棚戶區(qū)改造PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

棚戶區(qū)改造 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案一、項(xiàng)目概況 1（一）基本情況 1（二）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析 3（三）項(xiàng)目公司股權(quán)情況 6二、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 6（一）風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則 6（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配流程 6（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配方案 8三、項(xiàng)目運(yùn)作方式 13（一）收費(fèi)定價(jià)機(jī)制 14（二）項(xiàng)目投資收益水平 21（三）融資需求 25（四）改擴(kuò)建需求 26（五）期滿處置 26四、交易結(jié)構(gòu) 27（一）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 27（二）回報(bào)機(jī)制 28（三）相關(guān)配套安排 29五、合同體系 30六、項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu) 42（一）授權(quán)關(guān)系 43（二）監(jiān)管方式 43七、采購方式選擇 45（一）社會(huì)投資合作者資格條件 46（二）招標(biāo)標(biāo)的設(shè)置 46一、項(xiàng)目概況（一）基本情況項(xiàng)目范圍本項(xiàng)目通過引入社會(huì)資本，在湘潭高新區(qū)的南邊（二大橋北片區(qū)）進(jìn)行棚戶區(qū)改造，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括二大橋北片區(qū)內(nèi)的征地拆遷、二大橋引線兩側(cè)的東西匝道、橋頭公園和雙擁路 -迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶。具體包括范圍內(nèi)二大橋北片區(qū)內(nèi) 2243 畝土地的征地拆遷，二大橋引線兩側(cè) 6962.2 ㎡的東西匝道建設(shè)，約 3.6萬平方米橋頭公園的建設(shè)及雙擁路 -迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶建設(shè)。表1-1 項(xiàng)目范圍表序號(hào) 建設(shè)內(nèi)容 具體內(nèi)容1二橋東西兩側(cè)，北至?xí)郝?，南鄰湘江，東至迅達(dá)路，片區(qū)拆遷西至向家塘路總規(guī)劃面積2243畝，其中集體土地面積1930畝，國(guó)有土地313畝2東西匝道二大橋引線兩側(cè)6962.2㎡3橋頭公園359505.23㎡4雙擁路-迅達(dá)路沿江道路、景觀綠化工程、堤防工程1710米風(fēng)光帶采用PPP模式的必要性和可行性（1）采用PPP模式的必要性《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指1導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)[2014]60 號(hào)）提出：進(jìn)一步鼓勵(lì)社會(huì)投資特別是民間投資，盤活存量、用好增量，促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。鼓勵(lì)社會(huì)資本采取特許經(jīng)營(yíng)、公建民營(yíng)、民辦公助等方式，參與公共設(shè)施建設(shè)等。棚戶改造是重大的民生工程和發(fā)展工程，采用政府傳統(tǒng)采購模式，全生命周期成本高，政府還款壓力大。為了響應(yīng)國(guó)家深化改革精神要求，創(chuàng)新投融資模式，同時(shí)通過引入新的資金和機(jī)制，有利于解決政府在棚戶區(qū)改造項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理中面臨的其他多方面問題。（2）采取PPP模式的可行性1）政策環(huán)境成熟國(guó)家出臺(tái)了有關(guān)鼓勵(lì)和允許社會(huì)資本參與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的政策，如《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔 2014〕60號(hào)）等。財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委、住建部等中央部委也都發(fā)布了一系列 PPP政策和指導(dǎo)意見，大力支持引入社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2）公園、道路工程領(lǐng)域社會(huì)投資人眾多公園、道路工程等市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域一直受到社會(huì)資本高度關(guān)注，一大批社會(huì)資本已經(jīng)參與過國(guó)內(nèi)多個(gè)市政道路、公路、公園等工程的投資建設(shè)與運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作，形成了一批具有 PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的投資人。3）高新區(qū)財(cái)政相對(duì)可承受2通過對(duì)高新區(qū)近幾年的財(cái)政收入與財(cái)政支出分析，采用 PPP模式將政府債務(wù)由短期轉(zhuǎn)為長(zhǎng)期，緩解償債壓力，提高財(cái)政資金的使用效率。政府無需在項(xiàng)目建設(shè)初期支出巨額資金，通過在合作期限內(nèi)給予補(bǔ)貼，可以平滑財(cái)政支出，緩解政府在短期內(nèi)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資壓力，加快推進(jìn)項(xiàng)目的建設(shè)步伐。項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義（1）運(yùn)作的目標(biāo)本項(xiàng)目將與社會(huì)資本合作，改善農(nóng)民住居條件和生活環(huán)境、完善配套綜合服務(wù)功能，提升農(nóng)民的生活質(zhì)量。（2）運(yùn)作的意義本項(xiàng)目的建成，有利于引入高效的投融資手段、先進(jìn)的施工技術(shù)、成熟的管理理念，以解決目前村鎮(zhèn)居住條件差，配套服務(wù)設(shè)施嚴(yán)重滯后等問題，改善農(nóng)民住居條件和生活環(huán)境，滿足失地失業(yè)村民的就業(yè)需求，緩解中低收入者在生活、醫(yī)療、住房和就業(yè)等方方面面的困境。同時(shí)，本項(xiàng)目能擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、帶動(dòng)消費(fèi)、擴(kuò)大內(nèi)需、拉動(dòng)投資增長(zhǎng)，促進(jìn)湘潭高新區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。（二）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析項(xiàng)目區(qū)位二大橋北片區(qū)位于湘潭高新區(qū)的南邊，本項(xiàng)目具體范圍為迅3達(dá)路以西，向家塘路以東，湘江河提以北，書院路以南。圖1-1項(xiàng)目位置圖項(xiàng)目投資規(guī)模及資金來源（1）投資規(guī)模該項(xiàng)目建設(shè)總投資220328.56萬元，其中工程費(fèi)用53148.63萬元，建設(shè)工程其他費(fèi)用154295.2萬元，預(yù)備費(fèi)3138.63萬元，建設(shè)期利息9746.1萬元。建設(shè)工程其他費(fèi)用中，土地費(fèi)用144671.19萬元（政府方已投入征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)48500萬元），建設(shè)單位管理費(fèi)4251.89萬元，環(huán)評(píng)費(fèi)、可行性研究費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、施工圖編制費(fèi)等其他費(fèi)用 5372.12 萬元。（2）資金來源資金來源為項(xiàng)目資本金和項(xiàng)目債務(wù)性融資。4項(xiàng)目公司資本金不低于本項(xiàng)目總投資的 30%，由高新區(qū)管委會(huì)指定湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為出資代表和中選社會(huì)資本共同組建。項(xiàng)目債務(wù)性融資由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)完成。項(xiàng)目總?cè)谫Y成本不高于 5.54%。其中權(quán)益性融資成本不超過 5.88%，債務(wù)性融資成本不超過 5.39%，因此，項(xiàng)目加權(quán)融資成本不超過5.54%。項(xiàng)目產(chǎn)出說明（1）項(xiàng)目形成資產(chǎn)概況本項(xiàng)目形成資產(chǎn)包括 4 項(xiàng)工程：一級(jí)土地、東西匝道、橋頭公園、雙擁路-迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶。具體包括二大橋北片區(qū)2243畝土地、二大橋引線兩側(cè)6962.2㎡的東西匝道、35萬平方米橋頭公園、雙擁路-迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶。預(yù)估項(xiàng)目形成固定資產(chǎn)凈值75657.37萬元，其中東西匝道資產(chǎn)凈值2398.89，橋頭公園形成資產(chǎn)凈值35272.63萬元，雙擁路-迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶資產(chǎn)凈值37985.85萬元，形成無形資產(chǎn)凈值144671.19萬元。（2）提供服務(wù)概況項(xiàng)目公司完成二大橋引線兩側(cè)的東西匝道、橋頭公園、雙擁路-迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶等工程投資、建設(shè)并經(jīng)驗(yàn)收合格后，需提供市政基礎(chǔ)設(shè)施養(yǎng)護(hù)服務(wù)及項(xiàng)目范圍內(nèi)的其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)（如有）。5（三）項(xiàng)目公司股權(quán)情況社會(huì)資本與湘潭高新區(qū)管委會(huì)指定國(guó)有公司湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司合資成立項(xiàng)目公司（SPV），項(xiàng)目資本金不低于項(xiàng)目總投資的30%，即下限為66098.57萬元。SPV股權(quán)比例中，社會(huì)資本投資方占比不低于80%，即股權(quán)投入下限為52878.85萬元；政府方占比不高于20%，即股權(quán)投入上限為13219.71萬元，政府方不參與公司分紅。二、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（一）風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則1）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)成本最低原則，實(shí)現(xiàn)參與各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的總成本最??