質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序匯編

01質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》頒布令

XXXX建設(shè)（集團）有限公司，質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全——《一體化管理手冊》（第

三版），根據(jù)GB/T19001-2008idtIS09001：2008《質(zhì)量管理體系----要求》、

GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》、GB/T24001-2004idtIS014001:

2004《環(huán)境管理體系——要求及使用指南》和GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007

《職業(yè)健康安全管理體系——要求》制定，闡述了XXXX建設(shè)（集團）有限公司在質(zhì)量管

理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理的一體化管理方針、目標與指標，對一體化的管理體系

進行了具體的描述，是指導(dǎo)本公司實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的綱領(lǐng)性文件和行

動準則?，F(xiàn)予以發(fā)布，全體員工遵照執(zhí)行。

本質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全——《一體化管理手冊》（第三版）從二0一三年五月

一日起生效實施。

最高管理者（總經(jīng)理）:

二0一三年五月一日

1范圍

1.1總則

1.1.1本質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》對公司的一體化管理方針、目標

與指標做了闡述，并對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系的結(jié)構(gòu)和運作進行了

描述，是公司一體化管理的綱領(lǐng)性文件，充分證實公司的質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康

安全管理有能力滿足顧客及相關(guān)方的要求，房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電

工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機

電設(shè)備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以及相關(guān)管理活動涉

及的環(huán)境行為和職業(yè)健康安全行為符合有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律、法規(guī)要求，

使公司能夠控制質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的風(fēng)險，不斷改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

績效。

1.1.2本質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》適用于房屋建筑工程施工、公路

工程施工、水利水電工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、

環(huán)保工程施工、機電設(shè)備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以

及相關(guān)管理活動有關(guān)的各個過程識別與控制、環(huán)境因素識別與控制、職業(yè)健康安全危險因

素的辨識與控制，通過一體化管理體系的有效實施，包括持續(xù)改進體系實施的有效性，以

達到顧客及相關(guān)方滿意、提供顧客滿意的產(chǎn)品和服務(wù)、保護環(huán)境和職業(yè)健康安全、并符合

有關(guān)法律法規(guī)的要求。

1.2應(yīng)用

1.2.1由于本公司在房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電工程施工、土石方工程

施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機電設(shè)備安裝工程施工、

建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以及相關(guān)的回訪、保修、服務(wù)活動中，所有

的圖紙均由顧客（建設(shè)單位、業(yè)主、發(fā)包人）提供給本公司，本公司按設(shè)計、規(guī)范、標準

進行施工和服務(wù)，本公司既無設(shè)計和開發(fā)的能力，又無設(shè)計和開發(fā)的責(zé)任，所以在建立一

體化管理體系時，對GB/T19001：2008idtIS09001：2008標準中“7.3設(shè)計和開發(fā)”

和GB/T50430-2007規(guī)范中“10.3施工設(shè)計”進行了刪減。

1.2.2除上述1.2.1條款對GB/T19001-IS09001:2008標準中“7.3設(shè)計和開發(fā)”和

GB/T50430-2007規(guī)范中“10.3施工設(shè)計”進行特別說明以外，GB/T19001-IS09001:2008

標準、GB/T50430-2007規(guī)范的其余要求均在本公司一體化管理體系中進行了識別、理解、

應(yīng)用。

1.2.3對于GB/T24001:2004idtIS014001:2004和GB/T28001:2011idt

0HSAS18001:2007的要求未作任何刪減，在本公司的一體化管理中全部進行采用。

1.2.4本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系覆蓋的部門范圍見本手冊附錄

1《企業(yè)組織機構(gòu)圖》，覆蓋的區(qū)域范圍是位于云南省昆明市經(jīng)開區(qū)云大西路新廣豐食品批

發(fā)城B棟七樓的公司機關(guān)辦公場所，覆蓋的產(chǎn)品活動范圍是房屋建筑工程施工、公路工程

施工、水利水電工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)

保工程施工、機電設(shè)備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工以及

相關(guān)管理活動等。

2引用標準

2.1本公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系中引用了如下標準的要求:

GB/T19000—2008idtIS09000：2005《質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語》；

GB/T19001—2008idtIS09001：2008《質(zhì)量管理體系——要求》；

GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》;

GB/T24001-2004idtIS014001:2004《環(huán)境管理體系——要求及使用指南》；

GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007《職業(yè)健康安全管理體系——要求》

2.2當(dāng)上述標準發(fā)生變化或修訂時，本公司將及時考慮對質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一

體化管理手冊》和相關(guān)的程序文件、作業(yè)文件進行相應(yīng)的變化或修訂。

3術(shù)語和定義

3.1本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系各級文件中采用GB/T19000.

GB/T19001.GB/T24001.GB/T28001,GB/T50430等標準給出的術(shù)語和定義。

3.2技術(shù)術(shù)語采用國家、行業(yè)、地方的現(xiàn)行標準、規(guī)程、規(guī)范的術(shù)語。

3.3常用的行業(yè)術(shù)語：

3.3.1顧客：接受產(chǎn)品的組織或個人（通常指建設(shè)單位、發(fā)包人、業(yè)主、買受人等）。

3.3.2組織：職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到有序安排的一組人員及設(shè)施（通常指本公司）。

3.3.3供方：為本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位或個人（包括材料、設(shè)備、機具的提供方、

出租方，工程施工的分包方，檢測服務(wù)的提供方，運輸服務(wù)方等）。

3.3.4相關(guān)方：關(guān)注本公司的質(zhì)量狀況、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效或受其影響的團體或個

人（包括：建設(shè)單位、發(fā)包人、業(yè)主、買受人、監(jiān)理、政府部門、企業(yè)投資人、員工、供

方、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等）。

3.3.5監(jiān)理單位：向業(yè)主、建設(shè)單位、顧客提供建設(shè)監(jiān)理服務(wù)的組織。

3.3.6質(zhì)量：產(chǎn)品、體系或過程的一組固有特性的、滿足顧客和其他相關(guān)要求的能力（通

?？梢詣澐值燃壔蛴煤细瘛⒉缓细竦葋硇稳荩?。

3.3.7環(huán)境：公司運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以

及他們之間的相互關(guān)系。

3.3.8職業(yè)健康安全：影響或可能影響工作場所內(nèi)的員工或其他工作人員（包括臨時工和

承包方員工）、訪問者或其他人員的健康安全的條件和因素。

3.3.9一體化管理體系：將兩種或兩種以上的管理體系經(jīng)過有機地結(jié)合，而形成使用共有

要素的管理體系。（本公司的一體化管理體系按GB/T19001.GB/T50430.GB/T24001,

GB/T28001四個標準建立的由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三種管理體系整合而成）。

