核安全文化核質(zhì)保體系培訓(xùn)件

核安全文化核質(zhì)保體系培訓(xùn)件第1頁/共47頁1.核安全文化培訓(xùn)第2頁/共47頁1.1核安全文化1.1.1核安全文化的定義；1.1.2文化的形成；1.1.3安全文化的要求；1.1.4安全文化工作習(xí)慣；1.1.5核安全文化的幾點理念。第3頁/共47頁1.1.1核安全文化的定義核安全文化的發(fā)展歷程：1979年三哩島后，美國核電運行研究所（INPO）對運行電廠提出—追求卓越。1985年，IAEA成立國際核安全咨詢組（INSAG）。1986年切爾諾貝利核事故后，出版了“總結(jié)報告”INSAG-1，正式提出“安全文化”概念。1991年，首次定義“核安全文化”（INSAG-4），被認(rèn)為是核電的重要里程碑。第4頁/共47頁1.1.1核安全文化的定義

世界核能協(xié)會（WANO）定義：一個組織的價值觀和行為，它以領(lǐng)導(dǎo)為楷模，并內(nèi)化為員工的行為，致力于使核安全處于最高優(yōu)先的地位。國際核安全咨詢組（INSAG）-4定義：是存在于單位與個人中的種種特性和態(tài)度的組合，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠的安全問題由于它的重要性要保證得到應(yīng)有的重視。通用定義：是指安全價值觀和安全行為準(zhǔn)則的總和，體現(xiàn)為每一個人、每一個單位以及每一個群體對安全的態(tài)度、思維程序及采取的行動方式。通用定義確立了核電廠的安全問題是高于一切的，由于它的重要性要確保收到應(yīng)有的重視。第5頁/共47頁1.1.2文化的形成1、反復(fù)實踐形成一個方法；

2、反復(fù)運用方法形成一種習(xí)慣；

3、長期保持習(xí)慣形成一個公理；

4、無數(shù)個公理組合形成一種文化第6頁/共47頁下一步安全文化跨越發(fā)展？第7頁/共47頁卓越核安全文化的八大原則即健康的核安全文化的重要特征：一核安全人人有責(zé)二領(lǐng)導(dǎo)做安全的表率三建立組織內(nèi)部的高度信任四決策體現(xiàn)安全第一五認(rèn)識核技術(shù)的特殊性和獨特性六培育質(zhì)疑的態(tài)度七倡導(dǎo)學(xué)習(xí)型組織八評估和監(jiān)督活動常態(tài)化第8頁/共47頁第9頁/共47頁1.1.3安全文化的要求◆對領(lǐng)導(dǎo)人的要求：以身作則（知法、懂法、講法、守法）◆對員工的要求：責(zé)任心強（認(rèn)真、誠實、遵規(guī)、守紀(jì)）第10頁/共47頁1.1.4安全文化工作習(xí)慣◆質(zhì)疑的態(tài)度----細(xì)心、理解、勝任◆謹(jǐn)慎的作風(fēng)----不自做主張、不走捷徑◆良好的習(xí)慣----按章辦事、接規(guī)操作、主動溝通◆合作的精神----團結(jié)協(xié)作、互相提醒、互補漏洞◆正確的思維----一切要有依據(jù)，克服想當(dāng)然思想第11頁/共47頁1.1.5核安全文化的幾點理念

◆1個原則：預(yù)防為主，正確工作，一次作對，精益求精；◆2個第一：安全第一，質(zhì)量第一◆3個認(rèn)真：事前認(rèn)真計劃，事中認(rèn)真操作，事后認(rèn)真檢查；◆4個凡事：凡事有章可循，

凡事有人負(fù)責(zé)，

凡事有人監(jiān)督，

凡事有據(jù)可查；第12頁/共47頁1.1.5核安全文化的幾點理念◆5個絕不寬容：

-對于發(fā)生或發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故，隱瞞不報的，絕不寬容；

-對于質(zhì)量達不到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，未按不符合項要求徹底處理的，絕不寬容；

-發(fā)生事故，沒有找出根本原因，沒有采取有效預(yù)防措施而仍然盲干的，絕不寬容；

-對于違反安全規(guī)章、野蠻操作的，絕不寬容；

-對于工作懈怠、不作為的，絕不寬容。第13頁/共47頁1.2核安全文化的建設(shè)和意識的培養(yǎng)1.2.1實現(xiàn)質(zhì)量的方法1.2.2我們首要的任務(wù)第14頁/共47頁1.2核安全文化的建設(shè)和意識的培養(yǎng)質(zhì)量是核安全的保障