；2）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則，實(shí)現(xiàn)相關(guān)主體承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配；3）堅(jiān)持直接損失承擔(dān)原則，將風(fēng)險(xiǎn)分配給風(fēng)險(xiǎn)事件的直接受害者；（4）堅(jiān)持有效控制原則，將風(fēng)險(xiǎn)分配給最有利于控制該風(fēng)險(xiǎn)一方承擔(dān)；（5）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)有上限原則，承擔(dān)主體不能承擔(dān)接近無限的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)有上限。6（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配流程本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配過程應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化，并經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)初次分配、二次分配兩個(gè)階段，確定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)控等，控制風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配流程參見圖2-1。圖2-1 二大橋北片棚戶區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配流程圖7（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配方案政策風(fēng)險(xiǎn)（1）政府干預(yù)在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，政府方在行政監(jiān)督及合同之外，對(duì)項(xiàng)目的建造及項(xiàng)目公司日常運(yùn)營(yíng)施加影響，導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常完工或有效運(yùn)營(yíng)，后果由政府方承擔(dān)。（2）征用/公有化因政策調(diào)整或公共利益需要，政府方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行征用或者提前收回經(jīng)營(yíng)權(quán)，政府方應(yīng)依照項(xiàng)目公司實(shí)際投入及預(yù)期利益，在清償項(xiàng)目公司所欠貸款及其他債務(wù)的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行補(bǔ)償。（3）政府信用政府方不能按照合同約定按時(shí)向項(xiàng)目公司支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（4）宏觀經(jīng)濟(jì)變化宏觀經(jīng)濟(jì)的走向通常由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響和國(guó)家宏觀政策面的調(diào)整，理應(yīng)由政府方來承擔(dān)。（5）公眾反對(duì)政府方在決策實(shí)施項(xiàng)目前應(yīng)對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行足夠的調(diào)查研究，尤其是公眾是否認(rèn)同應(yīng)作為一個(gè)重要的考查要8素，所以社會(huì)公眾對(duì)項(xiàng)目的不認(rèn)可而導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)下去，由政府方承擔(dān)。（6）稅收調(diào)整稅收調(diào)整都是由政府方?jīng)Q定，對(duì)項(xiàng)目公司收益預(yù)期的影響由政府承擔(dān)，可對(duì)服務(wù)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整來減少影響。（7）決策審批延誤本項(xiàng)目須獲得的審批包括項(xiàng)目立項(xiàng)、土地報(bào)批、國(guó)土劃撥、環(huán)評(píng)、征地拆遷等。因未通過審批或?qū)徟诱`造成的后果由政府方承擔(dān)。法律風(fēng)險(xiǎn)（1）法律變更由于國(guó)家法律、財(cái)政部及相關(guān)職能部門政策規(guī)章的變化，對(duì)社會(huì)資本建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方式及收益產(chǎn)生重大影響的，政府方應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)資本給予合理補(bǔ)償。（2）合同文件沖突合同文件中因疏忽而存在沖突，由此造成的后果由政府方與社會(huì)資本共同承擔(dān)。（3）第三方延誤/違約政府方和社會(huì)資本共同承擔(dān)。（4）設(shè)施所有權(quán)本項(xiàng)目考慮授予項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)權(quán)，項(xiàng)目形成的資產(chǎn)在政府名9下，所以設(shè)施所有權(quán)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)政府方承擔(dān)。建造風(fēng)險(xiǎn)（1）設(shè)計(jì)不當(dāng)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)不合理以及適用性不強(qiáng)，導(dǎo)致技術(shù)方案出現(xiàn)較大變更、建設(shè)費(fèi)用增加、工程拖延等，損失由社會(huì)資本承擔(dān)。（2）工程變更政府方提出的工程變更政府方承擔(dān)；項(xiàng)目公司提出的變更超出部分由社會(huì)資本自行承擔(dān)，節(jié)省的部分和政府方共享因成本減少帶來的收益。（3）完工風(fēng)險(xiǎn)除不可抗力外，工程建造過程中由于施工方時(shí)間、作業(yè)人員安排不合理原因造成工程拖延，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按照合同約定及時(shí)完成，由此造成的后果由社會(huì)資本承擔(dān)。（4）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為技術(shù)方案的先進(jìn)性、可靠性及技術(shù)成熟度。項(xiàng)目技術(shù)方案的多樣性、設(shè)計(jì)方案的適用性不強(qiáng)等，容易導(dǎo)致技術(shù)方案出現(xiàn)較大變更，造成建設(shè)費(fèi)用增加、工程拖延等風(fēng)險(xiǎn)。此風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)。（5）工程質(zhì)量。在工程建設(shè)過程中不按建設(shè)規(guī)程，違背建設(shè)程序或者由于使用不合格的原材料、制品或設(shè)備等，造成的不良后果由社會(huì)資本方承擔(dān)。10（6）工地安全。施工現(xiàn)場(chǎng)工作人員違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、缺乏有效的安全培訓(xùn)或者建設(shè)工地安全警示標(biāo)志不足、防護(hù)設(shè)施不齊全導(dǎo)致安全事故等，造成的不良后果由社會(huì)資本方承擔(dān)。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（1）運(yùn)營(yíng)成本超支由于項(xiàng)目公司內(nèi)部管理不善，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)成本增加，損失由社會(huì)資本承擔(dān)。（2）非唯一性/市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政府方應(yīng)在項(xiàng)目合作期限內(nèi)給予獨(dú)家實(shí)施本項(xiàng)目的權(quán)利，否則相應(yīng)后果由政府方承擔(dān)。3）社會(huì)資本能力不足社會(huì)資本能力不足導(dǎo)致項(xiàng)目無法達(dá)到相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)資本承擔(dān)后果。（4）項(xiàng)目移交項(xiàng)目合作期限屆滿，項(xiàng)目資產(chǎn)必須達(dá)到設(shè)備移交標(biāo)準(zhǔn)，不存在隱蔽性缺陷或經(jīng)證明由于項(xiàng)目公司項(xiàng)目合作期對(duì)設(shè)施運(yùn)營(yíng)不善所造成的瑕疵等，且兩年內(nèi)無需恢復(fù)性大修。社會(huì)資本以保函形式承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)（1）通貨膨脹11較高的通貨膨脹引發(fā)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本的大幅上升，導(dǎo)致項(xiàng)目公司的收益不及預(yù)期，從而影響雙方的投資收益。由此形成的風(fēng)險(xiǎn)由政府方和社會(huì)資本共同承擔(dān)。（2）利率變化利率變化可能引起項(xiàng)目的融資成本上升，融資難度加大，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目中斷。由此形成的風(fēng)險(xiǎn)由政府方和社會(huì)資本共同承擔(dān)。不可抗力自然災(zāi)害如暴雨、洪水等問題導(dǎo)致的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)等，由政府方和社會(huì)資本共同承擔(dān)。表2-1二大橋北片棚戶區(qū)改造PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)共同承擔(dān)1政策風(fēng)險(xiǎn)1.1政府干預(yù)√1.2征用/公有化√1.3政府信用√1.4宏觀經(jīng)濟(jì)變化√1.5公眾反對(duì)√1.6稅收調(diào)整√1.7決策審批延誤√2法律風(fēng)險(xiǎn)2.1法律變更√2.2合同文件沖突√2.3第三方延誤/違約√2.4設(shè)施所有權(quán)√3建造風(fēng)險(xiǎn)3.1設(shè)計(jì)不當(dāng)√3.2工程變更√3.3完工風(fēng)險(xiǎn)√12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)共同承擔(dān)3.4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)√3.5工程質(zhì)量√3.6工地安全√4運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.1運(yùn)營(yíng)成本超支√4.2非唯一性/市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)√4.3社會(huì)資本能力不足√4.4項(xiàng)目移交√5財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)5.1利率變化√5.2通貨膨脹√6不可抗力√三、項(xiàng)目運(yùn)作方式項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。綜合考慮本項(xiàng)目收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求等因素，項(xiàng)目擬采取“BOT”的運(yùn)作方式。