3.3.10不合格（不符合）：未滿足要求。

3.3.11隱蔽工程：指將被其它分項工程或下一道工序所掩埋、覆蓋，而在以后的工作中

無法檢查或無法直接檢查的項目。

3.3.12檢驗批：按同一生產(chǎn)條件或按規(guī)定的方式匯總起來供檢驗的，由一定數(shù)量樣本組

合的檢驗體。

3.3.13分項工程（或單元工程）：在分部工程中，按不同的施工方法、材料、工序或流水

段等劃分而形成的施工過程。

3.3.14分部工程（子分部工程）：在單位工程中，按結(jié)構(gòu)部位及施工特點或施工任務(wù)劃分

而形成的施工過程。

3.3.15單位工程（子單位工程）：在建設(shè)項目中，根據(jù)簽訂的合同，具有獨立施工條件，

可以單獨作為成本結(jié)算對象的工程。

3.3.16設(shè)計文件：設(shè)計圖紙、制造/安裝/施工技術(shù)要求和設(shè)計變更文件等的統(tǒng)稱。

3.3.17材質(zhì)證明：由材料生產(chǎn)部門或銷售單位委托有資質(zhì)的質(zhì)量檢測部門出具的某批材

料的質(zhì)量的證明文件。

3.3.18服務(wù)：指技術(shù)服務(wù)和回訪保修。

3.3.19物資：指各種建筑材料、構(gòu)配件以及安裝到工程上的設(shè)備。

3.3.20測量：以確定量值為目的的一組操作。

3.3.21監(jiān)視：監(jiān)督、視察、檢查、審核。

3.3.22工作環(huán)境：

a）是指在施工過程中符合國家、行業(yè)和地方規(guī)定的環(huán)境支持條件。

b）是指從事作業(yè)時所處的工作條件，如溫度、濕度、潔凈度、粉塵、安全防護、設(shè)

備使用、防噪聲等。

3.3.23項目部：由公司派出的管理工程項目施工，并代表公司全面履行工程施工合同的

組織機構(gòu)。

3.3.24特種作業(yè)人員：指從事電氣、起重、司爐、焊接、爆破、爆壓、特殊高處作業(yè)、

架子搭/拆、場內(nèi)機動車駕駛?cè)藛T等，以及接觸易燃、易爆、有毒氣體、射線、劇毒等特

種作業(yè)，需經(jīng)有關(guān)部門考試合格并取證后方可上崗獨立操作的人員。

3.3.25關(guān)鍵崗位：在管理體系中監(jiān)督檢查的作業(yè)崗位。如：項目經(jīng)理、安全員、質(zhì)檢員、

施工員、材料員、設(shè)備管理員、檔案員等。

3.3.26未成年工：根據(jù)《中華人民共和國勞動法》第五十八條規(guī)定，我國未成年工是指

年齡已滿16周歲，未滿18周歲的勞動者。

3.3.27危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

3.3.28風(fēng)險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的

嚴重性的組合。

3.3.29事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者

死亡的情況（事件包括事故和未遂事件）。

3.3.30工作場所：在組織控制下實施與工作相關(guān)的活動的任何物理地點。

3.3.31績效：根據(jù)管理方針和目標、指標，在控制和消除不合格、風(fēng)險、危害方面所取

得的可測量的結(jié)果。

3.3.32應(yīng)急預(yù)案：公司明確的對潛在緊急情況采取預(yù)防措施和處理緊急情況的反應(yīng)程序。

3.3.33可接受的風(fēng)險：根據(jù)法律義務(wù)和管理方針，將危險降低到可以接受的程度。

3.3.34“三寶”：指安全帽、安全帶、安全網(wǎng)。

3.3.35“四口”：指樓梯口、電梯口、預(yù)留洞口、通道口。

3.3.36“五臨邊”：尚未安裝欄桿的陽臺周邊；無外架防護的屋面周邊；框架結(jié)構(gòu)樓層周

邊；斜道兩側(cè)邊；卸料臺的外側(cè)邊。

3.3.37特種設(shè)備：是指涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管

道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施。

4質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系

4.1總要求

4.1.1公司按GB/T19001-2008idtIS09001:2008.GB/T50430-2007.GB/T24001-2004idt

IS014001:2004,GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007標準的要求，結(jié)合公司自身特

點和管理需要，建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系，將一體化管理體系形成

文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進一體化管理體系的有效性。

4.1.2公司的產(chǎn)品和生產(chǎn)活動為房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電工程施工、

土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機電設(shè)備安裝

工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工，其特點是固定性、多樣性、單

件性、生產(chǎn)協(xié)調(diào)性高和質(zhì)量要求高等。圍繞本公司施工及服務(wù)的特點，通過確定管理過程、

資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量、分析、改進、后勤服務(wù)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素

建立一體化管理體系。

4.1.3公司為了穩(wěn)定地提供滿足顧客栗求的房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水電

工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、環(huán)保工程施工、機

電設(shè)備安裝工程施工、建筑裝修裝飾工程施工、園林古建筑工程施工，首先利用各種方法

對建立的一體化管理體系所需的全過程加以確定，以確定這些過程所需的輸入、輸出及所

需開展的活動和應(yīng)投入的資源、需要的測量分析改進。以及確定不同的過程產(chǎn)生的環(huán)境因

素和職業(yè)健康安全風(fēng)險因素，評價、確定各個過程產(chǎn)生的重要環(huán)境因素和重大職業(yè)健康安

全風(fēng)險因素。

4.1.4公司通過確定這些過程，確定過程之間的相互作用，同時對過程中的環(huán)境因素和風(fēng)

險因素進行確定、評價，確定其重要因素和各要素的關(guān)系，并合理地安排過程的程序，以

便容易達到過程策劃的結(jié)果，使過程能達到預(yù)期的目的或要求。

4.1.5公司通過對過程的輸入、輸出及開展的活動和投入的資源做出明確的規(guī)定，確定控

制一體化管理的準則和方法，包括一體化管理手冊、程序文件、施工工藝、質(zhì)量驗收標準、

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案、作業(yè)指導(dǎo)書、施工方案、操作規(guī)程等。

4.1.6公司通過獲得充分和必要的信息，并通過對信息的判定而實現(xiàn)對各過程的監(jiān)控。

4.1.7公司通過對過程信息的測量（包括對輸入、活動和輸出結(jié)果的測量）結(jié)果的分析，

針對分析結(jié)果對過程實施必要的措施，最終實現(xiàn)過程的策劃結(jié)果和對過程的持續(xù)改進。

4.1.8公司嚴格按一體化管理體系文件以及GB/T19001-2008idtIS09001:2008>

GB/T50430-2007、GB/T24001-2004idtIS014001:2004、GB/T28001-2011idt

0HSAS18001:2007標準的要求嚴格管理各個過程（活動）、各個要素，同時對重要環(huán)境因

素和職業(yè)健康安全風(fēng)險因素進行控制。

4.1.9根據(jù)公司一體化管理的能力和施工服務(wù)的要求，本公司可能外包的過程包括：

a）勞務(wù)分包；

b）專業(yè)施工分包；

c）特種設(shè)備的安裝、拆除、運輸委托；

d）施工機械、周轉(zhuǎn)材料租用；

e）試驗/檢測委托；

f）?；返奶幹梦校?/p>

g）其他經(jīng)過識別需要外包的過程。

公司各級部門將對上述外包過程，按照本手冊“7.5采購與分包控制程序（管理制度）”