支持公司核安全文化的建立是THM每位員工的責(zé)任和義務(wù)第15頁/共47頁1.2.1實現(xiàn)質(zhì)量的方法質(zhì)量戰(zhàn)略質(zhì)量保證系統(tǒng)質(zhì)量監(jiān)督系統(tǒng)風(fēng)險分析系統(tǒng)經(jīng)驗反饋系統(tǒng)糾正跟蹤系統(tǒng)自我評估監(jiān)查質(zhì)量指標(biāo)第16頁/共47頁1.2.2我們首要的任務(wù)建立以績效為基礎(chǔ)的質(zhì)量保證體系從放眼全局的角度，為建立、完善這個體系，而進行必要的投入（管理、資源）第17頁/共47頁以績效為基礎(chǔ)的質(zhì)量保證系統(tǒng)

IAEA-50-C-Q96強調(diào)：管理者、工作從事者和工作評定者對確保質(zhì)量和實現(xiàn)安全都有貢獻。這種以績效為基礎(chǔ)的質(zhì)量保證方式，有助于糾正一種普遍的誤解——質(zhì)量保證只包括形式主義的要求。——

引自IAEA-50-C-Q正文引言103第18頁/共47頁質(zhì)量管理是個系統(tǒng)風(fēng)險評估系統(tǒng)工作準(zhǔn)備系統(tǒng)工作程序工作設(shè)施風(fēng)險分析個人行為按程序工作置疑的態(tài)度良好溝通監(jiān)督系統(tǒng)QC檢查QA監(jiān)督技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作步驟工作記錄反饋系統(tǒng)記錄缺陷分析事故擬定措施糾正跟蹤系統(tǒng)執(zhí)行糾正檢查落實質(zhì)量保證體系第19頁/共47頁1.3核安全法規(guī)1.3.1核安全法規(guī)簡介1.3.2核安全法規(guī)文件體系介紹1.3.3我公司生產(chǎn)過程中涉及到的核安全法規(guī)第20頁/共47頁1.3.1核安全法規(guī)簡介

1984年，國務(wù)院決定成立國家核安全局，并賦予其獨立監(jiān)督管理中國民用核設(shè)施安全的職責(zé)；1986年以后，全國人民代表大會、國務(wù)院、國家核安全局先后發(fā)布了一系列核安全方面的法律、法規(guī)。第21頁/共47頁1.3.2核安全法規(guī)文件體系介紹核安全法規(guī)分為四個層次，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、核安全導(dǎo)則和技術(shù)文件，其中第一層次和第二層次的文件通稱為“核安全法規(guī)”。第22頁/共47頁1.3.3生產(chǎn)過程中涉及到的核安全法規(guī)HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定HAF601民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定HAF602民用核承壓設(shè)備無損檢驗人員培訓(xùn)、考核和取證管理辦法HAF603民用核承壓設(shè)備焊工及焊接操作工培訓(xùn)、考試和取證管理辦法HAD003/01~05核電廠質(zhì)量保證要求等第23頁/共47頁2.核質(zhì)保體系培訓(xùn)第24頁/共47頁2.核質(zhì)保體系培訓(xùn)2.1核質(zhì)保大綱簡介2.2質(zhì)保部的分工與職責(zé)2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容第25頁/共47頁2.1核質(zhì)保大綱簡介

