、監(jiān)測報(bào)告、修改后的文件符合要求否，作出可進(jìn)行第二階段審核的結(jié)論，但如問題點(diǎn)涉及到設(shè)備、設(shè)施，的改造，需投入較移的資源和時(shí)間，這個(gè)問題點(diǎn)的驗(yàn)證可以置后，如接近完工，可建議其推遲第二階段的審核時(shí)間。5.3第二階段審核第二階段審核的目的是驗(yàn)證組織的質(zhì)量管理體系（如把質(zhì)量管理體系改在第二階段內(nèi)）、環(huán)境管理體系和職業(yè)安全健康管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性，決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。第二階段審核是在第一階段審核的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，較第一階段審核更具有針對(duì)性，深入且細(xì)化，側(cè)重于ＥＭＳ和職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施效果。5.3.1審核準(zhǔn)備⑴審核計(jì)劃第二階段編寫審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意：a）如果是三體系或兩體系（ISO9000和ISO14001和/或OHSAS18001）審核側(cè)重點(diǎn)應(yīng)為質(zhì)量管理體系，但因ISO9000標(biāo)準(zhǔn)與ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求不同，在編制計(jì)劃時(shí)除按常規(guī)的目的、范圍、依據(jù)、審核組名單、日程安排外，還應(yīng)：·將不同標(biāo)準(zhǔn)的審核要素/要求分別列出?！ぷ⒁飧采w所有部門，包括財(cái)務(wù)部。·考慮體系整合后的審核方式和對(duì)應(yīng)性?！ご_保審核時(shí)間充分，應(yīng)比單一要素/要求審核的時(shí)間長2/3?！けM可能選用具備“兩重”、“三重”資格的審核員，至少審核組長為“兩重”、“三重”資格的審核員，便于掌握審核進(jìn)度和重點(diǎn)?！徍私M長和組員在兩個(gè)階段應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，以保證連貫性?！けM可能安排有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)專家參加審核組。b）如果是ISO14001或兩體系（ISO14001和OHSAS18001）的審核因兩個(gè)體系的要素相近、審核的方法相近，在制定計(jì)劃時(shí)應(yīng)：·根據(jù)自己對(duì)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的熟悉程序，在時(shí)間安排上要有所側(cè)重，如該組織是輕污染，風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)，時(shí)間安排上職業(yè)安全健康方面審核時(shí)間相對(duì)長些，反之，環(huán)境體系審核的時(shí)間長些?！がF(xiàn)場查證的時(shí)間，應(yīng)比第一階段的現(xiàn)場審核時(shí)間長。·最好是參加過第一階段審核的人員，特別是有專業(yè)的人員和組長。c）審核計(jì)劃的任何更改，都須通知受審核方和審核組成員。⑵審核員應(yīng)做好準(zhǔn)備·結(jié)合第一階段審核情況和受審核方的文件，編寫檢查表?！徍藛T要熟悉受審核方的法律法規(guī)和其他要求?！し喌谝浑A段審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)。5.3.2審核實(shí)施審核組在完成全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間安排實(shí)施審核。⑴召開首次會(huì)議，內(nèi)容：·介紹雙方人員。·介紹審核目的、范圍、依據(jù)、日程安排，并確認(rèn)。·審核的方式和程序?！げ缓细窦皩徍颂卣??！ぷ?cè)·保密承諾及限制?！づ阃藛T?！徍怂栀Y源。⑵現(xiàn)場審核應(yīng)：·審核組長要控制審核的全過程和審核氣氛，若兩/三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要素/要求相對(duì)集中的部門，如7.5.1和4.4.6，審核員要注意把握時(shí)間和審核重點(diǎn)，分別尋找切入口，因在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程中，往往伴隨著環(huán)境因素和危險(xiǎn)危害因素，可以按PDCA的方式進(jìn)行審核。