條款和本手冊相關(guān)的規(guī)定進行控制，以保證最終產(chǎn)品的質(zhì)量，同時對上述外包過程產(chǎn)生的

環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險因素提出相應(yīng)的控制要求，以控制相關(guān)方環(huán)境和職業(yè)健康安

全風(fēng)險因素。

公司對外包活動及分包工程承擔(dān)相關(guān)責(zé)任（總、分包的具體責(zé)任內(nèi)容在分包合同中予

以明確規(guī)定）。

4.1.10保存一體化管理體系運行中產(chǎn)生的記錄。

4.2文件的總要求

4.2.1總則

一體化管理體系文件是公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?管理體系運行的依據(jù)，可以

起到傳達思想、溝通意圖和統(tǒng)一行動的作用。本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體

化管理體系文件包括：

a）形成文件的一體化管理方針、目標與指標（本公司將一體化管理方針、總的目標

與指標納入質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》〈管理體系說明＞）。

b）向公司內(nèi)部和外部提供關(guān)于公司一體化管理體系整體信息的文件（管理體系說明），

即質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》。

c）如何完成活動的一致信息的文件，即程序文件（管理制度），本公司制定的30個

程序文件（管理制度）均包含在《一體化管理手冊》（管理體系說明）中。

d）公司針對一體化管理體系如何應(yīng)用于某一具體產(chǎn)品、項目或合同的文件，即質(zhì)量

計劃（包括工程施工組織設(shè)計、專項施工方案及其他相關(guān)技術(shù)性、管理性文件）、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理方案。本公司為了確保質(zhì)量過程、環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險因素的

有效策劃、運行和控制，制定管理辦法、作業(yè)文件。本公司制定了全公司統(tǒng)一執(zhí)行的“一

體化管理作業(yè)文件”共35個，單獨匯編成冊。

e）對所完成的活動或達到結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，即各類記錄，包括質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全一體化管理體系運行中應(yīng)形成的證據(jù)記錄和施工技術(shù)文件資料等。

f）公司內(nèi)部編制的文件，其性質(zhì)和范圍應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，以及顧客和相關(guān)方

的需求和期望，并與公司的運作相適應(yīng)。為便于有效溝通，公司就文件的制定、使用和控

制進行了嚴格的規(guī)定。

g）文件的媒體形式：紙張、照片、光盤、電子媒體等，均可作為執(zhí)行的依據(jù)或用于

證實的證據(jù)。

4.2.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理手冊

4.2.2.1公司編制和保持質(zhì)量?環(huán)境?職業(yè)健康安全《一體化管理手冊》〈管理體系說明》，

使質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化體系具備充分性和適宜性?！兑惑w化管理手冊》＜

管理體系說明》的內(nèi)容包括：

a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全?一體化管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)和合

理性，見本手冊“1.2應(yīng)用”。

b）為質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理一體化體系編制的形成文件的程序（管理制度）

的引用、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的核心要素的描述，見本手冊第4、5、6、7、8章節(jié)的

描述。

c）質(zhì)量管理各過程之間的相互作用的表述見本手冊附錄6《質(zhì)量管理過程關(guān)系圖》，

環(huán)境管理各核心要素之間的相互作用的描述見本手冊附錄7《環(huán)境體系栗素關(guān)系圖》，職

業(yè)健康安全管理各核心要素之間的相互作用的描述見本手冊附錄8《職業(yè)健康安全體系要

素關(guān)系圖》。

4.2.2.2《一體化管理手冊》〈管理體系說明》由公司工程管理中心負責(zé)組織各部門編寫，

質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，經(jīng)最高管理者

批準后發(fā)布并實施，是本公司質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理活動中必須遵循的

綱領(lǐng)性文件。

4.2.2.3《一體化管理手冊》〈管理體系說明》對內(nèi)適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理，

對外適用于對顧客的質(zhì)量保證、對社會的環(huán)境和職業(yè)健康安全承諾、對相關(guān)方施加質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全影響，以及第三方體系認證。

4.2.2.4《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉的管理應(yīng)執(zhí)行本手冊中“4.2.3文件和資料

控制程序（管理制度）

4.2.2.5公司工程管理中心負責(zé)辦理《一體化管理手冊》〈管理體系說明》的發(fā)放、登記、

回收和處置，《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉必須標識受控狀態(tài)并編受控號方有效。

受控的《一體化管理手冊》〈管理體系說明》發(fā)給：公司領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門和項目部現(xiàn)場

負責(zé)人、認證機構(gòu)、可望施加影響的相關(guān)方。

4.2.2.6《一體化管理手冊》〈管理體系說明〉經(jīng)質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全

的最高管理者中的被任命者同意可發(fā)給：招標單位、顧客、咨詢單位等（非受控）。

4.2.2.7《一體化管理手冊》〈管理體系說明〉在使用中需要更改時，由公司工程管理中心

及時收集意見、進行修訂。修訂稿由質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理

者中的被任命者審核，報最高管理者批準后由工程管理中心下發(fā)。

4.2.2.8《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉發(fā)生大量增刪修改，可采用換版方式；局部

修改可采取換頁或局部劃改方式?！兑惑w化管理手冊》〈管理體系說明》修改后，公司工程

管理中心應(yīng)及時將修改頁或文件更改通知發(fā)至《一體化管理手冊》＜管理體系說明〉受控范

圍的持有人，應(yīng)收回作廢文件并及時處理。

4.2.2.9受控的《一體化管理手冊》〈管理體系說明＞持有者調(diào)離公司或不再擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)

時，應(yīng)將《一體化管理手冊》〈管理體系說明〉交回公司工程管理中心并辦理回收手續(xù)。

4.2.2.10當(dāng)公司的組織機構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源配置發(fā)生重大改變與調(diào)整時，當(dāng)公司發(fā)生