具體而言，由湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為政府方代表與社會(huì)資本合作組建項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)等工作，合作期限為14年（2年建設(shè)期，12年運(yùn)營(yíng)期），合作期滿項(xiàng)目公司將資產(chǎn)無償移交給政府。政府通過向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目公司提供的服務(wù)。該等可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)將納入高新區(qū)跨年度的財(cái)政預(yù)算。13（一）收費(fèi)定價(jià)機(jī)制可用性服務(wù)費(fèi)是指項(xiàng)目公司為建設(shè)符合竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)之目的投入的資本性總支出而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括項(xiàng)目建安費(fèi)用、融資成本、稅費(fèi)、建設(shè)單位管理費(fèi)及必要的合理回報(bào)。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)是指項(xiàng)目公司為維持本項(xiàng)目的可用性，按照約定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)提供運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)而獲得的服務(wù)收入，主要包括項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、稅費(fèi)及必要的合理回報(bào)。本項(xiàng)目政府通過“可用性績(jī)效考核指標(biāo)”和“運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核指標(biāo)”（具體見表3-1、表3-2）對(duì)項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行量化考核，“可用性績(jī)效考核指標(biāo)”從項(xiàng)目質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)四方面加以考核?！斑\(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核指標(biāo)”則著眼于二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)，從主體結(jié)構(gòu)、公共設(shè)施設(shè)備、安全管理、環(huán)境保護(hù)、其他五方面設(shè)定考核指標(biāo)加以評(píng)價(jià)。具體指標(biāo)設(shè)計(jì)如下表所示：表3-1 二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效考核指標(biāo)（參考）指標(biāo)類別 指標(biāo)要求需符合《公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》（GB50189-2005）；《湖南省公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》（DBJ43/003-2010）；《全國(guó)民用建筑工程質(zhì)量 設(shè)計(jì)技術(shù)措施》（2009版）；《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》（建設(shè)部2005年第143號(hào)令）；國(guó)務(wù)院《城市綠化條例》、CJJ82-2012《園林綠化工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》、GB/T50563-2010《城市園林綠化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、《城鎮(zhèn)道路工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（CJJ1-2008）《室14外排水設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50014-2006）（2011年版）《園林綠化工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定有關(guān)本項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及要求。開工日：以監(jiān)理工程師的開工令為準(zhǔn)。工期竣工驗(yàn)收日：自前述實(shí)際開工時(shí)間起不超過 2 年。需符合《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)估法》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》的要求。安全生產(chǎn) 參照J(rèn)GJ59-2011《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》。15表3-2 二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造 PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期績(jī)效考核表考核層級(jí) 總分 考核項(xiàng)目

關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)各項(xiàng)分?jǐn)?shù)評(píng)分園內(nèi)建筑墻體完好，無破損2根據(jù)公園風(fēng)格、特點(diǎn)，制定切實(shí)可行的園藝養(yǎng)護(hù)管理工作計(jì)劃1對(duì)翻漿路進(jìn)行及時(shí)維護(hù)處理1對(duì)園內(nèi)重要景點(diǎn)、景區(qū)及重要節(jié)日的花壇進(jìn)行布置，有全年用花計(jì)劃1樹木生長(zhǎng)健壯；無死樹、無缺株；無枯枝；無空禿1節(jié)約型技術(shù)應(yīng)用；園林機(jī)械化建設(shè)；綠地枯枝落葉循環(huán)利用；新優(yōu)植物應(yīng)用等2道路地坪整潔、無垃圾、無衛(wèi)生死角2主體結(jié)構(gòu)60）

26 園林

園內(nèi)巡邏人員衣帽整潔，文明執(zhí)法2園內(nèi)人流組織有序，無有礙他人正常休閑的等現(xiàn)象發(fā)生1園內(nèi)建筑、樹木、水電設(shè)施、堤岸、欄桿等如有損壞應(yīng)及時(shí)維修，確保安全1做好發(fā)生案件和事件記錄，資料齊全，公園重大活動(dòng)做好安全預(yù)案1園內(nèi)建筑、樹木、水電設(shè)施、堤岸、欄桿等如有損壞應(yīng)及時(shí)維修，確保安全2亭、橋、廊、榭等建筑，各種標(biāo)牌等干凈整潔，無積灰、污物、涂寫等1垃圾箱干凈、整潔，實(shí)施垃圾減量分類處理1噴水池、疊泉的循環(huán)水裝置保持完好定時(shí)開放2景觀橋達(dá)到《城市橋梁養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)（CJJ99-2003)1達(dá)到景觀水標(biāo)準(zhǔn)，水面清潔，無漂浮污物，無異味，無蚊蠅孳生1設(shè)置“可回收垃圾”和“其他垃圾”雙筒垃圾箱116防洪提人行道車道護(hù)欄綠化帶

花壇有精美的圖案和色彩配置，植株健壯，花期一致，花色純等2板樁墻的入土深度必須滿足板樁墻和護(hù)岸整體滑動(dòng)穩(wěn)定的要求2防洪墻基礎(chǔ)砌置深度應(yīng)根據(jù)地基土質(zhì)和沖刷計(jì)算確定要求在沖刷線以下0.5-1.0m2陡坡段平面布置應(yīng)力求順直,陡坡底寬與水深的比值宜控制在10-20之間2土堤和土石混合堤堤頂寬度應(yīng)滿足堤身穩(wěn)定和防洪搶險(xiǎn)的要求但不宜小于4m2表面平整、無積水2更換的砌塊色彩、強(qiáng)度、塊型、尺寸與原面層砌塊一致2人行道交通燈桿質(zhì)量完好1人行道標(biāo)志線完整、清晰1路面平整，無明顯沉陷、破碎、錯(cuò)臺(tái)、擁包、積水、構(gòu)件缺損等情況2減速帶完整無損1交叉路口標(biāo)志牌健全1車道線清晰可見2水泥欄桿無裂縫或傾斜、木質(zhì)欄桿無腐爛松動(dòng)現(xiàn)象2欄桿銜接處緊密接合、無斷裂、松動(dòng)的情形2扶欄無臟物、油漬附著的情形以及油漆完好2綠地覆蓋面積達(dá)到《城市道路綠化規(guī)劃與設(shè)計(jì)規(guī)范》（CJJ75-97）標(biāo)準(zhǔn)2園林樹木生長(zhǎng)正常、完整美觀、修剪合理2草坪及地被植物修剪整齊，少雜草1綠地內(nèi)無死樹、雜樹、枯死枝及廢棄物1道路、管廊綠化養(yǎng)護(hù)產(chǎn)生的樹枝、落葉等生化垃圾集中處理、堆肥使用217公共設(shè)施安全管理12）

排水管路順暢24排水排水管道無縫隙，導(dǎo)致滲水、漏水1排水管道無變形，接口無松脫現(xiàn)象13照明照明系統(tǒng)運(yùn)行正常、維修及時(shí)（除電力故障外）2照明亮度足以照明相應(yīng)的區(qū)間1道路交通公用設(shè)施如公交車站牌等無缺損14其他公用公用坐凳可以正常使用1設(shè)備公用電話亭可以正常使用1垃圾箱完整無損1在進(jìn)行道路、管廊和園林養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)前，根據(jù)道路、管廊和園林類型、交通情況制1定安全保障方案形成定期進(jìn)行道路、管廊和園林安全檢查和維護(hù)的制度1從事養(yǎng)護(hù)維修特殊工種的人員，是持證上崗養(yǎng)護(hù)維修工作人員112安全管理養(yǎng)護(hù)維修工作人員按規(guī)定穿戴防護(hù)用品1在養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，配備安全管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督1參加養(yǎng)護(hù)維修工作的人員接受安全技術(shù)教育，熟知各項(xiàng)安全操作規(guī)程1道路、管廊和園林養(yǎng)護(hù)維修現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的溝、坑、水塘等邊緣設(shè)置安全護(hù)欄1進(jìn)行道路、管廊養(yǎng)護(hù)維修時(shí)，設(shè)置安全警示牌；維護(hù)修繕時(shí)間合理，未對(duì)交通秩序造1成較大影響?zhàn)B護(hù)維修現(xiàn)場(chǎng)采取封閉圍擋施工1養(yǎng)護(hù)維修道路、管廊和園林時(shí)未造成市政公用管線設(shè)施發(fā)生破壞218道路、管廊和園林養(yǎng)護(hù)臺(tái)賬健全1道路、管廊和園林的各種公用服務(wù)設(shè)施與周圍景觀環(huán)境相協(xié)調(diào)1對(duì)環(huán)境有污染道路、管廊和園林養(yǎng)護(hù)維修材料放在遠(yuǎn)離人居住的空曠的地點(diǎn)1環(huán)境保護(hù)7道路、管廊和園林維修產(chǎn)生的渣土、余土及廢棄物及時(shí)清運(yùn)2道路、管廊和園林運(yùn)營(yíng)期間產(chǎn)生的噪聲污染、廢氣、廢水處理得當(dāng)2(7)對(duì)道路、管廊和園林內(nèi)自然植被未造成影響1對(duì)投訴問題及時(shí)處理3其他10進(jìn)行大規(guī)模維修前，與交通等相關(guān)部門溝通，制定合理的管理方案210使用者滿意度在80%以上3對(duì)政府部門的各項(xiàng)合理臨時(shí)性任務(wù)和指令性任務(wù)按質(zhì)按量完成2注：1.若國(guó)家、省、市出臺(tái)具體考核辦法或新的相關(guān)規(guī)定，則上表中與之不一致的或未作約定的或約定不明的，以國(guó)家、省、市出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并執(zhí)行。2.本考核體系作為項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的參考，項(xiàng)目實(shí)施階段需根據(jù) PPP項(xiàng)目參與方的協(xié)商結(jié)果及相關(guān)監(jiān)管部門的意見等多方因素綜合確定。19根據(jù)上述考核指標(biāo)，本項(xiàng)目制定了以下價(jià)格調(diào)整機(jī)制：1.可用性服務(wù)費(fèi)調(diào)整基礎(chǔ)設(shè)施可用性考核滿分 100 分?；A(chǔ)設(shè)施可用性考核評(píng)分在90-100 分范圍內(nèi)的，依據(jù)以下公式進(jìn)行服務(wù)費(fèi)調(diào)整：可用性服務(wù)費(fèi)調(diào)整模型如下：Pb* Pb (S* S) B其中：Pb*PbS*

