化工企業(yè)工藝安全管理實施導則

/化工企業(yè)工藝安全管理實施導則１

范圍本標準規(guī)定了石油化工企業(yè)工藝安全管理的要素及要求，還給出了工藝安全管理的應用范例。本標準適用于石油化工企業(yè)工藝過程安全管理。2

規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準,然而,鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/Ｔ２4001—2004

環(huán)境管理體系

要求及使用指南ＧB／T２４０04—２004

環(huán)境管理體系

原則、體系和支持技術(shù)通用指南GB/T２８0０1—2001

職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范GB/T２800２-２001

職業(yè)健康安全管理體系

指南ＡQ/T30１2—2０08

石油化工企業(yè)安全管理體系導則３

術(shù)語和定義GB/T２4001—2０04、GB/T２８０01－200１、AQ／T30１２-2008中確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標準。3．１要素

elemeｎｔ工藝安全管理中的關(guān)鍵因素。３.2工藝

pｒｏcess工藝是指任何涉及到危險化學品的活動過程，包括：危險化學品的生產(chǎn)、儲存、使用、處置或搬運，或者與這些活動有關(guān)的活動.注:當任何相互連接的容器組和區(qū)域隔離的容器可能發(fā)生危險化學品泄漏時,應當作為一個單獨的工藝來考慮。3.３工藝安全事故

ｐrocessａcｃiｄenｔ危險化學品(能量）的意外泄漏（釋放)，造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。3。4石油化工企業(yè)

ＰetrochemｉｃａｌCorｐoratｉｏn以石油、天然氣為原料的生產(chǎn)企業(yè)。４

管理要素4。1

工藝安全信息4．１。1

化學品危害信息化學品危害信息至少應包括：ａ)

毒性；b)

允許暴露限值;c）

物理參數(shù)，如沸點、蒸氣壓、密度、溶解度、閃點、爆炸極限;d)

反應特性，如分解反應、聚合反應；ｅ）

腐蝕性數(shù)據(jù),腐蝕性以及材質(zhì)的不相容性;f）

熱穩(wěn)定性和化學穩(wěn)定性，如受熱是否分解、暴露于空氣中或被撞擊時是否穩(wěn)定;與其它物質(zhì)混合時的不良后果，混合后是否發(fā)生反應;ｇ）

對于泄漏化學品的處置方法.４。1.2

工藝技術(shù)信息工藝技術(shù)信息至少應包括：a）

工藝流程簡圖；b）

工藝化學原理資料；c）

設計的物料最大存儲量；ｄ)

安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等）；e）

偏離正常工況后果的評估，包括對員工的安全和健康的影響。注：上述工藝技術(shù)信息通常包含在技術(shù)手冊、操作規(guī)程、操作法、培訓材料或其他類似文件中。4。1．3

工藝設備信息工藝設備信息至少應包括：a）材質(zhì)；b）工藝控制流程圖（P&ID)；c）電氣設備危險等級區(qū)域劃分圖;ｄ)泄壓系統(tǒng)設計和設計基礎(chǔ)；e）通風系統(tǒng)的設計圖；f)設計標準或規(guī)范;g)物料平衡表、能量平衡表；h）計量控制系統(tǒng)；i)安全系統(tǒng)(如：聯(lián)鎖、監(jiān)測或抑制系統(tǒng))。4.１．4

工藝安全信息管理企業(yè)可以通過以下途徑獲得所需的工藝安全信息:a）從制造商或供應商處獲得物料安全技術(shù)說明書（MSDS)；b）從項目工藝技術(shù)包的提供商或工程項目總承包商處可以獲得基礎(chǔ)的工藝技術(shù)信息；c）

從設計單位獲得詳細的工藝系統(tǒng)信息，包括各專業(yè)的詳細圖紙、文件和計算書等；d)

從設備供應商處獲取主要設備的資料，包括設備手冊或圖紙，維修和操作指南、故障處理等相關(guān)的信息；e)

機械完工報告、單機和系統(tǒng)調(diào)試報告、監(jiān)理報告、特種設備檢驗報告、消防驗收報告等文件和資料；f）

為了防止生產(chǎn)過程中誤將不相容的化學品混合，宜將企業(yè)范圍內(nèi)涉及的化學品編制成化學品互相反應的矩陣表；通過查閱矩陣表確認化學品之間的相容性。工藝安全信息通常包含在技術(shù)手冊、操作規(guī)程、培訓材料或其他工藝文件中.工藝安全信息文件應納入企業(yè)文件控制系統(tǒng)予以管理,保持最新版本。4.２

工藝危害分析4.2.1

建立管理程序企業(yè)應建立管理程序,明確工藝危害分析過程、方法、人員以及結(jié)論和改進建議。4．２．2

明確小組成員及負責人工藝危害分析最好是由一個小組來完成并應明確一名負責人,小組成員由具備工程和生產(chǎn)經(jīng)驗、掌握工藝系統(tǒng)相關(guān)知識以及工藝危害分析方法的人員組成.4．２．3

工藝危害分析頻次與更新企業(yè)應在工藝裝置建設期間進行一次工藝危害分析，識別、評估和控制工藝系統(tǒng)相關(guān)的危害，所選擇的方法要與工藝系統(tǒng)的復雜性相適應。企業(yè)應每三年對以前完成的工藝危害分析重新進行確認和更新,涉及劇毒化學品的工藝可結(jié)合法規(guī)對現(xiàn)役裝置評價要求頻次進行.4．2．4

文件記錄企業(yè)應確保這些建議可以及時得到解決，并且形成相關(guān)文件和記錄。如:建議采納情況、改進實施計劃、工作方案、時間表、驗收、告知相關(guān)人員等。４。2．５

企業(yè)可選擇采取下列方法的一種或幾種，來分析和評價工藝危害：a)

故障假設分析（What-－——-iｆ）；b)

檢查表(Checkliｓt）；ｃ）

“如果—－—-——-怎么樣?"“Wｈatiｆ”+“檢查表"“Checｋlist";d）

預先危險分析（PHA）；e)

危險及可操作性研究(HAＺOP）;f)

故障類型及影響分析（FMEA）；g）

事故樹分析(FTA）；或者等效的其他方法.４。2．６

無論選用哪種方法，工藝危害分析都應涵蓋以下內(nèi)容：a）

工藝系統(tǒng)的危害；b）

對以往發(fā)生的可能導致嚴重后果的事件的審查;c）

控制危害的工程措施和管理措施,以及失效時的后果；d）

現(xiàn)場設施；e）

人為因素；f)

失控后可能對人員安全和健康造成影響的范圍。4。2。7

在裝置投產(chǎn)后,需要與設計階段的危害分析比較;由于經(jīng)常需要對工藝系統(tǒng)進行更新，對于復雜的變更或者變更可能增加危害的情形，需要對發(fā)生變更的部分進行危害分析.在役裝置的危害分析還需要審查過去幾年的變更、本企業(yè)或同行業(yè)發(fā)生的事故和嚴重未遂事故。4.３

操作規(guī)程4。3。１

操作規(guī)程編制企業(yè)應編制并實施書面的操作規(guī)程，規(guī)程應與工藝安全信息保持一致。企業(yè)應鼓勵員工參與操作規(guī)程的編制，并組織進行相關(guān)培訓.操作規(guī)程應至少包括以下內(nèi)容：a)

初始開車、正常操作、臨時操作、應急操作、正常停車、緊急停車等各個操作階段的操作步驟；b）

正常工況控制范圍、偏離正常工況的后果；糾正或防止偏離正常工況的步驟；ｃ）

安全、健康和環(huán)境相關(guān)的事項。如危險化學品的特性與危害、防止暴露的必要措施、發(fā)生身體接觸或暴露后的處理措施、安全系統(tǒng)及其功能（聯(lián)鎖、監(jiān)測和抑制系統(tǒng))等。4。3．2

操作規(guī)程審查企業(yè)應根據(jù)需要經(jīng)常對操作規(guī)程進行審核，確保反映當前的操作狀況，包括化學品、工藝技術(shù)設備和設施的變更.企業(yè)應每年確認操作規(guī)程的適應性和有效性.4.3。3

操作規(guī)程的使用和控制企業(yè)應確保操作人員可以獲得書面的操作規(guī)程。通過培訓，幫助他們掌握如何正確使用操作規(guī)程，并且使他們意識到操作規(guī)程是強制性的.企業(yè)應明確操作規(guī)程編寫、審查、批準、分發(fā)、修改以及廢止的程序和職責,確保使用最新版本的操作規(guī)程.４．4

培訓４.4。１

建立并實施培訓管理程序企業(yè)應建立并實施工藝安全培訓管理程序。根據(jù)崗位特點和應具備的技能，明確制訂各個崗位的具體培訓要求,編制落實相應的培訓計劃,并定期對培訓計劃進行審查和演練,確保員工了解工藝系統(tǒng)的危害，以及這些危害與員工所從事工作的關(guān)系，幫助員工采取正確的工作方式避免工藝安全事故。4.４.2

程序內(nèi)容和培訓頻次培訓管理程序應包含培訓反饋評估方法和再培訓規(guī)定。對培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓人員、教師的表現(xiàn)以及培訓效果進行評估,并作為改進和優(yōu)化培訓方案的依據(jù);再培訓至少每三年舉辦一次，根據(jù)需要可適當增加頻次。當工藝技術(shù)、工藝設備發(fā)生變更時，需要按照變更管理程序的要求,就變更的內(nèi)容和要求告知或培訓操作人員及其他相關(guān)人員。4.４.3

培訓記錄保存企業(yè)應保存好員工的培訓記錄。包括員工的姓名、培訓時間和培訓效果等都要以記錄形式保存.為了保證相關(guān)員工接觸到必需的工藝安全信息和程序,又保護企業(yè)利益不受損失，企業(yè)可依具體情況與接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議.4。5

