上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引

上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）》的通知2013-06-13發(fā)文：上海證券交易所文號(hào)：上證公字〔2013〕21號(hào)日期：2013-06-13各上市公司：為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事的選任與履職行為，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）對(duì)《上市公司董事選任與行為指引》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2009年8月25日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》（上證公字〔2009〕95號(hào)）同時(shí)廢止?！吧鲜幸?guī)則”），制定本指引。第二條本所上市公司董事的選任與履職行為適用本指引。第三條董事應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)則、本所其他規(guī)范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事聲明及承諾書》中做出的承諾。第四條董事對(duì)上市公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用上市公司謀取不正當(dāng)利益、損害上市公司利益或者推卸應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)的責(zé)任。第五條上市公司相關(guān)職能部門和人員應(yīng)為董事行使職權(quán)提供必要的工作條件，不得限制或者阻礙董事了解公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。第六條獨(dú)立董事除應(yīng)遵守本指引規(guī)定外，還應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所規(guī)范性文件中涉及獨(dú)立董事的特別規(guī)定。第二章董事的選任第七條上市公司的公司章程應(yīng)規(guī)定董事候選人的提名方式和提名程序，并符合《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。第八條上市公司確定公司董事會(huì)的人員構(gòu)成及其具體人選時(shí)，應(yīng)全面考慮公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、人力資源和其他規(guī)范運(yùn)作等方面的需要，保證公司董事會(huì)能有效實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的管理，穩(wěn)定有序地提高公司治理水平。第九條董事候選人的任職資格應(yīng)符合《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。第十條除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候選人：（一）三年內(nèi)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（二）三年內(nèi)受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)；（三）處于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的市場(chǎng)禁入期；（四）處于證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。本條所述期間，以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會(huì)召開日為截止日。第十一條上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的情形之一，董事會(huì)認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要作用的，可以提名其為下一屆董事會(huì)的董事候選人，并應(yīng)充分披露提名理由。前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持股權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)外，還需經(jīng)出席股東大會(huì)的中小股東所持股權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。第十二條董事提名人在提名董事候選人時(shí)，應(yīng)就候選人的任職資質(zhì)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)操守和兼職情況等事項(xiàng)向股東大會(huì)提交專項(xiàng)說(shuō)明。第十三條本所鼓勵(lì)上市公司董事會(huì)設(shè)立提名委員會(huì)，對(duì)董事候選人的建議人選提出審議意見，向董事會(huì)提出董事候選人的推薦人選。第十四條本所鼓勵(lì)上市公司披露董事候選人的任職資質(zhì)、人選醞釀產(chǎn)生過(guò)程、選任程序等有助于股東判斷該候選人是否適合擔(dān)任董事的有關(guān)信息。第十五條本所鼓勵(lì)上市公司股東大會(huì)在董事選舉中實(shí)行差額選舉和累積投票制度。采用差額選舉和累積投票制度的上市公司，應(yīng)制訂相關(guān)制度的具體規(guī)則。第十六條董事候選人應(yīng)在審議其選任事項(xiàng)的上市公司股東大會(huì)上接受股東質(zhì)詢，按照本指引第二十五條的要求全面披露本人及其近親屬是否與上市公司存在利益往來(lái)或者利益沖突，承諾善盡職守，并應(yīng)在任職后向本所提交《董事聲明及承諾書》。第十七條董事因任期屆滿離職的，應(yīng)向上市公司董事會(huì)提交離職報(bào)告，說(shuō)明任職期間的履職情況，移交所承擔(dān)的工作。董事非因任期屆滿離職的，除應(yīng)遵循前款要求外，還應(yīng)在離職報(bào)告中專項(xiàng)說(shuō)明離職原因，并將離職報(bào)告報(bào)上市公司監(jiān)事會(huì)備案。離職原因可能涉及上市公司違法違規(guī)或者不規(guī)范運(yùn)作的，應(yīng)具體說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)，并及時(shí)向本所及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十八條董事離職后應(yīng)基于誠(chéng)信原則完成涉及上市公司的未盡事宜，保守上市公司秘密，履行與公司約定的不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)。