重大質(zhì)量事故、環(huán)境事故、職工傷亡和健康事件或相關(guān)方連續(xù)投訴時，當(dāng)法律、法規(guī)、標

準及其他栗求發(fā)生重大變更時或內(nèi)部審核、外部審核、管理評審后，由最高管理者、質(zhì)量

/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者、公司工程管理中心考慮

《一體化管理手冊》〈管理體系說明》的修改事宜。

4.2.3文件和資料控制程序（管理制度）

4.2.3.1目的

對質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件和資料進行控制，確保公

司所屬各有關(guān)場所使用相應(yīng)文件的有效版本，從而保證一體化管理體系正常有效地運行。

4.2.3.2范圍

適用于與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的的文件和資料的控制。

4.2.3.3術(shù)語和定義

1）、文件和資料：指本公司所購買、編制和接收的對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

體系有關(guān)的書籍、文字材料、圖紙、照片、計算機磁盤、光盤、磁帶等圖文和電子載體。

2）、文件和資料管理：指對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件進行的編

制、審核、批準、標識、發(fā)放、使用、評審、更改、回收、作廢、銷毀和歸檔等的控制工

作。

4.2.3.4職責(zé)

1）、最高管理者、副總經(jīng)理、總工程師、質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的

最高管理者中的被任命者、各部門負責(zé)人、項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責(zé)人等負責(zé)相關(guān)文件和

資料的審批。

2）、各部門、項目部負責(zé)相應(yīng)歸口管理文件和資料的發(fā)放、回收、銷毀、原件保存及

作好相關(guān)記錄。

3）、各部門、項目部負責(zé)相關(guān)文件和資料的編制和使用保管。

4）、工程管理中心是文件和資料控制的歸口管理部門，負責(zé)制定本程序（管理制度），

并定期對各部門的文件和資料控制情況進行督促和檢查。

4.2.3.5工作內(nèi)容和要求

1）、文件和資料的分類

以下文件均為公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系所要求的文件和資料，

必須予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，必須按照本手冊”4.2.5記錄控制程序（管

理制度）”的規(guī)定進行控制。

a）一體化管理手冊、管理程序文件（管理制度）、作業(yè)文件（含施工方案、操作規(guī)程、

進度計劃等）;

b）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系有關(guān)的行政文件和資料；

c）工程合同文件和資料；

d）采購文件和資料、分包/對外委托的文件和資料；

e）施工組織設(shè)計、環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案、專項技術(shù)措施方案；

f）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系的記錄；

g）外來文件（包括設(shè)計圖紙、設(shè)計更改通知、技術(shù)變更核定單、法律、法規(guī)、規(guī)程、

規(guī)范、標準、圖集等以及招標文書、監(jiān)理通知等）；

h）培訓(xùn)工作資料、編制方案的依據(jù)資料等。

2）、文件發(fā)布前得到批準

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系所要求的文件和資料，在正式發(fā)布實

施前必須得到審批。審批人在審批文件時，應(yīng)認真審查文件的充分性和適宜性，把好文件

審查關(guān)，不充分和不適宜的文件應(yīng)進行修改完善后再批準，通過文件審批應(yīng)確保公司制定

的文件具備充分性和適宜性。

a）《一體化管理手冊》（管理體系說明）由公司工程管理中心組織各有關(guān)部門編寫，

質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，最高管理者審

批。

b）一體化管理體系程序文件（管理制度）由公司工程管理中心組織各相關(guān)職能部門

編寫，質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，最高管

理者審批，納入《一體化管理手冊》（管理體系說明）中各章節(jié)條款。

c）全公司執(zhí)行的一體化管理體系作業(yè)文件，由公司工程管理中心組織各職能部門編

制，質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核，最高管理

者批準。各部門、項目部執(zhí)行的作業(yè)規(guī)程、專項方案、措施由各部門、項目部組織編寫，

該部門負責(zé)人或項目部經(jīng)理或技術(shù)負責(zé)人審批。工程所在地建設(shè)主管部門或建設(shè)單位有要

求時，某些專項方案還應(yīng)報建設(shè)單位、監(jiān)理單位或當(dāng)?shù)卣鞴懿块T審批或備案（如：環(huán)

保措施、爆破方案、地質(zhì)災(zāi)害治理措施、特殊安全措施等）。

d）工程投標書中的技術(shù)標（方案或施工組織設(shè)計），由預(yù)算合同管理中心組織編寫，

采取投標書評審的方式進行確認。中標后，實施前的施工組織設(shè)計由項目部組織編寫，工

程管理中心審核，技術(shù)負責(zé)人審批；建設(shè)單位有要求時，報建設(shè)單位、監(jiān)理單位審批。

e）公司與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系有關(guān)的行政文件，由各相關(guān)部

門編寫，公司行政管理中心審核，公司領(lǐng)導(dǎo)審批。各項目部的行政文件，由各項目部經(jīng)理

或委托代理人審批。

f）項目部的內(nèi)部管理的辦法、措施、制度和施工計劃等，由項目部組織有關(guān)人員編

寫，項目部技術(shù)負責(zé)人審核，項目部經(jīng)理審批。

g）中層以上（含中層）管理人員的任職要求，由行政管理中心編寫、公司主管領(lǐng)導(dǎo)審

核、最高管理者審批。

h）一般工作人員的任職要求，由行政管理中心組織各職能部門編寫，公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

i）工程建設(shè)施工合同文件由預(yù)算合同管理中心起草，副總經(jīng)理審核，最高管理者或

委托代理人簽訂。

j）公司的分包合同由項目部、工程管理中心起草，最高管理者或委托代理人簽訂。

k）工程施工中的物資采購合同由項目部、工程管理中心起草，由項目部、工程管理

中心負責(zé)人簽訂。

I）勞保用品和安全設(shè)施的采購合同由項目部、工程管理中心起草，由項目部、工程

管理中心負責(zé)人簽訂。

m）施工機械、周轉(zhuǎn)材料的采購、租賃合同由項目部、工程管理中心起草，由項目部、

工程管理中心負責(zé)人簽訂。

n）環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案由項目部、工程管理中心組織編制，由項

目部、工程管理中心、公司工會審核。

0）其他文件的審批，按相應(yīng)的程序（管理制度）、作業(yè)文件的規(guī)定執(zhí)行。

3）、必要時，對文件進行評審與更新，并再次批準

每年在內(nèi)部審核、外部審核和管理評審中對現(xiàn)有質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管

理文件（《一體化管理手冊》〈管理體系說明）、程序文件＜管理制度）、作業(yè)文件等）進行評

審，評審現(xiàn)有體系文件的適宜性、充分性，必要時予以修訂。修訂或更新文件時，由責(zé)任

部門按原審批程序進行批準和發(fā)放到原文件的發(fā)放范圍。

4）、確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別

a）文件更改時，由更改申請人填寫文件更改單，說明更改原因，對重栗的更改（如技

術(shù)參數(shù)）還必須附有充分的證據(jù)。

b）經(jīng)文件的原審批人審批，原審批人不在時，則由被授權(quán)的接替人予以審批，公司

文件主管部門應(yīng)向該次審批人提供必需的背景材料，審批人在審批時應(yīng)考慮更改的可行性

和適用性。

c）文件更改獲得批準后，該文件的主管部門將文件更改單予以印制、發(fā)放，發(fā)放應(yīng)