承包商管理4。5.1

承包商的界定承包商為企業(yè)提供設備設施維護、維修、安裝等多種類型的作業(yè),企業(yè)的工藝安全管理應包括對承包商的特殊規(guī)定，確保每名工人謹慎操作而不危及工藝過程和人員的安全。4。５。2

企業(yè)責任企業(yè)在選擇承包商時,要獲取并評估承包商目前和以往的安全表現(xiàn)和目前安全管理方面的信息。企業(yè)須告知承包商與他們作業(yè)工藝有關(guān)的潛在的火災、爆炸或有毒有害方面的信息，進行相關(guān)的培訓,全過程控制風險；定期評估承包商表現(xiàn);保存承包商在工作過程中的傷亡、職業(yè)病記錄。相關(guān)管理要求參照“AQ/Ｔ3０12－20０8《石油化工企業(yè)安全管理體系導則》８.2

承包商管理”執(zhí)行.4。5.3

承包商責任承包商應確保工人接受與工作有關(guān)的工藝安全培訓;確保工人知道與他們作業(yè)有關(guān)的潛在的火災、爆炸或有毒有害方面的信息和應急預案,確保工人了解設備安全手冊,包括標準操作規(guī)程在內(nèi)的安全作業(yè)規(guī)程。承包商應保存上述培訓記錄，記錄應該包括個人資料、培訓時間、考核情況等。4.6

試生產(chǎn)前安全審查4。６.1組建小組并明確職責試生產(chǎn)前安全申查工作應由一個有組織的小組及責任人來完成，并應明確試生產(chǎn)前安全審查的職責是確保新建項目或重大工藝變更項目安全投用和預防災難性事故的發(fā)生.小組的成員和規(guī)模根據(jù)具體情況而定。４.６．2

準備工作準備工作包括但不限于以下內(nèi)容：a）

明確試生產(chǎn)前安全檢查的范圍、日程安排;b）

編制或選擇合適的安全檢查清單;c）

組建試生產(chǎn)前安全檢查小組，明確職責。檢查小組應該具備如下知識和技能:1)

熟悉相關(guān)的工藝過程;2）

熟悉相關(guān)的政策、法規(guī)、標準；3）

熟悉相關(guān)設備，能夠分辨設備的設計與安裝是否符合設計意圖;4）

熟悉工廠的生產(chǎn)和維修活動;5）

熟悉企業(yè)／項目的風險控制目標。４。6.3

現(xiàn)場檢查檢查小組根據(jù)檢查清單對現(xiàn)場安裝好的設備、管道、儀表及其他輔助設施進行目視檢查,確認是否已經(jīng)按設計要求完成了相關(guān)設備、儀表的安裝和功能測試。檢查小組應確認工藝危害分析報告中的改進措施和安全保障措施是否已經(jīng)按要求予以落實；員工培訓、操作程序、維修程序、應急反應程序是否完成。4．6。４

編制試生產(chǎn)前安全檢查報告現(xiàn)場檢查完成后,檢查小組應編制試生產(chǎn)前安全檢查報告，記錄檢查清單中所有要求完成的檢查項的狀態(tài)。在裝置投產(chǎn)后，項目經(jīng)理或負責人還需要完成“試生產(chǎn)后需要完成檢查項”。在檢查清單中所有的檢查項都完成后，對試生產(chǎn)前安全檢查報告進行最后更新,得到最終版本，并予以保留.4．7

機械完整性4。7.1

新設備的安裝企業(yè)應建立適當?shù)某绦虼_保設備的現(xiàn)場安裝符合設備設計規(guī)格要求和制造商提出的安裝指南,如防止材質(zhì)誤用、安裝過程中的檢驗和測試。檢驗和測試應形成報告，并予以留存。壓力容器、壓力管道、特種設備等國家有強制的設計、制造、安裝、登記要求的，必須滿足法規(guī)要求,并保留相關(guān)證明文件和記錄。4。7.2

預防性維修企業(yè)應建立并實施預防性維修程序，對關(guān)鍵的工藝設備進行有計劃的測試和檢驗.及早識別工藝設備存在的缺陷,并及時進行修復或替換，以防止小缺陷和故障演變成災難性的物料泄漏,釀成嚴重的工藝安全事故。預防性維修包括但不限于以下內(nèi)容:ａ）

檢驗壓力容器和儲罐、校驗安全閥，對換熱器管程測厚或進行壓力試驗；b）

清理阻火器、更換爆破片、更換泵的密封件;c)

測試消防水系統(tǒng)、對可燃／有毒氣體報警系統(tǒng)/緊急切斷閥/報警和聯(lián)鎖進行功能測試;d）

監(jiān)測壓縮機的振動狀況、對電氣設備進行測溫分析等。4．7.３

設備報廢和拆除企業(yè)應建立設備報廢和拆除程序,明確報廢的標準和拆除的安全要求。4。7．4

機械完整性相關(guān)的培訓企業(yè)應安排參與設備管理、使用、維修、維護的相關(guān)人員接受培訓,達到以下目的：a)

了解開展維修作業(yè)所設計的工藝的基本情況，包括存在的危害和維修過程中正確的應對措施；b)

掌握作業(yè)程序,包括作業(yè)許可證、維修、維護程序和要求；ｃ）

熟悉與維修活動相關(guān)的其他安全作業(yè)程序，如動火程序、變更程序等；d）

檢驗和測試人員取得法規(guī)要求的資質(zhì)。４。8

作業(yè)許可企業(yè)應建立并保持程序，對可能給工藝活動帶來風險的作業(yè)進行控制。對具有明顯風險的作業(yè)實施作業(yè)許可管理，如：用火、破土、開啟工藝設備或管道、起重吊裝、進入防爆區(qū)域等，明確工作程序和控制準則,并對作業(yè)過程進行監(jiān)督。企業(yè)應保留作業(yè)許可票證,以了解作業(yè)許可程序執(zhí)行的情況,以便持續(xù)改進。4。9

變更管理4。9.１

企業(yè)應建立變更管理程序,強化對化學品、工藝技術(shù)、設備、程序以及操作過程等永久性或暫時性的變更進行有計劃的控制,確定變更的類型、等級、實施步驟等，確保人身、財產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境,不損害企業(yè)的聲譽。4。９.2

變更管理應考慮以下方面內(nèi)容：ａ）變更的技術(shù)基礎(chǔ)；b）變更對員工安全和健康的影響;c)是否修改操作規(guī)程；d）為變更選擇正確的時間;e）為計劃變更授權(quán).４.9．3

相應的工藝安全信息應進行更新。4.９。4

有可能受變更影響的企業(yè)和承包商的員工必須在開工前被告知變更或者得到相關(guān)培訓。4.９.5

工藝變更相關(guān)的管理要求可參照“AQ/T３０12-2008《石油化工企業(yè)安全管理體系導則》１1變更管理”執(zhí)行。４.10

應急管理4。１0。1建立并執(zhí)行應急響應系統(tǒng)企業(yè)應建立應急響應系統(tǒng)，執(zhí)行應急演練計劃,并對員工進行培訓，使其具備應對緊急情況的意識，并且能夠及時采取正確的應對措施.應急演練計劃應包括小規(guī)模危險化學品泄漏處理的程序。4。1０。2

應急反應的技術(shù)準備企業(yè)需要建立一套整體應急預案,預案通常以書面文件的形式規(guī)定工廠該如何應對異常或緊急情況.對于規(guī)模較大、工藝較復雜的工廠，除整體應急預案外，還需要針對各種具體的假想事故情形制訂具體的應對措施。4。10．3

編制應急預案應急預案是企業(yè)應急反應系統(tǒng)的一個重要組成部分。應急預案編制可參照“ＡQ／T30１２－2008

《石油化工企業(yè)安全管理體系導則》13。3應急預案”。４。1０．4

應急響應企業(yè)應建立應急反應小組,通常是由企業(yè)人員組成,也可包括外部人員;每個小組成員的職責應明確，確保成員對于責任和授權(quán)不存在疑問。緊急情況發(fā)生時，相關(guān)的負責人可以根據(jù)應急反應手冊,確定安全區(qū)域,并指揮人員撤離到安全的地方。應急小組成員需要根據(jù)以往培訓獲得的技能，或借助應急反應手冊的指導，啟動工藝系統(tǒng)的緊急操作,如緊急停車、操作應急閥門、切斷電源、開啟消防設備、控制無關(guān)人員進入控制區(qū)域等.企業(yè)應授權(quán)這些人員，在緊急情況下，有權(quán)根據(jù)需要將工藝系統(tǒng)停車,并且在他們認為必要時撤離現(xiàn)場.企業(yè)還應保證應急人員能在規(guī)定時間內(nèi)到達各自崗位。4。１0.5

應急培訓和演練4。１0.5．1

企業(yè)應給予一般員工和承包商員工基本的應急反應培訓.培訓內(nèi)容應該有助于他們了解：ａ）

工廠可能發(fā)生的緊急情況;b）

如何報告所

發(fā)生的緊急情況;c）

工廠的平面位置、緊急撤離路線和緊急出口;d)

安全警報及其應急響應的要求；e)

緊急集合點的位置及清點人數(shù)的要求。４.10。5．2

企業(yè)應定期培訓應急反應小組的成員，使其獲得和保持應對緊急情況和控制事故的知識及能力，并參與實際的演習.4。10．５。3

企業(yè)需要根據(jù)實際情況決定，是否有必要針對可能發(fā)生的緊急情況與工廠附近的社區(qū)進行交流，或給予他們必要的培訓。通常使社區(qū)了解下列信息，以便在發(fā)生緊急情況時,知道如何撤離和保護自己：a)

工廠的基本情況；ｂ）

工廠生產(chǎn)過程中存在的主要危害;ｃ)