如果同組審核員有ISO14000的，也有9000的，可分工同時(shí)進(jìn)行，有所側(cè)重，如是同一人審核，提問時(shí)注意要有層次、有重點(diǎn)、有目的，可對(duì)同一過程從質(zhì)量、環(huán)境、職安的標(biāo)準(zhǔn)不同側(cè)重點(diǎn)的提問，防止遺漏?！ねㄓ靡?要求的審核，審核員應(yīng)依據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的不同要求，突出不同點(diǎn)進(jìn)行審核，如ISO9001:2000的4.2.3和ISO14001:96的4.4.4和4.4.5文件控制。·科學(xué)抽樣選擇樣本時(shí)，即要考慮到審核的復(fù)雜性，也要考慮代表性，更要考慮第一階段審核中提出的問題點(diǎn)，盡可能在有效的時(shí)間內(nèi)獲取較多的信息，綜合判斷體系的有效性。審核主線：·綜合運(yùn)用審核方式，一般是采用按部門、按要素和以環(huán)境/危險(xiǎn)因素為主線這三種方法的審核，但審核時(shí)可以靈活應(yīng)用三種方法，始終圍繞一個(gè)審核主線，以此審核主線為清晰的思路，對(duì)部門涉及到的要素結(jié)合所在部門的性質(zhì)，抓大放小，把重點(diǎn)放到重要的職安、環(huán)境崗位和重要環(huán)境/危險(xiǎn)因素的現(xiàn)場進(jìn)行審核。·重點(diǎn)審核內(nèi)容a）方針的貫徹與管理；b）對(duì)環(huán)境因素危險(xiǎn)源的識(shí)別及重要環(huán)境、危險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)的完整性及準(zhǔn)確的判斷；c）確認(rèn)法律法規(guī)及其他要求的程序的有效性；d）目標(biāo)、指標(biāo)完成情況及效果；e）運(yùn)行控制程序執(zhí)行情況及效果；f）對(duì)績效的監(jiān)控、測量、報(bào)告和評(píng)審；g）內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；h）管理職責(zé)的合理性及落實(shí)情況；i）其它輔助性要素的執(zhí)行情況；j）方針、重要環(huán)境、危險(xiǎn)因素、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、主要管理程序及內(nèi)審等要素的聯(lián)系和一致性。5.3.3現(xiàn)場審核核查表5.3.4不符合報(bào)告·不符合報(bào)告的確定審核員在編寫不符合報(bào)告時(shí)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，防止以個(gè)人觀點(diǎn)判斷不符合。·質(zhì)量體系不符合報(bào)告與環(huán)境、職安不符合報(bào)告分別填寫在不同的不符合報(bào)告單中，分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。·若公司規(guī)定不符合報(bào)告寫在同一不符合報(bào)告單中，按公司規(guī)定執(zhí)行，但統(tǒng)計(jì)仍需分開統(tǒng)計(jì)。5.3.5交流與溝通·審核前、中、后，即提交最終的審核報(bào)告前，審核組長負(fù)責(zé)全過程與受審核方的溝通與聯(lián)絡(luò)，包括需提供或缺少的資料?！ぴ谖募彶?，第一階段審核節(jié)段，對(duì)所有超出審核范圍的問題均應(yīng)記錄，隨著現(xiàn)場審核的進(jìn)展可能出現(xiàn)審核范圍的任何變更，均應(yīng)與受審核方溝通，以確定是否采取適當(dāng)?shù)拇胧?.3.6審核報(bào)告審核組長在編寫審核報(bào)告時(shí)應(yīng)：⑴若ISO9000和/或ISO14000、OHSAS18000一體化審核，ISO9000的審核報(bào)告，可在審核后打印發(fā)出，而ISO14000和OHSAS18000的審核報(bào)告在不合格報(bào)告驗(yàn)證后發(fā)出。⑵審核報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：·受審核方的基本情況（包括增加或減少的活動(dòng)場所、資源等，如建筑業(yè)的施工現(xiàn)場第一階段和第二階段的差異）·受審核方的三個(gè)體系概述?！さ谝浑A段審核概況，不合格的糾正情況?！さ诙A段審核概況?！げ环霞罢那闆r。·審核總結(jié)?！徍私Y(jié)論?！?duì)與末次會(huì)議上所提供信息的差異做出解釋。⑶審核結(jié)論：·三/兩/一體系符合審核準(zhǔn)則情況?！