按該文件的原發(fā)放范圍予以發(fā)放，確保原文件持有的各部門/人員均獲得更改通知。

d）各部門/人員接到文件更改單后，應(yīng)在原文件上更改處作出局部修改的標識，文件

更改單應(yīng)與原文件隨行管理。

e）當(dāng)發(fā)生重大更改或多次更改時，一般應(yīng)對該文件進行換版。換版由該文件主管部

門制發(fā)新文件進行審批、發(fā)放，同時收回相應(yīng)作廢的文件。填寫好文件回收記錄表。

f）已批準的文件更改單原件，由該文件的主管部門保存。

5）、確保在使用處可獲得適用文件的有效版本

a）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系文件的發(fā)放，由文件的編寫或主控部

門制定文件（資料）發(fā)放登記表，交負責(zé)審批或決定該文件的主管領(lǐng)導(dǎo)確認文件發(fā)放范圍

后，印制與確定范圍相一致的份數(shù)，在發(fā)放的文件上注明分發(fā)號，以分發(fā)編號作為受控號

進行登記發(fā)放。

b）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系有關(guān)的行政文件按公文處理辦法進

行發(fā)放。

c）通過電子版本形式發(fā)放的文件，在公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上辦理簽收；通過紙介質(zhì)形式發(fā)

放的文件，領(lǐng)用部門/個人應(yīng)在文件（資料）發(fā)放登記表上簽收。

d）因文件丟失、嚴重破損或其他情況（如提供給業(yè)主、供應(yīng)商、認證機構(gòu)等或本身確

認發(fā)放范圍時疏漏）而需申請領(lǐng)用時，由申請者填寫文件領(lǐng)用申請單，經(jīng)其所在部門審核

和該文件主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可領(lǐng)用。

e）因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號不變，并收回相應(yīng)舊文件。

f）丟失補發(fā)的文件給予新的分發(fā)號，并注明已丟失的文件的頒發(fā)號失效。

g）文件主管部門應(yīng)作相應(yīng)的發(fā)放登記和回收登記。

h）各部門收到有關(guān)文件后，應(yīng)及時作好文件（資料）接收登記表。

i）公司行政管理中心收到外來文件，填寫公文處理單，送公司領(lǐng)導(dǎo)閱批。行政管理

中心按公司領(lǐng)導(dǎo)批示將文件要求送相關(guān)部門、項目部負責(zé)人閱辦或轉(zhuǎn)發(fā)到相應(yīng)的部門和場

所。

j）各部門或項目部收到有關(guān)文件，將文件上的有關(guān)要求進行部門內(nèi)的文件信息傳遞

（可組織部門人員學(xué)習(xí)文件或傳閱文件或再次轉(zhuǎn)發(fā)等）。部門負責(zé)人應(yīng)按文件要求組織部門

人員實施。當(dāng)收到的文件或資料涉及多個部門實施或涉及全公司的工作時，應(yīng)及時將該文

件轉(zhuǎn)交公司行政管理中心進行處理。

6）、確保文件保持清晰、易于識別

a）公司的各類文件通常應(yīng)打印工整，手抄文件（如技術(shù)交底、圖紙會審等）應(yīng)字跡

工整，各類文件應(yīng)印刷或書寫清楚，保持清晰、易于識別，任何人不得在受控文件上亂涂

亂改，確保文件的清晰、整潔和完好。

b）各部門持有的受控文件應(yīng)有序、妥善保存，以便存取和查閱，各部門應(yīng)建立本部

門持有的在用受控文件清單。

c）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理文件用不同的文件名稱和文件編號予以識

別。

----手冊編號為：

QB/FHYT-[QMS-EMS-OHMS]01

——作業(yè)文件編號為：

QB/FHYT-[QMS-EMS-OHMS]02-**

——與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系有關(guān)的行政文件編號按公文處理辦

法進行。

——工程竣工資料編號按檔案管理規(guī)定要求進行。

7）、確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)

a）法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程及有關(guān)要求的收集、識別和控制分發(fā)按本手冊中

《法律法規(guī)和其他要求以及合規(guī)性評價控制程序（管理制度）》執(zhí)行。

b）施工圖紙和設(shè)計變更

（1）施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等外來的文件由項目部負責(zé)接收，并轉(zhuǎn)項目資料檔案

員做好收文登記。

（2）根據(jù)施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等外來的文件數(shù)量和使用需要，由項目部進行分

發(fā)、作好分發(fā)記錄，各使用人保管好施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等外來的文件。

（3）施工圖紙在執(zhí)行之前，項目部應(yīng)按本手冊“7.6生產(chǎn)和服務(wù)提供”的規(guī)定進行

圖紙會審，或參加設(shè)計、監(jiān)理、建設(shè)單位組織的設(shè)計交底，確保理解設(shè)計意圖。

（4）施工圖紙涉及到保密要求時，各有關(guān)部門和項目部應(yīng)采取有效的保密措施。

（5）設(shè)計單位和建設(shè)單位、監(jiān)理提出的變更：

——設(shè)計變更必須由設(shè)計院（或設(shè)計室）制發(fā)或認可，并簽章齊全。

——項目部接收到設(shè)計變更通知單時，應(yīng)及時轉(zhuǎn)交項目資料檔案員作好收文登記，

項目部技術(shù)負責(zé)人進行設(shè)計變更的審核，必要時報公司總工程師審查，然后項目部將確認

可以實施的設(shè)計變更通知轉(zhuǎn)發(fā)各相關(guān)部門或人員實施。不能實施的設(shè)計變更通知，項目部

應(yīng)及時與建設(shè)單位、發(fā)包人溝通，協(xié)商處理。

——若變更引起造價和工期變化，項目部應(yīng)及時與發(fā)包人、建設(shè)單位進行溝通。若變

更引起已完工程項目的返工，項目部必須填寫增加工程量簽證單報發(fā)包人、監(jiān)理簽證確認

后才實施，若設(shè)計變更引起施工技術(shù)方案、安全技術(shù)措施、環(huán)境保護措施等的變化，項目

部應(yīng)及時制定相應(yīng)的方案、措施，并對作業(yè)人員重新進行技術(shù)交底。

（6）由本公司提出的技術(shù)變更：

——項目部填寫技術(shù)變更核定（或洽商）單，報工程管理中心審核同意后，總工程

師審批同意，加蓋公司公章；再向發(fā)包人、建設(shè)單位、監(jiān)理提出技術(shù)變更要求。

——經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理、設(shè)計院簽字確認后的變更，按本程序（管理制度）中有關(guān)條