核質(zhì)保大綱是按照《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）和相關(guān)導(dǎo)則、《民用核安全設(shè)備無損檢驗人員資格管理規(guī)定》（HAF602）和《民用核安全設(shè)備焊工焊接操作工資格管理規(guī)定》（HAF603）的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的具體情況而建立的，它系統(tǒng)地描述了公司核質(zhì)保體系的運作原則、要求，各環(huán)節(jié)的相互關(guān)系、接口等，規(guī)定了核級產(chǎn)品相關(guān)法律、法規(guī)及制造標(biāo)準(zhǔn)等所要求的操作程序，是公司核質(zhì)量保證體系運行所必需遵循的法規(guī)性和綱領(lǐng)性文件。第26頁/共47頁2.2質(zhì)保部的分工與職責(zé)質(zhì)保部負(fù)責(zé)根據(jù)項目要求開展核質(zhì)量保證工作，包括進行項目核質(zhì)量保證體系策劃，編制項目核質(zhì)量保證大綱并根據(jù)公司《核質(zhì)保大綱》、各“項目質(zhì)保大綱”、國家核安全法律法規(guī)、合同項目及投產(chǎn)技術(shù)文件的要求，在工程制造過程中實施質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)保監(jiān)查、不符合項處理等工作；根據(jù)合同項目要求明確適用的工作細(xì)則、質(zhì)量記錄的數(shù)量、種類及控制原則；分析過程質(zhì)量數(shù)據(jù)，找出運行趨勢，并就產(chǎn)品及過程運行質(zhì)量問題協(xié)助事業(yè)部與購買方進行外部聯(lián)絡(luò)。具體負(fù)責(zé)：第27頁/共47頁2.2質(zhì)保部的分工與職責(zé)a）協(xié)助公司分管經(jīng)理組織公司核質(zhì)量保證體系建立、實施核質(zhì)量體系策劃及維護工作。b）配合企管部進行核安全文化宣貫、提高員工質(zhì)保意識、質(zhì)保能力，并對核質(zhì)保體系要求及適用文件進行相關(guān)培訓(xùn)；c）協(xié)調(diào)公司各部門的質(zhì)量保證工作，對本公司及供方的核質(zhì)量保證體系的運行過程進行監(jiān)查及監(jiān)督，通過在質(zhì)量計劃中選擇質(zhì)量控制點的方式，實施工序質(zhì)量保證監(jiān)督檢查；并對確立的各級質(zhì)量目標(biāo)的完成情況予以監(jiān)督。d）協(xié)助分管經(jīng)理組織對內(nèi)（本公司）、對外（供方）的核質(zhì)量保證體系質(zhì)保監(jiān)查活動，提出管理部門審查的建議和準(zhǔn)備有關(guān)資料；e）負(fù)責(zé)核質(zhì)量保證體系運行過程、項目質(zhì)量目標(biāo)完成過程中相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、整理，定期進行質(zhì)量趨勢分析并及時向購買方匯報；f）負(fù)責(zé)《核質(zhì)保大綱》、“項目質(zhì)保大綱”及其程序、細(xì)則等核質(zhì)量保證體系文件及體系運行記錄的管理；g）提出物項和服務(wù)采購的質(zhì)保要求；h）負(fù)責(zé)糾正措施、不符合項、經(jīng)驗反饋及質(zhì)量事件的歸口管理；i）協(xié)助分管經(jīng)理定期召開質(zhì)量例會，結(jié)合體系運行、產(chǎn)品質(zhì)量狀態(tài)進行綜合性分析，持續(xù)改進公司質(zhì)量管理工作；j）按管理要求與國家核安全監(jiān)管部門、購買方就項目實施過程中核質(zhì)量保證體系相關(guān)事宜進行溝通。第28頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容主要從以下要素進行描述：-政策聲明；-引言；-質(zhì)量保證大綱；-組織；-文件控制；-設(shè)計控制；-采購控制；-物項控制；-工藝過程控制；-檢查和試驗過程控制；-不符合項控制；-糾正措施；-質(zhì)量保證記錄；-監(jiān)查；-組織機構(gòu)圖；-核質(zhì)保體系專用程序文件清單。第29頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容政策聲明“政策聲明”由質(zhì)量保證大綱的批準(zhǔn)者編寫；本單位負(fù)責(zé)人對質(zhì)保大綱的制定和有效實施負(fù)全面責(zé)任；涉及質(zhì)量保證活動的所有部門和人員必須通過培訓(xùn)，熟悉本大綱和按照大綱中的相應(yīng)要求有效地實施質(zhì)量保證工作；授權(quán)質(zhì)保部門及其人員通過監(jiān)督和監(jiān)查驗證本大綱的有效實施，并授予足夠的權(quán)力和組織獨立性：對遇到按本質(zhì)量保證大綱尚難以解決的問題和有分岐意見時，由本單位負(fù)責(zé)人按有關(guān)法規(guī)、大綱和與用戶的合同中有關(guān)要求作出處理。