工廠目前采取的主要安全措施；d）

緊急情況或事故發(fā)生時,會給周邊帶來什么影響；e）

緊急情況或事故發(fā)生時，周邊社區(qū)應該如何正確應對。4。１１

工藝事故/事件管理4。1１．１

工藝事故/事件調(diào)查和處理程序企業(yè)應制訂工藝事故/事件調(diào)查和處理程序，通過事故/事件調(diào)查識別性質(zhì)和原因，制定糾正和預防措施,防止類似事故的再次發(fā)生。該程序應能夠：a)

準確劃分事故的類別；b）

明確調(diào)查小組的要求和職責;c)

提出與事故調(diào)查有關(guān)的培訓要求;d)

鼓勵員工報告各類事故/事件，包括未遂事故;e）

通過事故調(diào)查找出導致事故的直接原因和根源，并提出對應的改進措施，以防止發(fā)生類似事故或減輕事故發(fā)生時的后果;ｆ）

及時落實事故調(diào)查報告中的改進措施；g）

提出事故調(diào)查的文件要求。

4。11。2

成立調(diào)查組調(diào)查組要包括至少一名工藝方面的專家，如果事故涉及承包商的工作還要包括承包商員工，還有其他具備相關(guān)知識的人員和有調(diào)查和分析事故經(jīng)驗的人員。4。11。３

事故調(diào)查時機和方法事故調(diào)查的啟動應盡可能迅速，一般不晚于事故發(fā)生后48h。可以選擇的事故根源分析方法有很多種，如頭腦風暴（Bｒaiｎsｔoｒmiｎg)、事故樹(FＴA）等。4．１1.4

證據(jù)收集

在事故調(diào)查過程中收集的證據(jù)包括：a）

物理證據(jù):殘余的物料、受損的設備、儀表、管線等;b）

位置證據(jù)：事故發(fā)生時人、設備等所處的位置，工藝系統(tǒng)的位置狀態(tài)；ｃ）

電子證據(jù):控制系統(tǒng)中保存的工藝數(shù)據(jù)、電子版的操作規(guī)程、電子文檔記錄、操作員操作記錄等；d）

書面證據(jù):交接班記錄、開具的作業(yè)許可證、書面的操作規(guī)程、培訓記錄、檢驗報告、相關(guān)標準;e）

相關(guān)人員:目擊者、受害人、現(xiàn)場作業(yè)人員及相關(guān)人員面談、情況說明等。4.1１。4

編制事故報告、落實改進措施４。11．４.１

事故調(diào)查報告事故調(diào)查完成后,需要編制事故調(diào)查報告，報告至少包括以下內(nèi)容:ａ)

事故發(fā)生的日期;b)

調(diào)查初始數(shù)據(jù)；c)

事故過程、損失的描述；ｄ)

造成事故的原因；e）

調(diào)查過程中提出的改進措施。４。１1。４．2

跟蹤落實改進措施企業(yè)應規(guī)定如何跟蹤、落實事故調(diào)查小組提出的改進措施.在實際執(zhí)行改進措施的過程中，可能會發(fā)現(xiàn)因為客觀條件的限制，某些最初提出的改進措施難以實際落實，或者有更好的方案可以采用,都需要有書面的說明和記錄。4。11.4.3

調(diào)查報告保存期限重大事故報告永久保存,一般事故至少保存5年。除政府要求的報告外，企業(yè)應對事故報告保存的期限予以明確。4.1１．5

未遂事故/事件管理和經(jīng)驗共享企業(yè)應制定未遂事故或事件管理程序，鼓勵員工報告未遂事故/事件，組織對未遂事故／事件進行調(diào)查、分析，找出事故根源，預防事故發(fā)生。完成事故、未遂事故調(diào)查后，企業(yè)要組織開展內(nèi)部經(jīng)驗交流，同時應注重外部事故信息和教訓的引入,提高風險意識和控制水平。４．12

符合性審核４．１2。1

企業(yè)應建立并實施工藝安全符合性審核程序,至少每三年進行一次工藝安全的符合性審查，以確保工藝安全管理的有效性.

4.1２。2

符合性審核的范圍策劃工藝安全符合性審核的范圍時，需要考慮以下因素：ａ）

企業(yè)的政策和適用的法規(guī)要求；b)

工廠的性質(zhì)（加工、儲存、其他）；c）

工廠的地理位置；d）

覆蓋的裝置、設施、場所；e）

需要審核的工藝安全管理要素;ｆ）

上次審核后相關(guān)因素的變更（如：法規(guī)、標準、工藝設備相鄰建筑、設備或人員等);ｇ)

人力資源。4．12．3

審核組織和審核頻次審核組中至少包括一名工藝方面的專家。如果只是對個別工藝安全系統(tǒng)管理要素進行審核，也可以由一名審核人員完成。審核組成員應接受過相關(guān)培訓、掌握審核方法，并具有相關(guān)經(jīng)驗和良好的溝通能力。企業(yè)的符合性審核程序中應明確如何確定審核的頻率。在確定符合性審核頻率時需要考慮的因素包括:a）

法規(guī)要求、標準規(guī)定、企業(yè)的政策；b)

工廠風險的大小;ｃ)

工廠的歷史情況;ｄ）

工廠安全狀況;ｅ)

類似工廠或工藝出現(xiàn)的安全事故。４.12。4

審核的實施、跟蹤和改進審核過程要形成文件，發(fā)現(xiàn)的工藝管理系統(tǒng)及其執(zhí)行過程中存在的差距，應予以記錄，并提出和落實改進措施。現(xiàn)場審核完成后，審核組需要編制工藝審核報告,提出需要改進的方面.最近兩次的審核報告應存檔.

附

錄

Ａ(資料性附錄）石油化工企業(yè)工藝安全管理實施導則應用范例A.1

簡介企業(yè)名稱:石油化工企業(yè)甲是目前世界上乙烯單線產(chǎn)能最大裝置之一，并有聚乙烯裝置、苯乙烯裝置、芳烴抽提裝置、聚苯乙烯裝置、丙烯腈裝置、聚丙烯裝置和丁二烯裝置。具有世界級上下游一體化的特點,體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的效應。采用了世界上最先進的工藝技術(shù),生產(chǎn)主要產(chǎn)品：乙烯、聚乙烯、苯乙烯、聚苯乙烯、丙烯、丙烯腈、聚丙烯、丁二烯、苯、甲苯及副產(chǎn)品等,每年可向市場提供國內(nèi)緊缺的高質(zhì)量、多規(guī)格、寬覆蓋面的石化產(chǎn)品。管理模式:建立安全管理體系，設立ＨSSE(健康、安全、保衛(wèi)、環(huán)保）部門,負責具體的健康、安全、保衛(wèi)、環(huán)保（以下簡稱HSSE)事務實施。A。2

HSSE方針、目標和承諾企業(yè)甲的HSSE方針由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理簽署批準后發(fā)布實施。同時企業(yè)甲的員工和承包商在HSSE承諾板上簽字。Ａ。３

工藝安全信息Ａ。3。1

工藝安全信息的重要性開展工藝危害分析前，企業(yè)應完成書面工藝安全信息建立。工藝安全信息的重要性包括:a）

對工藝系統(tǒng)的準確描述，依據(jù)正確的工藝信息進行生產(chǎn)、操作和變更，有效避免工藝事故發(fā)生；b)

是開展工藝危害分析的基礎(chǔ)；ｃ)

確保生產(chǎn)和維修符合最初設計的意圖；d）

是進行工藝系統(tǒng)改造的重要依據(jù)；ｅ）

是記錄和積累工廠設計、生產(chǎn)操作、維護保養(yǎng)經(jīng)驗和教訓。A.3.2

與工廠儲存、使用和生產(chǎn)的化學品的危害相關(guān)的信息建立MSDS信息管理系統(tǒng)，確保所有化學品都有相應的最新版本MＳDS，并可以方便地獲取所需要的MSDS.A．3.３

獲取工藝安全信息的途徑企業(yè)可以通過多種途徑獲得所需的工藝安全信息，一般可在企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)上設立生產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，及時更新,使用最新版本，在需要時及時獲取。例如:企業(yè)生產(chǎn)管理系統(tǒng)（PMIS)顯示了信息菜單、數(shù)據(jù)報表、靜態(tài)報告、應急操作、程序文件和規(guī)范標準清單等等。A。４

工藝危害分析Ａ.4.1

任務描述對任務的內(nèi)容進行描述，介紹與任務相關(guān)的客觀存在的風險。建立風險管理程序，明確工藝危害分析的過程、方法和人員,對生產(chǎn)的整個運行周期中遇到的或因運作而產(chǎn)生的危害、威脅、潛在危險事件和影響進行系統(tǒng)分析。見圖A．１。A。4.２

識別危害和潛在影響所有類別的潛在風險得到識別、評估,可從以下方面考慮:a）

人員安全―考慮由于危險事件的影響，造成人員的急性傷害;b)

人員健康―考慮由于職業(yè)接觸危害物,可能損害人員健康；ｃ）

環(huán)保―考慮對周圍環(huán)境的短期、長期破壞；ｄ）

財產(chǎn)損失-考慮由于事故造成的設備損壞或停車造成的損失；e）

聲譽—考慮事故造成公司名譽的反面影響;f)

與任務相關(guān)的任何其他危險。Ａ。４.3

評估風險風險評估：立足于對員工、資產(chǎn)、環(huán)境、聲譽所產(chǎn)生危害的概率和后果的嚴重性進行計算.風險的計算公式為:Ｒ

＝

PC式中：Ｒ—-風險；P—-發(fā)生的概率;C-—結(jié)果的嚴重性。后果分析:量化危險事件潛在損失,可根據(jù)經(jīng)驗來判斷，也可用稍復雜方法建立實際模型進行實驗。A。４．4