為年度實(shí)際應(yīng)付可用性服務(wù)費(fèi)，單位萬元；為年度計(jì)劃需付基準(zhǔn)可用性服務(wù)費(fèi)，單位萬元；為基礎(chǔ)設(shè)施可用性考核評(píng)分；S為基礎(chǔ)設(shè)施可用性考核基準(zhǔn)分 95 分；為獎(jiǎng)勵(lì)或扣減金額單位基數(shù)?？己说陀?0 分的，扣除 5?可用性服務(wù)費(fèi)支付總額，并且政府不給予竣工驗(yàn)收，責(zé)令相關(guān)社會(huì)資本返工；再次考核仍低于分的，扣除1.2%可用性服務(wù)費(fèi)。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)調(diào)整基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維績(jī)效年度考核及臨時(shí)考核滿分 100 分。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)依據(jù)以下公式進(jìn)行調(diào)整：Pon* Pon (Sn* Sn) b其中：20Pon* 為第n 年實(shí)際應(yīng)付運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)，單位萬元；Pon 為第n 年計(jì)劃需付基準(zhǔn)運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)，單位萬元；Sn* 為第n 年基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維績(jī)效年度考核及臨時(shí)考核評(píng)分的算數(shù)平均值；S為基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維績(jī)效考核基準(zhǔn)分90分；n為運(yùn)維服務(wù)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)或扣減金額單位基數(shù)。（二）項(xiàng)目投資收益水平測(cè)算原則（1）符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定；（2）符合地方政策規(guī)定；（3）邊界條件界定清楚；（4）數(shù)據(jù)取值合理有據(jù)；（5）測(cè)算模型科學(xué)有效。測(cè)算方法（1）政府每年需支付的財(cái)政補(bǔ)貼總額按如下公式：PVn=An+Pon*(n=1,2,3,,,12)PVn為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)每年支付的財(cái)政補(bǔ)貼總額；An為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)每年的可用性服務(wù)費(fèi)；Pon*為第n年運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。（2）政府每年需支付的可用性服務(wù)費(fèi)按如下公式計(jì)算：21EA1B1B*RAB2(BB1)*RAB3(BB1-B2)*R223(1i)(1i）(1i）3A4B4(BB1-B2B3)*R......AB12(BB1-B2...B11)*R412(1i）(1i）12為社會(huì)資本股權(quán)投資額；B為債權(quán)融資總額，其中 B1為運(yùn)營(yíng)期第1 年（即整體項(xiàng)目周期第3 年）的債權(quán)償還額，以此類推 ,, B12為運(yùn)營(yíng)期第12 年（即整體項(xiàng)目周期第 14 年）的債權(quán)償還額；項(xiàng)目融資的利率，本項(xiàng)目融資利率為中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率4.9%）上浮10%，即5.39%；為可用性服務(wù)費(fèi)，其中A1為運(yùn)營(yíng)期第1年（即整體項(xiàng)目周期第3 年）的可用性服務(wù)費(fèi)，以此類推 ,, A12為運(yùn)營(yíng)期第12 年（即整體項(xiàng)目周期第 14 年）的可用性服務(wù)費(fèi)；為社會(huì)資本股權(quán)內(nèi)含報(bào)酬率，本項(xiàng)目社會(huì)資本的股權(quán)內(nèi)含報(bào)酬率取中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率上浮20%，即5.88%。（3）政府每年需支付的運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)按運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)的調(diào)整公式確定。3.基本經(jīng)濟(jì)參數(shù)1）社會(huì)資本股權(quán)投資本項(xiàng)目社會(huì)資本股權(quán)投資為項(xiàng)目自有資金的70%，項(xiàng)目自有資金為項(xiàng)目工程期初總投資的 30%。本項(xiàng)目期初總投資為220328.56萬元，因而社會(huì)資本股權(quán)投資為 52878.85 萬元。22（2）債權(quán)融資總額本項(xiàng)目債權(quán)投資總額為項(xiàng)目期初總投資的70%，即154229.99萬元。（3）融資利率融資利率上限為人民銀行認(rèn)定的同期貸款基準(zhǔn)利率上浮10%，即5.39%。（4）社會(huì)資本股權(quán)內(nèi)含報(bào)酬率本項(xiàng)目社會(huì)資本股權(quán)內(nèi)含報(bào)酬率上限為人民銀行認(rèn)定的同期貸款基準(zhǔn)利率上浮 20%，即5.88%。5）可用性服務(wù)費(fèi)根據(jù)前述公式，考慮到項(xiàng)目財(cái)政承受能力，可用性服務(wù)費(fèi)以運(yùn)營(yíng)期第1 年為基準(zhǔn)，第 2-3 年可用性服務(wù)費(fèi)為第 1 年的1.2 倍，第4-5年可用性服務(wù)費(fèi)為第1年的2倍，第6-7年可用性服務(wù)費(fèi)為第1年的2.5倍，第8-9年可用性服務(wù)費(fèi)為第1年的3倍，第10-12年可用性服務(wù)費(fèi)為第1年的4倍。具體測(cè)算出每年可用性服務(wù)費(fèi)見下表：年限1年2年-3年4年-5年6年-7年8年-9年10年-12年年均可用性服務(wù)費(fèi)104121249420824260303123641648（6）運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)項(xiàng)目公司提供的運(yùn)維服務(wù)包括二大橋引線兩側(cè)的東西匝道、橋頭公園、雙擁路 -迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶等基礎(chǔ)設(shè)施的養(yǎng)護(hù)維護(hù)服23務(wù)。政府向項(xiàng)目公司支付運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)用。本項(xiàng)目涉及的運(yùn)營(yíng)成本主要包括各項(xiàng)設(shè)施涉及到的人員工資、維護(hù)費(fèi)用、管理費(fèi)用等，根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，本項(xiàng)目初步估計(jì)年運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)為300 萬元。（7）本項(xiàng)目主要收入為政府支付的購買服務(wù)費(fèi)用，按照目前的相關(guān)稅收政策，項(xiàng)目公司需要交納 6%的增值稅，7%的城市建設(shè)維護(hù)稅費(fèi)，3%的教育費(fèi)附加，2%的地方教育費(fèi)附加。項(xiàng)目公司建設(shè)期支付的建設(shè)費(fèi)用按建筑行業(yè) 11%的增值稅計(jì)算增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額。項(xiàng)目測(cè)算未包含社會(huì)資本屆時(shí)因取得服務(wù)費(fèi)需提供的發(fā)票費(fèi)用，如發(fā)票為增值稅發(fā)票，則其中由于政府方原因（如征遷）造成的不能抵扣部分的發(fā)票費(fèi)用由政府方屆時(shí)另行支付。（8）政府支付的服務(wù)費(fèi)用根據(jù)上述基本經(jīng)濟(jì)參數(shù)及測(cè)算方法進(jìn)行計(jì)算，在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)（2019年為運(yùn)營(yíng)期第 1 年），政府每年需支付的服務(wù)費(fèi)如下：年限1年2年3年4年5年6年可用性服務(wù)費(fèi)104121249412494208242082426030運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)300300300300300300合計(jì)107121279412794211242112426330年限7年8年9年10年11年12年可用性服務(wù)費(fèi)260303123631236416484164841648運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)300300300300300300合計(jì)2633031536315364194841948419482412年共需支付可用性服務(wù)費(fèi) 316525 萬元、運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)3600萬元。本次測(cè)算的服務(wù)費(fèi)主要為政府決策提供參考。政府實(shí)際支付的服務(wù)費(fèi)應(yīng)以中標(biāo)人所報(bào)的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。（9）投資收益水平項(xiàng)目總投資220328.56萬元、利潤(rùn)總額184644.54萬元（含財(cái)政補(bǔ)貼），項(xiàng)目總成本費(fèi)用135480.26萬元、年均息稅前利潤(rùn)為19889.92萬元、總投資收益率為6.98%（不考慮相關(guān)稅費(fèi)）、項(xiàng)目投資靜態(tài)回收期9.69年（不含建設(shè)期）、項(xiàng)目全投資內(nèi)含報(bào)酬率4.52%，累計(jì)凈現(xiàn)值 22233 萬元。社會(huì)資本總投資207108.85萬元，年均息稅前利潤(rùn)為19889.92萬元，投資收益率9.6%（不考慮相關(guān)稅費(fèi)），股權(quán)內(nèi)含報(bào)酬率5.88%，投資靜態(tài)回收期10.0年（不含建設(shè)期），累積凈現(xiàn)值19235萬元。具體測(cè)算見附表 1 和附表2。（三）融資需求該項(xiàng)目投資總額中約 30%為資本金。其中，湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為政府方代表出資入股項(xiàng)目公司20%；項(xiàng)目剩余融資需求由社會(huì)資本負(fù)責(zé)完成。政府方不提供任何抵押、擔(dān)保等增信措施。項(xiàng)目總?cè)谫Y成本不高于 5.54%（加權(quán)平均資本成25本），其中股權(quán)融資成本上限不高于5.88%，債務(wù)融資成本上限不高于5.39%。