第三章董事的忠實(shí)義務(wù)第十九條董事應(yīng)遵守對(duì)上市公司的忠實(shí)義務(wù)，基于上市公司和全體股東利益履行職責(zé)，不得為上市公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害上市公司的利益。第二十條董事應(yīng)向上市公司全面披露其近親屬姓名、本人及其近親屬是否與上市公司經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)、是否與上市公司存在業(yè)務(wù)往來(lái)或者其他債權(quán)債務(wù)關(guān)系、是否持有本公司股份或其他證券產(chǎn)品等利益往來(lái)或者沖突事項(xiàng)。第二十一條董事應(yīng)遵守上市公司利益優(yōu)先的原則，對(duì)上市公司與實(shí)際控制人、個(gè)別股東或者特定董事提名人的交易或者債權(quán)債務(wù)往來(lái)事項(xiàng)審慎決策。關(guān)聯(lián)董事應(yīng)根據(jù)上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定回避表決。第二十二條未經(jīng)股東大會(huì)同意，董事不得為本人及其近親屬尋求屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。第二十三條董事擬自營(yíng)、委托他人經(jīng)營(yíng)與上市公司同類的業(yè)務(wù)，應(yīng)將該等事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議；與上市公司發(fā)生交易或者其他債權(quán)債務(wù)往來(lái)的，應(yīng)根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定將該等事項(xiàng)提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。第二十四條董事應(yīng)保守上市公司秘密，不得泄漏上市公司尚未通過(guò)指定媒體對(duì)外披露的重大信息。第二十五條董事應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)向本所申報(bào)其近親屬情況、本人及其近親屬的證券賬戶以及持有其任職公司的股份以及債券、權(quán)證、股票期權(quán)等證券產(chǎn)品情況及其變動(dòng)情況。董事應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，謹(jǐn)慎買賣其任職公司的股票以及債券、權(quán)證、股票期權(quán)等證券產(chǎn)品，并提示其近親屬謹(jǐn)慎買賣其任職公司的股票以及債券、權(quán)證、股票期權(quán)等證券產(chǎn)品，不得利用內(nèi)幕信息獲取不法利益。第四章董事的勤勉義務(wù)第二十六條董事應(yīng)積極履行對(duì)公司的勤勉義務(wù)，從公司和全體股東最佳利益出發(fā)，對(duì)上市公司待決策事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出審慎判斷和決策，不得僅以對(duì)公司業(yè)務(wù)不熟悉或者對(duì)相關(guān)事項(xiàng)不了解為由主張免除責(zé)任。第二十七條董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力參與上市公司事務(wù)，對(duì)需提交董事會(huì)審議的事項(xiàng)能做出審慎周全的判斷和決策。第二十八條董事應(yīng)關(guān)注董事會(huì)審議事項(xiàng)的決策程序，特別是關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程序和回避事宜。第二十九條董事原則上應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議并做出決策。董事因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，可授權(quán)其他董事代為出席。授權(quán)事項(xiàng)和決策意向應(yīng)具體明確，不得全權(quán)委托。董事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任，不因委托其他董事出席而免除。第三十條一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上接受超過(guò)兩名董事的委托代為出席會(huì)議。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席會(huì)議，獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席會(huì)議。第三十一條董事一年內(nèi)親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之二的，上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)其履職情況進(jìn)行審議，就其是否勤勉盡責(zé)做出決議并公告。董事一年內(nèi)親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)二分之一，且無(wú)疾病、境外工作或?qū)W習(xí)等特別理由的，本所將公開認(rèn)定其三年以上不適合擔(dān)任上市公司董事。第三十二條董事審議提交董事會(huì)決策的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)要求相關(guān)工作人員提供詳備資料、做出詳細(xì)說(shuō)明，謹(jǐn)慎考慮相關(guān)事項(xiàng)的下列因素：（一）損益和風(fēng)險(xiǎn)；（二）作價(jià)依據(jù)和作價(jià)方法；（三）可行性和合法性；（四）交易相對(duì)方的信用及其與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）該等事項(xiàng)對(duì)公司持續(xù)發(fā)展的潛在影響等事宜。董事應(yīng)就待決策的事項(xiàng)發(fā)表明確的討論意見并記錄在冊(cè)后，再行投票表決。董事會(huì)的會(huì)議記錄和表決票應(yīng)妥善保管。董事認(rèn)為相關(guān)決策事項(xiàng)不符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議上提出。