控制和降低危害手段的選擇：a）

進行最小風險設計：在設計上消除危險；ｂ）

應用安全裝置：通過固定的、自動的、或其它安全防護設計或裝置，使風險減少到可接受水平;c）

提供報警裝置：采用報警裝置檢測危險狀況，向有關(guān)人員發(fā)出適當?shù)膱缶盘?d）

制定專用的程序和進行培訓；e）

剩余風險：對目前沒有控制措施，記錄每個剩余風險以及解決辦法不完善的原因。Ａ.4．5

控制和預防措施的實施及跟蹤A.4。5.1

控制和預防措施應包括以下內(nèi)容：a）

所有的危害、影響和威脅已確定;ｂ）

危險事件的發(fā)生可能性和后果已被評估；c)

阻止危害發(fā)生的控制手段到位;ｄ)

降低事故危害的準備工作到位。A.4．５。2

對整個控制的過程進行跟蹤以減小風險,然后對執(zhí)行的情況進行定期分析回顧,見圖

A。１。

風險評估方法危險識別操作危險外部危險自然危險人為錯誤危險情景分析后果分析可能性分析風險降低？

風險分

析操作YES是制定降低風險措施NＯ否其它考慮其它危險剩余風險管理

圖

Ａ.1風險分析回顧A.４。6

選擇恰當?shù)姆治觯痢?.6．1

根據(jù)改進措施的優(yōu)先等級，評估控制方法的有效性,一般由定性到定量,由簡單到復雜,見圖A.2。

定量風險評估—－－QRＡ

重大事故風險--—ＭAR

故障樹分析-－-

FTＡ

失效模式與效果分析-—-ＦMＥA

保護層分析—－－LOPＡ

危險與可操作性研究－—－HＡZOP

故障假設分析方法和安全檢查表分析

危害分析

復雜性，定量結(jié)果和需要執(zhí)行的機能的上升順序圖

A．2風險分析順序

Ａ.４.6．２

危害分析：用來進行初始危險分析，進行現(xiàn)場危險源辨識,見表A．1。表Ａ。１

危害分析表危險源辨識與風險評估部門/車間/裝置組長：參加人：編號基本業(yè)務,或工藝流程問題分析

根本原因

合理的最壞后果

風險評估值預防/控制措施/執(zhí)行人人物能量環(huán)境正常異常嚴重性Ｓ可能性P風險值R1化學品、油品存放√√√易燃、易爆品存放火災、爆炸

2化學品、油品管理、轉(zhuǎn)運√√化學品有毒/易揮發(fā)人員中毒

3貨物搬運√√搬運車上貨物過高砸傷

4貨物搬運√√電器短路火災、爆炸

5設備和儀表檢修、維護√√未達到檢修質(zhì)量標準火災、爆炸、物體打擊

６機加工√√誤動作、個人防護用品使用不當人體傷害

A．4.6.３

WＩFT方法-—

故障假設和安全檢查表分析將故障假設分析方法(Whａt(yī)-ｉf)和安全檢查表分析方法（ｃｈeｃｋlｉst）結(jié)合起來應用。見表A.2。

表A．２

操作的整體性和可靠性

FＳＰ建議1。

關(guān)鍵設備故障，例如氣體探測器/安全閥/緊急停車閥門等.

３1０

在跳閘前報警331６2

2

3

2

３

A.４．6。4

ＨAZOP

——危險及可操作性研究

HAZＯＰ是一種進行危險和可操作性研究的重要風險評價工具,每5年回顧一次。HAＺＯP內(nèi)容如下：a）

確認所有導致問題的偏差的原因；b）

在沒考慮現(xiàn)存的任何安全措施的情況下確認偏差的結(jié)果；c）

確認它們是否是安全、環(huán)境或操作問題；d)

評估導致重大后果的安全措施，確定它們對后果的嚴重性是否充足，并提出建議;e)

對判斷為導致經(jīng)常性及重大的后果，提出消除或減輕措施的建議。詳見表A.3.在小組完成所有引導詞審查之后，逐項審查每一個節(jié)點。按照工藝流程,直到Ｐ&ＩD全部審查完畢。表A．3

HAZOP記錄PROJECT：

項目：REC.版次DAT日期AUTHOR

作者ＴAＢLE

SHEＥT

OFEFＤＳＥCTION：

EＦD部分

HＡＺＯＰ會議編號表格：DESＩGNINTENTIOＮ設計目的:HAZOP小組：ＥFＤ：REV:版次引導詞/S原因后果安全措施建議N偏離引導詞清單無流量NoＦlow儀表Ｉnstｒumｅntａt(yī)ｉon腐蝕/侵蝕Ｃorrosion/Ｅrosion倒流ReｖerｓeＦloｗ減壓Relief設備選址ＥｑuipｍentSitiｎg流量增大ＭoｒeＦｌow污染Ｃoｎtaminatiｏn以往事故PreviousInｃidｅｎtｓ流量減小LeｓｓＦlow化學品特性ProperｔiesofCheｍicals人為因素HｕｍaｎFａctors壓力增大MoreＰrｅｓsure破裂/泄漏Rupture／Ｌeaｋ安全Sａｆetｙ壓力減小LessPｒessuｒe火源Ｉgnｉtiｏn環(huán)境Envｉronｍent液位升高ＭoreＬevel維護故障ＳerｖｉceFaｉlure

液位降低ＬeｓsLevel異常運行AｂnormalＯpｅraｔion

溫度升高ＭorｅTemperaｔure取樣Sａｍpｌing

溫度降低LeｓsTemperature維護Mａinｔenancｅ

A。4．6。5

LＯPA——保護層分析保護層分析依據(jù)事件樹邏輯原理層層保護，由一重或多重保護層阻止最終嚴重后果發(fā)生,見圖

A。３。LＯPA：保護層分析

連鎖報警工藝報警工藝值正常操作安全儀表系統(tǒng)基本工藝控制系統(tǒng)操作員干預泄壓閥爆破膜Dikｅ主動保護層被動保護層應急響應層工廠和應急響應保護安全層工藝控制層工藝控制層應急停車工藝停車緩解后果可能性圖

Ａ.3保護層分析

A。4．６．6

FMEA

-—失效模式與效果分析是一種可靠性模式及影響分析方法，它能識別影響系統(tǒng)性能、產(chǎn)生重大后果的故障。FMEA可應用于電氣維護和新建電氣系統(tǒng)。見表A.4。表A。4電動機控制系統(tǒng)FMEA分析記錄系

統(tǒng):電動機控制系統(tǒng)

故障模式與影響分析日

期

子系統(tǒng)

制

表

項目組長

組員：

序號分析項目功

能故障模式推斷原因?qū)ο到y(tǒng)影響故障檢測方法故障等級(嚴重度Ｓ）發(fā)生頻率R備注建議措施１主開關(guān)Q0過載保護、短路保護、開、關(guān)不能關(guān)閉主接點接觸不好(由于磨損、發(fā)熱變形造成）不能啟動１、測量接觸電阻

2、外觀檢查42．１8.4定期檢測、有問題及時更換、有程序控制、預防性試驗

機械故障2.５10

合不到位機械故障電機缺相燒毀或者跳閘停機1、測量接觸電阻

２、外觀檢查42。5１０

觸點不好2.1８。4

不能打開保護不動作電纜/電機發(fā)熱燒毀1、測量接觸電阻

2、外觀檢查41．66。4

機械故障2。510

觸點粘連１．87.2

絕緣擊穿潮濕／發(fā)熱１．87。２

…

Ａ。4．６.7

ＭAR—-重大事故風險預測對重大事故后果預測,一旦風險識別出來將采取措施降低風險，控制風險在報告線以下,見圖A。４.重大事故風險預測內(nèi)容：a）

提供整個公司重大事故風險評估；ｂ）

對修訂措施優(yōu)先選用的區(qū)域和進一步評估;c）

提供連續(xù)降低的過程;d)

確保公司對風險基于優(yōu)先原則，制定風險矩陣來測量持續(xù)降低風險和重大事故風險回顧；ｅ)

至少５年回顧一次。

圖A。4重大風險事故預測

A.4．6。８

整個生命周期危害分析工藝危害分析適用于工廠整個生命周期，不同階段使用相應工具，保證在整個生命周期內(nèi)，運用ＰDＣA原則全過程控制風險。見圖Ａ。5。建立操作設計識別危險立法維護確認緊急響應吸取的教訓操作程序變更管理工藝風險分析工藝安全信息緊急演練檢查進度表保護裝置操作范圍HSE回顧安全程序預開車安全審查資產(chǎn)照管事故調(diào)查合規(guī)性審計維護程序報警管理工作控制管道完整性工藝安全標準重大事故風險審查加工維護工程技術(shù)規(guī)程緊急計劃檢查培訓和能力文件PＳＭ度量圖A.5

生命周期模型

A.5

安全操作程序（ＳＯＰ）A.5。１

安全操作程序應明確有毒有害物料,確定安全風險、工藝危害、環(huán)境危害和員工的職業(yè)健康危害。Ａ。5。2

安全操作程序（SOP）的管理A．5.２。1

SＯP審核主要內(nèi)容見表A．5。

Ａ.5.2。2

SOP文件統(tǒng)一格式,包括生產(chǎn)準備、停開車操作、正常操作、故障處理等內(nèi)容；在變更完成后,有專人修訂SOP，專人修訂PIＤ;變更后的操作說明和變更管理(MOC)復印件放置在操作崗位。Ａ。5。2.3