（四）改擴(kuò)建需求從目前了解信息，本項(xiàng)目暫無改擴(kuò)建需求，政府方將來產(chǎn)生改擴(kuò)建需求，雙方另行協(xié)商處理方式。（五）期滿處置在項(xiàng)目合作期滿時(shí)，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益，按照項(xiàng)目合同約定的機(jī)制、流程和資產(chǎn)范圍無償移交給高新區(qū)管委會(huì)政府或其指定機(jī)構(gòu)。所移交的項(xiàng)目相關(guān)設(shè)施及權(quán)益，在權(quán)利方面不應(yīng)存在權(quán)利瑕疵，未設(shè)置任何擔(dān)保及其他第三方的權(quán)利。在技術(shù)方面應(yīng)符合雙方約定的技術(shù)、安全和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并處于良好的運(yùn)營(yíng)狀況。若項(xiàng)目合同提前終止，政府收回項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)。政府對(duì)相應(yīng)資產(chǎn)進(jìn)行認(rèn)定，并由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。政府應(yīng)根據(jù)提前終止項(xiàng)目的具體事由給予項(xiàng)目公司合理補(bǔ)償，并有權(quán)直接以提前終止補(bǔ)償金清償項(xiàng)目公司所欠貸款或其他債務(wù)，以清除所取得資產(chǎn)上所設(shè)定的抵押、質(zhì)押等權(quán)利限制。26四、交易結(jié)構(gòu)（一）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目公益性較強(qiáng)，社會(huì)效益顯著，屬于重大民生工程。但經(jīng)濟(jì)效益不明顯，在此背景下，政府需通過政府付費(fèi)等方式給予項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼。根據(jù) PPP項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)的一般安排，并綜合考慮湘潭二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目的實(shí)際情況，本項(xiàng)目設(shè)計(jì)了以下投融資結(jié)構(gòu)：圖4-1 二大橋北片棚戶區(qū)改造 PPP項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)圖27（1）高新區(qū)管委會(huì)作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，授權(quán)政府出資代表出資和社會(huì)資本合資成立項(xiàng)目公司。（2）高新區(qū)管委會(huì)通過公開、公平、公正的采購方式選擇社會(huì)資本。（3）社會(huì)資本與政府出資代表在湘潭市注冊(cè)項(xiàng)目公司，項(xiàng)目資本金為總投資的 30%，政府授權(quán)出資機(jī)構(gòu)代表政府出資參股，入股比例為20%，社會(huì)資本入股比例 80%。（4）高新區(qū)管委會(huì)與項(xiàng)目公司簽署項(xiàng)目合同。（5）在項(xiàng)目合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)。項(xiàng)目合作期滿，無償移交政府。合作期為 14年(建設(shè)期2 年，運(yùn)營(yíng)期12 年）。（6）項(xiàng)目公司可通過簽訂《融資協(xié)議》、《建設(shè)工程合同》、《委托運(yùn)營(yíng)協(xié)議》等系列合同委托專業(yè)的公司進(jìn)行融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)。（7）項(xiàng)目為政府付費(fèi)模式，即政府向項(xiàng)目公司購買服務(wù)并向社會(huì)公眾提供，項(xiàng)目公司通過獲取政府支付的服務(wù)費(fèi)用回收成本并獲得合理回報(bào)。（8）高新區(qū)管委會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行全程監(jiān)管。（二）回報(bào)機(jī)制政府付費(fèi)，是指政府直接付費(fèi)購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，主要包28括可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)和績(jī)效付費(fèi)（如橋頭交通、橋頭公園、環(huán)境治理項(xiàng)目）。政府付費(fèi)的依據(jù)主要是設(shè)施可用性、產(chǎn)品和服務(wù)使用量和質(zhì)量等要素。本項(xiàng)目屬于公益性項(xiàng)目，社會(huì)資本在項(xiàng)目中投入的資本性支出、運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本及合理收益通過“政府付費(fèi)”的形式獲得合理回報(bào)，具體為“可用性服務(wù)費(fèi)+運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)”結(jié)合的付費(fèi)機(jī)制，即政府購買服務(wù)。具體而言，我們建議本項(xiàng)目按照“基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購買項(xiàng)目可用性服務(wù)（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)）以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)（符合績(jī)效要求的公共服務(wù)），相應(yīng)地，政府需向社會(huì)資本支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。高新區(qū)財(cái)政局將根據(jù)PPP項(xiàng)目合同的約定向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。（三）相關(guān)配套安排除項(xiàng)目邊界內(nèi)的各項(xiàng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)工作外，需同時(shí)明確如下配套安排，以利于項(xiàng)目順利穩(wěn)妥推進(jìn)。項(xiàng)目建設(shè)期間所需土地使用、進(jìn)場(chǎng)道路、水、電等基礎(chǔ)設(shè)施，以及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間涉及的交通、供水、通信等相關(guān)機(jī)構(gòu)或部門，均需明確各自的職責(zé)范圍及分工銜接。相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)明確各自的職責(zé)范圍和分工銜接，以保證項(xiàng)目平穩(wěn)順利推進(jìn)。29五、合同體系本項(xiàng)目實(shí)施過程中需要簽署的合同及法律文書主要包括：（1）PPP項(xiàng)目合同；（2）市政府授權(quán)文件；（3）股東合同（如有） ;（4）融資協(xié)議；（5）工程施工合同；（6）設(shè)備（材料）采購合同；（7）保險(xiǎn)合同；（8）擔(dān)保協(xié)議（如有）；（9）委托運(yùn)營(yíng)協(xié)議（如有）。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，可將上述部分合同文件合并處理。其中項(xiàng)目合同是整個(gè)合同體系的基礎(chǔ)和核心，政府方和社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過PPP項(xiàng)目合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項(xiàng)目全生命周期順利實(shí)施的保障。本實(shí)施方案主要對(duì)PPP項(xiàng)目合同的核心條款進(jìn)行說明:項(xiàng)目授權(quán)、經(jīng)營(yíng)期和業(yè)務(wù)范圍項(xiàng)目授權(quán)高新區(qū)管委會(huì)作為 PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，未來由高新區(qū)管委會(huì)通過和項(xiàng)目公司簽署 PPP項(xiàng)目合同的方式授予項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。30經(jīng)營(yíng)期：14年（含建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期，其中建設(shè)期不超過 2年）。業(yè)務(wù)范圍：項(xiàng)目公司是政府方出資代表和成交社會(huì)資本方為本項(xiàng)目之目的在湘潭市所專設(shè)的獨(dú)立法人，未來由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造 PPP項(xiàng)目涉及到的全部工程的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)（含二大橋引線兩側(cè)東西匝道、橋頭公園、雙擁路-迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶）。未來如政府計(jì)劃將項(xiàng)目資源（如土地、設(shè)施出租、廣告等）納入本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)范圍，則由高新區(qū)管委會(huì)與項(xiàng)目公司另行協(xié)商。各方的基本權(quán)利和義務(wù)政府方的基本權(quán)利和義務(wù)1）對(duì)項(xiàng)目公司履行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和項(xiàng)目合同的義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理；2）對(duì)項(xiàng)目公司項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)進(jìn)行監(jiān)管；3）受理公眾投訴；4）協(xié)調(diào)相關(guān)部門測(cè)算和監(jiān)控企業(yè)成本；5）發(fā)生緊急情況、可能影響公眾利益時(shí)，依法對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行臨時(shí)接管。6）協(xié)助項(xiàng)目公司獲取項(xiàng)目用地。7）按照PPP項(xiàng)目合同的約定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行基于可用性的付費(fèi)和基于績(jī)效的付費(fèi)，以保障項(xiàng)目公司的合法收益。31項(xiàng)目公司的基本權(quán)利和義務(wù)：1）獨(dú)家擁有項(xiàng)目合同授予的經(jīng)營(yíng)權(quán)；2）提供服務(wù)并收取服務(wù)費(fèi)用；3）接受監(jiān)管；4）按照國(guó)家法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅費(fèi)；5）加強(qiáng)項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)和更新改造，確保項(xiàng)目設(shè)施完好并正常運(yùn)行，項(xiàng)目合作期滿時(shí)，將項(xiàng)目設(shè)施無償移交給政府方。項(xiàng)目前期工作及工程建設(shè)其他費(fèi)用的承擔(dān)本項(xiàng)目前期工作咨詢費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、環(huán)評(píng)費(fèi)、可行性研究費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、施工圖編制費(fèi)、土地拆遷費(fèi)等其他費(fèi)用。