內(nèi)審檢查表樣本

內(nèi)部審核資料（ 年）內(nèi)審檢查記錄表不符合項(xiàng)報(bào)告（包括糾正措施及驗(yàn)證）不符合項(xiàng)分布表內(nèi)審報(bào)告首、末次會(huì)議簽到表年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：JL-822—01 No：2012—01審核目的:不合格項(xiàng)。審核范圍：企業(yè)產(chǎn)品？？？的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層、綜合部、生技部、質(zhì)量部、供銷部、倉 庫和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核依據(jù)：1、GB/T19001—2008標(biāo)準(zhǔn)2、質(zhì)量管理體系文件；3審核方法（按部門審核：詳見《審核實(shí)施計(jì)劃》審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間:審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間:2012。5.18一天時(shí)間備注：審核組成員：？？？審核組長(zhǎng):？？？？？？編制/時(shí)間組長(zhǎng)/20125.8 審批時(shí)間：管/2012.5。8審核實(shí)施計(jì)劃序 部 門時(shí)間審核的標(biāo)準(zhǔn)條款審核員 備注首次會(huì)議全體人員序 部 門時(shí)間審核的標(biāo)準(zhǔn)條款審核員 備注首次會(huì)議全體人員參加1領(lǐng)導(dǎo)層5。184.16.14。2.14.2.2 5。1—5。68.1 。5。1？？？2綜合部5.18145123/4。?？?8。5。2/8.5。33生技部5.185。5。117.55。4.18.46.36。4 。？?？4 質(zhì)量部

5。18 5.51 4.1 7.6 23。4 。3

?？?供銷部

5。18

5.5.1 5.4.1。27。4。8。2.1

？？?庫房 5.18

5。5。1 5。。1 5。3 75.5

?？?末次會(huì)議編制/日期：組長(zhǎng)/5.10 審日期：管/5.10末次會(huì)議審核檢查表 01受審部門受審部門審核地點(diǎn)審核日期4214224.2342.4審核員:審核要點(diǎn)審核方法4。1/4.2。1/4.2.2程，并使過程受控的？體現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不斷提高的內(nèi)函？外包過程的控制管理2。3查文件控制程序）3查文件收發(fā)記錄查文件更改記錄查作廢文件的處理查文件的評(píng)審記錄4.2.4查記錄控制程序3查作廢記錄的處理審核檢查表 02受審部門受審部門審核地點(diǎn)審核日期審核過程：5.15。2 5.3 5。4 5.5 5。6審核員：審核要點(diǎn)審核方法5。1詢問領(lǐng)導(dǎo)是否熟悉和理解標(biāo)準(zhǔn)要求的五項(xiàng)管理承諾及實(shí)施情況5.2企業(yè)如何確定顧客對(duì)產(chǎn)品的要求，并將要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中去的5。3/5.4。1查企業(yè)質(zhì)量方針的內(nèi)容及符合性；查企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容及實(shí)現(xiàn)情況；現(xiàn)情況5。4。2問企業(yè)是如何策化建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系的5。5.1/5。5。2/5.5。3查企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和崗位職責(zé)的規(guī)定及適宜性；35.6查企業(yè)管理評(píng)審的策劃；查管理評(píng)審的輸入資料的符合性；查管理評(píng)審輸出資料的符合性;4查管理評(píng)審改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施情況。審核檢查表 034查管理評(píng)審改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施情況。受審部門受審部門審核地點(diǎn)審核日期審核員:審核要點(diǎn)審核方法6.1查企業(yè)資源配置情況,其配置是否能夠滿足體系正常運(yùn)行的需要6.2查企業(yè)人力資源管理依據(jù)查企業(yè)質(zhì)量人員評(píng)價(jià)記錄查年度培訓(xùn)計(jì)劃抽查培訓(xùn)記錄查特殊崗位人員的資質(zhì)6.3/6。4查企業(yè)設(shè)施管理的依據(jù)查設(shè)備清單（查設(shè)備檢修計(jì)劃及實(shí)施查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)的規(guī)定及實(shí)施查特殊設(shè)備的年度安檢記錄查添置、報(bào)廢設(shè)備處理的符合性查設(shè)備配備是否滿足體系運(yùn)行的要求查企業(yè)工作環(huán)境控制管理的規(guī)定及實(shí)施情況現(xiàn)場(chǎng)觀察工作環(huán)境的符合性審核檢查 04受審部門受審部門審核地點(diǎn)審核日期審核員:審核要點(diǎn)7.1查企業(yè)是如何對(duì)常規(guī)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的性7。2查企業(yè)是如何確定顧客對(duì)產(chǎn)品的要求的查企業(yè)合同評(píng)審的規(guī)定）抽查合同評(píng)審記錄的符合性查合同修改的處理情況7。3查當(dāng)年產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)品項(xiàng)目清單22。1（2。2查設(shè)計(jì)輸入資料2。3查設(shè)計(jì)輸出資料（技術(shù)文件、采購清單等）2。4查設(shè)計(jì)評(píng)審資料（查各個(gè)階段）2。52。62。7查該設(shè)計(jì)的更改記錄