す芾眢w系是否得到了正確的實(shí)施和保持?！?nèi)審、管理評(píng)審的有效性。·提出審核組的口頭推薦意見。5.3.7末次會(huì)議審核組長宣布現(xiàn)場審核結(jié)論。5.3.8不符合項(xiàng)的跟蹤和驗(yàn)證。對(duì)受審核方提交的糾正措施應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)證，特別是需投入一定資源的不符合項(xiàng)，應(yīng)注意：·受審核方針對(duì)不符合的原因所采取的糾正措施是否具備可行性及合理有效性?！げ扇〈胧┑牧Χ扰c不符合項(xiàng)伴隨的環(huán)境影響、安全影響是否匹配?！な欠衲芘e一反三，避免同類問題的發(fā)生。·對(duì)部分需投入一定資源的不符合項(xiàng)，若受審核方已投入并完成某個(gè)項(xiàng)目，應(yīng)關(guān)注完成后的效果如何負(fù)責(zé)施工單位的資質(zhì)，是否可將伴隨的環(huán)境影響或危險(xiǎn)源控制住?！な軐徍朔教峁┑馁Y料可以是照片、實(shí)施記錄、監(jiān)測報(bào)告、資格部門證明、合同副本等形式證明?！?duì)一些確實(shí)需投入較多資金，短時(shí)間無法驗(yàn)證效果的，審核報(bào)告中可注明在第一次或第二次監(jiān)督檢查時(shí)驗(yàn)證，受審核方只要提供整改計(jì)劃或管理方案即可。5.4監(jiān)督審核5.4.1監(jiān)督審核的目的監(jiān)督審核的目的是通過監(jiān)督審核，確認(rèn)獲證組織的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)安全健康管理體系是否符合ISO9001、ISO14001、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的要求并有效運(yùn)行，從而決定是否能繼續(xù)保持認(rèn)證證書及使用認(rèn)證標(biāo)志。5.4.2監(jiān)督審核的頻次一般情況下為每年一次，安排時(shí)應(yīng)兩/三體系同時(shí)進(jìn)行，必要情況下，可增加監(jiān)督的頻次（指非例行監(jiān)督）。5.4.3監(jiān)督審核的策劃和準(zhǔn)備5.4.3.1確定審核范圍審核范圍與初次認(rèn)證審核范圍的確定方式相同。當(dāng)發(fā)現(xiàn)或獲證組織提出產(chǎn)品發(fā)生變更（擴(kuò)大/縮小）活動(dòng)的場所、范圍發(fā)生變更，應(yīng)要求其重新提出擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍的申請(qǐng)，并提供相關(guān)的背景資料，在現(xiàn)場審核時(shí)進(jìn)一步確定認(rèn)證范圍。5.4.3.2組建審核組與初次認(rèn)證審核相同。5.4.3.3收集、評(píng)估各種信息。審核組長應(yīng)要求獲證組織提供有關(guān)變更的信息，包括：·產(chǎn)品及其工藝說明。·環(huán)境因素、重大環(huán)境因素清單?！のｋU(xiǎn)因素、重大危險(xiǎn)因素清單?！じ潞蟮姆煞ㄒ?guī)和其他要求清單?！ぴ?、輔材料及化學(xué)危險(xiǎn)品清單?！づ欧盼廴疚锏膬?nèi)部監(jiān)測報(bào)告（如有）和環(huán)保部門的監(jiān)測報(bào)告?！ば陆ㄔO(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)報(bào)告書（表、報(bào)告）、批復(fù)、三同時(shí)證明/生產(chǎn)許可證等（適用時(shí)）。審核組長通過對(duì)文件（修改后）審查，對(duì)整個(gè)工作量進(jìn)行評(píng)估、編制審核計(jì)劃。5.4.3.4監(jiān)督審核計(jì)劃可采用抽樣的方式進(jìn)行，應(yīng)審核不少于1/2以上的要求/要素、1/3以上的部門，如果獲證組織分布于幾個(gè)不同的場所，每次可針對(duì)不同的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣，但必須在三年中覆蓋全部現(xiàn)場，其中對(duì)總部和主導(dǎo)部門每次必查。5.4.3.5監(jiān)督要求·審核前，審核組長或其指定的組員，對(duì)獲證組織的手冊(cè)、文件和相關(guān)資料進(jìn)行審查，重點(diǎn)是更改后的信息?！徍藛T應(yīng)結(jié)合組織特點(diǎn)，編寫檢查表?！ぷ龊脤徍饲暗馁Y料準(zhǔn)備。5.4.3.6監(jiān)督審核的內(nèi)容⑴了解質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)安全健康管理體系要素的保持情況。