第30頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容引言●公司所有從事核級產(chǎn)品制造的有關(guān)部門和人員，在任何情況下都必須執(zhí)行本“核質(zhì)保大綱”及其執(zhí)行程序的規(guī)定，各個環(huán)節(jié)的活動要做到權(quán)責(zé)明確、有法可依、有章可循、有據(jù)可查；●本大綱提出的基本要求適用于公司核級產(chǎn)品制造過程中，影響產(chǎn)品質(zhì)量的全部工作。既包括技術(shù)要求轉(zhuǎn)化、工藝設(shè)計及變更、采購、加工、制造、裝卸、運輸、貯存、檢查、試驗、清洗、修理、改進等內(nèi)部環(huán)節(jié)，也包括原、輔材料等物項提供，分包加工及技術(shù)服務(wù)等外部環(huán)節(jié)；●本大綱由質(zhì)保部起草，各相關(guān)部門會簽、質(zhì)保部長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，質(zhì)保部負(fù)責(zé)受控發(fā)行。第31頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容質(zhì)量保證大綱質(zhì)量保證大綱即質(zhì)量保證體系，通常說的質(zhì)量保證大綱是文件化的質(zhì)量保證大綱；本大綱對核級產(chǎn)品制造的全過程中，與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的管理性、技術(shù)性工作、質(zhì)量控制和驗證工作提出了基本要求，是公司質(zhì)量保證工作的綱領(lǐng)性文件。公司予以強制執(zhí)行；本大綱規(guī)定了凡從事與核級產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的所有活動的工作人員必須根據(jù)其所從事工作的要求經(jīng)過培訓(xùn)和考核，確認(rèn)其資格和能力之后才能上崗工作；公司管理部門將定期（每年至少一次）對本大綱的運行狀況和適宜性進行評價，對所發(fā)現(xiàn)的問題及時采取糾正措施。在必要時組織修訂“核質(zhì)保大綱”。第32頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容組織法規(guī)規(guī)定了執(zhí)行質(zhì)量保證大綱三層次的人員：單位領(lǐng)導(dǎo)（管理者）：政策制定、提供支持以及職責(zé)分工和授權(quán)工作（質(zhì)量活動）的執(zhí)行者：實現(xiàn)質(zhì)量的基本責(zé)任者，其職責(zé)也包括進行必要的自檢質(zhì)量驗證人員：負(fù)責(zé)評價各活動是否符合已定要求，對被驗證活動沒有直接責(zé)任第33頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容組織畫出質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)圖和質(zhì)保部門組織圖，并在前一圖中用不同式樣的線條注明領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、監(jiān)督關(guān)系線；列出質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)圖上和質(zhì)保部門組織圖上各部門和人員的詳細(xì)職責(zé)、權(quán)限和接口，特別是質(zhì)量保證工作方面的詳細(xì)職責(zé)、權(quán)限和接口；在確定各部門和人員的詳細(xì)職責(zé)、權(quán)限和接口時要注意：在大綱前后所說到的同一部門的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)該一致；由幾個部門共同承擔(dān)某一職責(zé)時要寫清主輔關(guān)系,做到不漏項也不重疊；對職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定要合理接口控制-各部門環(huán)節(jié)間的接口由接口相關(guān)部門在制定工作程序時聯(lián)合確定，質(zhì)保部在統(tǒng)一匯編文件時予以審查；人員配備與培訓(xùn)●人員培訓(xùn)的職責(zé)分工和制訂人員培訓(xùn)計劃與培訓(xùn)程序；●人員進行培訓(xùn)的要求；●人員數(shù)量和配備。第34頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容文件控制與質(zhì)量活動有關(guān)的文件包括指導(dǎo)執(zhí)行質(zhì)量有關(guān)活動的文件和這些活動實施過程中產(chǎn)生的文件。為使員工及時得到最新版本的正確文件，確保按規(guī)定要求完成質(zhì)量任務(wù)，公司嚴(yán)格控制相關(guān)文件的編制、審核、批準(zhǔn)、頒布、分發(fā)以及變更過程；文件編、審、批采取的控制措施：編制和審、批人應(yīng)是熟悉該工作或具有一定資格要求的人員；審、批人員應(yīng)查閱作為審、批依據(jù)的背景材料。文件的發(fā)布和分發(fā)采取的控制措施：