審核方法2.8查該項(xiàng)目的歸檔資料審核檢查表 052.8查該項(xiàng)目的歸檔資料受審部門受審部門審核過程審核地點(diǎn)審核日期審核員：審核要點(diǎn)審核方法7.4查合格供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則查合格供方名單抽查合格供方評(píng)價(jià)記錄及旁證材料問企業(yè)是如何對(duì)合格供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理查企業(yè)采購信息的規(guī)定及實(shí)施情況查企業(yè)采購產(chǎn)品驗(yàn)證的規(guī)定及實(shí)施7.51查產(chǎn)品信息獲得的渠道（查生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)2、查生產(chǎn)工藝流程圖；3、查產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制點(diǎn)；4、查操作規(guī)程和關(guān)鍵過程和特殊過程的作業(yè)指導(dǎo)書；5、設(shè)備（含計(jì)量器具）的配置和管理；6、生產(chǎn)加工監(jiān)控記錄的規(guī)定和實(shí)施;7、產(chǎn)品交付和交付后活動(dòng)的規(guī)定和實(shí)施.8、查企業(yè)標(biāo)識(shí)(產(chǎn)品、狀態(tài))的規(guī)定及實(shí)施9、查企業(yè)顧客財(cái)產(chǎn)的管理控制規(guī)定及實(shí)施10、查企業(yè)產(chǎn)品防護(hù)的規(guī)定及實(shí)施7。61查企業(yè)計(jì)量器具一覽表2抽查計(jì)量器具檢定報(bào)告3查檢定（校準(zhǔn))計(jì)劃審核檢查表 2抽查計(jì)量器具檢定報(bào)告3查檢定（校準(zhǔn))計(jì)劃受審部門受審部門審核過程：審核地點(diǎn)審核日期審核員：審核要點(diǎn)審核方法8.1查企業(yè)是如何對(duì)監(jiān)視和測(cè)量、持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行策劃的?8.2。1查企業(yè)開展持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)情況8.2。2查內(nèi)部審核程序文件查內(nèi)部審核策劃記錄查內(nèi)部審核記錄查內(nèi)部審核的不符合項(xiàng)查內(nèi)部審核糾正措施的實(shí)施查內(nèi)部審核報(bào)告查內(nèi)審員的資格8。2.3查過程監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定和實(shí)施8.2.41、查產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定（檢驗(yàn)規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）2、查檢驗(yàn)員的資質(zhì)3、是否有型式檢驗(yàn)的要求，查型式檢驗(yàn)報(bào)告4、查采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄5、查過程檢驗(yàn)記錄(首檢、自檢、互檢和巡檢)6、查成品檢驗(yàn)記錄7、查緊急放行和讓步接收的規(guī)定和實(shí)施8。3查控制程序文件查企業(yè)不合格品的處理的符合性8.4查企業(yè)數(shù)據(jù)分析的規(guī)定及實(shí)施情況8。5查企業(yè)開展持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)情況查糾正預(yù)防措施控制程序文件查企業(yè)糾正預(yù)防措施的實(shí)施不符合報(bào)告編號(hào):JL-8.2。2-04 No：211—01受審核部審 核 不合格事實(shí)陳述：

倉 庫？？？

部門負(fù)責(zé)人審核日期

？？？5。18原材料倉庫的產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)不明。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn) 75.3條款不合格類型：一般不合格/日期:？？?/5.18不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：1 主要是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件規(guī)定，學(xué)習(xí)不夠，理解不深，執(zhí)行不力；部門負(fù)責(zé)人/日期:?？?/5。18建議的糾正措施計(jì)劃：1 2 自檢一下有否類似情況，如有，一并糾正；2 自檢一下有否類似情況，如有，一并糾正；3 制定措施不允許再次發(fā)生。4. 即日起糾正.部門負(fù)責(zé)人/日期：？？？/5。18預(yù)定完成日期:3.20前審核員認(rèn)可/日期：?？？/5。18糾正措施完成情況：1。 組織有針對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和體系文件學(xué)習(xí)；2。 520已經(jīng)糾正。部門負(fù)責(zé)人/日期：？？？/5。21糾正措施的驗(yàn)證：經(jīng)查驗(yàn)糾正措施已完成并有效.審核員/日期：?？?/5。21不符合報(bào)告受審核部門生產(chǎn)車間部門負(fù)責(zé)人？?？編號(hào):JL—82受審核部門生產(chǎn)車間部門負(fù)責(zé)人？?？審 核 員不合格事實(shí)陳述:

？?? 審核日期 518查生產(chǎn)車間不能夠提供按要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)6。3條款。不合格類型:一般不合格審核員/日期：？？？/5.18部門負(fù)責(zé)人/日期：？?？/5.18不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：1。主要是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件規(guī)定,學(xué)習(xí)不夠，理解不深,執(zhí)行不力;2.生產(chǎn)車間主管重視力度不夠.部門負(fù)責(zé)人/日期：？??/5.18建議的糾正措施計(jì)劃：12.其他部門自檢一下有否類似情況,如有，一并糾正;3。即日起糾正，并不允許再次發(fā)生。部門負(fù)責(zé)人/日期：？？？/5.18預(yù)定完成日期：5.20前部門負(fù)責(zé)人/日期：？？？/5.18預(yù)定完成日期：5.20前審核員認(rèn)可/日期:？？?/5。18糾正措施完成情況:1。生產(chǎn)車間組織有針對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和體系文件學(xué)習(xí)；2.5.20操作工已經(jīng)開始執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備日常保養(yǎng)的規(guī)定。部門負(fù)責(zé)人/日期：?？?/5。21糾正措施的驗(yàn)證:經(jīng)查驗(yàn)糾正措施已完成并有效。審核員/日期：？？？/5。22不合格項(xiàng)分布表4。1編號(hào)JL—82o部門 領(lǐng)導(dǎo)綜合質(zhì)量車倉生技標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 層部部間庫部4。25.15.25.35。45.55。66。16.26。3 16。47。17。27.37。47。5 17。68.18。28。38.48.5合計(jì)合計(jì)11編制/日期:??？/20125。18 審核日期：?？？/20125.18內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào):JL-8。2。2—05 No：2012—01審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性，在第三方現(xiàn)場(chǎng)審核前糾正不合格項(xiàng)。審核范圍:企業(yè)產(chǎn)品???的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工審核依據(jù):審核日期：2012.5。18受審核部門:審核組成員：？？? 審核組長(zhǎng):？？?審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要:GB/T19001—2008的,質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)基本達(dá)成，各項(xiàng)管理工作也有不同的提高。企業(yè)的管理正在向著標(biāo)準(zhǔn)化、程序化的方向發(fā)展.2本次內(nèi)審開出2個(gè)不符合項(xiàng)，涉及GB/T19001—2008標(biāo)準(zhǔn)的7.5.5和6.3生疏；結(jié)論：1)體系運(yùn)行符合策劃要求;2）體系文件適宜、符合標(biāo)準(zhǔn)要求；質(zhì)量方針適宜,質(zhì)量目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)；質(zhì)量方針適宜,質(zhì)量目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)；體系過程基本得到控制和管理；自我完善體制已經(jīng)建立并實(shí)施且有效果；有不足須改進(jìn)和不斷完善。4、糾正措施要求及審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：10天內(nèi)整改完畢，內(nèi)審組將負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。同時(shí),希望各部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題舉一反理活動(dòng).簽名：批準(zhǔn)：職務(wù)：內(nèi)審組長(zhǎng)職務(wù)：管理者代表日期:2012。5。18日期：2012。5。18內(nèi)審首次會(huì)議簽到表時(shí)間:地點(diǎn)：5.18時(shí)間:地點(diǎn)：5.18公司會(huì)議室組長(zhǎng)主要議題：1。本次內(nèi)部審核的意義;本次內(nèi)部審核的實(shí)施計(jì)劃；4。領(lǐng)導(dǎo)講話。管代綜合部主任管代綜合部主任生技部主管質(zhì)量部主管供銷部主管

姓 名 職 總經(jīng)理

參加部門 姓 名 職 務(wù)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部主 管內(nèi)審末次會(huì)議簽到表時(shí)間:地點(diǎn)：5。18公司會(huì)議室組長(zhǎng)主要議題：1。