政府前期已投入征地拆遷費(fèi)用 48500 萬元，除此之外的其他費(fèi)用，具體由審計(jì)部門審計(jì)確定后，在項(xiàng)目公司注冊(cè)成立后，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目合同的約定進(jìn)行支付。招標(biāo)代理費(fèi)按通常做法，由中標(biāo)社會(huì)資本承擔(dān)。監(jiān)理及檢測(cè)單位由政府方按程序選定，相關(guān)費(fèi)用計(jì)入相關(guān)公司工程建設(shè)其他費(fèi)用中。項(xiàng)目土地使用權(quán)目前，關(guān)于 PPP項(xiàng)目用地的方式主要有三種：劃撥土地使用權(quán)、出讓土地使用權(quán)和政府將土地?zé)o償提供給項(xiàng)目公司使用。為平抑政府方基于可用性及基于績(jī)效的付費(fèi)水平，建議政府協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司根據(jù)各子項(xiàng)目的性質(zhì)擁有相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)或無償提供本項(xiàng)目用地以供項(xiàng)目公司使用。32政府方要確保項(xiàng)目公司能夠取得新建項(xiàng)目用地。如本項(xiàng)目實(shí)施過程中，涉及臨時(shí)用地，則由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，但臨時(shí)用地所涉費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)項(xiàng)目設(shè)施歸政府方所有，項(xiàng)目公司擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)。項(xiàng)目投資總額本項(xiàng)目投資總額為項(xiàng)目竣工決算價(jià)格與項(xiàng)目前期費(fèi)用之和。項(xiàng)目融資投資總額和注冊(cè)資本的差額由項(xiàng)目公司通過銀行貸款等方式予以解決，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本自行通過股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。項(xiàng)目公司可以為本項(xiàng)目融資之目的，將其在PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益（如政府購買服務(wù)的預(yù)期收益權(quán)、保險(xiǎn)受益權(quán)等）及項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)（包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無形資產(chǎn)）之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。政府方不承擔(dān)任何抵押、擔(dān)保責(zé)任。項(xiàng)目建設(shè)及相關(guān)內(nèi)容1）關(guān)于施工總承包方的確定根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條的規(guī)定，“,（三）已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供； ,，可以不進(jìn)行招標(biāo)”。本項(xiàng)目中，我們通過一次招標(biāo)的方式確定具備相應(yīng)施工總承包資33質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等，由項(xiàng)目公司和具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本直接簽署施工總承包合同，無需再進(jìn)行二次招標(biāo)。2）關(guān)于監(jiān)理方的確定根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三條“本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。”，結(jié)合前述關(guān)于項(xiàng)目法人的約定，如果未來項(xiàng)目法人變更至PPP項(xiàng)目公司名下，則應(yīng)由項(xiàng)目公司依法確定相應(yīng)的監(jiān)理單位。在實(shí)際操作中，雖本項(xiàng)目采取PPP模式，項(xiàng)目公司會(huì)從全生命期成本考慮，以運(yùn)維績(jī)效為導(dǎo)向，把控質(zhì)量、造價(jià)及工期等，但我們?nèi)越ㄗh政府方自行或聘請(qǐng)相應(yīng)的項(xiàng)目管理公司，對(duì)項(xiàng)目公司及施工總承包單位的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等進(jìn)行全流程跟蹤審計(jì)及檢查，以保證第三方的客觀獨(dú)立性。3）項(xiàng)目建設(shè)及變更項(xiàng)目公司工程建設(shè)范圍包括：各項(xiàng)工程紅線范圍內(nèi)的所有工程及其他附屬工程等，具體以經(jīng)批復(fù)的施工圖紙及工程量清單為準(zhǔn)。除PPP項(xiàng)目合同明確約定應(yīng)由政府方承擔(dān)的工作范圍之外的其他工作，由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，作為基于可用性的服務(wù)費(fèi)的計(jì)算依據(jù)。34當(dāng)然，如未來政府方對(duì)本項(xiàng)目提出工程變更要求，導(dǎo)致工程量增加或減少的，工程數(shù)量由項(xiàng)目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報(bào)經(jīng)高新區(qū)管委會(huì)審核通過后，相應(yīng)增減可用性服務(wù)費(fèi)總額，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施。項(xiàng)目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等合理或經(jīng)濟(jì)性考慮，在報(bào)經(jīng)高新區(qū)管委會(huì)審核通過后實(shí)施，工程量增加導(dǎo)致的成本費(fèi)用由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，工程量減少所帶來的直接成本減少及對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的收益由政府與項(xiàng)目公司按合同約定的比例分享。項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)范圍包括：二大橋引線兩側(cè)東西匝道、橋頭公園、雙擁路-迅達(dá)路沿江風(fēng)光帶等基礎(chǔ)設(shè)施的養(yǎng)護(hù)維護(hù)服務(wù)以及其他與本項(xiàng)目有關(guān)的、高新區(qū)管委會(huì)或其指定的部門要求項(xiàng)目公司承擔(dān)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工程的養(yǎng)護(hù)、維修的技術(shù)規(guī)范，定期對(duì)各項(xiàng)工程進(jìn)行養(yǎng)護(hù)、維修，確保養(yǎng)護(hù)、維修工程的質(zhì)量?？己藰?biāo)準(zhǔn)及要求本項(xiàng)目采用“基于可用性的績(jī)效合同”方式開展 PPP運(yùn)作。該方式是國(guó)際上通行的“績(jī)效合同”方式和“可用性合同”方式的組合，適用于同時(shí)包含投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容的 PPP項(xiàng)目。“基于可用性的績(jī)效合同”應(yīng)確保本項(xiàng)目所有工程能夠按照要求的標(biāo)準(zhǔn)完成建造，并通過良好的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)滿足各項(xiàng)工程具體35功能需求。本項(xiàng)目的績(jī)效考核體系包含三個(gè)方面，分別為建設(shè)期績(jī)效考核指標(biāo)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核指標(biāo)，以及移交績(jī)效考核指標(biāo)。1）建設(shè)期績(jī)效考核本項(xiàng)目可用性付費(fèi)的支付前提為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過，最終確定的可用性付費(fèi)金額按收費(fèi)定價(jià)機(jī)制明確的方式確定并在 PPP項(xiàng)目合同中明確，利于后期執(zhí)行時(shí)計(jì)算?？捎眯钥己吮碇兴鲋笜?biāo)要求在未達(dá)成時(shí)，高新區(qū)管委會(huì)可根據(jù)PPP項(xiàng)目合同相關(guān)約定提取項(xiàng)目公司提交的建設(shè)期履約保函中的相應(yīng)金額。2）運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核運(yùn)營(yíng)維護(hù)期考核指標(biāo)可分為三個(gè)層級(jí)：全部達(dá)標(biāo)方能獲得100%基準(zhǔn)運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)，不達(dá)標(biāo)的按照考核辦法減付基準(zhǔn)運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)（至多減付至 70%）。第一級(jí)（80%）：考核對(duì)工程及附屬設(shè)施的維護(hù)，需符合國(guó)家對(duì)應(yīng)規(guī)范要求。第二級(jí)（10%）：考核環(huán)境保護(hù)，需符合國(guó)家對(duì)應(yīng)規(guī)范要求。第三級(jí)（10%）：考核安全管理和突發(fā)事件管理，需符合國(guó)家對(duì)應(yīng)規(guī)范要求。運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)，高新區(qū)管委會(huì)主要通過常規(guī)考核和臨時(shí)考核的方式對(duì)項(xiàng)目公司服務(wù)績(jī)效水平進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與運(yùn)維36績(jī)效付費(fèi)支付掛鉤。（3）移交績(jī)效考核項(xiàng)目合同將對(duì)移交范圍、移交驗(yàn)收、移交標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度安排、移交的責(zé)任與費(fèi)用、移交的批注與確認(rèn)等一系列問題進(jìn)行約定，運(yùn)營(yíng)結(jié)束前一段時(shí)間制定移交方案，以此作為項(xiàng)目公司執(zhí)行的具體移交工作的考核標(biāo)準(zhǔn)。服務(wù)費(fèi)的計(jì)算、支付及調(diào)價(jià)機(jī)制本項(xiàng)目按照“基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)）以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)（符合績(jī)效要求的公共服務(wù)），政府方將根據(jù)PPP項(xiàng)目合同的約定按期支付可用性服務(wù)費(fèi)以及運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。可用性服務(wù)費(fèi)在對(duì)應(yīng)的服務(wù)購買期內(nèi)一般不作調(diào)整。