通過仿真系統(tǒng)對員工進行ＳＯP培訓,培訓方式是內(nèi)操帶外操,資深操作人員傳授操作經(jīng)驗與操作技巧。表Ａ.５

SOP內(nèi)部審核計劃審核目的評價SＯP符合性及有效性審核范圍生產(chǎn)部相關(guān)工廠審核準則工廠一體化管理體系相關(guān)要求審核日期

小組審核報告日期

審核組名單組長

組員

分組安排

審核工廠審核內(nèi)容工廠1工廠2工廠３工廠4工廠51、

ＳOP的更新情況2、

ＳOP的放置情況3、

SOP的使用與遵守情況４、

ＳOP的內(nèi)容完整性5、

SOP的培訓情況

A。6

培訓A。6．1

工藝安全培訓對象、方式和內(nèi)容A。６.1．１

工藝安全管理培訓的主要對象：生產(chǎn)部員工及維護人員.A。6.1。2

培訓的實施形式為:ａ）

課堂授課、作業(yè)控制理論培訓課程等；b)

仿真工藝安全模型培訓;c)

VＴA(網(wǎng)絡培訓助手）考試，用來評估培訓人員的對工藝安全管理培訓所達到的效果。A.6．１。3

工藝安全培訓內(nèi)容至少包含以下內(nèi)容：ａ)

工藝概述；b)

操作程序;ｃ)

工藝特有的危害和健康危害；d）

應急操作。A.6.2

新員工HＳＳE入門培訓A。6.2．1

培訓的后三天針對生產(chǎn)部員工,內(nèi)容主要關(guān)于工藝及職業(yè)安全，以課堂授課的形式進行。見表A.６。

表A．6

新員工培訓計劃第一天第二天第三天第四天第五天HSSE總體介紹防火／滅火器/呼吸器使用高空防摔工作許可證工作許可證系統(tǒng)操作

事故報告防火/滅火器/呼吸器使用梯子/腳手架安全能源隔離工作許可證系統(tǒng)操作保安／應急現(xiàn)場急救危險化學品安全動火作業(yè)工作許可證系統(tǒng)操作職業(yè)衛(wèi)生與健康ＭＳDS氮氣使用安全環(huán)境常識現(xiàn)場急救個人防護用品受限空間進入工作許可證系統(tǒng)操作電氣安全氣體檢測

A.6.2．2

仿真模型（OTS)的課程培訓計劃見表A,7

表A,７（**＊裝置)仿真培訓計劃課程活動方法－模塊狀態(tài)狀態(tài)0。5

h

小組討論如何培訓和評估.

使用個人日志

引進OTS系統(tǒng)硬件、熟悉ＯS工作站

OS工作站

培訓師站

DeｌtａV應用站

ＥSD觸摸盤

彩色打印機的使用

現(xiàn)場站

工程站

電子白板的使用和打印功能

故障報告程序

審查和總結(jié)

裝載工藝模塊和建立初始條件至穩(wěn)定狀態(tài)

介紹培訓手冊和討論工藝和原理

介紹性能監(jiān)測理念，解釋功能

使用艾默森圖紙和原理圖舉行小組討論

瀏覽設備，找到每件硬件

示范如何將模塊裝載到系統(tǒng)上

卸載模塊并關(guān)閉系統(tǒng)

在所有斷開時凍結(jié)模塊

2

h

系統(tǒng)開車

裝載工藝模塊、練習和卸載模塊

培訓師站的示范

現(xiàn)場操作設施

培訓師變量

開關(guān)

凍結(jié)-重啟動選項

討論初始條件的含義和演示不同的初始條件

與有機會接觸控制臺的所有受訓人員進行鍵盤復習和練習

示范按鍵的功能—全部練習

恢復模塊

演示

演示

裝載工藝模塊、建立初始條件至穩(wěn)定狀態(tài)

介紹IV時演示模范動作

演示ＦOD和如何使用它們(模擬）

2

h

繼續(xù)控制臺操作

使用手動、自動和聯(lián)機控制

使用聯(lián)機回路

使用ＰＶ跟蹤

開發(fā)趨勢包

熟悉屏幕

所有參加者輪流操作，練習每個活動，在日志中記錄意見

在穩(wěn)定狀態(tài)下使用模塊實際演示

培訓師簽發(fā)日志

2

h

繼續(xù)在OS上聯(lián)系瀏覽功能

評比

瀏覽

系統(tǒng)

系統(tǒng)開車和停機

模塊的裝載和卸載

在穩(wěn)定條件下運行模塊初始條件

A.6。2。3

仿真模型（OTS)工藝安全培訓課程目錄及界面，見表A。8。

表A.８

培訓內(nèi)容涉及裝置/設備

反應器固定床反應器單元流化床反應器單元間歇反應釜單元仿真動力設備壓縮機單元離心泵單元CＯ2壓縮機單元復雜控制液位控制系統(tǒng)單元

傳熱設備鍋爐單元換熱器單元管式加熱爐單元塔設備精餾塔單元吸收解吸單元

新單元催化劑萃取單元真空系統(tǒng)罐區(qū)仿真

A.7

承包商管理A。7。1

承包商管理流程見圖A.6。辦證合格不合格業(yè)務洽談不合格合同作業(yè)HSＳE培訓編寫HSSE作業(yè)計劃書裝置培訓承包商ＨSSE監(jiān)督考核合格主管部門HSSE

資質(zhì)審核

1、停工2、再教育不合格復工合格，年度復訓不合格圖A。6承包商管理流程

A．7.2

承包商資質(zhì)預審承包商入場必須經(jīng)過承包商的HSＥ資格、資質(zhì)評審,承包商HSＥ的問卷表見表A.９,HSE部門建立承包商清單和檔案。

表Ａ。9

承包商ＨSE的問卷表序號

考核項目內(nèi)容

標準

標準分

實際分

I。健康管理

1。對雇員是否能提供醫(yī)療及意外傷害責任保險？能（提供復件）10~6不全（提供復件）５～1不能０2．對雇員是否能提供個人保護設備，PPE等?

能,具體介紹

10～6不全，具體介紹

5~１

………

A。7．3

承包商培訓承包商入場之前必須通過公司舉辦的入場HSE培訓教育，培訓內(nèi)容見表Ａ。1０，主要包括:a)

裝置內(nèi)的主要工藝裝置；b)

裝置內(nèi)的主要化學和物理危害；c）

裝置內(nèi)主要化學品的MＳDS；d)

應急反應和急救。表

A。10

承包商培訓內(nèi)容承包商培訓ＯSＢL低溫罐區(qū)培訓ＯSBL罐區(qū)情況介紹ＯSBＬ培訓講義PP裝置介紹PS裝置基礎(chǔ)技術(shù)培訓PE裝置簡介丙烯腈裝置培訓聚苯乙烯裝置培訓資料丁二烯生產(chǎn)裝置介紹芳烴抽提裝置汽油加氫裝置工藝介紹乙烯分離裝置培訓講義烯烴轉(zhuǎn)換生產(chǎn)工藝介紹生產(chǎn)總體介紹緊急反應職業(yè)危害因素入門等級培訓試卷模版

A.７。４

監(jiān)護員培訓管理作業(yè)過程的監(jiān)督執(zhí)行監(jiān)護員制度.承包商監(jiān)護人員必須通過企業(yè)考核（筆試、面試）,所有監(jiān)護

員持證上崗,并發(fā)放監(jiān)護員手冊。A.8

試生產(chǎn)前安全審查A.8。1

所有施工和安裝應符合設計要求.A。8．2

以下內(nèi)容符合安全審查要求：a）

裝置的安裝和移交；管道系統(tǒng)；動設備；電氣儀表、控制系統(tǒng)和ＤCS系統(tǒng)；b）

更新工藝安全資料，并轉(zhuǎn)交給指定的管理人員；c）

完成裝置的危險分析;d)

安全、操作、維護和緊急事件響應規(guī)程準備就緒；e)

人員培訓已經(jīng)完成，并對培訓進行了記錄；f）

安全設施.A。8。3

環(huán)境保護設施應符合工藝安全要求.A.８．4

職業(yè)衛(wèi)生健康設施應符合工藝安全要求。A.9

機械完整性Ａ。9．1

預防性維護A。９．1.1

狀態(tài)檢測企業(yè)對設備狀態(tài)檢測采用在線監(jiān)測和離線檢測，利用狀態(tài)檢測核心數(shù)據(jù)庫功能,對離線數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)分析、管理。A．9。1。2

維修計劃的制定維修計劃的制定見表A.1１。例如：按照設備潤滑油日常管理定期分析，建立潤滑油指標變化趨勢圖，了解設備的潤滑狀況和磨損情況.它是判斷設備事故的一個重要指標，也是預測性維修計劃的一個重要參考和組成部分。

表A．11

蒸汽透平維修計劃：

蒸

汽

透

平序號維護內(nèi)容間隔時間人員需要時間備

注1005潤滑油分析

A2

101５清洗各視窗、一次表

O１

１020檢查清理潤滑油冷卻器

M１6

１02５出入口管線及支撐

P２

1030更換潤滑油

O１6根據(jù)分析結(jié)果1035清洗軸承箱

M４

1040清理透平油箱

Ｏ8

１045沖洗軸承冷卻水夾套

M2

10５0清理潤滑油過濾器

M4

１０5５高位油槽檢查清理

Ｏ4

10６0潤滑油緩沖罐皮囊檢查定壓

M4

1065軸承檢查、更換

Ｍ４

１０70清理檢查汽封泄漏蒸汽冷凝器及噴射器

M１6

………

A。9.1。3

預防性維修工作流程運行管理系統(tǒng)－預防性維修(SAP—PM）將根據(jù)維護計劃自動生成維修維護訂單；對于預測性維修計劃,根據(jù)狀態(tài)檢測的結(jié)果,判斷設備的故障，在系統(tǒng)中創(chuàng)建針對性的維護通知單。見圖A。7。