·實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職安方針、目標(biāo)的有效性?！ぎa(chǎn)品、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素的更新情況?！ね獠繙贤ǎò櫩蜐M意度）外部相關(guān)方的信息交流程序的實(shí)施。·法律法規(guī)的定期評(píng)價(jià)及符合性。·對(duì)體系和績效持續(xù)改進(jìn)而采取的措施及其進(jìn)展情況?！?nèi)審結(jié)論的跟蹤?！ど洗螌徍瞬环系募m正驗(yàn)證?！め槍?duì)各類型投訴采取的措施。⑵證書和標(biāo)志使用和宣傳情況。⑶體系范圍的變更。5.4.3.7監(jiān)督審核結(jié)論·一體化管理體系（是/否）得到正確的實(shí)施和保持。·一體化管理體系（是/否）保持持續(xù)的適用性和有效性。·重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)因素是否得到有效控制?！ぎa(chǎn)品質(zhì)量是否保持穩(wěn)定?！な欠癯掷m(xù)遵守法律法規(guī)和其他要求，有無違法現(xiàn)象?！げ环鲜欠駮?huì)破壞體系的完整性和有效性。·監(jiān)檢結(jié)論：推薦保持證書/暫停/撤銷認(rèn)證證書。·對(duì)下次監(jiān)督審核應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)和需要重點(diǎn)抽查的要素/要求提出線索和建議。5.4.3.8非例行監(jiān)督⑴當(dāng)發(fā)生下列情況應(yīng)進(jìn)行非例行監(jiān)督：·嚴(yán)重投訴?！んw系發(fā)生重大變化，且對(duì)原有的審核結(jié)論有影響。·公開通報(bào)，如發(fā)生重大的質(zhì)量/安全/環(huán)境事故。·例行監(jiān)督審核時(shí)有嚴(yán)重不符合項(xiàng)。·對(duì)證書、標(biāo)志的使用有較嚴(yán)重的不正確宣傳或誤導(dǎo)。⑵非例行監(jiān)督審核的方式同例行監(jiān)督檢查。⑶非例行監(jiān)督審核應(yīng)根據(jù)不同體系要求單獨(dú)實(shí)施。5.5復(fù)評(píng)·認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)應(yīng)復(fù)查換證?！?fù)評(píng)的方式與內(nèi)容同初審的第二階段審核無需進(jìn)行第一階段審核?！?fù)評(píng)應(yīng)覆蓋所有部門和17個(gè)要素，重點(diǎn)是體系各要素之間有效的相互作用。·運(yùn)作變化時(shí)一體化管理體系的有效性。·一體化管理體系得到了有效的實(shí)施和保持。6、一體化管理體系的要素審核（側(cè)重點(diǎn)為14000、18000）6.14.3.1環(huán)境因素、4.3.1危害因素辨識(shí)要素的審核⑴文件審核審核前，審核組長和組員，應(yīng)審閱受審核的手冊(cè)、程序文件、環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、相關(guān)資料?！ぷ钪匾氖强磳徍朔降奈ｋU(xiǎn)危害因素/環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)程序，是否規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)。如職業(yè)危害，它是與針對(duì)對(duì)人體的健康造成的影響為依據(jù)，是以作業(yè)方式、環(huán)境因素和工人的職業(yè)接觸三個(gè)主要因素構(gòu)成職業(yè)危害的，其中任何一個(gè)因素的惡化和不加以控制，都可能使危害增加。而環(huán)境因素是針對(duì)對(duì)環(huán)境造成的影響程度為依據(jù)，進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)的。因此在審核中注意兩者的區(qū)別，包括相應(yīng)的職責(zé)規(guī)定是否合理?！きh(huán)境因素/危險(xiǎn)危害因素的識(shí)別程度是否確保識(shí)別的充分性（范圍、控性、三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)），是否科學(xué)、合理，具備可操作性。·覆蓋的范圍是否涉及組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)?！な欠窨紤]了法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)的特殊要求?！