款的規(guī)定執(zhí)行。

（7）設(shè)計變更通知的管理

項目部資料檔案員必須做好所有設(shè)計變更資料的收發(fā)記錄，注明變更編號、主要內(nèi)

容、日期、經(jīng)手人等。設(shè)計變更或變更設(shè)計，均應(yīng)按本程序（管理制度）中有關(guān)條款關(guān)于

文件更改的要求，在原圖上進行適當(dāng)?shù)臉俗R和對相應(yīng)的技術(shù)文件進行更改。

c）各責(zé)任部門應(yīng)確保識別、確定并控制分發(fā)適用于其活動、產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量管理、

環(huán)境因素、職業(yè)健康安全要求的其他有關(guān)的外來文件和資料。

8）、防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件要進

行適當(dāng)?shù)臉俗R

a）所有文件和資料的原稿及文件（資料）發(fā)放登記表由該文件的主管部門保存。各

部門負責(zé)保存相關(guān)的帶有受控標識的文件和資料。

b）作廢的文件和資料，原稿上應(yīng)加蓋或注明“作廢文件”標識，原稿保存在文件主

管部門。

c）經(jīng)批準同意留作資料參考的作廢文件，除加蓋或注明“作廢文件”標識外，還應(yīng)

加蓋或注明“資料參考”標識，以防止作廢文件的非預(yù)期使用。未回收的留為資料參考的

批準記錄應(yīng)由文件主管部門保存。

d）其余作廢文件和資料由該文件主管部門撤出使用場所、統(tǒng)一回收，并銷毀。該文

件的主管部門應(yīng)作好回收記錄和銷毀記錄。

e）重要文件和有保密要求的文件處置時，應(yīng)在專人監(jiān)督下，采取焚燒或粉碎的方式

進行，不能直接變賣或直接交市政垃圾系統(tǒng)處理。

9）、其他部門到本部門借閱文件時，應(yīng)作好借閱登記。

10）、文件管理的其他要求

a）當(dāng)文件執(zhí)行中出現(xiàn)多種文件發(fā)布形式或發(fā)布載體時，電子媒體應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募用?/p>

措施和修改權(quán)限控制措施；當(dāng)文件執(zhí)行中產(chǎn)生歧義或因載體不同而文件內(nèi)容不一致時，本

公司以紙介質(zhì)文件的原件、或加蓋責(zé)任部門鮮章的復(fù)印件、或主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字的書面文

件為準；當(dāng)文件發(fā)生更改時，各類發(fā)布形式或發(fā)布載體的文件主管部門應(yīng)確保被更改文件

的多種發(fā)布形式或發(fā)布載體同時進行有效更改，并保持內(nèi)容一致。

b）受控文件不準私自外借。

c）對一體化管理體系有效運行起重要作用的各個場所，都要使用相應(yīng)文件的有效版

本。

d）每份受控文件都應(yīng)有編號，登記在文件（資料）接收登記表或受控文件清單上，

文件之間相互引用應(yīng)注明相關(guān)文件的名稱或文件編號，以便于追溯和提供查詢相關(guān)文件的

途徑。

e）一體化管理的某一個文件發(fā)生修改時，公司的其他相關(guān)文件和資料也應(yīng)在該文件

或相應(yīng)的附件上進行修改，確保全公司所有文件協(xié)調(diào)一致。

f）公司編制的文件應(yīng)字跡清楚、注明日期、條理通順、保持清晰，用不同的編號和

不同的文件名予以識別，妥善保管，在規(guī)定期限內(nèi)予以留存。文件應(yīng)按順序或清單分類存

放，應(yīng)便于檢索、查詢。

g）根據(jù)法規(guī)和保留資料的需要，保存的檔案文件和資料應(yīng)采取不同的編號、不同的

標簽、不同的檔案盒、不同的文件檔案柜、不同的文件名稱等進行標識。

h）員工不在相應(yīng)的工作崗位或不再擔(dān)任相應(yīng)的管理職務(wù)時，應(yīng)向相關(guān)文件的主控部

門交回所持有的受控文件。

11）、文件和資料控制的過程監(jiān)視

公司工程管理中心每半年或一年對各部門、項目部的文件控制情況至少進行一次督促

和檢查。發(fā)現(xiàn)文件和資料控制管理的問題時，按本手冊“8.3不符合控制程序（管理制度）”

進行糾正和按本手冊“8.5.2糾正措施控制程序（管理制度）”進行原因分析、采取糾正措

施。

4.2.3.6相關(guān)文件

a）《記錄控制程序（管理制度）》；

b）《城建檔案管理規(guī)定》；

c）《法律法規(guī)和其他要求以及合規(guī)性評價控制程序（管理制度）》。

4.2.3.7相關(guān)記錄

a）文件（資料）發(fā)放登記表；

b）文件更改單；

c）文件領(lǐng)用申請單；

d）文件（資料）接收登記表；

e）在用受控文件清單；

f）技術(shù)變更（洽商）記錄；

g）文件銷毀記錄；

h）文件回收記錄表；

i）文件借閱登記表；

j）文件控制情況的檢查記錄。

4.2.4法律法規(guī)和其他要求以及合規(guī)性評價控制程序（管理制度）

4.2.4.1目的

為了識別、獲取和控制分發(fā)適用于本公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理有

關(guān)的法律法規(guī)及其它要求，特制定本程序（管理制度）。

4.2.4.2范圍

本程序（管理制度）適用于本公司識別、獲取、確認、傳達質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全一體化管理有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求，以及合規(guī)性評價。

4.2.4.3職責(zé)

a）質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者負責(zé)審核本

公司適用的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范

及其它要求清單。

b）工程管理中心負責(zé)識別、獲取和控制分發(fā)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律

法規(guī)和其它要求，跟蹤質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的變化。

c）行政管理中心負責(zé)識別、獲取適用于員工培訓(xùn)、勞動就業(yè)的法律法規(guī)及其它要求

的相關(guān)內(nèi)容，并組織相應(yīng)的法規(guī)信息的傳達、培訓(xùn)。

d）公司工會負責(zé)識別和獲取適用于職工勞動保護監(jiān)督、職業(yè)病防治、女工和未成年

工保護、工傷事故處理等的法律法規(guī)及其它要求的相關(guān)內(nèi)容。

e）項目部應(yīng)獲取工程所在地的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律、法規(guī)及其它有關(guān)

要求。

g）各職能部門按各自的職責(zé)，及時獲得、更新有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法

律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求，并將法規(guī)和其他要求信息傳達給公司控制下工

作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)，各部門和全體員工（包括臨時工和分包、外委的人員）應(yīng)嚴

格執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及其它有關(guān)要求。

4.2.4.4工作內(nèi)容和要求

1）、與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的國家及地方的法律法規(guī)及有關(guān)部委規(guī)章