圖Ａ．７

維修工作流程

A．9．２

數(shù)據(jù)定義與統(tǒng)計分析運行管理系統(tǒng)(ＳＡP）中包括對失效模式進行定義與統(tǒng)計分析。Ａ。9.３

泄漏點監(jiān)測Ａ．9．3.１

A．9。３．2

Ａ.１0

作業(yè)許可A.1０.1

作業(yè)許可證程序企業(yè)應編制安全工作規(guī)程或準則，控制動火、進入受限空間、能量隔離、開啟工藝設備或管道等作業(yè)活動中的危害?？刹捎茫罳／T301２-200８《石油化工企業(yè)安全管理體系實施導則》范例A．8。2作業(yè)控制流程圖.Ａ。10.２

作業(yè)許可審核要素作業(yè)許可審核要素見表A．１２.表A。12作業(yè)許可審核

書面程序任務和計劃許可證告知和簽核定期審核流程人員職責風險評估監(jiān)督和管理事故分享培訓和資質(zhì)作業(yè)許可證作業(yè)點保持安全狀態(tài)停止不安全作業(yè)

每年應進行回顧審核，以發(fā)現(xiàn)與要素之間的差距,不斷提高作業(yè)控制管理水平。

A.1０．3

作業(yè)風險評估Ａ.10。3。1

作業(yè)風險評估和措施作業(yè)控制過程中風險評估是重要的一個環(huán)節(jié)，它是確保各項作業(yè)安全實施的前提。可以通過強制措施和選擇性措施進行評估：強制措施是實施這項作業(yè)必須需要落實的措施,選擇性措施是針對這項作業(yè)需要考慮影響的危害因素以便采取合適的措施，如果還要添加措施可以添加在附加信息/措施中.見圖Ａ.8。

圖Ａ。8風險評價措施

Ａ.10。3．２

工作危害分析（JHA)對于非常規(guī)任務,包括新任務或變更任務，實施工作危害分析,見表A。13。a）

步驟1：將任務分解成有序步驟；b)

步驟２：識別危害；

表A.13工作危害分析記錄日期:

作業(yè)活動：評估人評估編號:

審查日期:序號任務危害嚴重性S

×可能性L=風險Ｒ現(xiàn)有安全措施補充控制措施1

危害危害影響SLR

2

c）

步驟3:分析風險在識別危害以后，有必要評估風險的等級，對危害進行排序能夠為進一步行動確定優(yōu)先順序，見表A.１4

風險矩陣表Ａ.14

風險矩陣可能性嚴重性高中低高(高)HＨＭ中Ｈ（中）MＭ低ＭM（低)L

d）

步驟4:控制措施原則:將風險降低到合理可接受的程度，超過可容忍上限的風險被視為不可接受。

應按下列順序考慮增加的控制措施：

消除

替換

控制

減輕

控制措施包括:a）

提供保護設備;b)

安全作業(yè)系統(tǒng)（如作業(yè)許可證系統(tǒng));ｃ）

進行培訓，提高知識和意識；d）

提供信息（如MＳDS、應急程序）；e)

說明和標識；f）

監(jiān)督；g）

使用個人防護用品（PPＥ)。Ａ.10.4

動火和受限空間作業(yè)動火作業(yè)如風險評估和相關(guān)措施不到位可能會引發(fā)事故，但只要方法和措施得當，受限空間和動火作業(yè)就可以成為安全的作業(yè).示例：＊*裝置的原油蒸餾塔已停用，正在進行大修，見圖A.9.

相關(guān)管網(wǎng)已根據(jù)正常程序予以沖洗、清空、蒸汽吹掃、水洗。然而，塔頂管線中的殘留烴類尚未完全清除，亦未加以隔離,也未經(jīng)氣體檢測。殘留烴類被塔頂管線上正在進行的動火作業(yè)點燃.兩名操作工和一名腳手架工正在塔內(nèi)作業(yè)時，從塔頂管線而來的煙霧開始進入受限空間。塔頂?shù)哪_手架工迅速退出該塔,但在下面工作的兩名維修工未能幸運逃生。

進行受限空間作業(yè)時，管理人員在對管網(wǎng)上批準動火作業(yè)時，沒有考慮到管線內(nèi)的殘余物和對受限空間作業(yè)人員的危害。安全閥

動火作業(yè)和管線火災現(xiàn)場架子工逃離

在此發(fā)現(xiàn)了兩具尸體進入塔內(nèi)受限空間作業(yè)圖A。９

動火作業(yè)事故

A。10.5

相關(guān)培訓為了讓員工和作業(yè)人員了解動火作業(yè)和受限空間作業(yè)的風險，需進行相關(guān)的培訓,理解動火和受限空間的定義、存在的風險、相關(guān)人員職責、控制措施和作業(yè)控制流程的管理.并每兩年進行一次復訓和考核。

A.１0．6

工藝隔離工藝隔離一般采用的方法有三種:絕對隔離(加盲板或拆除短管）,雙切斷閥隔離，單閥隔離.工藝隔離原則采用實際可行的最高標準的隔離，對于受限空間作業(yè)實施絕對工藝隔離。

A。11

變更管理A.１1.1

變更管理適用范圍,見表Ａ。15。表Ａ。１5變更管理范圍變更類型內(nèi)

容工藝化學品和產(chǎn)品變更任何生產(chǎn)過程中新使用的化學品或添加劑處理流程中停止使用一種添加劑改變壓縮機或者泵機潤滑油等級改變化學品規(guī)格增加或者取消某些化學品、庫存改變、或者增加或者取消容器每一種產(chǎn)品的過程控制操作參數(shù)的變化改變添加/注入點的位置用不同類型的化學品替代改變要求的蒸汽濃度稀釋工藝添加劑每一種產(chǎn)品的規(guī)格和性能指標的變化工藝／設備技術(shù)變更新的或者改進的催化劑或者添加劑(工藝化學品變更）更新處理流程控制硬件（控制/儀表變更）對現(xiàn)有設施實施新的創(chuàng)新工作方式（安全工作限度變更）以不同的方式運行處理流程而產(chǎn)生新的產(chǎn)品(操作程序變更)更新有毒物質(zhì)或者碳氫化合物的監(jiān)測系統(tǒng)(安全系統(tǒng)變更)在線分析方法變更（控制／儀表變更)設備用途的變更設備/管路變更新增永久的或臨時的設備或者管路拆除工作設備用不同的設備更換或者修改設備(改變換熱器的設計與大小、泵葉輪的大小、設備的等)改變安全操作或者設計限制，但不得在安全操作限制的范圍以外運行）對流程和設備的變更可能要改變卸壓排放的要求（增加流程產(chǎn)出、增加工作溫度或壓力、增加設備尺寸、改變管路或者設備的隔熱性能等)對結(jié)構(gòu)件的修改,降低設計負載能力或者防火能力在處理區(qū)域?qū)ㄖ锿L系統(tǒng)的變更改變密封圈、密封與墊層材料等在設備周圍安裝旁通連接或特殊工作用的臨時連接臨時修復工作用的管箍,必須跟蹤所有管箍的位置,以便在可行的時候進行拆除DCS/SＩS與儀表變更控制系統(tǒng)的軟件/硬件以及網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)變更聯(lián)鎖邏輯結(jié)構(gòu)修改和控制策略/邏輯／算法修改，以及輸入輸出元素和信號變化修改聯(lián)鎖設定值、報警設定值、儀表量程停用或者旁路控制回路、關(guān)鍵報警點、聯(lián)鎖回路對任何ＳIＳ儀表信號進行強制；超過可容忍上限的風險被視為不可接受對F＆Ｇ設備進行抑制和隔離操作新增或者取消任何現(xiàn)場儀表設備修改儀表類型和規(guī)格在線分析儀系統(tǒng)采樣系統(tǒng)的變更改變傳感器的安裝位置修改儀表安裝、供電方式閥門故障狀態(tài)安全位置變更（例如風開/關(guān)）修改儀表回路組成或結(jié)構(gòu)操作流程(非常規(guī)操作）變更任何處理流程中控制、監(jiān)控或者安全防護程序，包括開車程序、停車程序、正常操作程序、臨時程序以及緊急情況操作程序等。

安全操作參數(shù)限制（不得超過操作范圍）變更.適用于對原材料、產(chǎn)品物流或操作條件(流量、溫度、壓力以及成分）等的既定安全限制進行變更改變生產(chǎn)率或者裝置投料能力改變原材料或者原料混合比改變產(chǎn)品或者開發(fā)新產(chǎn)品任何對工作條件的改變,包括壓力、溫度以及流率等改變現(xiàn)有安全操作上限或下限設置新的安全操作極限卸壓/安全系統(tǒng)變更為現(xiàn)有卸壓閥提供卸壓途徑的聯(lián)鎖閥門,改變卸壓閥的類型、大小、容量、設定壓力、或者入口/出口管路，任何對卸壓系統(tǒng)設計或者卸壓系統(tǒng)控制的改變影響安全／停車系統(tǒng)作用的變更影響安全系統(tǒng)能力或者設計依據(jù)的變更新增或拆除安全系統(tǒng)或者停車系統(tǒng)旁通或者停用卸壓系統(tǒng)、安全系統(tǒng)、或者停車系統(tǒng)更換/改變系統(tǒng)元件卸壓閥出口從閉合系統(tǒng)改為直接排到大氣或者從直接排到大氣改為排到閉合系統(tǒng)對碳氫化合物、有毒材料或者火災監(jiān)測或者抑制系統(tǒng)的變更等建筑物占用變更增加或者減少對建筑物的占用范圍修改占用建筑物的結(jié)構(gòu)在現(xiàn)有生產(chǎn)流程的一定范圍內(nèi)建設新占用建筑物在現(xiàn)有占有建筑物的一定范圍內(nèi)建設新生產(chǎn)流程管理或法規(guī)變更對所公布的氣態(tài)、液態(tài)或者固態(tài)排放物標準的改變工廠布局改變消防設施或消防通道的改變政府或者公司規(guī)章的改變

A。１1.2

變更管理（ＭOC）審核，見表Ａ.16。表A.16HＳE

審查清單和內(nèi)容

MOC編號

工廠或組名稱

變更名稱

參加檢查人員:序號檢查主題情況描述已有安全措施行動項備注

要考慮的HSE項在設計和評估期間完成設計后試生產(chǎn)前完成試車后盡快完成要求的或完成的AＺＯP／HAZＩD風險評估火災和應急響應計劃卸壓排放占用的建筑位置消防通道和設備

健康影響危險物健康或環(huán)境監(jiān)控ＰPＥ要求安全噴淋和洗眼器呼吸器醫(yī)療設施，如毒物解毒劑安全影響撤離方法易燃材料

排放氣體.