——建立文件分發(fā)清單；

——使用正確合適的文件；文件的變更采取的控制措施：公司從文件的適用性、變更的必要性、變更后文件的充分適宜性為主要切入點控制文件變更的識別、再審批等過程，通過文件失效版本的回收、標(biāo)識，新版本的控制發(fā)放，確保變更后的有效版本及時傳遞至使用者。外來文件及臨時文件的控制措施：公司外來文件根據(jù)性質(zhì)及功能不同，分別由各相關(guān)部門歸口管理。第35頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容設(shè)計控制設(shè)計：制定核電廠及其組成部分的方案和詳細(xì)圖紙,進行支持性計算并制定技術(shù)規(guī)格書的過程及其結(jié)果。設(shè)計修改與變更控制：設(shè)計修改和變更主要有外部（購買方提出的設(shè)計變更通知）及內(nèi)部設(shè)計變更（生產(chǎn)過程中由于實際需要有我方提出的設(shè)計變更）兩種情況，技術(shù)部是設(shè)計修改與變更控制的主要職能部門，負(fù)責(zé)編制控制程序，組織設(shè)計修改與變更的申請、更改、修訂和組織實施，同時就變更相關(guān)事宜與購買方進行溝通，事業(yè)部配合傳遞正式變更文件，涉及合同商務(wù)部分變更的由事業(yè)部協(xié)助處理。第36頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容采購控制采購控制的內(nèi)容包括采購工作的責(zé)任、采購計劃的制訂、采購文件的編制、選擇和評價供方、合同簽訂、對供方履行合同情況的驗證和評價、物項和服務(wù)的驗收、不符合項的控制等，在眾多的控制環(huán)節(jié)中，公司重點控制采購要求、對供方的評價和選擇、對所購物項的控制等三個重要環(huán)節(jié)。采購要求控制：公司通過控制采購計劃、采購文件的編制、審批環(huán)節(jié)，明確采購技術(shù)要求的范圍、內(nèi)容等方面的工作準(zhǔn)則實施采購要求控制。對供方的選擇、評價和連續(xù)評價：供方的評價和選擇以滿足核級產(chǎn)品生產(chǎn)需求的能力為首要條件，其質(zhì)保過程必須符合我方物項和服務(wù)采購的控制及檢驗要求，體系的質(zhì)量保證能力應(yīng)確保提供滿足我方要求的產(chǎn)品。對所購物項和服務(wù)的控制：為了控制和驗證供方是否嚴(yán)格履行采購文件要求、其在合同中的承諾及承擔(dān)的責(zé)任，公司對供方履行采購文件要求的情況進行必要的監(jiān)督和評價，以保證所購物項及服務(wù)符合采購文件要求。公司以對物項或服務(wù)的驗收來最終驗證供方所提供的物項或完成的服務(wù)是否符合采購文件的各項要求。第37頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容物項控制物項控制的范圍包括對原輔材料、標(biāo)準(zhǔn)件、分包件、配套件以及在制的零、部件和成品、半成品等物項的標(biāo)識，裝卸、貯存和運輸以及清潔度控制。第38頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容工藝過程控制工藝過程控制主要是對工藝文件、工藝設(shè)備、工藝人員、工藝材料和工藝環(huán)境進行控制，以確保在適用的文件指導(dǎo)下，由合格的人員、適用的設(shè)備、實施合適的工藝過程來完成。所有從事核級項目工作的操作者均須經(jīng)專門培訓(xùn)，具備該崗位上崗資質(zhì)，人力資源部門應(yīng)定期對其能力和意識進行連續(xù)評價。設(shè)備部對過程設(shè)備及監(jiān)視和測量裝置實施管理，確保核級產(chǎn)品加工、檢驗的設(shè)備和計量器具滿足加工及檢驗工藝要求。為確保采購物資符合設(shè)計文件和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)格書的要求，根據(jù)物資的特性、用途和對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度，按“采購物資分類明細(xì)”進行采購物項分級管理。制造指導(dǎo)文件包括各工藝過程制造所遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件、圖紙、工藝規(guī)程、投產(chǎn)表、制造大綱、檢驗規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、質(zhì)量計劃等。