きh(huán)境是否考慮了三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題?！のｋU(xiǎn)危害因素是否考慮到三個(gè)因素的各自作用，以及他們之間的互動(dòng)與綜合影響?！な欠癜ㄅc相關(guān)方有關(guān)可施加影響的環(huán)境/危險(xiǎn)危害因素的識(shí)別及評(píng)價(jià)內(nèi)容?！な欠褚?guī)定了環(huán)境因素/危險(xiǎn)危害因素的更新方法。·評(píng)價(jià)出的全部重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源都列入目標(biāo)、指標(biāo)或通過運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等程序加以管理。⑵第一階段審核·補(bǔ)充收集環(huán)境因素/危險(xiǎn)危害因素等相關(guān)信息?！ご_認(rèn)環(huán)境因素/危險(xiǎn)危害因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)工作是否已按程序?qū)嵤??！がF(xiàn)場觀察以工藝過程為切入點(diǎn)，根據(jù)審核員的專業(yè)知識(shí)，在大體了解組織的生產(chǎn)/服務(wù)流程的基礎(chǔ)上，確定組織重要的與環(huán)境/安全有關(guān)的活動(dòng)和場所，從主要原料、燃料及其來源和儲(chǔ)運(yùn)了解有毒有害原材料的使用量、使用工序、用途，在正常、異常、緊急狀態(tài)下產(chǎn)生的廢物（廢水、廢氣、固廢）的種類、數(shù)量和產(chǎn)生的工序、位置，還有流動(dòng)污染源/危險(xiǎn)源的活動(dòng)特點(diǎn)、路徑。以及物料及廢棄物的堆放場所、堆放時(shí)間和堆放方式，組織對(duì)環(huán)保、安全的考慮所采用的方法、措施和預(yù)期效果等?！ぴu(píng)價(jià)程序的充分性、科學(xué)合理性及識(shí)別、評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理、有無遺漏?！ご_定第二階段重點(diǎn)審核的環(huán)境/危害危險(xiǎn)因素及其控制線索。⑶第二階段審核·第二階段審核是在第一階段審核的基礎(chǔ)上展開的，應(yīng)抓住重新評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)危害因素，選擇典型的產(chǎn)品/活動(dòng)及服務(wù)進(jìn)行代表性抽樣。收集資料并深入進(jìn)行現(xiàn)場觀察，考察環(huán)境因素識(shí)別的充分性，在全部抽樣的基礎(chǔ)上再次把握評(píng)價(jià)的合理性及有效性，同時(shí)對(duì)重點(diǎn)抽樣加以分析，看組織是否已嚴(yán)格按照規(guī)定運(yùn)行?！ひ罁?jù)審核線索，審核重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源控制情況?！さ诙A段審核要關(guān)注第一階段尚存在疑問的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源。·注意不要忽視了對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素的識(shí)別。包括了產(chǎn)品在使用中對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的環(huán)境影響及能源的消耗，產(chǎn)品報(bào)廢后對(duì)環(huán)境造成的影響?！げ灰鲆暳藢?duì)活動(dòng)中能源消耗的調(diào)查和分析?！げ灰鲆暳藢?duì)生產(chǎn)/活動(dòng)中資源消耗的調(diào)查分析。·不要忽視了對(duì)可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素分析。·不要忽視了移動(dòng)活動(dòng)場所在異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)危害因素。6.2法律法規(guī)和其他要求的審核（4.3.2）一體化管理體系中，法律法規(guī)和其他要求是管理方針的制定，重大環(huán)境因素，重大危險(xiǎn)危害因素識(shí)別評(píng)價(jià)、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的確定、運(yùn)行控制、監(jiān)視檢測的依據(jù)，在每一個(gè)過程中，都應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，所以，在審核中必須重視這個(gè)要素。