的識別、獲取和控制分發(fā)

a）與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的國家及地方法律法規(guī)及有關(guān)部委的規(guī)章

包括：

——國際公約；

——國家關(guān)于工程建設(shè)施工等有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及各部委

的規(guī)章；

——企業(yè)所在地關(guān)于工程建設(shè)施工的質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全等有關(guān)的法律法

規(guī)及地方政府主管部門的規(guī)章；

——各工程、項目所在地的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的規(guī)范性文件。

b）獲取方法：

——公司各部門、各項目部經(jīng)常與政府建設(shè)主管部門、勞動就業(yè)主管部門、經(jīng)貿(mào)委、

總工會、環(huán)保局、規(guī)劃局、國土局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、公安消防局、質(zhì)量技術(shù)檢驗檢

疫局、建設(shè)工程安全監(jiān)督管理站、質(zhì)監(jiān)站等保持聯(lián)系，獲取與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全有關(guān)的國家、地方的法律法規(guī)及有關(guān)部委的規(guī)章，轉(zhuǎn)交工程管理中心。

——工程管理中心及各部門還可以通過行業(yè)協(xié)會、出版機構(gòu)、圖書館、書店、專業(yè)

性報刊雜志、律師事務(wù)所、咨詢機構(gòu)、認證機構(gòu)、政府網(wǎng)站等渠道補充，以保持對質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他栗求變化的及時跟蹤。

C）選擇、確認、分發(fā)：

——由工程管理中心選擇、確認所獲取的、與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的

國家、地方法律法規(guī)及有關(guān)部委的規(guī)章的適用性，由工程管理中心制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求清單，經(jīng)質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職業(yè)健康安全的

最高管理者中的被任命者審核后，工程管理中心將清單發(fā)放到公司相關(guān)部門和項目部。

——各相關(guān)部門和項目部根據(jù)工作需要和工程管理中心制發(fā)的有關(guān)的法律法規(guī)和其

他要求清單，到工程管理中心查閱、借閱或領(lǐng)取使用；各職能部門和項目部也可自行購買、

配置有關(guān)法律法規(guī)。

——工程管理中心發(fā)放的有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求清單和有關(guān)法律法規(guī)及其它要

求，應(yīng)作好發(fā)放記錄，控制其分發(fā)，確保使用部門、使用人員和場所獲得適用的有效版本。

——各職能部門和項目部應(yīng)編制和及時更新本部門或本項目部持有的有關(guān)的法律法

規(guī)和其它要求清單，以反映其有效狀況。

——當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及栗求等外來文件更新或增加時，

工程管理中心和各職能部門、項目部應(yīng)及時調(diào)整有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求清單，并在有

關(guān)的法律法規(guī)和其它要求清單以及持有的舊的法律、法規(guī)及要求上做相應(yīng)標識。

2）、與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的國家及地方的標準、規(guī)程、規(guī)范及其他

要求的識別、獲取和控制分發(fā)

a）與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的國家及地方的標準、規(guī)程、規(guī)范及其他

要求包括：

——國際標準、國際性地區(qū)標準；

——國家關(guān)于工程建設(shè)施工等有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的標準、規(guī)程、規(guī)范、

圖集等；

——企業(yè)所在的省、市關(guān)于工程建設(shè)施工等的質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全的有關(guān)

的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集；

——各工程、項目所在地的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的地方標準和規(guī)范性文

件；

——企業(yè)內(nèi)部制訂或選用的工法、工藝標準、圖集等。

b）獲取方法：

——各部門、各項目部經(jīng)常與政府建設(shè)主管部門、勞動就業(yè)主管部門、經(jīng)貿(mào)委、總

工會、環(huán)保局、規(guī)劃局、國土局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、公安消防局、質(zhì)量技術(shù)檢驗檢疫

局、建設(shè)工程施工安全管理站、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站等保持聯(lián)系，獲取與公司質(zhì)量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全有關(guān)的國家、地方的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集，轉(zhuǎn)交公司工程管理中心。

——公司工程管理中心及各部門還可以通過行業(yè)協(xié)會、出版機構(gòu)、圖書館、書店、

專業(yè)性報刊雜志、咨詢機構(gòu)、認證機構(gòu)、政府網(wǎng)站等渠道補充，以保持對質(zhì)量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全有關(guān)的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集變化的及時跟蹤。

C）選擇、確認、分發(fā)：

——由公司工程管理中心選擇、確認所獲取的、與公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有

關(guān)的國家和地方的標準、規(guī)程、規(guī)范及其他要求的適用性，由工程管理中心制定質(zhì)量、環(huán)

境和職業(yè)健康安全有關(guān)的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單，經(jīng)質(zhì)量/環(huán)境管理者代表以及職

業(yè)健康安全的最高管理者中的被任命者審核后，將清單發(fā)放到公司相關(guān)部門和項目部。

——各相關(guān)部門和項目部根據(jù)工作需要和工程管理中心制發(fā)的有關(guān)的標準規(guī)范規(guī)程

和其他要求清單，到工程管理中心查閱、借閱或領(lǐng)取使用；各職能部門和項目部也可自行

購買、配置有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集。

——工程管理中心發(fā)放的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求

清單和有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及圖集，應(yīng)做好發(fā)放記錄，控制其分發(fā)，確保使用部門、使

用人員和場所獲得適用的有效版本。

——各職能部門和項目部應(yīng)編制和及時更新本部門或本項目部持有的質(zhì)量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全有關(guān)的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單，以反映其有效狀況。

——當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的標準、規(guī)范、規(guī)程及圖集等外來文件更新或

增加時，工程管理中心和各職能部門、項目部應(yīng)及時調(diào)整質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)

的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單，并在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的標準規(guī)范規(guī)程和

其他要求清單和持有的舊的標準、規(guī)程、規(guī)范、圖集及要求上做相應(yīng)標識。

3）、公司應(yīng)確保在建立實施和保持一體化管理體系時，對適用的法律、法規(guī)和其他要

求加以考慮。公司應(yīng)確定法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于公司的環(huán)境因素。

4）、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求的傳達

法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其它要求應(yīng)通過普法教育、法制講座、專題培訓(xùn)、

會議傳達、學(xué)習(xí)交流、轉(zhuǎn)發(fā)文件、技術(shù)交底、班前會、發(fā)小冊子、宣傳欄、板報、通訊、

多媒體宣傳、電腦網(wǎng)絡(luò)等方式傳達到所有在公司控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方。

5）、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理和傳達情況的過程監(jiān)視

公司工程管理中心每半年或一年對各職能部門和項目部的環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、

法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求的持有情況和傳達情況至少進行一次督促和檢查，評

價遵循法規(guī)、標準、規(guī)范的情況。發(fā)現(xiàn)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理

