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文檔簡介
金融投與券市?
第一節(jié)
金融投資概述?
第二節(jié)
證券市場概述?
第三節(jié)
證券發(fā)行市場?
第四節(jié)
證券流通市場?
一、金融投資的內(nèi)涵及特征–(一)金融投資是一種間接投資方式–(二)金融投資以金融資產(chǎn)作為其直接投資對象–(三)金融投資以金融市場為基本運(yùn)作空間?
二、常用金融投資工具–(一)貨幣市場工具?
1.短期國債?
2.商業(yè)票據(jù)?
3.回購協(xié)議?
4.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單–(二)股票?
股票按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的類別:?
1.普通股股票和優(yōu)先股股票?
2.記名股票與不記名股票?
3.有面額股票與無面額股票?
4.表決權(quán)股票和無表決權(quán)股票–(三)債券?
作為一種債權(quán)債務(wù)憑證,債券包含以下基本要素:–(1)債券的面值。–(2)債券的價(jià)格。–(3)債券的利率。–(4)債券的償還期限。?
債券可以從不同角度進(jìn)行分類,以下是幾種常見的分類。–(1)按發(fā)行主體分為國債券、金融債券和公司債券。–(2)按期限長短分為短期債券、中期債券和長期債券。–(3)按發(fā)行方式分為公募債券和私募債券。–(4)按利息性質(zhì)不同分為固定利率債券、浮動利率債券和貼水利率債券。–(5)按有無擔(dān)保分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。–(6)按是否記名分為記名債券和不記名債券。–(四)證券投資基金?
按照不同的角度,投資基金主要可以分成以下幾類:–(1)公司型基金與契約型基金。–(2)開放型基金和封閉型基金。–(3)成長型基金和收入型基金。–(五)金融衍生工具?
主要的衍生工具有以下幾種:–(1)金融遠(yuǎn)期合約。–(2)金融期貨合約。–(3)金融期權(quán)。–(4)金融互換合約。?
使金融衍生工具具有如下特點(diǎn):–(1)金融衍生工具的價(jià)值受制于基礎(chǔ)工具價(jià)值的變動。–(2)相對于原生性金融工具,金融衍生工具特性復(fù)雜。–(3)財(cái)務(wù)杠桿作用。–(4)產(chǎn)品設(shè)計(jì)靈活。–(5)交易活動比較特殊。?
二、常用金融投資工具–(一)貨幣市場工具?
1.短期國債?
2.商業(yè)票據(jù)?
3.回購協(xié)議?
4.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單–(二)股票?
股票按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的類別:?
1.普通股股票和優(yōu)先股股票?
2.記名股票與不記名股票?
3.有面額股票與無面額股票?
4.表決權(quán)股票和無表決權(quán)股票–(三)債券?
作為一種債權(quán)債務(wù)憑證,債券包含以下基本要素:–(1)債券的面值。–(2)債券的價(jià)格。–(3)債券的利率。–(4)債券的償還期限。?
債券可以從不同角度進(jìn)行分類,以下是幾種常見的分類。–(1)按發(fā)行主體分為國債券、金融債券和公司債券。–(2)按期限長短分為短期債券、中期債券和長期債券。–(3)按發(fā)行方式分為公募債券和私募債券。–(4)按利息性質(zhì)不同分為固定利率債券、浮動利率債券和貼水利率債券。–(5)按有無擔(dān)保分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。–(6)按是否記名分為記名債券和不記名債券。–(四)證券投資基金?
按照不同的角度,投資基金主要可以分成以下幾類:–(1)公司型基金與契約型基金。–(2)開放型基金和封閉型基金。–(3)成長型基金和收入型基金。–(五)金融衍生工具?
主要的衍生工具有以下幾種:–(1)金融遠(yuǎn)期合約。–(2)金融期貨合約。–(3)金融期權(quán)。–(4)金融互換合約。?
使金融衍生工具具有如下特點(diǎn):–(1)金融衍生工具的價(jià)值受制于基礎(chǔ)工具價(jià)值的變動。–(2)相對于原生性金融工具,金融衍生工具特性復(fù)雜。–(3)財(cái)務(wù)杠桿作用。–(4)產(chǎn)品設(shè)計(jì)靈活。–(5)交易活動比較特殊。?
一、證券市場的概念與特點(diǎn)–(一)證券市場與貨幣市場?
(1)期限不同。?
(2)交易主體不同。?
(3)作用不同。?
(4)風(fēng)險(xiǎn)程度不同。–(二)證券市場與信貸市場?
(1)交易的性質(zhì)不同。?
(2)交易雙方關(guān)系的確定性不同。?
(3)收益的來源不同。?
(4)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同。?
二、證券市場的分類–(一)股票市場、債券市場和基金市場–(二)場內(nèi)市場和場外市場–(三)證券發(fā)行市場和證券交易市場?
三、證券市場的參與者與監(jiān)督管理者–(一)證券市場主體–(二)證券市場中介–(三)證券業(yè)協(xié)會–(四)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?
四、證券市場的交易機(jī)制?
五、證券市場的基本功能–(一)促進(jìn)儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化–(二)創(chuàng)造流動性–(三)優(yōu)化資源配置–(四)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)?
一、證券發(fā)行市場的定義?
二、證券發(fā)行方式–(一)私募發(fā)行與公募發(fā)行?
1.私募發(fā)行?
2.公募發(fā)行–(二)直接發(fā)行和間接發(fā)行?
1.直接發(fā)行?
2.間接發(fā)行?
三、證券發(fā)行的條件–(一)股票發(fā)行條件–(二)債券發(fā)行條件?
四、證券發(fā)行價(jià)格的確定–(一)股票發(fā)行價(jià)格的確定?
1.發(fā)行價(jià)格的種類及基本規(guī)定?
2.確定發(fā)行價(jià)格的方法–(二)債券發(fā)行價(jià)格的確定?
一、證券上市–(一)股票上市的程序–(二)債券上市的一般程序?
二、證券交易程序–1.開設(shè)交易賬戶或證券賬戶–2.開設(shè)資金賬戶–3.委托買賣–4.競價(jià)成交–5.清算、交割與過戶?
三、股票價(jià)格指數(shù)–(一)股價(jià)指數(shù)的概念–(二)股價(jià)指數(shù)編制的種類和方法?
1.簡單算術(shù)平均法?
2.總和法?
3.加權(quán)平均法股價(jià)指數(shù)–(三)國內(nèi)外幾種重要的股價(jià)指數(shù)?
1.道·瓊斯(DowJones)股票價(jià)格平均指數(shù)?
2.標(biāo)準(zhǔn)普爾股票(Standard&Pools)價(jià)格指數(shù)?
3.倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)(FinancialTimesOrdinarySharesIndex)?
4.日經(jīng)股票價(jià)格指數(shù)(Nik
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