⑴文件審查·文件中是否明確制訂獲取和識(shí)別、評(píng)價(jià)適用的法律法規(guī)及其他要求和程序，有無規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)?！な欠褚?guī)定了收集法律法規(guī)和其他要求的范圍，包括國際的，如國際公約；國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如環(huán)境法、勞動(dòng)法、大氣污染綜合排放標(biāo)準(zhǔn)、起重機(jī)械完全規(guī)程、地方法規(guī)如廣東省大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、廣東省勞動(dòng)安全健康條例；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如水泥廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范；其他要求，如上級(jí)部門的要求、通知等。·是否規(guī)定了獲取的頻次，識(shí)別的方法，更新和保存的要求等?！彶橐咽占南嚓P(guān)法規(guī)清單是否具有及時(shí)性、適用性、符合性、有無遣漏。⑵第一階段審核這項(xiàng)工作應(yīng)在第一階段審核時(shí)完成?！徍藛T結(jié)合現(xiàn)場確認(rèn)組織的法律法規(guī)和其他要求是否齊全，有無過期的或遺漏?！げ殚営嘘P(guān)記錄，是否對(duì)法律法規(guī)的適用性進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)。·抽樣、領(lǐng)導(dǎo)層及員工了解他們對(duì)本崗位活動(dòng)有關(guān)的法規(guī)的熟悉程度。注：審核員應(yīng)在日常工作中注意收集、熟悉法律法規(guī)和其他要求，否則，無法開展此項(xiàng)工作。⑶第二階段審核·主要是審核法律法規(guī)的遵循情況，現(xiàn)場收集組織遵守法律、法規(guī)和其他要求的證據(jù)，包括主要污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?！ねㄟ^運(yùn)行控制、監(jiān)測和測量的審核查找符合法規(guī)的證據(jù)。·檢查法律法規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)是否按計(jì)劃實(shí)施，重要崗位人員是否了解并遵守法規(guī)要求。6.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審核（4.3.3,4.3.4,3.3.3,3.4.4）環(huán)境、職安體系制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案一般是針對(duì)重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)危害因素的，而質(zhì)量目標(biāo)主要是針對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的，審核時(shí)應(yīng)注意不同的側(cè)重點(diǎn)。⑴文件審查·組織所制定的目標(biāo)、指標(biāo)是否針對(duì)重大環(huán)境因素和/或重大危害危險(xiǎn)因素?！な欠窨紤]了法律與其他要求，相關(guān)方的觀點(diǎn)?！つ繕?biāo)、指標(biāo)是否符合環(huán)境方針/職安方針，所承諾的預(yù)防污染和對(duì)安全方面的承諾，以及不斷改進(jìn)?！な欠裰贫丝尚械?、具體的、可考核的、不斷更新的目標(biāo)、指標(biāo)?！な欠駱?gòu)成環(huán)境方針?biāo)_定的環(huán)境績效的總體目標(biāo)。·管理方案是否可行?！な欠衽渲昧讼鄳?yīng)的資源（包括資金、人力或硬件，保證目標(biāo)、指標(biāo)制定是否合理。是否聽取了對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)負(fù)有責(zé)任的員工意見。⑵第一階段審核對(duì)照一覽表對(duì)每一個(gè)目標(biāo)、指標(biāo)和方案的合理性進(jìn)行審核?！z查方案的職責(zé)、措施、進(jìn)度、資金及驗(yàn)證。·如何監(jiān)督與修訂、管理方案是否作出規(guī)定?！ぬ貏e應(yīng)關(guān)注的是不能按期完成的方案，以判斷目標(biāo)、指標(biāo)方案的合理性?！