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)將根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間的通貨膨脹情況（主要是指人工、自來水、維修費(fèi)、電費(fèi)、稅費(fèi)等），設(shè)定相應(yīng)的調(diào)價(jià)周期及觸發(fā)機(jī)制，初步考慮如下：一種是常規(guī)調(diào)價(jià)，即在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)以每?jī)赡隇橐粋€(gè)周期，若前述調(diào)整因素中的一項(xiàng)或多項(xiàng)成本變動(dòng)幅度超過5%的，則項(xiàng)目公司可向高新區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)價(jià)程序，由高新區(qū)管委會(huì)組織相關(guān)政府部門審核通過后調(diào)價(jià)；另一種是臨時(shí)調(diào)價(jià)，即在每個(gè)調(diào)價(jià)周期內(nèi)因前述調(diào)整因素中的一項(xiàng)或多項(xiàng)成本變動(dòng)幅度超過10%的變動(dòng)，則項(xiàng)目公司可以向高新區(qū)管37委會(huì)申請(qǐng)啟動(dòng)臨時(shí)調(diào)價(jià)程序，臨時(shí)調(diào)價(jià)后下個(gè)常規(guī)調(diào)價(jià)啟動(dòng)年份順延至該次臨時(shí)調(diào)價(jià)的兩年后。高新區(qū)管委會(huì)亦可在符合調(diào)價(jià)程序啟動(dòng)條件的情況下自行啟動(dòng)調(diào)價(jià)程序。財(cái)政補(bǔ)貼及激勵(lì)機(jī)制可用性服務(wù)費(fèi)在對(duì)應(yīng)的服務(wù)購買期內(nèi)不作調(diào)整，按照 PPP項(xiàng)目合同約定的額度（或比例）、進(jìn)度等按時(shí)、足額支付。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)將根據(jù)前述運(yùn)維績(jī)效等級(jí)指標(biāo)，設(shè)置對(duì)應(yīng)的支付比例，比如僅達(dá)到第一級(jí)目標(biāo)的，僅支付當(dāng)期基于績(jī)效的運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的80%，依次達(dá)到第二級(jí)指標(biāo)的，支付當(dāng)期運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的90%；第三級(jí)的，支付當(dāng)期運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的 100%。履約保函履約保函體系主要包括投標(biāo)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函及移交保函。表5-1 履約保函體系條款投標(biāo)保函建設(shè)履約保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函移交保函提交主體社會(huì)資本項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司社會(huì)資本提交時(shí)間遞交投標(biāo)文正式簽署PPP項(xiàng)目項(xiàng)目進(jìn)入正式最后一個(gè)經(jīng)營(yíng)年件之前合同的同時(shí)運(yùn)營(yíng)的同時(shí)開始前退還時(shí)間項(xiàng)目公司遞竣工驗(yàn)收完成且項(xiàng)目公司遞交移交完畢且質(zhì)量交建設(shè)履約項(xiàng)目公司遞交運(yùn)移交保函后保證期滿后保函后營(yíng)維護(hù)保函后受益人政府政府政府政府保函金額500萬元4000萬元300萬元4000萬元38條款投標(biāo)保函建設(shè)履約保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函移交保函投標(biāo)文件承項(xiàng)目建設(shè)資金到位、項(xiàng)目運(yùn)維績(jī)效、服項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)性擔(dān)保事項(xiàng)諾的履行、合開工節(jié)點(diǎn)、竣工驗(yàn)收務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)大修、項(xiàng)目設(shè)施同簽署、項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)、重大工程質(zhì)量標(biāo)情況、安全保存在隱蔽性缺陷公司設(shè)立及事故或安全責(zé)任障、移交保函提等建設(shè)履約保事故、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函交等函提交等提交等股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制項(xiàng)目公司的股東應(yīng)確保在本協(xié)議生效日期之日起至竣工驗(yàn)收完成后一定期限內(nèi)，任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓（包括向項(xiàng)目公司其他股東和/或任何股東的關(guān)聯(lián)公司和 /或任何第三方）其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)（當(dāng)然，如屬聯(lián)合體中標(biāo)的，則允許聯(lián)合體財(cái)務(wù)投資人向聯(lián)合體牽頭方轉(zhuǎn)讓），除非應(yīng)法律要求或報(bào)經(jīng)高新區(qū)管委會(huì)預(yù)先批準(zhǔn)。自竣工驗(yàn)收完成后一定期限內(nèi)，經(jīng)政府方事先書面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán),但受讓方應(yīng)滿足本協(xié)議約定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項(xiàng)目公司項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù)。項(xiàng)目設(shè)施期滿移交合同期滿前，高新區(qū)管委會(huì)或其指定機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司應(yīng)按照項(xiàng)目合同的約定共同成立移交委員會(huì)，共同商定項(xiàng)目設(shè)施移交的詳細(xì)程序、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施和將移交的設(shè)備、設(shè)施、物品、39零配件和備件等的詳細(xì)清單。合同期滿，項(xiàng)目設(shè)施（含為項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)所必須的各類項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、土地使用權(quán)、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊(cè)等）應(yīng)按照 PPP項(xiàng)目合同的約定無償移交給政府或其指定機(jī)構(gòu)。且項(xiàng)目公司需確保移交的項(xiàng)目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。保險(xiǎn)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期間可能遇到不可預(yù)期或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)按行業(yè)的國(guó)家管理規(guī)定辦理和維持合理的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)。本項(xiàng)目強(qiáng)制保險(xiǎn)內(nèi)容主要包含：建設(shè)期應(yīng)投保險(xiǎn)種：1）建筑安裝工程一切險(xiǎn)；2）第三者責(zé)任險(xiǎn)；3）環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)期應(yīng)投保險(xiǎn)種：1）財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)；2）第三者責(zé)任險(xiǎn)；3）環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)。除本條所述強(qiáng)制險(xiǎn)種外，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)慣例購買相應(yīng)的險(xiǎn)種。保險(xiǎn)受益人或可考慮政府或金融機(jī)構(gòu)。提前終止401）提前終止的情形雙方協(xié)商一致的提前終止；法律變更或政府行為導(dǎo)致的提前終止；不可抗力導(dǎo)致的提前終止；一方違約導(dǎo)致的提前終止。2）提前終止的回購方式若PPP項(xiàng)目合同提前終止，則除非協(xié)議另有約定，政府方僅在如下情形時(shí)支付項(xiàng)目公司合理補(bǔ)償金（提前終止時(shí)政府方對(duì)于項(xiàng)目公司的補(bǔ)償須以項(xiàng)目公司還清其屆時(shí)之所有負(fù)債為前提），補(bǔ)償金具體可按表 5-2 確定：表5-2 提前終止補(bǔ)償情形及補(bǔ)償表（暫定）條款號(hào) 本協(xié)議提前終止之情形政府方發(fā)出的終止1（項(xiàng)目公司違約）項(xiàng)目公司發(fā)出的終止2（政府方違約）3 法律變更或政府行為

終止補(bǔ)償金建設(shè)期終止時(shí)，為 A1-B+E運(yùn)營(yíng)期終止時(shí)，為A2-B+E建設(shè)期終止時(shí)，為A1+B+E運(yùn)營(yíng)期終止時(shí)，為A3+B+E建設(shè)期終止時(shí)，為A1+35%B+E運(yùn)營(yíng)期終止時(shí)，為A3+35%B+E4 不可抗力 （A4-C-D）/2其中：41A1 項(xiàng)目公司尚未收回的投資（以經(jīng)審計(jì)的為準(zhǔn)）A2 審計(jì)價(jià)*項(xiàng)目公司尚未收回的可用性付費(fèi)比例A3 項(xiàng)目公司尚未收回的可用性服務(wù)費(fèi)的現(xiàn)值A(chǔ)4 經(jīng)審計(jì)的項(xiàng)目公司賬面資產(chǎn)凈值取值為人民幣伍仟萬元（暫定）；如屬項(xiàng)目公司違約，政府方發(fā)出的終止情形的，則政府方有權(quán)自本項(xiàng)目提前終止日起算三年內(nèi)（如剩余合作期短于三年的，則本處指余下的合作期）分期分批次向項(xiàng)目公司支付補(bǔ)償金，具體分批次的支付比例及時(shí)間進(jìn)度安排由政府方確定。發(fā)生不可抗力情形時(shí)，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)保險(xiǎn)合同約定，項(xiàng)目公司（含貸款方）實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠款；發(fā)生不可抗力情形時(shí)，因項(xiàng)目公司投保不足，導(dǎo)致所獲保險(xiǎn)賠款無法使項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)到出險(xiǎn)前的正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建設(shè)費(fèi)用缺額部分（如有）；終止后根據(jù)本協(xié)議的約定，項(xiàng)目公司應(yīng)向政府方移交運(yùn)營(yíng)維護(hù)所需的零部件、備品備件和化學(xué)品的合理評(píng)估值。