的問題和遵循問題時，按本手冊”8.3不符合控制程序（管理制度）”進行糾正和按本手

冊“8.5.2糾正措施控制程序（管理制度）”進行原因分析、采取糾正措施。

公司工程管理中心每半年或一年對各職能部門和項目部的質(zhì)量法律、法規(guī)、標準、規(guī)

程、規(guī)范和其他要求的持有情況和傳達情況至少進行一次督促和檢查，評價遵循法規(guī)、標

準、規(guī)范的情況。發(fā)現(xiàn)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理的問題和遵循問

題時，按本手冊“8.3不符合控制程序（管理制度）”進行糾正和按本手冊“8.5.2糾正措

施控制程序（管理制度）”進行原因分析、采取糾正措施。

6）、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他要求遵循

情況的合規(guī)性評價的職責(zé)和頻次

a）全公司對環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情況，由工程管理中心組織

進行合規(guī)性評價，每年至少一次；

b）各項目部對環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情況，由各項目部組織進

行合規(guī)性評價，每年至少一次，并將評價結(jié)果報工程管理中心備案。

7）、合規(guī)性評價的方法和形式（適當(dāng)時，采取以下方式）

a）由企業(yè)所在她、項目所在地的政府環(huán)境管理部門出據(jù)環(huán)境守法證明；

b）由企業(yè)所在地、項目所在地的政府安全監(jiān)督管理部門出據(jù)職業(yè)健康安全守法證明；

c）工程管理中心、項目部根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求，逐條檢查評價

遵循情況，并保持檢查評價的評價記錄和依據(jù)；

d）工程管理中心、項目部根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求，采取會議評審

方式逐條評價遵循情況，并保持會議評審記錄和依據(jù)；

e）合規(guī)性評價應(yīng)覆蓋所有已經(jīng)識別的環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情

況；覆蓋所有已經(jīng)識別的新增和變化的環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的遵循情況。

8）、公司內(nèi)部進行合規(guī)性評價的人員要求

a）應(yīng)對參與合規(guī)性評價的人員進行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其掌握合規(guī)性評價的程序和要求；

b）參與合規(guī)性評價的人員應(yīng)具備環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求的相關(guān)應(yīng)用知

識。

4.2.4.5相關(guān)文件

a）《文件和資料控制程序（管理制度）》；

b）《信息溝通控制程序（管理制度）》；

c）《產(chǎn)品和績效的監(jiān)視和測量控制程序（管理制度）》。

4.2.4.6相關(guān)記錄

a）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求清單；

b）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的標準規(guī)范規(guī)程和其他要求清單；

c）法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求的傳達記錄；

d）法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他要求管理和傳達情況的過程監(jiān)視記錄；

e）守法證明、合規(guī)性評價記錄；

e）持有的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和要求文件。

4.2.5記錄控制程序（管理制度）

4.2.5.1目的

對記錄進行控制和管理，為證實產(chǎn)品質(zhì)量及環(huán)境和職業(yè)健康安全績效符合規(guī)定要求、

一體化管理體系有效運行以及產(chǎn)品、相關(guān)活動的可追溯性及采取改進措施提供依據(jù)。

4.2.5.2范2

適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運行記錄及有關(guān)的各項活動

和結(jié)果的記錄控制和管理。

4.2.5.3術(shù)語和定義

記錄：是反映過程或活動結(jié)果的證據(jù)。是一種特殊文件。記錄可以是紙張、光盤、照

片、磁帶、樣件等各種媒體。

4.2.5.4職責(zé)

a）工程管理中心負責(zé)一體化管理體系運行記錄的歸口管理。

b）各部門、項目部負責(zé)本部門（單位）的記錄整理、歸檔。

4.2.5.5工作內(nèi)容和要求

1）、記錄的分類

a）體系運行記錄包括：

——管理評審的記錄；

——員工教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄；

——為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)的記錄；

——與產(chǎn)品有關(guān)的要求評審的結(jié)果及所引起的措施的記錄；

——對供方的評價結(jié)果及評價所引起的措施的記錄；

——需確認過程（特殊過程）的確認記錄；

——對監(jiān)視和測量設(shè)備校準/檢定和評價以往測量結(jié)果、驗證的記錄；

——產(chǎn)品的檢驗、試驗、評定、驗收的記錄；環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測的記錄；

合規(guī)性評價記錄；

——體系審核的記錄；日常檢查的各種記錄：設(shè)備維護的記錄；

——不符合的記錄，包括讓步使用、放行或接收的記錄；事件的記錄；

——糾正措施的記錄：

——預(yù)防措施的記錄；

----標識和可追溯性的記錄；

——工程回訪及投訴記錄；

——顧客及相關(guān)方滿意程度調(diào)查記錄。

b）反映工程實物質(zhì)量特性（質(zhì)保資料）的記錄包括：

——材質(zhì)證明，產(chǎn)品合格證；

——試驗報告；

——隱蔽驗收記錄；

——質(zhì)量驗收記錄、工程竣工驗收簽證的記錄；

----測量記錄。

2）、記錄的填寫、收集以及記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索

a）記錄的形式可以是卡片、表格、圖表、報告；也可以是拷貝、磁帶、軟盤或膠片。

b）記錄的樣式及內(nèi)容要求在相應(yīng)的體系文件中和工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范或環(huán)境和職

業(yè)健康安全法規(guī)中規(guī)定。

c）記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如因某種原因不

能填寫的項目，應(yīng)能說明理由，并將該項用單橫線劃去；各相關(guān)欄目負責(zé)人簽名不允許空

白，簽名應(yīng)簽全名、落日期。

d）如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單橫線劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更

改后的數(shù)據(jù)，必要時，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。

e）各部門應(yīng)及時收集、匯總各類記錄，保持順序號或日期、頁碼的連續(xù)便于查閱。

f）對于體系文件規(guī)定的記錄，其歸檔方式應(yīng)便于存取檢索，一般以活頁夾來保存。

g）如部門有多種記錄，要對存放記錄的活頁夾進行編號，每一活頁夾附有所存放記

錄的清單，一般情況下各部門對記錄每季度或半年整理一次，裝訂成冊，在封面或活頁夾

側(cè)面注明部門、記錄名稱及時期；每年進行一次總的歸檔，在封面或活頁夾側(cè)面注明部門、

記錄名稱及年份。

h）工程竣工資料由項目部組織整理，由工程管理中心進行指導(dǎo)、督促，按建設(shè)（業(yè)

主）單位或工程所在地有關(guān)部門要求編制相應(yīng)數(shù)量的竣工檔案，移交到相應(yīng)的單位，并交

一套公司存檔。

3）、記錄的標識

記錄的標識采取不同的記錄名稱、編