采購部內(nèi)審檢查表

受審核部門：編制人受審核部門：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求審核日期：4卄/日期：檢查方法一體化條ISO9001 ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用款條款參考文件提問423文件控制4.4.5文件4.4.5文件和資料控制］相關(guān)文件是否齊全文件是書面形式還是電子形式？與受審核部門相關(guān)的文件是多少是否有效電子形式文件的使用是否有效？？文件查閱V檢杳現(xiàn)場檢杳V結(jié)果記錄查詢相關(guān)文件的_|途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文牛的途徑？V|VV控制件閱?文件是否便于查>■外來文件的控制文件的查找是否方便?文件的保管是否有效?是否對外來文件夾的管理是否收集、審V新、補充和作廢等作了規(guī)定？何？執(zhí)行的如■4.2.4記錄4.5.3記錄4.5.3管理是否有對記錄進V行管理的程序控制程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？V注1文件查閱含記錄的查閱。1:文件查閱含記錄的查閱。注注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）記錄管理的實況」對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否VV與書面程序的要求相一致 ？記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？貯存是否便于存取和檢索？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？能否從記錄/信息中獲取相應(yīng)信息？V■■■V2:“檢查結(jié)果記錄”O(jiān),輕微不符合△X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）1:文件查閱含記錄的查閱。受審核部門： 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求

審核日期：

審核員：檢查方法一體化

ISO9001條款

ISO14001條款

OHSAS18001條款

檢查內(nèi)容

4卄參是否適用考文件

提問 文件查現(xiàn)場閱 檢現(xiàn)場

檢 查結(jié)果記錄541 4.3.1質(zhì)量目標(biāo)環(huán)境因素

4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

如何進行環(huán)境影響評價環(huán)境因素的住處能否及時更新

是否對部門內(nèi)的環(huán)境因素進行識別和評價？ V有無更新信息的規(guī)定？ 1彳是否按規(guī)定實施更新？ □5.5.1職責(zé)和

4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職

4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)

涉及的分解質(zhì)量目標(biāo)有哪些？實現(xiàn)情況如何？是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的

查部門質(zhì)量目標(biāo)分解及考核規(guī)定。 V按時間段檢查分解質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情 V況。 V判定數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計方法的合理性、有效性。是否對部門內(nèi)的危險源進行辨識、風(fēng)險 V評價和風(fēng)險控制策劃的要求？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健 V康安全風(fēng)險？部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？權(quán)限責(zé)5.5.34.4.34.4.3權(quán)限責(zé)5.5.34.4.34.4.3是否制定了協(xié)商」內(nèi)部溝信息交流協(xié)商和溝通和交流的程序？通方法是否可行？是否方便？V員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 全方針的制定、修訂、評審。重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處協(xié)商和交流的記錄 理和記錄？受審核部門： 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求

審核日期：4卄

審核員:一體化

ISO9001

ISO14001

OHSAS18001

檢查內(nèi)容

是否 參考 檢 查條款 條款 條款 條款7.4采購

適用 文

文件 現(xiàn)提問查閱 檢V是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的

結(jié)果記錄組織如何選擇和評價供方？是否明確了對供方控制的方式和程序？評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？

準(zhǔn)則和文件？ V是否組織對應(yīng)商進行評價？是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合 V V格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？ V供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？8.3

8.3.2

4.5.2

采購文件是否說明了采購信息？采購文件是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？如何進行不合格品的

V采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？ V采購文件是否寫明了驗收的要求？采 V購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？是否有效？不合格品處理記錄是否符合要求？ V不合格品的環(huán)境不符 事故、事件、不處置控制 合的控

符合、糾正和預(yù)防措施

不合格品是否按規(guī)定標(biāo)識？ V不合格品是否按規(guī)定隔離？ V受審核部門： 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求

審核日期：4卄

審核員：檢查方法一體化

ISO9001條款8.3

ISO14001條款8.3.2

OHSAS18001條款4.5.2

檢查內(nèi)容是否建立了對環(huán)境不

是否適用

參考文件

提問是否對不符合的原因進行調(diào)查？是否

文件查現(xiàn)閱 檢V

檢 杳結(jié)果記錄不合格品的環(huán)境不控制 合的控

符合、糾正和預(yù)防措施

符合進行處理的文件化程序？不符合的調(diào)查和處理是否得到實施件、不符合的調(diào)查和處理程序？事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？

明確要求須針對不符合的原因采取防止再 V發(fā)生的糾正措施？對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措 V施？對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進 V行了調(diào)查？采取了怎樣措施？疋否有事故、健康事件發(fā)生不付？ V V是否按規(guī)定對事故、事件、不符合進行 V應(yīng)急處理？ 是否包含是否有對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查的記錄？是否針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取 V了緊急應(yīng)變的措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在 V不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？2:“檢查結(jié)果記錄”O(jiān),輕微不符合△X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求一體化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 檢查內(nèi)容條款 條款 條款 條款8.5 8.5 4.5.2 4.5.2 糾正和預(yù)防措施的改進 改進 不符合，糾 事故、事件、不理正與預(yù)防措符合、糾正和施 防措施突破性改進項目的管理糾正和預(yù)防措施的管4卄是否適參考文件用檢查方法提問如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性及不產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險？是否對糾正和預(yù)防措施的有效性進行了跟蹤評審？有無記錄？如何識別改進的機會？U?如何進行原因分析，確定改進措施？如何對改進措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？文件查閱VVVVVVV現(xiàn)場檢杳VV檢 查結(jié)果記錄理注1文件查閱含記錄的查閱。如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的不合格？如何確定不合格或潛在不合格的原因。是否評價糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與