若屬政府方發(fā)出的終止情形之一的，按照對(duì)應(yīng)公式計(jì)算終止補(bǔ)償金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”的值為負(fù)數(shù)；或者不可抗力情形下補(bǔ)償金計(jì)算為負(fù)值的，則項(xiàng)目公司應(yīng)向政府方支付本條所述負(fù)數(shù)的絕對(duì)值。六、項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)由于我國(guó)尚未設(shè)立專門的 PPP監(jiān)管機(jī)構(gòu)，PPP項(xiàng)目所在地政府、行業(yè)主管部門、項(xiàng)目涉及的其他主管部門共同構(gòu)成了 PPP項(xiàng)目的政府監(jiān)管主體。政府監(jiān)管連同項(xiàng)目用戶監(jiān)管、社會(huì)公眾監(jiān)管和項(xiàng)目利益相關(guān)方監(jiān)管等共同構(gòu)成了 PPP項(xiàng)目的多層次、分散式監(jiān)管結(jié)構(gòu)。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目全生命周期的全方位監(jiān)管，該項(xiàng)目的 PPP監(jiān)管可從行政監(jiān)管和合同監(jiān)管兩方面著手。行政監(jiān)管體現(xiàn)為：一是保證棚戶區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量達(dá)到預(yù)先設(shè)定的安全級(jí)別，二是保證棚戶區(qū)公共服務(wù)質(zhì)量在保證基本住房需求的基礎(chǔ)上定期有質(zhì)的增長(zhǎng)；合同監(jiān)管即保證項(xiàng)目公司服務(wù)質(zhì)量符合特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議規(guī)定，以持續(xù)保證政府通過特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司的要求得到遵從和履行。42圖6-1二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造PPP項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)圖（一）授權(quán)關(guān)系授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)。該項(xiàng)目中，湘潭高新區(qū)管委會(huì)授權(quán)湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為政府代表，同時(shí)授予項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)權(quán)，并與項(xiàng)目公司簽訂PPP合同，湘潭高新區(qū)管委會(huì)可直接通過合同對(duì)SPV的建設(shè)運(yùn)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)管，以保證項(xiàng)目達(dá)到設(shè)定目標(biāo)。（二）監(jiān)管方式履約監(jiān)管43湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為政府代表，是項(xiàng)目履約管理的責(zé)任主體。根據(jù) PPP項(xiàng)目合同確定的各參與方的權(quán)利義務(wù)邊界，政府代表應(yīng)設(shè)計(jì)監(jiān)管條約或聘請(qǐng)第三方咨詢機(jī)構(gòu)，授權(quán)其監(jiān)管項(xiàng)目公司的建設(shè)運(yùn)營(yíng)行為。按照項(xiàng)目的全生命周期管理階段，建設(shè)期的履約管理重點(diǎn)在于保證棚戶區(qū)建設(shè)的施工質(zhì)量，按照生態(tài)、文明、安全的理念保證工程嚴(yán)格達(dá)到規(guī)劃指標(biāo)和質(zhì)量水平。運(yùn)營(yíng)期的履約管理重點(diǎn)在于合理更新基礎(chǔ)設(shè)備，保證住房質(zhì)量，推動(dòng)高新區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。經(jīng)營(yíng)期滿之后進(jìn)行資產(chǎn)移交時(shí)的履約管理重點(diǎn)在于保證資產(chǎn)的完好性和存續(xù)使用能力。行政監(jiān)管湘潭高新區(qū)管委會(huì)作為項(xiàng)目監(jiān)管主體，財(cái)政、建設(shè)、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)等職能部門協(xié)助，共同作為二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)過程的監(jiān)督管理部門，監(jiān)督管理內(nèi)容包括項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程的財(cái)務(wù)狀況監(jiān)管、工程監(jiān)管、安全衛(wèi)生監(jiān)管、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管。監(jiān)管部門根據(jù)協(xié)議和相關(guān)規(guī)范制定監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并明確相應(yīng)的處罰措施。公眾監(jiān)督本項(xiàng)目直接面向二大橋北片區(qū)中低級(jí)收入者需求，并進(jìn)一步輻射湘潭市中心城區(qū)部分區(qū)域，滿足公眾對(duì)公共資源的需求是立項(xiàng)之本和最終目標(biāo)，因此保障公眾對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督權(quán)是十分必要的。項(xiàng)目公司應(yīng)建立科學(xué)的項(xiàng)目信息披露機(jī)制，完善公眾評(píng)價(jià)參44與渠道，對(duì)棚戶區(qū)的重大運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)公示，搭建媒體溝通平臺(tái)，并配合監(jiān)督結(jié)果設(shè)立一定的獎(jiǎng)懲機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升。七、采購方式選擇項(xiàng)目采購應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，PPP項(xiàng)目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購。本項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的目標(biāo)之一即是引入資金實(shí)力雄厚、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)豐富的社會(huì)資本，保證項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，降低維護(hù)成本，提高公共服務(wù)質(zhì)量，因此，建議采用公開招標(biāo)的采購方式。本次公開招標(biāo)建議采用綜合評(píng)分法選擇社會(huì)資本。招標(biāo)人組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)人的資信、技術(shù)、商務(wù)等綜合實(shí)力進(jìn)行考核評(píng)分。依據(jù)《政府采購法》、《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）》、湘潭市人民政府辦公室《關(guān)于城市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)推行政府購買服務(wù)并做好引入社會(huì)投資合作者合作的實(shí)施意見》（潭政辦發(fā)[2016]30號(hào)）、湘潭市人民政府辦公室《關(guān)于規(guī)范“精美湘潭”城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目引入社會(huì)投資合作者合作招商的意見》（潭政辦發(fā)[2016]35號(hào)）等政策文件，本項(xiàng)目的招標(biāo)設(shè)置內(nèi)容如下：45（一）社會(huì)投資合作者資格條件投資合作人應(yīng)重點(diǎn)考慮與具備資本實(shí)力、設(shè)計(jì)施工總承包資質(zhì)，且在行業(yè)所屬領(lǐng)域具有影響力的大型央企、省屬國(guó)企和專業(yè)公司進(jìn)行合作。合作企業(yè)在資格方面須滿足以下主要條件：（1）申請(qǐng)人為依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，且具備較強(qiáng)的投資能力、融資能力、財(cái)務(wù)管理能力（不包括湘潭市范圍內(nèi)政府控股的國(guó)有企業(yè)和融資平臺(tái)公司）；具備市政公用工程施工總承包壹級(jí)資質(zhì)，承擔(dān)過類似工程施工項(xiàng)目，注冊(cè)資本應(yīng)不少于人民幣5億元，凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元；（2）申請(qǐng)人應(yīng)滿足《中華人民共和國(guó)政府采購法》第22條規(guī)定的條件；（3）申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況良好，最近連續(xù)三年每年均為盈利，且年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有法定資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；（4）商業(yè)信譽(yù)良好。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中無重大違法違規(guī)行為，近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料無重大虛假記載、銀行和稅務(wù)信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)中無重大不良記錄；（5）隸屬于同一實(shí)際控制人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，僅可作為一家社會(huì)資本參與本項(xiàng)目投標(biāo)；（6）項(xiàng)目允許聯(lián)合體投標(biāo)，但必須是施工方與資金方的聯(lián)46合體，不允許兩個(gè)施工方之間或兩個(gè)資金方之間的聯(lián)合體。（二）招標(biāo)標(biāo)的設(shè)置（1）融資利率上限為人民銀行認(rèn)定的同期貸款基準(zhǔn)利率上浮10%，即5.39%。（2）項(xiàng)目資本金投資回報(bào)率上限為人民銀行認(rèn)定的同期貸款基準(zhǔn)利率上浮 20%，即5.88%。（3）投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)采用投標(biāo)優(yōu)惠率競(jìng)標(biāo)，投標(biāo)優(yōu)惠率要求市政項(xiàng)目至少不低于 1.5%。（4）項(xiàng)目最終以社會(huì)資本報(bào)出的整個(gè)項(xiàng)目合作期限內(nèi)的可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)累計(jì)折現(xiàn)值總和作為招標(biāo)標(biāo)的。47附表1項(xiàng)目投資收益表（單位：萬元）序號(hào)年份合計(jì)運(yùn)營(yíng)期內(nèi)容2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年收入總額320124.8010712.0012794.4012794.4021124.0021124.0026330.0026330.0031536.0031536.0041948.0041948.0041948.001.1可用性服務(wù)收入316524.80