特種工藝過程指對所達的質(zhì)量取決于所用的工藝過程，而且不能通過對成品的檢查來驗證這工藝過程的，例如焊接、熱處理和無損檢驗等工藝過程，主要說明保證這些工藝過程由合格的人員、按認(rèn)可的程序、使用合格的設(shè)備、按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)來完成的措施。第39頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容檢查和試驗過程控制檢查的方法包括監(jiān)督、檢驗、觀察、測量等。除了自檢和互檢外，最終符合或不符合由質(zhì)檢部、質(zhì)保部具備上崗資格的授權(quán)人員確定。檢查的結(jié)果須由檢查部門出具“檢查報告”等證明質(zhì)量合格的文件或記錄，只有經(jīng)檢查部門確認(rèn)合格的物項才能入庫貯存或轉(zhuǎn)序。經(jīng)檢查不合格者，執(zhí)行《不符合項控制程序》。試驗是將物項置于一組物理、化學(xué)環(huán)境或運行條件下考驗，以確定或驗證物項的性能是否符合規(guī)定的要求。核級主管道產(chǎn)品的試驗包括水壓試驗和理化性能試驗。試驗必須按制定的質(zhì)量計劃要求實施。設(shè)備部按照《測量和試驗設(shè)備控制程序》對試驗設(shè)備進行管理。為了保證測量和試驗設(shè)備具有合適的量程和準(zhǔn)確度，對影響質(zhì)量的活動中使用的測試設(shè)備的標(biāo)識、檢定、使用、維護、報廢等必須進行管理。計量人員對本公司的測試設(shè)備按照程序《測量和試驗設(shè)備控制程序》進行檢定和管理。為了確保工作人員只使用、安裝或操作運行已通過了所有要求的檢查和試驗的物項，使工作人員直觀、醒目地了解物項所處的檢驗及加工狀態(tài)。檢查和試驗的狀態(tài)標(biāo)識可采用的方法包括標(biāo)簽、標(biāo)牌、印記等。檢查和試驗的狀態(tài)標(biāo)識可使已通過檢查或試驗的可驗收物項與不符合的物項相區(qū)分，防止不符合要求的物項被進一步加工、安裝或使用。第40頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容不符合項控制不符合項定義：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。即不符合項一般是指物項的一種或多種質(zhì)量特性偏離了規(guī)定的要求或沒有這些特性，即成為不滿足規(guī)定要求的或有缺陷的物項。不符合項的標(biāo)識和隔離：一旦發(fā)現(xiàn)或出現(xiàn)不符合項，即采用標(biāo)簽或?qū)嶓w分隔等方法來進行標(biāo)識，以防其被誤用、誤裝或進一步加工或交貨。對不符合項的審查和處理：對不符合項的審查主要包括：不符合項產(chǎn)生的原因及影響因素；需采取的處置措施；返工、返修后的再檢查和試驗要求；不符合項經(jīng)處理后在以后工序或使用時是否要加以某些限制等。不符合項的分類：不符合項分為I類（內(nèi)部）和E類（外部）兩類。記錄保存要求：無論哪類不符合項，都應(yīng)把不符合項及糾正行動以規(guī)定的書面形式記錄在專門的不符合項文檔內(nèi)，不符合項記錄的編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、編目、歸檔、處置、檢索、查閱等相關(guān)控制原則及實施細(xì)則按《記錄控制程序》及購買方不符合項管理規(guī)定執(zhí)行。第41頁/共47頁2.3核質(zhì)保大綱基本內(nèi)容糾正措施有效鑒別有損于質(zhì)量的情況（例如故障、失靈、缺陷、偏差、使用有缺陷或不正確的材料和設(shè)備等），查明起因，及時采取糾正措施防止不符合的再發(fā)生，實施經(jīng)驗反饋，消除潛在不符合的原因，確保核質(zhì)保體系高效、穩(wěn)定的運行；不符合及潛在不符合原因分析：一般情況下，使物項或服務(wù)的質(zhì)量發(fā)生不符合及潛在不符合情況的可能原因有：設(shè)計缺陷或差錯；偏離已批準(zhǔn)的過程、參數(shù)或程序；工作人員沒有履行作業(yè)規(guī)程、檢查或試驗細(xì)則；文件的文字記載不充分、不確切、不清晰、存在歧義；工作人員培訓(xùn)不充分；設(shè)備磨損、疏于保養(yǎng)、誤操作、設(shè)備事故；質(zhì)量控制點、流程控制點等設(shè)置漏項、不恰當(dāng)，非正常轉(zhuǎn)序時調(diào)度組織不力等；糾正措施控制：公司的糾正措施實行集中管理，專業(yè)驗證原則，一般性的糾正