防火或電纜保護裝置防火堤排放系統(tǒng)噴水保護

消防栓

火災和氣體探測

滅火器

環(huán)境影響

大氣排放物

毒性

氣味

噪聲

廠區(qū)排水

雨水

可見影響

固體處理

液態(tài)垃圾處理

排放物處理

混合排放物

跑冒預防與控制

中國安全、消防、環(huán)境、健康法規(guī)

A。12

應急管理A。12。1

應急預案企業(yè)根據(jù)工藝危害分析報告建立總體應急預案和一系列程序以應對發(fā)生緊急事件。包括：a)

疏散程序；ｂ）

有毒氣體避難程序;c)

醫(yī)療方案；ｄ）

裝置詳細應急預案；ｅ）

物流應急預案；f）

建筑物詳細處理方案；g)

臺風應對方案；h）

應急響應附件;ｉ）

安保措施；j）

調(diào)查方案等。A.12．2

應急響應力量的分級通常分為一、二、三級響應力量和危機管理小組。a)

一、二級響應力量為戰(zhàn)術(shù)響應團隊，戰(zhàn)術(shù)響應團隊由下列人員組成：運轉(zhuǎn)經(jīng)理、事故裝置值班長、企業(yè)消防隊、保安、醫(yī)療、化學搶險小組和廢棄物處理小組組成。運轉(zhuǎn)經(jīng)理擔任事故現(xiàn)場的指揮。ｂ）

三級應急響應則要求啟動事故管理小組,小組由指揮組、作戰(zhàn)組、計劃組、后勤組和財務采購組構(gòu)成。ｃ)

危機管理小組應在當事故有可能對企業(yè)周邊社區(qū)或是企業(yè)造成影響需啟動。Ａ．12．3

工藝危害事故的分類和應急程序A.1２。3.1工藝危害事故分類：

a)

人員傷害，包括職業(yè)病;b)

火災/爆炸;c)

環(huán)境影響,如向大氣，地面或水源的泄漏：１）

化學品氣體泄漏；

2)

液態(tài)化學品泄漏;

３）

劇毒物泄漏;4)

環(huán)境污染.Ａ。１2．3．2

應急程序中應涵蓋該裝置的簡單工藝概述、主要工藝設備和危險源、工藝單元布置、報警器、安全設施和消防系統(tǒng)分布情況、逃生和疏散路線等內(nèi)容，并附上相關(guān)信息。見表Ａ.17。表Ａ.17相關(guān)信息清單附件編號附件名稱發(fā)布時間改版時間1上?；瘜W工業(yè)園區(qū)規(guī)劃總平面圖

２企業(yè)平面圖

3事故指揮狀態(tài)表

4賽科應急聯(lián)絡流程

5通訊聯(lián)絡表

６無線電通訊計劃及聯(lián)絡表

7企業(yè)消防車設備清單

8化學工業(yè)園區(qū)消防車設備清單

9媒體應對指南

10培訓指南

11演習方針

12個體防護參考

1３企業(yè)與外界的相互影響

14高空受限空間應急響應預案

A.12.3．3制定每個裝置／單元的應急響應程序時,應經(jīng)過危險源辨識，確定潛在的事故進行后果模擬，作為采取應急行動的根據(jù),見表A.18。

表A。18*＊＊裝置事故后果模擬結(jié)果設備號物料

泄漏孔徑ｍｍ距離

Diｓtanｃe(m）IDＬH500pｐm噴火池火閃火1２,000pｐm爆炸風速m／s

熱輻射

kW／ｍ

熱輻射

kW/ｍ２

風速m/ｓ

沖擊波bar1.5５4２0４2０１.５

0.2０。02省略加氫汽油5542１7

2８1１102．55４70２５1849022

５6２2411819０273150895３0944

23912１261439211464200119５3３6４8

2５31３02654７９9５1505省略甲苯

5441２5

２01１6２４25325１１0６２15

５924２711116181１50４0511626

17８８710８2141065020０41７１3528

1818910024274454省略溶劑

5

1710

2５

４623

150

1０05５

20０

１５289

?A.１２.4

有效的報警系統(tǒng)A.12.4。１

a）

火

災

－-

穩(wěn)定音調(diào);b)

氣體泄漏-每隔5秒交替音調(diào)；c)

消除警報－

1秒的交替音調(diào)。

Ａ。１2。4。2

ａ)

火災報警是紅色；b）

易燃氣體泄漏或有毒氣體泄漏是黃色。A.1２.5

危險化學品泄漏的處理在可能出現(xiàn)泄漏的位置附近配備必要圍堵、收集設施,可有效地防止泄漏的擴散和對環(huán)境污染。大量泄漏時，控制泄漏影響的范圍很關(guān)鍵。應及時封堵雨水系統(tǒng),控制泄漏物流入雨水系統(tǒng)。Ａ．１2．6

應急培訓應急培訓內(nèi)容包括：a）

定期對生產(chǎn)部員工進行桌面演練、程序回顧和消防應急知識并進行測試;b）

針對各個生產(chǎn)裝置的危險設備、危險源、可能發(fā)生的事故,制定培訓科目和各級人員能力模型，分批對操作工前往專業(yè)消防學校進行真實火場培訓,見表A.19;c)

組織承包商員工學習.表A。１9應急培訓記錄培訓科目程度操作工消防員醫(yī)生保安現(xiàn)場指揮課堂培訓和測試√√

演習√√√√√案例分享√√√現(xiàn)場訓練

√能力模型程度操作工消防員醫(yī)生保安現(xiàn)場指揮專家

熟能生巧

√√√基本應用√√知曉A.13

事故調(diào)查Ａ.13。1

工藝安全事故（PSI)定義員工在工藝現(xiàn)場受傷,如果在現(xiàn)場而工藝并未起到直接作用，則無需作為工藝安全事故(PSI）進行報告。工藝事故指如果事故達到了以下全部四項標準,則應作為工藝安全事故進行匯報，見圖A.1０:a）

化學或化學工藝的參與（化學或化學工藝必須直接存在于產(chǎn)生的損害中)；b）

高于最低報告限值：１）

員工或承包商出現(xiàn)損失工時、死亡或住院;２）

火災或爆炸導致公司直接成本損失大于或等于*＊**＊美元；3)

可燃、易燃或有毒化學物品從容器或管道內(nèi)大量釋放，釋放量超過規(guī)定的化學釋放限值。c）

事故發(fā)生地點：生產(chǎn)、使用、存放、公用工程或試驗工廠內(nèi)設施；d)

嚴重釋放：即在１h內(nèi)或小于１h內(nèi)物料的釋放達到或超過報告限值。

造成的損害是否有化學或化學工藝的直接介入?未滿足工藝安全事故標準事故是否發(fā)生在報告指標的生產(chǎn)、分配、存儲、公用工程或?qū)嶒瀼S內(nèi)?

是否發(fā)生了化學工藝裝置的物料或能量釋放導致……員工或承包商產(chǎn)生損失工時和/或死亡，或住院，和/或第三方（除員工和承包商之外)死亡火災或爆炸是否造成公司直接成本損失XXＸX美元？釋放發(fā)生一次密閉體的可燃、易燃或有毒化學品的嚴重釋放？

可報告工藝安全事故否否否否否是是是是是圖Ａ．10

工藝安全事故定義流程

A。13．２

工藝安全指標：

a）

工藝安全總事故率:

工藝安全事故總數(shù)×200，０0０員工和承包商工時總數(shù)

b）

工藝安全事故總數(shù)（PＳＩC）:所有滿足本文中描述的工藝安全事故(PSＩ)定義的事故總數(shù)；ｃ）

提前指標:顯示安全管理體系中各重要方面的健康狀態(tài),測量和監(jiān)督收集到的提前指標，可以

及早指出關(guān)鍵安全系統(tǒng)的有效性的破壞情況,督促采取補救措施;d）

提前指標的安全系統(tǒng)為：機械完整性的維護、行動項的跟進、變更管理、工藝安全培訓和資質(zhì).A．1３．３

工藝安全事故及嚴重性分類工藝安全事故及嚴重性分類見表Ａ。2０.表A.20工藝事故分類嚴重度安全性／人類健康火災或爆炸潛在化學影響社區(qū)/環(huán)境影響不適用沒有達到或超過4級限值沒有達到或超過4級限值沒有達到或超過4級限值沒有達到或超過4級限值4超出急救外的傷害,包括對員工或承包商導致XXXX元直接成本損失二次密閉體內(nèi)或裝置內(nèi)化學物的釋放短期補救，不產(chǎn)生嚴重環(huán)境影響。沒有長期成本損失或公司監(jiān)管。3對員工或承包商的損失工時傷害導致XXXX元直接成本損失密閉體外部化學物釋放,但仍在工廠內(nèi)或者可燃物釋放，沒有蒸汽云爆炸的可能場外影響較小,帶有預防性的臨時安置或者需要的環(huán)境補救成本在XXＸＸ美元以下。無需其它法規(guī)監(jiān)管或者當?shù)孛襟w報道2員工或承包商現(xiàn)場死亡事故；各種損失工時傷害或一種或多種嚴重場外傷害導致XXX萬元至XXXX萬元的直接成本損失化學品釋放可能會導致場外傷害;或可燃物釋放,導致蒸汽云進入建筑物或潛在爆炸區(qū)限制區(qū)內(nèi)，一旦點火可能出現(xiàn)人員傷亡臨時安置或社區(qū)疏散或者需要的環(huán)境補救成本介于XXX萬－XＸX萬元。政府對工藝的調(diào)查和監(jiān)管或者當?shù)孛襟w報道或國家媒體簡要報道１