董事會(huì)堅(jiān)持做出通過(guò)該等事項(xiàng)的決議的，異議董事應(yīng)及時(shí)向本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十三條董事在將其分管范圍內(nèi)事項(xiàng)提交董事會(huì)會(huì)議審議時(shí)，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向全體董事說(shuō)明該等事項(xiàng)的具體情況。第三十四條董事應(yīng)在董事會(huì)休會(huì)期間積極關(guān)注上市公司事務(wù)，進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)，主動(dòng)了解上市公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。對(duì)于重大事項(xiàng)或者市場(chǎng)傳聞，董事應(yīng)要求上市公司相關(guān)人員及時(shí)予以說(shuō)明或者澄清，必要時(shí)應(yīng)提議召開董事會(huì)審議。第三十五條董事應(yīng)積極關(guān)注上市公司利益，發(fā)現(xiàn)上市公司行為或者其他第三方行為可能損害上市公司利益的，應(yīng)要求相關(guān)方予以說(shuō)明或者糾正，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)提議召開董事會(huì)審議。第三十六條董事應(yīng)積極配合上市公司信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、及時(shí)、有效。第三十七條董事應(yīng)監(jiān)督上市公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作情況，積極推動(dòng)上市公司各項(xiàng)內(nèi)部制度建設(shè)，糾正上市公司日常運(yùn)作中與法律法規(guī)、公司章程不符的行為，提出改進(jìn)上市公司治理結(jié)構(gòu)的建議。第三十八條董事發(fā)現(xiàn)上市公司或者上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)、本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十九條上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)遵守董事會(huì)會(huì)議規(guī)則，保證公司董事會(huì)會(huì)議的正常召開，及時(shí)將應(yīng)由董事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨(dú)立行使其職權(quán)。董事會(huì)休會(huì)期間，上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)積極督促落實(shí)董事會(huì)已決策的事項(xiàng)，并將上市公司重大事項(xiàng)及時(shí)告知全體董事。董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的，上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)在收到該提議的兩日內(nèi)審慎決定是否召開董事會(huì)會(huì)議，并將該提議和決定告知全體董事。董事長(zhǎng)決定不召開董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)書面說(shuō)明理由并報(bào)上市公司監(jiān)事會(huì)備案。第四十條獨(dú)立董事應(yīng)積極行使職權(quán)，重點(diǎn)關(guān)注上市公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、社會(huì)公眾股股東保護(hù)、并購(gòu)重組、重大投融資活動(dòng)、財(cái)務(wù)管理、高管薪酬、利潤(rùn)分配和信息披露等事項(xiàng)，必要時(shí)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定主動(dòng)提議召開董事會(huì)、提交股東大會(huì)審議或者聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。獨(dú)立董事原則上應(yīng)每年有不少于十天時(shí)間到上市公司現(xiàn)場(chǎng)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理和其他規(guī)范運(yùn)作情況。第五章考評(píng)與違規(guī)行為的處理第四十一條董事應(yīng)至少每一年度接受一次上市公司監(jiān)事會(huì)對(duì)其履職情況的考評(píng)，董事的述職報(bào)告和考評(píng)結(jié)果應(yīng)妥善歸檔。第四十二條董事以及相關(guān)方違反本指引規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重，根據(jù)上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定采取監(jiān)管措施或者予以紀(jì)律處分。第四十三條董事以及相關(guān)方違法違規(guī)情形嚴(yán)重的，本所將報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。第四十四條董事存在下列情形之一的，可以向本所申請(qǐng)免責(zé)：（一）相關(guān)行為人隱瞞相關(guān)事實(shí)，董事善盡職守未能發(fā)現(xiàn)的；（二）董事已及時(shí)對(duì)上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊(cè)的；（三）董事已及時(shí)向本所以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告上市公司違法違規(guī)行為的。第六章附則第四十五條上市公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格，參照?qǐng)?zhí)行本指引的規(guī)定。第四十六條本指引所指“中小股東”系指除以下股東之外的其他股東：（一）公司控股股東、10%以上股東及其一致行動(dòng)人；（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人，包括：1.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2