し桨竿瓿珊笫欠窠Y(jié)案和對(duì)完結(jié)的方案是否進(jìn)行驗(yàn)收和評(píng)價(jià)。⑶第二階段審核根據(jù)第一階段的線索、跟蹤對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審核。·方案執(zhí)行情況是否按時(shí)間表實(shí)施是否按時(shí)監(jiān)督落實(shí)?！と绶桨高M(jìn)行調(diào)整、是否明確責(zé)任人、是否再次評(píng)審?！げ橐呀Y(jié)案的方案、實(shí)施的效果和環(huán)境績效的評(píng)審?！げ荒馨雌谕瓿傻姆桨浮⑹欠穹治鲈?、重策劃、是否進(jìn)行修改、查跟蹤實(shí)施的證據(jù)。6.4運(yùn)行控制（4.4.6）運(yùn)行控制指組織根據(jù)其方針、目標(biāo)、指標(biāo)、確定與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)危害因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。由此可見，即使組織制定了管理方案，如果缺乏程序指導(dǎo)，仍然可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)、指標(biāo)，因此，與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)危害因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，都需要制定運(yùn)行控制程序，以控制重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源。⑴文件審查a）與重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否都被識(shí)別、確認(rèn)，有無遺漏。b）是否都制定了運(yùn)行控制程序或相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。c）文件中規(guī)定的操作標(biāo)準(zhǔn)，是否包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、標(biāo)識(shí)、放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施與控制，是否包括廢棄物產(chǎn)生標(biāo)識(shí)、分類、回收、處理、排放等的依法管制。d）運(yùn)行控制文件是否包括資源利用，節(jié)能降耗的內(nèi)容。e）是否關(guān)注涉及相關(guān)方的重要環(huán)境因素，并建立了控制/施加影響的程序。⑵第一階段審核·結(jié)合現(xiàn)場對(duì)已識(shí)別、確定為重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)危害因素是否都建立了相應(yīng)的運(yùn)行控制程序或作業(yè)文件?！ど婕跋嚓P(guān)方的重要環(huán)境/危險(xiǎn)危害因素是否建立并保持了一套管理程序，并尚相關(guān)方通報(bào)。⑶第二階段審核·根據(jù)第一階段審核報(bào)出的線索，抽查運(yùn)行控制程序/現(xiàn)場指導(dǎo)文件，評(píng)價(jià)其有效性?！そY(jié)合質(zhì)量體系審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品形成過程中產(chǎn)生的廢棄物、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)，檢查運(yùn)行控制的效果?！げ樯婕暗街卮蟓h(huán)境/危險(xiǎn)危害因素的相關(guān)方如何控制并施加影響的，查找全面有效的控制或施加有效影響的證據(jù)。注：對(duì)在組織的現(xiàn)場開展有關(guān)活動(dòng)的相關(guān)方或與組織發(fā)生關(guān)系的界面上進(jìn)行活動(dòng)的相關(guān)方，一定要求其按照組織的有關(guān)環(huán)境管理規(guī)定對(duì)其產(chǎn)生的環(huán)境因素進(jìn)行控制，如在受審核方現(xiàn)場施工的建筑施工方，在圍墻內(nèi)承包了食堂、商店、會(huì)所的相關(guān)方，組織應(yīng)與之簽訂有關(guān)協(xié)議，要求其遵守協(xié)議中有關(guān)環(huán)保/安全要求，并定期檢查其執(zhí)行情況，必要時(shí)還需采取糾正措施。這類的相關(guān)方還有設(shè)備維修方、清潔公司、運(yùn)輸方、危險(xiǎn)品供應(yīng)商