場外死亡事故或各種現(xiàn)場死亡事故導致直接成本損失在XXXX萬元以上化學物釋放，可能導致嚴重的現(xiàn)場或場外傷亡國家媒體數(shù)日連續(xù)報道或者需要的環(huán)境補救成本超過ＸXＸ萬美元.國家政府對工藝的調(diào)查和監(jiān)管或者其它重要社區(qū)影響

Ａ.13.４

事故調(diào)查及分析事故調(diào)查:所有事故可以根據(jù)《原因綜合分析表ＣLC》進行根源分析，來確定事件的性質(zhì)、直接原因和根本原因，并采取糾正行動以防止事件的再發(fā)生。見表A.２1。

表A。21

《原因綜合分析表CLC》

前因性事件-行為－結(jié)果分析

開始的準備工作

-

組建一個調(diào)查小組，—

經(jīng)過適當培訓和指導。-

設定工作權(quán)限范圍?！?/p>

開始調(diào)查,保留證據(jù)。－

關(guān)于最近的支持文件,查看支持網(wǎng)站：

收集證據(jù)

－

考查事故現(xiàn)場（事發(fā)位置)。-

使用合適的走訪技巧,走訪當事人：漏斗式集中大量證據(jù)，提5ＷＨ(何時/何地／何人/何處/何因)問題(針對涉及到人員）.—

審查相關(guān)記錄：紙版文件和電子版文件。－

檢查所涉及的設備（部件）。-

4個Ps:即表示證據(jù)的人、文件、位置和零部件.

使用CLＣ

-

在使用CLＣ前,?將證據(jù)組織成時間線。-

鑒別、記錄下關(guān)鍵因素：最好是簡短、具體針對所采取的措施.-

然后按需要進行ABC分析，以便在使用ＣＬC前更好地掌握工作情況。-

在完成ABC分析后,連同術(shù)語表一起使用ＣＬC，以確定每個關(guān)鍵因素的原因.—

01.

行為鑒別

當調(diào)查小組不了解一個人為何那樣做時，前因-行為－結(jié)果分析模式(ＡBC)很有用,有助于更好地了解那些行為情況,基于這種理解，我們能綜合利用CＬＣ進行有質(zhì)量的原因分析。為了使之有效，ABC分析必須收集證據(jù)后,原因分析前進行。

進行ABＣ分析：

－

鑒別出此關(guān)鍵因素中的行為:行為就是可觀察到的行動,即做沒做什么,或說沒說什么。-

記錄下行為陳述,包括是誰所為;當時他們在執(zhí)行什么任務；他們做了什么，沒做什么;事情的后果是怎樣的。－

詳見《ABC分析指南》。

02.

選用正確的工具

有兩種行為分析工具；選用哪種工具的依據(jù)在于行為是有意的還是無意的。大多數(shù)行為都是有意的,即使行為的結(jié)果是無意識的或是有害的?！?/p>

如果是故意所為,繼續(xù)進行ABC分析?！?/p>

如果是無意所為，則咨詢精于這方面根本原因分析專家。—

無意的行為是很少見的.

03。

考慮前因性事件

前因事件就是引發(fā)或助長某一特定行為的事物。一些前因某些行為成為可能或可行的必要條件，但單獨前因本身并不會導致該行為發(fā)生。–

工作中的一些常見的前因性事件例子有：—

標記－

告知—

警告標簽-

他人的預料—

培訓方案-

您的主管人員的預料-

政策－

工具與設備-

規(guī)則—

他人樹立的榜樣作用－

規(guī)程-

足夠的時間-

作業(yè)環(huán)境—

在行為前鑒別此例子存在的前因性事件.—

將每個前因性事件劃分為存在和有效、存在和無效，或無關(guān)或不在場。－

利用這種對于情況的了解來選定與此行為有關(guān)的關(guān)鍵因素的起因。

04。

考慮的方面

結(jié)果對于行為來說，是比前因性事件更具有力的驅(qū)動因素，除了應該了解結(jié)果外,我們必須根據(jù)發(fā)生該行為的人的觀點來考慮這些方面。此人這樣做想得到什么結(jié)果?記住兩項關(guān)鍵點：大多數(shù)行為，在實施行為的人看來是合理的，而結(jié)果會是積極的和消極的。

工作中常見的行為結(jié)果舉例：—

省時或省力—

受傷-

省錢-

被上司抓?。?/p>

獲得主管人員批準—

得到同伴的糾正－

早點回家—

個人不舒服-

避免尷尬

對于每一項預期的結(jié)果：–

將每一項結(jié)果分為：１.

積極的或消極的;２。

即刻的或?qū)淼?以及3.

必然發(fā)生，或不一定會發(fā)生。

—

在您完成ABＣ分析后,您對于涉嫌事故人員所為事故的其它見解會有助于您識別出每個關(guān)鍵因素的相應起因.-

繼續(xù)CLＣ過程，以確認每一項關(guān)鍵因素的起因。

?原因整改措施可能的直接原因

行為類

1

未遵守現(xiàn)有操作規(guī)程

１.1

違章（個人）1。2

違章(集體）1。3

違章（主管人員）1．4

無程序可用1.5

不理解規(guī)程1。6

其它

2

工具、裝置/設備或車輛的使用

２。1

錯誤使用裝置/設備2.2

錯誤使用工具2。3

使用了明知有缺陷或車輛2.４

使用了明知有缺陷的的工具２．5

工具、設備或材料放置錯誤2．６

裝置／設備或車輛的運行轉(zhuǎn)速不當2．7

其它

３

防護設備或方法使用

3．1

未鑒別所需的防護設備或方法3。2

未采用個人防護設備或防護方法3。3

個人防護設備使用不當３.４

沒有個人防護設備或防護方法3。5

損壞了防護裝置、警告系統(tǒng)或安全裝置3．6

失效防護裝置、警告系統(tǒng)或安全裝置３.7

其它

4

缺乏關(guān)注或疏忽

4.1

被其他分散注意力４。2

疏忽周圍環(huán)境４。3

作業(yè)場所不適當?shù)男袨?.4

未設置警告４。5

無意識的人為差錯4。６

不加思考日常行為４．7

其它

條件類

5

保護設施

5.1

防護裝置失效5．2

防護裝置有缺陷５．３

不正確個人防護設備5.4

個人防護設備缺陷５。5

警告系統(tǒng)不起作用５。6

警告系統(tǒng)有缺陷５。７

安全裝置無效５．8

安全裝置有缺陷5。9

其它６

工具、裝置/設備和車輛

6。1

裝置/設備故障6．2

裝置/設備的準備工作6．3

工具故障6．4

工具的準備工作６．5

車輛故障6。6

車輛準備工作6.７

其它

7

未預料的暴露7．1

火災和爆炸7。2

噪聲７．３

帶電的電器系統(tǒng)7．4

非電器的能量來源7。5

極端溫度７。6

危險性化學品7。7

機械維修性7.８

暴雨或不可抗力7.9

其它８

作業(yè)場所的布置8.1

擁擠８。2

照明問題8.３

通風問題8.4

未加保護的登高作業(yè)８.5

作業(yè)場所顯示8。6

其它

可能的系統(tǒng)原因

個人因素9

體能９.１

視力缺陷９.2

聽力缺陷9。3

其它感官缺陷9.4

其它永久性身體殘疾9.５

對物質(zhì)過敏9．6

身高或體力限制９．7

其它１0

身體狀況

１0.1

以前受過傷或勝過病10.2

疲勞１0。3

能力下降1０.4

吸毒、酗酒或藥物損傷10．5

其它１1

精神狀態(tài)

１1。1

記憶力衰退11.２

協(xié)調(diào)能力差或反應時間長11．3

情緒狀態(tài)問題11。4

恐懼或恐慌1１。5

機械性動手能力差11．6

學習能力差11．7

判斷失誤11．8

其它1２

精神緊張12。１

焦慮12．2

苦惱12．3

方向/需求混亂12.4

方向／需求沖突12.５

極端的決策需求12。6

過于集中精力或感知需求12．7

其它精神負擔過重1２。8

其它原因１3

行為13.1

前提性事件不存在13．2

前提性事件無效1３。3

強化了不正確的行為13。4

未解決不正確行為13。5

未獎勵正當?shù)匦袨椋?。6

行為分析流程無效１3．7

其它1４

技能水平/能力１4.1

對所需的技能或能力的沒有進行評估14.2

技能的實踐無效1４。３

無技能指導14.4

技能不常發(fā)揮14．５

其它

工作因素

1５

培訓/知識傳遞15．1

沒提供培訓15.2

培訓無效15.3

知識傳遞無效15。４

無法回答培訓材料15.5

其它1６

管理層/主管/員工領(lǐng)導力１6.1

為行為未被強化１6．2

參與安全力度不夠１6.3

人員配置時對于安全的考慮不夠16.4

安全的資源配置無效１6.５

人員的支持無效１６。6

安全流程的監(jiān)控/審查無效1６.7

沒有汲取的教訓16.8

領(lǐng)導力與責任16。9

員工參與不夠16．１0

風險分析容忍度不妥16．11

其它17

承包商選用和監(jiān)督17.1

無承包商資格預審流程1７。2

承包商資格預審流程欠妥17.3

雇用了未經(jīng)批準的承包商17.4

承包商選用無效1７.5

無作業(yè)監(jiān)管流程1