2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題及答案(新版)9

2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題及答案(新版)1、[單選題]A機(jī)構(gòu)原從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，現(xiàn)擬拓寬業(yè)務(wù)范圍，為其他基金管理人提供外包服務(wù)。A機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.以自有資金為其他基金管理人進(jìn)行擔(dān)保B.設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)并建立業(yè)務(wù)隔離C.立即暫停原股權(quán)投資業(yè)務(wù)D.充分利用內(nèi)部資源，建立信息分享平臺(tái)【答案】B【解析】基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。2、[單選題]我國(guó)《證券投資基金法》對(duì)合格投資者的定義是()。Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨舰?具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅲ.其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人Ⅳ.投資的基金份額達(dá)到某一最高要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、[單選題]某公司型股權(quán)投資基金解散后進(jìn)入清算程序，目前基金剩余資產(chǎn)為人民幣二千五百萬(wàn)(25000000)元，基金所欠稅款為三百萬(wàn)(3000000)元，對(duì)外所欠債務(wù)為人民幣三千萬(wàn)(30000000)元，清算費(fèi)用為人民幣七十萬(wàn)(700000)元。對(duì)于該基金的清算結(jié)果，下列說(shuō)法正確的是()。A.基金以其剩余資產(chǎn)清償所欠債務(wù)金額為人民幣兩千兩百萬(wàn)(22000000)元B.基金以其剩余資產(chǎn)清償所欠債務(wù)金額為人民幣兩千一百四十萬(wàn)(21400000)元C.基金的清算費(fèi)用和所欠稅款均可以基金剩余資產(chǎn)足額繳納D.基金以其剩余資產(chǎn)清償所欠債務(wù)金額為人民幣兩千五百萬(wàn)(25000000)元【答案】C【解析】基金財(cái)產(chǎn)的清算分配順序有一定的要求。公司型及合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向基金投資者進(jìn)行分配。基金以其剩余資產(chǎn)清償所欠債務(wù)金額為人民幣兩千一百三十萬(wàn)(21300000)元。4、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是()。A.股份有限公司的清算組由股東組成B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定的人員組成【答案】D5、[單選題]基金管理人內(nèi)部控制的全面性原則應(yīng)該涵蓋的環(huán)節(jié)包括()。Ⅰ資金募集Ⅱ投資研究和運(yùn)作Ⅲ運(yùn)營(yíng)保障Ⅳ信息披露A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】?jī)?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。6、[單選題]股權(quán)投資基金的合格投資者投資的條件有()。Ⅰ.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的單位A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。7、[單選題]下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有()。Ⅰ投資期限較長(zhǎng)Ⅱ?qū)I(yè)性較強(qiáng)Ⅲ流動(dòng)性較差Ⅳ投資收益波動(dòng)性較為平穩(wěn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、[單選題]關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說(shuō)法正確的是()。A.投資者可無(wú)需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)